2010證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》客觀題庫11

1、1201. 證券法有關(guān)證券市場參與者的規(guī)定證券登記結(jié)算公司應(yīng)設(shè)立結(jié)算風(fēng)險基金，用于防范因()造成的損失。 (不定項選擇題)A、承銷錯B、技術(shù)故障對C、操作失誤對D、不可抗力對1202. 證券法有關(guān)證券市場參與者的規(guī)定下列證券公司的行為中須報經(jīng)國務(wù)院證券管理機構(gòu)批準(zhǔn)的有()。 (不定項選擇題)A、設(shè)立或撤銷分支機構(gòu)對B、變更公司章程對C、任免總經(jīng)理對D、變更業(yè)務(wù)范圍對1203. 證券法有關(guān)證券市場參與者的規(guī)定證券業(yè)協(xié)會履行的職責(zé)有()。 (不定項選擇題)A、收集整理證券信息，為會員提供服務(wù)對B、依法維護會員的合法權(quán)益對C、組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究對D、制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管

2、理的規(guī)章規(guī)則錯1204. 證券法有關(guān)證券市場參與者的規(guī)定國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)履行的職責(zé)有()。 (不定項選擇題)A、依法對證券的發(fā)行、交易、登記、托管、結(jié)算進行監(jiān)督管理對B、監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律法規(guī)的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分錯C、依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行和交易的信息公開情況對D、依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)對1205. 證券法有關(guān)證券市場參與者的規(guī)定根據(jù)我國證券法的規(guī)定，()是設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件。 (不定項選擇題)A、自有資金不少于人民幣2億元對B、管理和公布市場信息錯C、具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施對D、主要管理人員

3、和業(yè)務(wù)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格對1206.證券承銷制度以下哪些機構(gòu)是證券發(fā)行市場的中介機構(gòu)()。 (不定項選擇題)A、證券承銷商對B、會計審計機構(gòu)對C、律師事務(wù)所對D、投資咨詢公司錯5. E：資產(chǎn)評估機構(gòu)對1207.證券承銷制度債券發(fā)行方式主要有()。 (不定項選擇題)A、行政攤派錯B、定向發(fā)行對C、承購包銷對D、招標(biāo)發(fā)行對1208.證券上市制度根據(jù)我國現(xiàn)行法律的有關(guān)規(guī)定，股份有限公司申請股票上市必須符合下列條件()。 (不定項選擇題)A、股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行對B、公司股本總額不少于人民幣三千萬元對C、公司最近三年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載對D、公開發(fā)行的股

4、份達到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上;公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上對1209.證券上市制度證券交易所組織形式大致可以分為()。 (不定項選擇題)A、合伙人制錯B、聯(lián)合制錯C、公司制對D、會員制對1210.證券上市制度()不能擔(dān)任公司制證券交易所高級職員，以保證交易的公正性。 (不定項選擇題)A、成員公司的股東對B、成員公司的高級職員對C、成員公司的雇員對D、成員公司關(guān)系企業(yè)股東錯1211.證券交易所的定義與特征、功能證券交易所具有的特征是()。 (不定項選擇題)A、有固定的交易場所和交易時間對B、投資者直接進入交易所買賣證券錯C、通過公開競價的方式?jīng)Q定證券交

5、易價格對D、交易對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券對1212.證券交易所的定義與特征、功能證券交易所具有()等特征。 (不定項選擇題)A、有固定的交易場所和交易時間對B、交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券對C、自行決定交易價格錯D、具有較高的成交速度和成交率對1213.證券交易所的組織形式會員制證券交易所設(shè)立以下機構(gòu)()。 (不定項選擇題)1. B：董事會錯2. C：理事會對3. D：監(jiān)察委員會對4. A：會員大會對1214.證券交易所的組織形式我國證券交易所的會員大會具有以下職權(quán)()。 (不定項選擇題)A、選舉和罷免會員理事對B、制定和修改證券交易所章程對C、審定對會員的接納錯D、審議和通過理

6、事會、總經(jīng)理的工作報告對1215.證券交易所的組織形式以下()不能擔(dān)任公司制證券交易所高級職員，以保證交易的公正性。 (不定項選擇題)A、成員公司的股東對B、成員公司的高級職員對C、成員公司的雇員對D、成員公司關(guān)系企業(yè)股東錯1216.場外交易市場的定義、特征和功能場外交易市場的特征有()。 (不定項選擇題)A、是一個高度組織化、制度化的市場錯B、組織方式采取做市商制對C、是一個分散的無形市場對D、是一個擁有眾多證券種類的市場對1217.場外交易市場的定義、特征和功能與交易所相比，場外交易的優(yōu)勢在于()。 (不定項選擇題)A、交易設(shè)施先進錯B、交易速度快錯C、交易成本低對D、企業(yè)入市的法律條件寬

7、松對1218.場外交易市場的定義、特征和功能場外交易市場的特點是()。 (不定項選擇題)A、是一個分散、無形的市場對B、組織方式采取做市商制對C、擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機構(gòu)對D、以議價方式進行交易對1219.場外交易市場的定義、特征和功能場外交易市場具有()等功能。 (不定項選擇題)A、是證券發(fā)行的主要場所對B、為不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供流通轉(zhuǎn)讓的場所對C、是證券交易所的必要補充對D、是證券發(fā)行的次要場所錯1220.三板市場2002根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，我國三板市場的股份轉(zhuǎn)讓是采取()。 (不定項選擇題)A、定期的方式對B、非定期的方式錯C、連續(xù)方式錯D、非連續(xù)方式對1221.

8、三板市場2002在我國現(xiàn)行的三板市場交易的股票有()。 (不定項選擇題)A、在原NET系統(tǒng)掛牌的股票對B、在原STAQ系統(tǒng)掛牌的股票對C、證券交易所掛牌的股票錯D、退市的上市公司股票對1222.三板市場2002下列陳述中符合我國現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓市場的交易規(guī)定的是()。 (不定項選擇題)A、配對撮合采用集合競價的方式對B、不設(shè)價格指數(shù)對C、每周轉(zhuǎn)讓3次或5次對D、個股日跌幅不設(shè)下限對1223.證券發(fā)行市場的構(gòu)成我國現(xiàn)行證券發(fā)行市場的機構(gòu)投資者主要有()。 (不定項選擇題)A、證券公司對B、政策性銀行錯C、企業(yè)對D、證券投資基金對1224.證券發(fā)行市場的構(gòu)成以下()是證券發(fā)行市場的中介機構(gòu)。 (不

9、定項選擇題)A、商業(yè)銀行錯B、證券承銷商對C、會計審計、評估機構(gòu)對D、律師事務(wù)所對1225.證券發(fā)行市場的構(gòu)成我國現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)和金融機構(gòu)的業(yè)務(wù)特點，以下不得直接進入股票市場的金融機構(gòu)是()。 (不定項選擇題)A、商業(yè)銀行對B、保險公司對C、政策性公司對D、財務(wù)公司對1226.證券發(fā)行市場的構(gòu)成下列哪些主體是證券發(fā)行市場的構(gòu)成部分()。 (不定項選擇題)A、證監(jiān)會錯B、證券業(yè)協(xié)會錯C、證券發(fā)行人對D、證券投資者對1227.證券發(fā)行市場的構(gòu)成證券發(fā)行市場的參與者由()構(gòu)成。 (不定項選擇題)A、證券發(fā)行人對B、商業(yè)銀行錯C、證券投資者對D、證券中介機構(gòu)對1228.證券發(fā)行制度和發(fā)行方式國際上通行

10、的證券發(fā)行制度主要有()。 (不定項選擇題)A、注冊制對B、核準(zhǔn)制對C、審核制錯1229.證券發(fā)行制度和發(fā)行方式證券市場上發(fā)行證券的主要是()。 (不定項選擇題)A、政府對B、企業(yè)對C、個人錯D、金融機構(gòu)對1230.證券發(fā)行制度和發(fā)行方式根據(jù)我國相關(guān)的法規(guī)規(guī)定，我國股份公司首次公開發(fā)行和上市后增發(fā)可采用以下哪些發(fā)行方式()。 (不定項選擇題)A、上網(wǎng)定價發(fā)行方式對B、向投資者定向發(fā)售錯C、向二級市場投資者配售方式對D、對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式對1231.證券承銷制度證券承銷方式主要有()。 (不定項選擇題)A、全額包銷對B、余額包銷對C、分銷錯D、代銷對1232.普通股

11、票的定義與特征普通股東在()的分配順序上列在債權(quán)人和優(yōu)先股股東之后。 (不定項選擇題)A、公司資本錯B、公司盈利對C、公司財產(chǎn)錯D、剩余財產(chǎn)對1233.普通股票股東的權(quán)利與義務(wù)普通股票股東的權(quán)利包括()等。 (不定項選擇題)A、公司重大決策參與權(quán)對B、公司盈余分配權(quán)對C、公司剩余資產(chǎn)分配權(quán)對D、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)對1234.結(jié)算制度金融期貨交易的結(jié)算機構(gòu)具有以下職責(zé)()。 (不定項選擇題)A、公布結(jié)算價對B、收取保證金對C、公布交易數(shù)據(jù)對D、調(diào)整平衡會員的保證金帳戶對1235.影響股票價格的因素股息與股票價格成正比，通常()。 (不定項選擇題)A、股息高，股價漲對B、股息高，股價跌錯C、股息低，股價跌

12、對D、股息低，股價漲錯1236.影響股票價格的因素分析宏觀經(jīng)濟對股票影響時主要考慮的因素有()。 (不定項選擇題)A、物價水平與匯率對B、經(jīng)濟增長對C、經(jīng)濟周期循環(huán)對D、財政政策對1237.影響股票價格的因素匯率變化會影響到對國際市場依賴程度較大的企業(yè)的股票價格，因為()。 (不定項選擇題)A、匯率上升，有利于進口對B、匯率上升，有利于出口錯C、匯率下降，有利于進口錯D、匯率下降，有利于出口對1238.普通股票的定義與特征普通股票的特點是() (不定項選擇題)A、股利不固定對B、分配順序優(yōu)先于優(yōu)先股錯C、有投股權(quán)對D、風(fēng)險大于優(yōu)先股對1239.結(jié)算制度金融期貨交易結(jié)算所所實行的結(jié)算制度是一種(

13、)。 (不定項選擇題)A、每日清算的制度對B、逐日盯市的制度對C、無負債的結(jié)算制度對D、有負債的結(jié)算制度錯1240.結(jié)算制度在下列有關(guān)金融期貨交易結(jié)算所的說服中,那些說法是正確的()。 (不定項選擇題)A、專門清算機構(gòu)對B、通常附屬于交易所對C、所有交易必須通過會員進行對D、交易雙方不得直接交割清算對1241.限倉制度與大戶報告制度根據(jù)金融期貨交易散大戶報告制度,當(dāng)會員或客戶的持倉量達到交易所規(guī)定的數(shù)量時,需要向交易所申報以下情況()。 (不定項選擇題)A、開戶情況對B、交易情況對C、資金來源情況對D、交易動機對1242.限倉制度與大戶報告制度下列說法中那些說法符合金融期貨交易制度中的限倉原則

14、()。 (不定項選擇題)A、總量限倉與比例限倉相分離錯B、總量限倉與比例限倉相結(jié)合對C、相反方向頭寸可抵消錯D、相反方向頭寸不可抵消對1243.限倉制度與大戶報告制度金融期貨交易中的限倉制度一般是采取區(qū)分對待的原則,具體表現(xiàn)為()。 (不定項選擇題)A、交割期不同限制不同對B、交易性質(zhì)不同限制不同對C、交易主體不同限制不同對D、交易空間不同限制不同錯1244.股票的清算價值與內(nèi)在價值股票的()決定股票的市場價格。 (不定項選擇題)A、清算價值錯B、內(nèi)在價值對C、票面價值錯D、理論價值對1245.股票的清算價值與內(nèi)在價值股票的理論價值，可稱為股票()。 (不定項選擇題)A、內(nèi)在價值對B、實際價值

15、錯C、帳面價值錯D、未來收益的現(xiàn)值對1246.股票的清算價值與內(nèi)在價值股票的內(nèi)在價值又可稱為股票()。 (不定項選擇題)A、理論價值對B、帳面價值錯C、未來收益的現(xiàn)值對D、實際價值錯1247.股票的理論價格構(gòu)成股票理論價格公式的因素是()。 (不定項選擇題)A、預(yù)期股息對B、股票價格錯C、市場利率對D、股票帳面價值錯1248.股票的理論價格股票未來收益的現(xiàn)值是股票的()。 (不定項選擇題)A、帳面價值錯B、內(nèi)在價值對C、理論價值對D、市場價值錯1249.股票的理論價格股票期值的主要構(gòu)成有()。 (不定項選擇題)A、未來股息收入對B、本期股息收入錯C、未來資本利得收入對D、本期資本利得收入錯12

16、50.影響股票價格的因素以下經(jīng)濟因素中會影響股票價格變化的有()。 (不定項選擇題)A、經(jīng)濟增長率對B、利率對C、通貨膨脹率對D、匯率對1251.影響股票價格的因素公司經(jīng)營狀況的好壞可以從()等方面來分析。 (不定項選擇題)A、公司資產(chǎn)凈值對B、盈利水平對C、銷售收入對D、公司股價錯1252.影響股票價格的因素利率提高時將通過()等途徑影響股票價格。 (不定項選擇題)A、公司利息負擔(dān)加重，利潤減少對B、其他投資工具收益增加，部分基金流出股市對C、投資者融資成本上升對D、銀根收緊，流入股市資金減少對1253.優(yōu)先股票的特征優(yōu)先股票的特征是()。 (不定項選擇題)A、股息率固定對B、股息分派優(yōu)先對

17、C、一般無表決權(quán)對D、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)錯1254.優(yōu)先股票的特征優(yōu)先股票的主要特征是()。 (不定項選擇題)A、股息率浮動錯B、股息分派優(yōu)先對C、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先對D、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)錯1255.優(yōu)先股票的特征優(yōu)先股票的特征有()。 (不定項選擇題)A、一般無表決權(quán)對B、股息率固定對C、股息分配優(yōu)先對D、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先對1256.優(yōu)先股票的定義股份公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票的意義是()。 (不定項選擇題)A、有利于股票發(fā)行對B、有利于減輕公司利潤分配負擔(dān)對C、給投資者提供更多的投資選擇余地對D、分散公司控制權(quán)錯1257.優(yōu)先股票的定義在國外大部分優(yōu)先股被保險公司、養(yǎng)老基金等機構(gòu)投資者持有的原因是()。 (不

18、定項選擇題)A、收益穩(wěn)定對B、二級市場價格波動小對C、風(fēng)險較低對D、適宜中長線投資對1258.優(yōu)先股票的定義股票發(fā)行公司優(yōu)先股票的意義在于()。 (不定項選擇題)A、可以籌集長期的公司股本對B、因其股息率固定，在公司盈利較多時可以減輕利潤的分派負擔(dān)對C、可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散對D、可以促使公司股價上升錯1259.集中交易制度金融期貨交易的撮合成交方式有()。 (不定項選擇題)B、做市商方式對C、競價方式對D、議價方式錯A、一對一方式錯1260.集中交易制度金融期貨的主要交易制度有()。 (不定項選擇題)A、集中交易制度對B、標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對稱機制對C、保證金制度對D、無負債結(jié)算

19、制度對1261.集中交易制度貨幣衍生工具包括()。 (不定項選擇題)A、遠期外匯合約對B、貨幣期貨錯C、貨幣期權(quán)對D、貨幣互換對1262.金融期權(quán)的內(nèi)在價值與時間價值在現(xiàn)實的各種金融期權(quán)交易中,以高于內(nèi)在價值的價格買賣的期權(quán)有()。 (不定項選擇題)A、實值期權(quán)對B、虛值期權(quán)對C、平價期權(quán)對D、溢價期權(quán)錯1263.金融期權(quán)的內(nèi)在價值與時間價值在金融期權(quán)交易中,根據(jù)協(xié)定價格與標(biāo)的物市場價格的關(guān)系,可將期權(quán)分為()。 (不定項選擇題)A、實值期權(quán)對B、虛值期權(quán)對C、平價期權(quán)對D、溢價期權(quán)錯1264.金融期權(quán)的內(nèi)在價值與時間價值期權(quán)價格受多種因素影響,但從理論上說,由()組成. (不定項選擇題)A、

20、協(xié)議價格錯B、內(nèi)在價值對C、時間價值對D、期權(quán)費錯1265.影響金融期權(quán)得主要因素通常,金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)收益率越高,則()。 (不定項選擇題)A、看漲期權(quán)的價格越高錯B、看跌期權(quán)的價格越低錯C、看漲期權(quán)的價格越低對D、看跌期權(quán)的價格越高對1266.影響金融期權(quán)得主要因素下列說法正確的是()。 (不定項選擇題)A、其他條件不變,協(xié)定價格與市場價格間的差距越大,期權(quán)的時間價值越大錯B、其他條件不變,期權(quán)期間越長,期權(quán)價格越高對C、其他條件不變,利率提高,以股票為基礎(chǔ)資產(chǎn)的看漲期權(quán)的內(nèi)在價值上升錯D、其他條件不變,基礎(chǔ)資產(chǎn)價格的波動性越大,期權(quán)價格越高對1267.影響金融期權(quán)得主要因素下列說法正確的

21、是()。 (不定項選擇題)A、對于看漲期權(quán)而言,若市場價格高于協(xié)定價格,則期權(quán)為實值;若市場價格低于協(xié)定價格,則期權(quán)為虛值對B、對于看漲期權(quán)而言,若市場價格高于協(xié)定價格,則期權(quán)為虛值;若市場價格低于協(xié)定價格,則期權(quán)為實值錯C、對于看跌價格而言,若市場價格高于協(xié)定價格,則期權(quán)為實值;若市場價格低于協(xié)定價格,則期權(quán)為虛值錯D、對于看跌期權(quán)而言,若市場價格高于協(xié)定價格,則期權(quán)為虛值;若市場價格低于協(xié)定價格,則期權(quán)為實值對1268.可轉(zhuǎn)換債券的定義和分類、特征可視同股票長期看漲期權(quán)的金融工具有()。 (不定項選擇題)A、可轉(zhuǎn)換債券對B、認(rèn)股權(quán)證對C、可轉(zhuǎn)讓大額定期存單錯D、可轉(zhuǎn)讓支付命令書錯1269.

22、可轉(zhuǎn)換債券的定義和分類、特征可轉(zhuǎn)換公司債券兼有()性質(zhì). (不定項選擇題)A、債券對B、股票對C、經(jīng)營權(quán)錯D、支配權(quán)錯1270.可轉(zhuǎn)換債券的定義和分類、特征可轉(zhuǎn)換債券的主要類型是()。 (不定項選擇題)A、可轉(zhuǎn)換普通股票錯B、可轉(zhuǎn)換基金錯C、可轉(zhuǎn)換債券對D、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票對1271.可轉(zhuǎn)換債券的要素可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價格主要決定因素有()。 (不定項選擇題)A、可轉(zhuǎn)換債券面值對B、可轉(zhuǎn)換債券市場價格錯C、轉(zhuǎn)換比例對D、轉(zhuǎn)換期限錯1272.可轉(zhuǎn)換債券的要素可轉(zhuǎn)換債券的特點包括()。 (不定項選擇題)A、是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券對B、具有雙重選擇權(quán)對C、市場價格穩(wěn)定錯D、持有者的身分隨著證券的轉(zhuǎn)換而相

23、應(yīng)轉(zhuǎn)換錯1273.可轉(zhuǎn)換債券的要素可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價格在下列那些情形下可以修正()。 (不定項選擇題)A、送股對B、股東變更錯C、章程變更錯D、合并對1274.可轉(zhuǎn)換債券的要素可轉(zhuǎn)換債券的基本要素包括()。 (不定項選擇題)A、轉(zhuǎn)換比例對B、本公司優(yōu)先股市價錯C、轉(zhuǎn)換期限對D、本公司普通股市價錯1275. ETF的優(yōu)勢ETF是在()的基礎(chǔ)上衍生出來的創(chuàng)新產(chǎn)品. (不定項選擇題)A、封閉式基金對B、開放式基金對C、風(fēng)險基金錯D、指數(shù)基金對1276. 刑法有關(guān)公司犯罪證券犯罪的規(guī)定下列說法不正確的有()。 (不定項選擇題)A、操縱證券市場屬違法行為，一般處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處1

24、倍以上5倍以下罰金對B、只有證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員才會犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息對C、提供虛假信息、誘騙他人買賣證券的屬操縱證券市場對D、對擅自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券的單位應(yīng)判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役錯1277.證券市場的特征股票、債券、基金等有價證券代表著一定數(shù)額財產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)以及相關(guān)的收益權(quán)。對1278.證券市場的特征有價證券的交易在轉(zhuǎn)讓一定收益權(quán)的同時也轉(zhuǎn)讓了特有的風(fēng)險。對1279.證券市場的特征證券價格的實質(zhì)是利潤的分割。對1280.證券市場的特征一般而言，證券必須達到場內(nèi)市場所規(guī)定的上市標(biāo)準(zhǔn)才能在場內(nèi)交易，而場外市場則沒有固定的上市標(biāo)準(zhǔn)。錯1281.誠信建設(shè)的有效措施證券市場誠信建設(shè)需要所有市場參與主體的共同努力。對1282.誠信建設(shè)的有效措施上市公司在申請發(fā)行股票文件報送中國證監(jiān)會后，進入靜默期，除已公開的信息外，不得向外界透露有關(guān)本次發(fā)行的任何信息。對1283.誠信建設(shè)的有效措施如果注冊會計師出具了無法表示意見的審計報告，上市公司當(dāng)年仍可進行利潤分配。錯1284.交易所登記結(jié)算公司誠信建設(shè)的主要內(nèi)容證券監(jiān)管部門應(yīng)嚴(yán)格遵守中國證券會工作人員守則。對1285.交易所登記結(jié)算公司誠信建設(shè)的主要內(nèi)容交易所應(yīng)對上市公司的信息披露行為進行實時監(jiān)管，事前質(zhì)量及事后監(jiān)督。錯1286.交易所登記結(jié)算公