10.2.1風(fēng)險評估程序文件解析

1、危險源辨識和風(fēng)險評價控制程序1 目的 本程序規(guī)定了危險源辨識和風(fēng)險評價及運行控制的過程及方法，旨在識別公司船舶運行作業(yè)范圍內(nèi)的已存在或潛在的危險源，評價其風(fēng)險，以便采取有效或適當(dāng)?shù)目刂拼胧?。以實現(xiàn)公司安全管理方針與目標。2 定義2.1 危險源 可能導(dǎo)致人員傷亡、疾病、船舶、旅客或財產(chǎn)損失、環(huán)境被污染或這些情況組合的根源或狀態(tài)。 2.2 危險源辨識 識別危險源的存在并確定其特性的過程。 2.3 第一類危險源 指船舶機械設(shè)備的機械能、電能、熱能、化學(xué)能等的非正常釋放、為確保機械設(shè)備正常而進行的維護保養(yǎng)中人為失誤和作業(yè)環(huán)境不良所產(chǎn)生的危險因素。 2.4 第二類危險源 指船舶航行、靠泊、旅客上下船的各

2、種作業(yè)過程中產(chǎn)生的各種不安全因素。 2.5 第三類危險源 指陸地危險因素以及上述兩類以外的包括特殊工種在內(nèi)的各種作業(yè)及其作業(yè)過程中人員的不安全行為、設(shè)備的不安全狀態(tài)所產(chǎn)生的危險因素。3 職責(zé) 3.1 機務(wù)主管 參與對船舶設(shè)備方面危險源的辯識和評價。負責(zé)對第一類危險源制定控制措施；負責(zé)監(jiān)督檢查控制措施落實情況。負責(zé)指導(dǎo)船舶開展涉及機艙人員、環(huán)境及船舶安全的危險源的辯識、更新和風(fēng)險評價。3.2 海務(wù)主管 負責(zé)跟蹤船舶航行環(huán)境的變化與航運安全法律法規(guī)的出臺的信息傳遞，參與危險源辯識、評價。負責(zé)指導(dǎo)船舶開展涉及船長與甲板人員、環(huán)境及船舶安全的危險源的辯識、更新和風(fēng)險評價。負責(zé)對第二類危險源（涉及旅客運

3、輸管理過程中的危險源）制定控制措施；負責(zé)監(jiān)督檢查控制措施落實情況。3.3船舶 船長負責(zé)本船危險源辨識與風(fēng)險評價工作、落實風(fēng)險控制措施，按要求定期上報本船新增危險源情況。4實施步驟4.1 初始危險源辨識4.1.1 策劃4.1.1.1 危險源辨識前，由安質(zhì)部主任編制工作計劃，其中包括：人員分工、時間進度、工作內(nèi)容等要求。4.1.1.2 船岸按職責(zé)分工落實危險源辨識人員，組織危險源辨識并填寫“危險源辯識表”。4.1.2 確定辨識范圍。根據(jù)各部門職責(zé)，確定危險源辨識的范圍，辯識的范圍應(yīng)包括： 第一類危險源； 第二類危險源； 第三類危險源； 還可從安全生產(chǎn)管理組織機構(gòu)、安全生產(chǎn)管理制度、事故應(yīng)急反應(yīng)措施

4、、人員培訓(xùn)和日常安全管理職責(zé)等方面進行識別船舶和公司的危險因素。4.1.3 辨識危險源的步驟4.1.3.1識別可能對船舶、人員、旅客、操作、管理造成危害的危險，對所有常規(guī)和非常規(guī)危險都要進行識別。 4.1.3.2識別出具體可能發(fā)生的危險情形或危險事件； 4.1.3.3分析受到危險情形或危險事件影響的人員。4.1.4 匯總：安質(zhì)部匯總船岸危險源辯識表 4.2 風(fēng)險評價4.2.1 風(fēng)險評價的依據(jù)： 危險源辯識表； 充分考慮公司安全管理體系文件的要求； 充分考慮公司和行業(yè)間從以往的事故案例中吸取的經(jīng)驗教訓(xùn)； 充分考慮與危害相關(guān)的法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)則、行業(yè)指南、以及行業(yè)習(xí)慣； 充分利用相關(guān)的專業(yè)知識和專

5、業(yè)經(jīng)驗。4.2.2 危險等級的確定：通常采用作業(yè)條件危險源風(fēng)險定性估評法。船岸專業(yè)人員在評價時應(yīng)按其專業(yè)水準對下列因素作出自己的估計：1）發(fā)生事故的可能性，2）人體暴露在危險環(huán)境中的頻繁程度，3）發(fā)生事故產(chǎn)生的后果嚴重性。4.2.4 風(fēng)險等級表如下:風(fēng)險等級參照表等級危險程度5極其危險，不能繼續(xù)作業(yè) 4高度危險，需立即整改3顯著危險，需要整改2一般危險，需要注意1稍有危險，可以接受4.3 風(fēng)險等級控制措施規(guī)定4.3.1 風(fēng)險等級為 3-5 時，相關(guān)部門應(yīng)制定控制措施以降低風(fēng)險，使其達到可容許程度。4.3.2風(fēng)險等級為2 時，相關(guān)部門須引起注意，并不斷監(jiān)視來確?？刂拼胧┑?以維持，以防其風(fēng)險變大

6、以至超出可容許的范圍。4.3.3風(fēng)險等級為 1 時，屬可忽略的風(fēng)險。不需采取措施且不必保留文字記錄。4.4風(fēng)險控制措施的制定危害及不合格產(chǎn)生的根本原因可歸納為以下類別：人為失誤、設(shè)備故障、管理體制缺陷及不可抗力。針對具體原因，制定的預(yù)防措施考慮包括以下方面： 4.4.1 人為失誤¡ 對于因操作技能不足可能導(dǎo)致的人為失誤應(yīng)采取提高錄用標準、強化熟 悉培訓(xùn)、周期性的適任評價和改進工具及設(shè)備等措施；¡ 對于因違章操作可能導(dǎo)致的人為失誤應(yīng)采取操作規(guī)程的文件化、加強訓(xùn)練和演習(xí)、嚴明紀律管理、強化監(jiān)督機制和獎勵機制等措施；¡ 對于因疲勞而產(chǎn)生的人為失誤應(yīng)采取合理安排工作順序、

7、加強團隊協(xié)作、降低勞動強度和補充資源等措施，船員的工作時間應(yīng)該符合STCW的相關(guān)規(guī)定。4.4.2設(shè)備故障，管理體制的缺陷等：¡ 設(shè)備故障：設(shè)備檢測/周期性維護保養(yǎng)計劃的落實及備件/物料的充足供應(yīng)。¡ 管理體制的缺陷：持續(xù)改進安全管理，使之嚴謹、系統(tǒng)且可操作。¡ 不可抗力：科學(xué)預(yù)測，有效規(guī)避，建立完善的保險機制。 4.5日常工作中的風(fēng)險控制4.5.1 公司相關(guān)部室對船舶常規(guī)作業(yè)和管理活動中業(yè)已存在的危害進行了識別，并制定控制措施。4.5.2公司相關(guān)部室對船舶緊急情況作為危險源特殊形式進行了識別，并已按船舶緊急情況的標明和反應(yīng)程序 制定相應(yīng)的預(yù)案或須知 。4.5.3相

8、關(guān)部門和船舶在安排日常工作時，應(yīng)根據(jù)公司年度危險源清單 對應(yīng)的控制措施對作業(yè)的風(fēng)險進行控制。4.5.4對年度危險源清單 中沒有涉及的有風(fēng)險的作業(yè)處理流程a、船舶經(jīng)估評發(fā)現(xiàn)屬于4.3.1規(guī)定的中高風(fēng)險（風(fēng)險等級為3-5）航次計劃和非常規(guī)作業(yè)時，應(yīng)立即書面填寫危險源辨識表與危險源風(fēng)險評價表 報安質(zhì)部，安質(zhì)部應(yīng)讓有關(guān)主管部門立即給船舶答復(fù)，提出指導(dǎo)意見，并由安質(zhì)部報公司指定人員。b、船舶經(jīng)評估發(fā)現(xiàn)屬于中低風(fēng)險（風(fēng)險等級為1-2）航次計劃和非常規(guī)作業(yè)時，由船長決定作業(yè)時間，風(fēng)險等級為2時也應(yīng)立即書面填寫危險源辨識表 與危險源風(fēng)險評價表 報安質(zhì)部，安質(zhì)部應(yīng)讓有關(guān)主管部門確認有否不妥之處，并讓其指導(dǎo)船舶做

9、好相關(guān)措施的落實，船舶應(yīng)嚴格按要求實施預(yù)防措施；c、有關(guān)主管部門在下達非常規(guī)作業(yè)指令時，應(yīng)按本程序4.1.3的要求進行風(fēng)險識別填寫 危險源辨識表 并按4.2.與4.3的要求進行風(fēng)險評估并及時填寫危險源風(fēng)險評價表 。d、船長和岸基的部門主管，應(yīng)監(jiān)控預(yù)防措施實施的進展情況，發(fā)現(xiàn)任何延誤，應(yīng)及時調(diào)查、加速完成；e、在預(yù)防措施實施的過程中，船長和岸基的部門主管，應(yīng)及時對當(dāng)時的風(fēng)險進行再評估，以確認風(fēng)險正在降低，以至最終降低到低風(fēng)險；否則應(yīng)及時停止作業(yè)，待完善了預(yù)防措施，確保把高風(fēng)險或中等風(fēng)險降低到低風(fēng)險，并盡可能地降低到切實可行的最低水平時再作業(yè)。4.6 危險源更新除按照上述方法進行危險源識別外，以下

10、情形可能導(dǎo)致新的危險源的出現(xiàn)，應(yīng)及時進行危險識別和風(fēng)險評估 。¡ 公司組織結(jié)構(gòu)的變化；¡ 最高領(lǐng)導(dǎo)層變化，聘用新的船舶主管、船舶管理員或其他岸上管理人員及船員；¡ 安全管理文件的修改；¡ 船舶增加或更換不同的機械或設(shè)備¡ 新發(fā)布或新生效的法規(guī)的要求；¡ 公司增加船舶；（如新接船舶）¡ 船舶配員水平變化;¡ 新航線、新客戶;¡ 電腦軟件、硬件的變化;¡ 引入新的供應(yīng)商、修理商和新的燃油、潤滑油品種等¡ 每年在第一季度更新并發(fā)布年度危險源清單 。4.7 新增危險源的處理 公司相關(guān)部室/船舶

11、對 年度危險源清單 中新出現(xiàn)的危險源，根據(jù)要求制定相關(guān)的操作與應(yīng)急須知。4.8 風(fēng)險控制有效性 公司在做有效性評價前，各部室按照職責(zé)總結(jié)職能范圍內(nèi)的風(fēng)險控制情況，安質(zhì)部匯總，作為公司的有效性評價輸入材料之一。5 相關(guān)文件 無6 記錄6.1 危險源辨識表 6.2 年度危險源清單 12 2014 年 度 危 險 源 清 單 編號： 編號作業(yè)活動安全危險源被影響的人、船等級控制措施1.工作場所作業(yè)現(xiàn)場情況（條件）不符合作業(yè)要求，違章作業(yè)導(dǎo)致事故發(fā)生操作人員3作業(yè)前對工作場所進行檢查（檢查工作場所照明；清理工作場所雜物、障礙物；防護欄桿、梯子等固定牢靠；警示標志設(shè)置；防護措施到位）2.*進入封閉處所通

12、風(fēng)不良、照明不充分、通訊不暢、氣體檢測不足或沒有保持連續(xù)監(jiān)測、培訓(xùn)不足、未得到船長批準盲目進入，導(dǎo)致人員傷亡操作人員5進入封閉場所須知3.明火作業(yè)個人保護裝備不足或不良、漏油漏液、作業(yè)反面艙室可燃可爆、氣體氣體檢測不足或沒有保持連續(xù)監(jiān)測、培訓(xùn)不足、作業(yè)前沒有按檢查表進行作業(yè)準備，未得到船長批準，違規(guī)操作導(dǎo)致人員傷亡、火災(zāi)操作人員5明火作業(yè)管理須知4.機艙作業(yè)單人進入、滑倒、保護防護不當(dāng)、安全帶狀態(tài)不良或懸掛物不良、培訓(xùn)不足、未得到船長批準，違規(guī)操作導(dǎo)致人員跌落、傷害。操作人員4機艙管理制度及安全須知帶火種進入機艙引起火災(zāi)操作人員5機艙管理制度及安全須知線路裸露造成觸電事故操作人員4機艙管理制度

13、及安全須知排氣管溫度過高造成燙傷操作人員4安全須知及安全提示機油泄漏造成污染操作人員4安全須知維修機器設(shè)備時造成受傷操作人員4機艙管理制度及安全須知5.加油作業(yè)燃油泄漏引起火災(zāi)、爆炸操作人員5加油安全須知6.舷外和水上作業(yè)不按規(guī)定采取個人保護措施，如系安全帶、穿救生衣、系保險繩等。作業(yè)設(shè)備狀況不良、無協(xié)助人員。天氣狀況不適宜強行作業(yè)等，導(dǎo)致人員落水傷亡操作人員4危險作業(yè)工作安全須知7.收放救生艇作業(yè)不適當(dāng)人員操作，沒有履行個人職責(zé)，現(xiàn)場指揮混亂等違規(guī)操作，導(dǎo)致人員傷亡、設(shè)備或船體損壞操作人員5救生艇操作和維護須知8.涂裝（油漆）作業(yè)通風(fēng)不暢環(huán)境內(nèi)作業(yè)，導(dǎo)致人員中毒傷亡。工作人員4除銹油漆安全作

14、業(yè)須知9.系泊作業(yè)船員對系泊操作不熟悉，指揮不當(dāng)?shù)葘?dǎo)致人員傷亡、設(shè)備損壞、船體損壞和港口設(shè)施損壞操作人員4船舶系離泊安全操作須知10.加裝及轉(zhuǎn)駁油料作業(yè)職責(zé)不清，對加油管系不熟悉，溝通不暢導(dǎo)致發(fā)生油污染事故本船及內(nèi)河、湖泊5加裝及轉(zhuǎn)駁油料操作須知11.生活污油水處理作業(yè)職責(zé)不清，對污油水管系不熟悉，溝通不暢導(dǎo)致發(fā)生油污染事故本船及附近水域5生活污水處理裝置操作和維護須知12.副機啟動作業(yè)對啟動程序不熟悉或忽視，違規(guī)操作導(dǎo)致設(shè)備損壞、造成船舶航行危險；耽誤游客上船而延誤船期本船3副機操作和維護須知13.主機啟動作業(yè)對啟動程序不熟悉或忽視，違規(guī)操作導(dǎo)致設(shè)備損壞，延誤開航或靠泊；造成船舶航行危險；本

15、船3主機操作和維護須知14.主機機動作業(yè)對操作程序不熟悉或違規(guī)操作，導(dǎo)致設(shè)備損壞、碰撞、擱淺等本船5主機操作和維護須知15.油水分離器使用作業(yè)對操作程序不熟悉或違規(guī)操作，發(fā)生污染事故本船及內(nèi)河、湖泊5油水分離操作和維護須知16.垃圾管理船舶不按要求處理船上垃圾造成污染，被港口罰款或滯留本船及內(nèi)河、湖泊4公司制定垃圾管理計劃；17.航行安全方面船舶開航前或開航當(dāng)時不適航，延誤船期本船4船舶進出港前的準備及進出港安全須知18.航次計劃未制定或不完善，導(dǎo)致船舶產(chǎn)生航行風(fēng)險本船4作業(yè)須知19.船舶靠離泊作業(yè)過程中碰撞碼頭，他船或發(fā)生人身傷亡事故本船4船舶系離泊安全操作須知20.狹水道中航行發(fā)生擱淺、碰撞等事故本船4狹水道航行須知21.能見度不良時的航行發(fā)生碰撞、擱淺等事故本船5船舶霧航安全須知22.夜間航行發(fā)生碰撞、擱淺等船舶事