證券公司風險處置條例

1、證券公司風險處置條例第一章總則第一條為了控制和化解證券公司風險，保護投資者合法權益和社會公共利益，保障證券業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)中華人民共和國證券法（以下簡稱證券法）、中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法（以下簡稱企業(yè)破產(chǎn)法），制定本條例。第二條國務院證券監(jiān)督管理機構依法對處置證券公司風險工作進行組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。第三條國務院證券監(jiān)督管理機構應當會同中國人民銀行、國務院財政部門、國務院公安部門、國務院其他金融監(jiān)督管理機構以及省級人民政府建立處置證券公司風險的協(xié)調(diào)配合與快速反應機制。第四條處置證券公司風險過程中，有關地方人民政府應當采取有效措施維護社會穩(wěn)定。第五條處置證券公司風險過程中，應當保障證券經(jīng)紀業(yè)務正常進

2、行。第二章停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組第六條國務院證券監(jiān)督管理機構發(fā)現(xiàn)證券公司存在重大風險隱患，可以派出風險監(jiān)控現(xiàn)場工作組對證券公司進行專項檢查，對證券公司劃撥資金、處置資產(chǎn)、調(diào)配人員、使用印章、訂立以及履行合同等經(jīng)營、管理活動進行監(jiān)控，并及時向有關地方人民政府通報情況。第七條證券公司風險控制指標不符合有關規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以責令證券公司停止部分或者全部業(yè)務進行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個月。證券經(jīng)紀業(yè)務被責令停業(yè)整頓的，證券公司在規(guī)定的期限內(nèi)可以將其證券經(jīng)紀業(yè)務委托給國務院證券監(jiān)督管理機構認可的證券公司管理，或者將客戶轉移到其他證券公司。證券公司逾

3、期未按照要求委托證券經(jīng)紀業(yè)務或者未轉移客戶的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當將客戶轉移到其他證券公司。第八條證券公司有下列情形之一的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以對其證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務進行托管；情節(jié)嚴重的，可以對該證券公司進行接管：（一）治理混亂，管理失控；（二）挪用客戶資產(chǎn)并且不能自行彌補；（三）在證券交易結算中多次發(fā)生交收違約或者交收違約數(shù)額較大；（四）風險控制指標不符合規(guī)定，發(fā)生重大財務危機；（五）其他可能影響證券公司持續(xù)經(jīng)營的情形。第九條國務院證券監(jiān)督管理機構決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務進行托管的，應當按照規(guī)定程序選擇證券公司等專業(yè)機構成立托管組，行使被托管證券公司的證券經(jīng)紀

4、等涉及客戶的業(yè)務的經(jīng)營管理權。托管組自托管之日起履行下列職責：（一）保障證券公司證券經(jīng)紀業(yè)務正常合規(guī)運行，必要時依照規(guī)定墊付營運資金和客戶的交易結算資金；（二）采取有效措施維護托管期間客戶資產(chǎn)的安全；（三）核查證券公司存在的風險，及時向國務院證券監(jiān)督管理機構報告業(yè)務運行中出現(xiàn)的緊急情況，并提出解決方案；（四）國務院證券監(jiān)督管理機構要求履行的其他職責。托管期限一般不超過12個月。滿12個月，確需繼續(xù)托管的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以決定延長托管期限，但延長托管期限最長不得超過12個月。第十條被托管證券公司應當承擔托管費用和托管期間的營運費用。國務院證券監(jiān)督管理機構應當對托管費用和托管期間的營運費

5、用進行審核。托管組不承擔被托管證券公司的虧損。第十一條國務院證券監(jiān)督管理機構決定對證券公司進行接管的，應當按照規(guī)定程序組織專業(yè)人員成立接管組，行使被接管證券公司的經(jīng)營管理權，接管組負責人行使被接管證券公司法定代表人職權，被接管證券公司的股東會或者股東大會、董事會、監(jiān)事會以及經(jīng)理、副經(jīng)理停止履行職責。接管組自接管之日起履行下列職責：（一）接管證券公司的財產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料；（二）決定證券公司的管理事務；（三）保障證券公司證券經(jīng)紀業(yè)務正常合規(guī)運行，完善內(nèi)控制度；（四）清查證券公司財產(chǎn)，依法保全、追收資產(chǎn)；（五）控制證券公司風險，提出風險化解方案；（六）核查證券公司有關人員的違法行為；（七）

6、國務院證券監(jiān)督管理機構要求履行的其他職責。接管期限一般不超過12個月。滿12個月，確需繼續(xù)接管的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以決定延長接管期限，但延長接管期限最長不得超過12個月。第十二條證券公司出現(xiàn)重大風險，但具備下列條件的，可以直接向國務院證券監(jiān)督管理機構申請進行行政重組：（一）財務信息真實、完整；（二）省級人民政府或者有關方面予以支持；（三）整改措施具體，有可行的重組計劃。被停業(yè)整頓、托管、接管的證券公司，具備前款規(guī)定條件的，也可以向國務院證券監(jiān)督管理機構申請進行行政重組。國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理行政重組申請之日起30個工作日內(nèi)做出批準或者不予批準的決定；不予批準的，應當說明理由。

7、第十三條證券公司進行行政重組，可以采取注資、股權重組、債務重組、資產(chǎn)重組、合并或者其他方式。行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的，證券公司可以向國務院證券監(jiān)督管理機構申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個月。國務院證券監(jiān)督管理機構對證券公司的行政重組進行協(xié)調(diào)和指導。第十四條國務院證券監(jiān)督管理機構對證券公司做出責令停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組的處置決定，應當予以公告，并將公告張貼于被處置證券公司的營業(yè)場所。處置決定包括被處置證券公司的名稱、處置措施、事由以及范圍等有關事項。處置決定的公告日期為處置日，處置決定自公告之時生效。第十五條證券公司被責令停業(yè)整

8、頓、托管、接管、行政重組的，其債權債務關系不因處置決定而變化。第十六條證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)達到正常經(jīng)營條件的，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，可以恢復正常經(jīng)營。第十七條證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達不到正常經(jīng)營條件，但能夠清償?shù)狡趥鶆盏模瑖鴦赵鹤C券監(jiān)督管理機構依法撤銷其證券業(yè)務許可。第十八條被撤銷證券業(yè)務許可的證券公司應當停止經(jīng)營證券業(yè)務，按照客戶自愿的原則將客戶安置到其他證券公司，安置過程中相關各方應當采取必要措施保證客戶證券交易的正常進行。被撤銷證券業(yè)務許可的證券公司有未安置客戶等情形的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以比照本條例第三章

9、的規(guī)定，成立行政清理組，清理賬戶、安置客戶、轉讓證券類資產(chǎn)。第三章撤銷第十九條證券公司同時有下列情形的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以直接撤銷該證券公司：（一）違法經(jīng)營情節(jié)特別嚴重、存在巨大經(jīng)營風險；（二）不能清償?shù)狡趥鶆?，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力；（三）需要動用證券投資者保護基金。第二十條證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達不到正常經(jīng)營條件，并且有本條例第十九條第（二）項或者第（三）項規(guī)定情形的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當撤銷該證券公司。第二十一條國務院證券監(jiān)督管理機構撤銷證券公司，應當做出撤銷決定，并按照規(guī)定程序選擇律師事務所、會計師事務所等專業(yè)機構

10、成立行政清理組，對該證券公司進行行政清理。撤銷決定應當予以公告，撤銷決定的公告日期為處置日，撤銷決定自公告之時生效。本條例施行前，國務院證券監(jiān)督管理機構已經(jīng)對證券公司進行行政清理的，行政清理的公告日期為處置日。第二十二條行政清理期間，行政清理組負責人行使被撤銷證券公司法定代表人職權。行政清理組履行下列職責：（一）管理證券公司的財產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料；（二）清理賬戶，核實資產(chǎn)負債有關情況，對符合國家規(guī)定的債權進行登記；（三）協(xié)助甄別確認、收購符合國家規(guī)定的債權；（四）協(xié)助證券投資者保護基金管理機構彌補客戶的交易結算資金；（五）按照客戶自愿的原則安置客戶；（六）轉讓證券類資產(chǎn)；（七）國務院證

11、券監(jiān)督管理機構要求履行的其他職責。前款所稱證券類資產(chǎn)，是指證券公司為維持證券經(jīng)紀業(yè)務正常進行所必需的計算機信息管理系統(tǒng)、交易系統(tǒng)、通信網(wǎng)絡系統(tǒng)、交易席位等資產(chǎn)。第二十三條被撤銷證券公司的股東會或者股東大會、董事會、監(jiān)事會以及經(jīng)理、副經(jīng)理停止履行職責。行政清理期間，被撤銷證券公司的股東不得自行組織清算，不得參與行政清理工作。第二十四條行政清理期間，被撤銷證券公司的證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務，由國務院證券監(jiān)督管理機構按照規(guī)定程序選擇證券公司等專業(yè)機構進行托管。第二十五條證券公司設立或者實際控制的關聯(lián)公司，其資產(chǎn)、人員、財務或者業(yè)務與被撤銷證券公司混合的，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準，納入行政清理

12、范圍。第二十六條證券公司的債權債務關系不因其被撤銷而變化。自證券公司被撤銷之日起，證券公司的債務停止計算利息。第二十七條行政清理組清理被撤銷證券公司賬戶的結果，應當經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計，并報國務院證券監(jiān)督管理機構認定。行政清理組根據(jù)經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的賬戶清理結果，向證券投資者保護基金管理機構申請彌補客戶的交易結算資金的資金。第二十八條行政清理組應當自成立之日起10日內(nèi)，將債權人需要登記的相關事項予以公告。符合國家有關規(guī)定的債權人應當自公告之日起90日內(nèi)，持相關證明材料向行政清理組申報債權，行政清理組按照規(guī)定登記。無正當理由逾期申報的，不予登記。已登記債權經(jīng)

13、甄別確認符合國家收購規(guī)定的，行政清理組應當及時按照國家有關規(guī)定申請收購資金并協(xié)助收購；經(jīng)甄別確認不符合國家收購規(guī)定的，行政清理組應當告知申報的債權人。第二十九條行政清理組應當在具備證券業(yè)務經(jīng)營資格的機構中，采用招標、公開詢價等公開方式轉讓證券類資產(chǎn)。證券類資產(chǎn)轉讓方案應當報國務院證券監(jiān)督管理機構批準。第三十條行政清理組不得轉讓證券類資產(chǎn)以外的資產(chǎn)，但經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，易貶損并可能遭受損失的資產(chǎn)或者確為保護客戶和債權人利益的其他情形除外。第三十一條行政清理組不得對債務進行個別清償，但為保護客戶和債權人利益的下列情形除外：（一）因行政清理組請求對方當事人履行雙方均未履行完畢的合同所產(chǎn)生

14、的債務；（二）為維持業(yè)務正常進行而應當支付的職工勞動報酬和社會保險費用等正常支出；（三）行政清理組履行職責所產(chǎn)生的其他費用。第三十二條為保護債權人利益，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，行政清理組可以向人民法院申請對處置前被采取查封、扣押、凍結等強制措施的證券類資產(chǎn)以及其他資產(chǎn)進行變現(xiàn)處置，變現(xiàn)后的資金應當予以凍結。第三十三條行政清理費用經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審核后，從被處置證券公司財產(chǎn)中隨時清償。前款所稱行政清理費用，是指行政清理組管理、轉讓證券公司財產(chǎn)所需的費用，行政清理組履行職務和聘用專業(yè)機構的費用等。第三十四條行政清理期限一般不超過12個月。滿12個月，行政清理未完成的，國務院證券監(jiān)督管

15、理機構可以決定延長行政清理期限，但延長行政清理期限最長不得超過12個月。第三十五條行政清理期間，被處置證券公司免繳行政性收費和增值稅、營業(yè)稅等行政法規(guī)規(guī)定的稅收。第三十六條證券公司被國務院證券監(jiān)督管理機構依法責令關閉，需要進行行政清理的，比照本章的有關規(guī)定執(zhí)行。第四章破產(chǎn)清算和重整第三十七條證券公司被依法撤銷、關閉時，有企業(yè)破產(chǎn)法第二條規(guī)定情形的，行政清理工作完成后，國務院證券監(jiān)督管理機構或者其委托的行政清理組依照企業(yè)破產(chǎn)法的有關規(guī)定，可以向人民法院申請對被撤銷、關閉證券公司進行破產(chǎn)清算。第三十八條證券公司有企業(yè)破產(chǎn)法第二條規(guī)定情形的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以直接向人民法院申請對該證券公司進

16、行重整。證券公司或者其債權人依照企業(yè)破產(chǎn)法的有關規(guī)定，可以向人民法院提出對證券公司進行破產(chǎn)清算或者重整的申請，但應當依照證券法第一百二十九條的規(guī)定報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。第三十九條對不需要動用證券投資者保護基金的證券公司，國務院證券監(jiān)督管理機構應當在批準破產(chǎn)清算前撤銷其證券業(yè)務許可。證券公司應當依照本條例第十八條的規(guī)定停止經(jīng)營證券業(yè)務，安置客戶。對需要動用證券投資者保護基金的證券公司，國務院證券監(jiān)督管理機構對該證券公司或者其債權人的破產(chǎn)清算申請不予批準，并依照本條例第三章的規(guī)定撤銷該證券公司，進行行政清理。第四十條人民法院裁定受理證券公司重整或者破產(chǎn)清算申請的，國務院證券監(jiān)督管理機構可

17、以向人民法院推薦管理人人選。第四十一條證券公司進行破產(chǎn)清算的，行政清理時已登記的不符合國家收購規(guī)定的債權，管理人可以直接予以登記。第四十二條人民法院裁定證券公司重整的，證券公司或者管理人應當同時向債權人會議、國務院證券監(jiān)督管理機構和人民法院提交重整計劃草案。第四十三條自債權人會議各表決組通過重整計劃草案之日起10日內(nèi)，證券公司或者管理人應當向人民法院提出批準重整計劃的申請。重整計劃涉及證券法第一百二十九條規(guī)定相關事項的，證券公司或者管理人應當同時向國務院證券監(jiān)督管理機構提出批準相關事項的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構應當自收到申請之日起15日內(nèi)做出批準或者不予批準的決定。第四十四條債權人會議部分

18、表決組未通過重整計劃草案，但重整計劃草案符合企業(yè)破產(chǎn)法第八十七條第二款規(guī)定條件的，證券公司或者管理人可以申請人民法院批準重整計劃草案。重整計劃草案涉及證券法第一百二十九條規(guī)定相關事項的，證券公司或者管理人應當同時向國務院證券監(jiān)督管理機構提出批準相關事項的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構應當自收到申請之日起15日內(nèi)做出批準或者不予批準的決定。第四十五條經(jīng)批準的重整計劃由證券公司執(zhí)行，管理人負責監(jiān)督。監(jiān)督期屆滿，管理人應當向人民法院和國務院證券監(jiān)督管理機構提交監(jiān)督報告。第四十六條重整計劃的相關事項未獲國務院證券監(jiān)督管理機構批準，或者重整計劃未獲人民法院批準的，人民法院裁定終止重整程序，并宣告證券公司破

19、產(chǎn)。第四十七條重整程序終止，人民法院宣告證券公司破產(chǎn)的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當對證券公司做出撤銷決定，人民法院依照企業(yè)破產(chǎn)法的規(guī)定組織破產(chǎn)清算。涉及稅收事項，依照企業(yè)破產(chǎn)法和中華人民共和國稅收征收管理法的規(guī)定執(zhí)行。人民法院認為應當對證券公司進行行政清理的，國務院證券監(jiān)督管理機構比照本條例第三章的規(guī)定成立行政清理組，負責清理賬戶，協(xié)助甄別確認、收購符合國家規(guī)定的債權，協(xié)助證券投資者保護基金管理機構彌補客戶的交易結算資金，轉讓證券類資產(chǎn)等。第五章監(jiān)督協(xié)調(diào)第四十八條國務院證券監(jiān)督管理機構在處置證券公司風險工作中，履行下列職責：（一）制訂證券公司風險處置方案并組織實施；（二）派駐風險處置現(xiàn)場工作組

20、，對被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風險處置的其他機構和人員進行監(jiān)督和指導；（三）協(xié)調(diào)證券交易所、證券登記結算機構、證券投資者保護基金管理機構，保障被處置證券公司證券經(jīng)紀業(yè)務正常進行；（四）對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰；（五）及時向公安機關等通報涉嫌刑事犯罪的情況，按照有關規(guī)定移送涉嫌犯罪的案件；（六）向有關地方人民政府通報證券公司風險狀況以及影響社會穩(wěn)定的情況；（七）法律、行政法規(guī)要求履行的其他職責。第四十九條處置證券公司風險過程中，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的案件，屬公安機關管轄的，應當由國務院公安部門統(tǒng)一組織依法查處。有關地方人民政府應當予以支持和配合。風險處置現(xiàn)場

21、工作組、行政清理組和管理人需要從公安機關扣押資料中查詢、復制與其工作有關資料的，公安機關應當支持和配合。證券公司進入破產(chǎn)程序的，公安機關應當依法將凍結的涉案資產(chǎn)移送給受理破產(chǎn)案件的人民法院，并留存必需的相關證據(jù)材料。第五十條國務院證券監(jiān)督管理機構依照本條例第二章、第三章對證券公司進行處置的，可以向人民法院提出申請中止以該證券公司以及其分支機構為被告、第三人或者被執(zhí)行人的民事訴訟程序或者執(zhí)行程序。證券公司設立或者實際控制的關聯(lián)公司，其資產(chǎn)、人員、財務或者業(yè)務與被處置證券公司混合的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以向人民法院提出申請中止以該關聯(lián)公司為被告、第三人或者被執(zhí)行人的民事訴訟程序或者執(zhí)行程序。采

22、取前兩款規(guī)定措施期間，除本條例第三十一條規(guī)定的情形外，不得對被處置證券公司債務進行個別清償。第五十一條被處置證券公司或者其關聯(lián)客戶可能轉移、隱匿違法資金、證券，或者證券公司違反本條例規(guī)定可能對債務進行個別清償?shù)?，國務院證券監(jiān)督管理機構可以禁止相關資金賬戶、證券賬戶的資金和證券轉出。第五十二條被處置證券公司以及其分支機構所在地人民政府，應當按照國家有關規(guī)定配合證券公司風險處置工作，制訂維護社會穩(wěn)定的預案，排查、預防和化解不穩(wěn)定因素，維護被處置證券公司正常的營業(yè)秩序。被處置證券公司以及其分支機構所在地人民政府，應當組織相關單位的人員成立個人債權甄別確認小組，按照國家規(guī)定對已登記的個人債權進行甄別確

23、認。第五十三條證券投資者保護基金管理機構應當按照國家規(guī)定，收購債權、彌補客戶的交易結算資金。證券投資者保護基金管理機構可以對證券投資者保護基金的使用情況進行檢查。第五十四條被處置證券公司的股東、實際控制人、債權人以及與被處置證券公司有關的機構和人員，應當配合證券公司風險處置工作。第五十五條被處置證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他有關人員應當妥善保管其使用和管理的證券公司財產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料以及其他物品，按照要求向托管組、接管組、行政清理組或者管理人移交，并配合風險處置現(xiàn)場工作組、托管組、接管組、行政清理組的調(diào)查工作。第五十六條托管組、接管組、行政清理組以及被責令停業(yè)整頓、托管和行政重組的證券公司，應當按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構報告工作情況。第五十七條托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員應當勤勉盡責，忠實履行職責。被處置證券公司的股東以及債權人有證據(jù)證明托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員未依法履行職責的，可以向國務院證券監(jiān)督管理機構投訴。經(jīng)調(diào)查核實，由國務院證券監(jiān)督管理機構責令托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員改正或者對其予以更換。第五十八條有下列情形之一的機構或者人員，禁止參與處置證券公司風險工作：（一）曾受過刑事處罰或者涉嫌犯