企業(yè)風(fēng)險防控體系

1、word格式企業(yè)風(fēng)險防控體系總則 在物流服務(wù)過程中，潛在的風(fēng)險較多。為確保企業(yè)的物流服務(wù)工作能夠圓滿的完成，企業(yè)制訂了相應(yīng)的控制體系。市場風(fēng)險 一、潛在市場風(fēng)險。由于物流服務(wù)剛剛處于起步階段，現(xiàn)在雖然呈現(xiàn)上升的發(fā)展態(tài)勢，是目前市場的大部分屬于潛在市場，成熟后的市場容量有多大直接關(guān)系到物流項目的開展的市場拓展范圍。 二、市場競爭風(fēng)險。市場上競爭對手的狀況對物流項目的開展前景有很大的影響。 三、需求變動風(fēng)險：是指由于企業(yè)不可控的其他因素導(dǎo)致物流需求方的需求發(fā)生較大變動甚至整個物流項目的終止，致使企業(yè)無法實現(xiàn)既定目標(biāo)，或者壽命過短。四、上游市場變動風(fēng)險：物流企業(yè)的上游市場的變動，包括提供物流服務(wù)所需

2、要的能源(比如原油、汽油)、勞動力市場價格的變動等等，可能會導(dǎo)致企業(yè)的運營成本上升，從而對物流項目預(yù)先定價形成壓力。市場風(fēng)險控制1、 對物流需求行業(yè)進(jìn)行細(xì)致深入調(diào)查，進(jìn)行市場細(xì)分。找到企業(yè)的市場定位。2、 提高企業(yè)敏捷性，迅速響應(yīng)市場需求，樹立品牌效應(yīng)，并不斷開拓新市場。3、 項目啟動前做好市場分析，增強可行性分析和對經(jīng)濟發(fā)展遠(yuǎn)景預(yù)測。4、 在物流項目合同中注明需求方減少物流項目的數(shù)量和提前中止項目所承擔(dān)的經(jīng)濟責(zé)任。5、 物流項目啟動前對上游市場的變動進(jìn)行分析預(yù)測，做出合理定價，項目運作期間堅持競價購買。管理風(fēng)險1、 組織變革風(fēng)險：在企業(yè)相互協(xié)作中可能會出現(xiàn)一些在管理和組織方面的沖突。造成組織

3、協(xié)調(diào)失衡，管理失控，導(dǎo)致整個物流運作的失敗。2、 溝通風(fēng)險：企業(yè)中的聯(lián)絡(luò)渠道的阻塞或相互主動溝通的積極性不足會導(dǎo)致各項物流活動在時間進(jìn)度上和安排上的脫節(jié)，導(dǎo)致物流服務(wù)與實際客戶需要的物流服務(wù)不一致，個整個物流運作造成時間上浪費和資源上的損失。三、信息傳遞風(fēng)險：信息處理過程中，系統(tǒng)故障造成信息傳遞延遲、出現(xiàn)差錯的風(fēng)險。操作人員工作失誤造成企業(yè)延時配送、發(fā)錯和錯運等風(fēng)險。四、信用風(fēng)險：物流交易過程中，物流交易的一方不能履行給付承諾而給另一方造成損失。以及物流交易一方無法履行責(zé)任而使另一方蒙受擔(dān)保責(zé)任損失。五、人力資源風(fēng)險：人才流失、績效度量與獎勵制度與績效預(yù)期不匹配、團隊協(xié)作同個人承擔(dān)責(zé)任相矛盾。

4、六、收益分配風(fēng)險：不能公平的對待利益分配，導(dǎo)致員工伙伴工作積極性和合作緊密度下降。管理風(fēng)險控制1、 對伙伴企業(yè)進(jìn)行企業(yè)運作的適應(yīng)性調(diào)整，建立協(xié)調(diào) 機制。2、 建立面對面交流和高科技通信手段在內(nèi)的多樣化的溝通渠道。3、 信息傳遞過程中，統(tǒng)一的信息輸入、輸出標(biāo)準(zhǔn)，提高信息系統(tǒng)的健壯性，對數(shù)據(jù)進(jìn)行必要的加密。4、 在企業(yè)的核心伙伴間建立合理的分配機制和激勵機制來保持其穩(wěn)定性，還應(yīng)注意對伙伴成員的平等和公正。5、 制定公平合理的伙伴收益分配方法。6、 采用收益與風(fēng)險、投入相匹配的分配方法作為利潤分配方案，提高合作伙伴的滿意度。7、 由所有合作伙伴共同協(xié)商制定利潤。8、 設(shè)立動態(tài)檢查機制，建立一定的激勵

5、或懲罰措施，在合同中明確規(guī)定合作伙伴的權(quán)利和義務(wù)。合同責(zé)任風(fēng)險1、 企業(yè)與客戶所簽合同的責(zé)任風(fēng)險：企業(yè)與客戶雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任主要體現(xiàn)在所簽的物流合同中。合同中訂立某些苛刻甚至是“無理”的條款，一旦產(chǎn)生糾紛，有可能會導(dǎo)致企業(yè)利益受損。2、 企業(yè)與其分包商所簽合同的責(zé)任風(fēng)險：企業(yè)能否通過分包協(xié)議把全部風(fēng)險有效傳遞給分包商的風(fēng)險；資質(zhì)差的分包商，尤其是一些缺乏誠實信用的個體戶運輸業(yè)者配載貨物后，有時會發(fā)生因詐騙而致貨物失蹤的風(fēng)險。3、 企業(yè)與信息系統(tǒng)供應(yīng)商的合同責(zé)任風(fēng)險：信息系統(tǒng)出現(xiàn)故障和泄露貿(mào)易秘密風(fēng)險，一旦信息系統(tǒng)發(fā)生故障造成物流企業(yè)的業(yè)務(wù)無法正常進(jìn)行，不能及時履行向客戶提供信息的服務(wù)，甚

6、至資料全部丟失，損失相當(dāng)巨大。合同責(zé)任風(fēng)險控制1、 做好項目的前期調(diào)研論證，特別是市場調(diào)研和法律論證，保證項目在經(jīng)濟上和法律上都是可行的、有保證的。2、 與客戶簽訂明確的、有利的合同，考慮到所有可能發(fā)生的風(fēng)險，使合同條款盡量對物流公司有利。3、 實行相關(guān)保險，提高企業(yè)化解和抵御風(fēng)險的能力。4、 評估企業(yè)自身需求，明確物流外包內(nèi)容，并對外包商的經(jīng)營情況進(jìn)行跟蹤評價，確定物流外包的績效評價指標(biāo)。5、 評估企業(yè)自身需求，的經(jīng)營情況進(jìn)行跟蹤評價，建立監(jiān)控機制。6、 與信息系統(tǒng)提供商簽訂合同時應(yīng)明確雙方的責(zé)任，明確信息系統(tǒng)提供商在何種情況下需承擔(dān)多大的責(zé)任。催交催運風(fēng)險一、主要工作描述：根據(jù)施工進(jìn)度、船

7、運計劃、現(xiàn)場需求、合同交貨期等制定催交計劃，對供應(yīng)商的設(shè)備材料的生產(chǎn)進(jìn)度進(jìn)行落實，派遣外勤人員對所供設(shè)備材料的包裝進(jìn)行檢查，對不符合包裝要求的要求強制整改，協(xié)助督促廠家進(jìn)行商檢工作，提交催交催運信息及相關(guān)資料，督促供應(yīng)商組織設(shè)備材料的運輸?shù)?。二、風(fēng)險預(yù)測點：拖延供貨期、提交貨物與合同不符、裝車期間貨物損壞事故三、風(fēng)險控制者：外勤催交催運人員催交催繳風(fēng)險控制一、是作為催繳人員，一般持有物流執(zhí)業(yè)資格。二、是要對所轄范圍內(nèi)貨物的特性、業(yè)主界定的工期、危險點了如指掌。三、是具備催交和審查供貨商出具的運輸方案及安全技術(shù)措施的能力，應(yīng)急準(zhǔn)備與相應(yīng)方案與運輸方案同樣重要，屬必備、必驗資料。四、是裝運期間嚴(yán)格

8、按照安全技術(shù)方案做好監(jiān)督檢查。倉儲期間風(fēng)險一、主要工作描述：倉儲管理人員就是控制人員及貨物的安全進(jìn)出和安全存放。倉儲安防主要依靠的是安防設(shè)備、保安人員和操作流程規(guī)范這三個基本要素。二、風(fēng)險預(yù)測點：貨物盜竊、搬運損壞、火災(zāi)事故三、風(fēng)險控制者：倉庫管理負(fù)責(zé)人倉儲期間風(fēng)險控制一、倉儲硬件設(shè)備。目前倉儲安防設(shè)備主要由閉路電視監(jiān)控系統(tǒng)、門禁系統(tǒng)和闖入報警系統(tǒng)等組成。二、閉路電視系統(tǒng)，目的是監(jiān)控重點部位，并為事后調(diào)查提供幫助。三、在成本許可的情況下，關(guān)鍵區(qū)域應(yīng)用多個攝像頭交叉覆蓋，以消除死角。此外，倉庫外圍有窗口或應(yīng)急逃生門的地方也應(yīng)該有閉路電視覆蓋，以防意外。四、倉庫重要的操作流程規(guī)范有：人員出入管理流

9、程，出庫人員檢查流程，貨物出入（包括裝卸貨）管理流程，垃圾處理流程，鑰匙管理流程，貴重貨物管理流程，倉儲消防管理流程，以及相應(yīng)的應(yīng)急準(zhǔn)備與相應(yīng)方案。除以上這些，還應(yīng)有安防設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)流程和各保安崗位的職責(zé)說明與操作流程。對于制訂的流程，應(yīng)對倉庫員工進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)，確保其嚴(yán)格執(zhí)行。對于要求的變化，流程也應(yīng)及時或定期更新，確保實際操作與書面流程一致。五、倉儲管理人員。一般持有物流執(zhí)業(yè)資格，經(jīng)過上述流程的考試合格，并具備根據(jù)現(xiàn)狀隨時修改流程的能力。首先具備對所轄倉儲周邊環(huán)境熟悉，對倉庫內(nèi)貨物的特性、用途了如指掌。六、保安人員。對保安人員的要求，主要是清楚了解倉庫安全管理要求，并嚴(yán)格執(zhí)行，對違規(guī)違紀(jì)行

10、為及時報告處理，對緊急情況及時處理。貨物運輸期間風(fēng)險 一、貨物在運輸途中受控制的機會較小，存在著不可預(yù)計的風(fēng)險，如失竊、擠壓、雨淋、車禍、塞車都給會物流公司帶來損失。二、如數(shù)量的差異，規(guī)格不符等，導(dǎo)致貨物交接失敗，甚至賠償由此產(chǎn)生的損失，即直接造成了經(jīng)濟損失又間接給客戶造成不良影響。三、風(fēng)險控制者：司機、隨行人員貨物運輸期間風(fēng)險控制一、駕駛證件處于法定期限內(nèi)，了解貨物主要用途和使用時間。二、卡車運輸?shù)牟僮髁鞒桃?guī)范，相關(guān)人員，包括司機和管理人員，必須認(rèn)真學(xué)習(xí)，并且嚴(yán)格執(zhí)行。三、具備運輸包裝相關(guān)安全知識，高度在2米以上的貨物，能保證安全堆碼兩件同類貨物，木箱、鐵箱、托盤、框架頂部應(yīng)采用平頂形式等等

11、。四、盡量使用可封閉的廂式車裝載價值較高的貨物。五、增強安全意識，行車時鎖閉駕駛室車門和車廂門。六、給駕駛室安裝對講機系統(tǒng)或配備手機。報關(guān)、清關(guān)期間風(fēng)險一、主要工作描述：對本項目采購的設(shè)備、材料在交付至國內(nèi)港口前須提交的單證，設(shè)備、材料在國內(nèi)港口報關(guān)報檢以及目的港清關(guān)的整個過程的管理。二、風(fēng)險預(yù)測點：貨物的包裝尺寸或重量若出現(xiàn)嚴(yán)重偏差，錯失提箱、裝箱和報關(guān)時間三、風(fēng)險控制者：單證與外勤單證員，駐港人員報關(guān)、清關(guān)期間風(fēng)險控制要點一、是單證與外勤單證員一般持有職業(yè)資格證，保持良好的溝通。二、是貨物的包裝尺寸或重量若出現(xiàn)嚴(yán)重偏差，不僅會給清關(guān)帶來影響，也會直接影響港口的裝卸作業(yè)。尤其對于集裝箱貨物的

12、重量和尺寸，由于配艙只是根據(jù)廠家提供的尺寸重量來配的，如果實物與單證不符，很容造成虧艙或者重新配艙，耽誤寶貴的提箱、裝箱及報關(guān)時間。三、是單證員必須與駐港人員保持密切聯(lián)系。供貨商提供的單證并不代表最終的到貨數(shù)量，報關(guān)數(shù)據(jù)必須與實際到港數(shù)量為準(zhǔn)。四、是對于散貨船來說，在少部分貨物未到港的情況下，為爭取時間，應(yīng)對查驗，可提前報關(guān)，但必須保證貨物能夠在開船之前到達(dá)。五、是對于集裝箱貨物來說，則一定要等到貨物到齊之后，裝箱完畢，才可報關(guān)。為爭取時間，設(shè)備集港期間，單證員必須統(tǒng)計每天的到港數(shù)量及設(shè)備真實的件重尺，若到貨與箱單相差太遠(yuǎn)，則需要更改報關(guān)數(shù)據(jù)。投資風(fēng)險 企業(yè)進(jìn)行各種設(shè)施投資，需要投入巨額資金。

13、例如，組建或改建一些自動化、功能性的配送中心倉庫，建立信息網(wǎng)絡(luò)的軟件配套升級，儲運各類物品所需設(shè)備及運輸工具的購置，均面臨著一定的投資風(fēng)險。如遇到客戶提前終止合同或倒閉，配送中心又一時無法被其他客戶使用，勢必造成企業(yè)巨大投資的風(fēng)險。投資風(fēng)險控制1、 物流投資風(fēng)險主要為項目的戰(zhàn)略定位、投資規(guī)模與運作管理方案及執(zhí)行風(fēng)險。2、 由物流投資公司項目開發(fā)人員或外請專業(yè)物流顧問公司進(jìn)行投資策劃，研制運作管理方案，降低或避免投資風(fēng)險。提供金融服務(wù)的風(fēng)險 企業(yè)可提供的金融服務(wù)，如以托運人的應(yīng)收賬款沖抵物流費用; 貨在途中向托運人支付貨款，以使托運人資金周轉(zhuǎn)加快，購買更多的貨物；倉單質(zhì)押融資業(yè)務(wù)，由于有此項服務(wù)

14、需求的客戶很有可能是資信低的公司，這些業(yè)務(wù)如果操作不當(dāng)，也會給企業(yè)帶來風(fēng)險。經(jīng)營過程中客戶可能出現(xiàn)拖欠物流費用的情況，造成物流費用收取的風(fēng)險。提供金融服務(wù)的風(fēng)險控制1、 只給信譽度高的客戶提供物流金融服務(wù)。2、 加強經(jīng)營過程中客戶物流費用管理，及時清收有關(guān)費用，防止出現(xiàn)拖欠的情況，降低和避免金融風(fēng)險。風(fēng)險評估一個處處像別人表明自己優(yōu)秀的，恰恰證明了他（她）并不優(yōu)秀，或者說缺什么，便炫耀什么。真正的優(yōu)秀，并不是指一個人完美無缺，偶像般的光芒四射。而是要真實地活著，真實地愛著。對生活飽有熱情，滿足與一些小確幸，也要經(jīng)得起誘惑，耐得住寂寞，內(nèi)心始終如孩童般的純真。要知道，你走的每一步，都是為了遇見更

15、好的自己，都是為了不辜負(fù)所有的好年華。一個真實的人，一定也是個有擔(dān)當(dāng)?shù)摹２徽撋硖幒蔚?，居于何種逆境，他（她）們都不會畏懼坎坷和暴風(fēng)雨的襲擊。因為知道活著的意義，就是真實的直面風(fēng)浪。生而為人，我們可以失敗，卻不能敗的沒有風(fēng)骨，甚至連挑戰(zhàn)的資格都不敢有。人當(dāng)如玉，無骨不去其身。生于塵，立于世，便該有一顆寬厚仁德之心，便有一份容天下之事的氣度。一個真實的人，但是又不會過于執(zhí)著。因為懂得，水至清則無魚，人至察則無徒的道理。完美主義者最大的悲哀，就是活得不真實，不知道審時度勢，適可而止。一扇窗，推開是艷陽天，關(guān)閉，也要安暖向陽。不煩不憂，該來的就用心珍惜，坦然以對；要走的就隨它去，無怨無悔。人活著，就是

16、在修行，最大的樂趣，就是從痛苦中尋找快樂。以積極的狀態(tài)，過好每一天，生活不完美，我們也要向美而生。一個真實的人，一定是懂愛的。時光的旅途中，大多數(shù)都是匆匆擦肩的過客。只有那么微乎其微的人，才可以相遇，結(jié)伴同行。而這樣的結(jié)伴一定又是基于志趣相投，心性相近的品性。最好的愛，不是在于共富貴，而是可以共患難，就像一對翅膀，只有相互擁抱著才能飛翔。愛似琉璃，正是因為純粹干凈，不沾染俗世的美。懂愛的人，一定是真實的人。正是因為懂得真愛的不易，所以更是以真面目面對彼此，十指緊扣，甘愿與愛的人把世間各種風(fēng)景都看透，無論風(fēng)雨，安暖相伴。一個真實的人，定然是有著大智慧的。人生在世，什么都追求好，追求完美，雖然這是一種積極的思想，卻會很累，不僅自己累，身邊人也會因為你而累。到最后就會在疲于奔命中，喪失自我?！疤m居幽谷，雖孤獨亦芬芳；梅開偏隅，雖寂靜亦流香，”這