合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序

1、第六版 設(shè)計(jì)控制和驗(yàn)證程序 FY-QG24-2015QG方遠(yuǎn)建設(shè)集團(tuán)股份有限公司工程管理部 發(fā)布2015-06-29實(shí)施2015-06-26發(fā)布管理體系程序文件設(shè) 計(jì) 和 開(kāi) 發(fā) 控 制 程 序(第六版)編制：王總考 審核：盧玉華 批準(zhǔn)：阮冠華FY-QG24-2015方遠(yuǎn)建設(shè)集團(tuán)股份有限公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)1 目的和適用范圍 為了使設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)各個(gè)階段、各個(gè)環(huán)節(jié)工作有序、有效開(kāi)展，確保質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，確保設(shè)計(jì)質(zhì)量滿(mǎn)足顧客及合同規(guī)定的要求。 本程序適用于公司承接的資質(zhì)范圍內(nèi)所有工程設(shè)計(jì)項(xiàng)目，各階段（包括規(guī)劃設(shè)計(jì)、可行性研究、方案設(shè)計(jì)、初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)等）的過(guò)程控制。2 引用文件 GB/T 19000-

2、2008idt ISO 9000:2005 質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)； GB/T 19001-2008 idt ISO 9001:2008 質(zhì)量管理體系 要求；管理手冊(cè) （第六版）3 定義本標(biāo)準(zhǔn)采用GB/T 19000-2008-ISO 9000:2005定義及下列定義：3.1 項(xiàng)目設(shè)總 是工程設(shè)計(jì)項(xiàng)目在技術(shù)上的總負(fù)責(zé)人.3.2 設(shè)計(jì)輸入文件 是指項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)要?jiǎng)t、施工圖設(shè)計(jì)要點(diǎn)或設(shè)計(jì)事先指導(dǎo)表和專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)。3.3 校審是指校對(duì)人、專(zhuān)業(yè)的校對(duì)、審核、審定的各設(shè)計(jì)控制中的評(píng)審活動(dòng)。4 職責(zé)4.1 總工辦4.1.1 負(fù)責(zé)工程設(shè)計(jì)質(zhì)量的檢查評(píng)定；4.1.2 負(fù)責(zé)確認(rèn)設(shè)計(jì)人員的能力并驗(yàn)證設(shè)計(jì)人員

3、的資格；4.1.3 協(xié)助解決工程設(shè)計(jì)中的重大技術(shù)問(wèn)題；4.1.4 負(fù)責(zé)工程設(shè)計(jì)各階段質(zhì)量監(jiān)管工作，及時(shí)提出質(zhì)量管理整改措施，確保管理體系有效運(yùn)行。4.2 專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)所4.2.1 根據(jù)設(shè)計(jì)項(xiàng)目的特點(diǎn)，由各專(zhuān)業(yè)主任工程師協(xié)助工程負(fù)責(zé)人確定承擔(dān)該項(xiàng)目的專(zhuān)業(yè)負(fù)責(zé)人、設(shè)計(jì)人、審核人及審定人；4.2.2 由各專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)業(yè)負(fù)責(zé)人向工程負(fù)責(zé)人提交本專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)所需資料清單，并保證其適宜性、充分性； 4.2.3 認(rèn)定、簽收各專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)輸入，確保其真實(shí)有效；4.2.4 負(fù)責(zé)對(duì)本專(zhuān)業(yè)的設(shè)計(jì)輸出（最終產(chǎn)品或中間階段產(chǎn)品）的評(píng)審、驗(yàn)證和批準(zhǔn)，確保輸出產(chǎn)品滿(mǎn)足規(guī)范及顧客要求。4.2.5 根據(jù)合同的技術(shù)要求及項(xiàng)目設(shè)總聘任的規(guī)定，確定

4、或聘任項(xiàng)目設(shè)總，對(duì)于未認(rèn)定資格但又必須擔(dān)任項(xiàng)目設(shè)總的，需辦理批準(zhǔn)手續(xù)后聘任，同時(shí)確定項(xiàng)目的設(shè)計(jì)評(píng)審方式。設(shè)計(jì)所根據(jù)合同的技術(shù)要求及項(xiàng)目設(shè)總聘任的規(guī)定，確定或聘任項(xiàng)目設(shè)總，對(duì)于未認(rèn)定資格但又必須擔(dān)任項(xiàng)目設(shè)總的，需辦理批準(zhǔn)手續(xù)后聘任，同時(shí)確定項(xiàng)目的設(shè)計(jì)評(píng)審方式。4.2.6 根據(jù)合同要求和項(xiàng)目規(guī)格等級(jí)、復(fù)雜程度等按照有關(guān)設(shè)計(jì)審校及會(huì)簽規(guī)定配備設(shè)計(jì)人員，選配有一定設(shè)計(jì)經(jīng)驗(yàn)的人員擔(dān)任設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人，指定中級(jí)職稱(chēng)以上人員擔(dān)任本專(zhuān)業(yè)校對(duì)，安排有資格的專(zhuān)業(yè)審核人擔(dān)任本專(zhuān)業(yè)的審核，并完成設(shè)計(jì)控制和驗(yàn)證的質(zhì)量活動(dòng)。4.2.7 平衡協(xié)調(diào)下達(dá)設(shè)計(jì)計(jì)劃、并應(yīng)配合項(xiàng)目設(shè)總定期檢查設(shè)計(jì)計(jì)劃的實(shí)施情況。5 程序要點(diǎn)與實(shí)施 分公司

5、的所有產(chǎn)品均通過(guò)設(shè)計(jì)策劃、輸入、輸出、評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)、更改等活動(dòng)實(shí)施控制。5.1 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)策劃5.1.1 項(xiàng)目設(shè)總負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)策劃，并根據(jù)合同規(guī)定或設(shè)計(jì)委托書(shū)的設(shè)計(jì)內(nèi)容設(shè)計(jì)階段進(jìn)度要求和專(zhuān)業(yè)分工，填寫(xiě)設(shè)計(jì)事先指導(dǎo)表，按設(shè)計(jì)階段編制設(shè)計(jì)計(jì)劃。5.1.2 設(shè)計(jì)計(jì)劃的主要內(nèi)容包括：(1) 明確設(shè)計(jì)所需的專(zhuān)業(yè)、各專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)人、設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人、校對(duì)、審核及審定人員；(2) 明確設(shè)計(jì)準(zhǔn)備工作及設(shè)計(jì)輸入的要求；(3) 明確設(shè)計(jì)的進(jìn)度及各專(zhuān)業(yè)互提資料內(nèi)容的安排；(4) 明確設(shè)計(jì)評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)的時(shí)機(jī)與方式。， 5.1.3 組織和技術(shù)接口(1) 項(xiàng)目合同承辦經(jīng)理負(fù)責(zé)外部組織接口，與顧客明確設(shè)計(jì)范圍及責(zé)任、顧客提供的設(shè)

6、計(jì)依據(jù)文件和設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料的時(shí)間、必要的聯(lián)絡(luò)安排及會(huì)議等，代表公司在有關(guān)書(shū)面文件上簽字，并負(fù)責(zé)處理合同糾紛，對(duì)內(nèi)組織履行合同。(2) 各專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)所負(fù)責(zé)內(nèi)部組織接口，規(guī)定專(zhuān)業(yè)分工及責(zé)任，規(guī)定互提資料的深度及格式，各專(zhuān)業(yè)會(huì)簽的內(nèi)容和要求；代表公司組織設(shè)計(jì)評(píng)審、組織參加外部設(shè)計(jì)確認(rèn)、項(xiàng)目驗(yàn)收等工作。(3) 項(xiàng)目設(shè)總負(fù)責(zé)技術(shù)接口，代表公司對(duì)外聯(lián)系，組織外部設(shè)計(jì)評(píng)審、確認(rèn)的答辨，參加項(xiàng)目驗(yàn)收；協(xié)調(diào)各專(zhuān)業(yè)之間的重大技術(shù)問(wèn)題，審定各專(zhuān)業(yè)的互提資料，組織各專(zhuān)業(yè)會(huì)簽，審定各專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)文件及圖紙等。(4) 各設(shè)計(jì)所在提出資料前和專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)完工出所前負(fù)責(zé)組織校對(duì)和審核，實(shí)施本專(zhuān)業(yè)的設(shè)計(jì)過(guò)程控制，各專(zhuān)業(yè)間的技術(shù)接口按策劃要

7、求與“民用建筑各專(zhuān)業(yè)提交設(shè)計(jì)資料深度和格式的規(guī)定”等執(zhí)行。 (5) 總工辦負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)質(zhì)量抽查、質(zhì)量回訪、質(zhì)量剖析和質(zhì)量考核。5.2 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸入5.2.1 各專(zhuān)業(yè)收集的設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料、顧客提供的文件和資料經(jīng)評(píng)審合格后作為本專(zhuān)業(yè)的設(shè)計(jì)輸入。5.2.2 項(xiàng)目設(shè)總在不同的設(shè)計(jì)階段均要編寫(xiě)的設(shè)計(jì)輸入文件（如初步設(shè)計(jì)要?jiǎng)t、施工圖設(shè)計(jì)要點(diǎn)或設(shè)計(jì)事先指導(dǎo)表），設(shè)計(jì)所評(píng)審后均作為項(xiàng)目的設(shè)計(jì)輸入；各專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)所可制訂本專(zhuān)業(yè)的設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)作為設(shè)計(jì)輸入文件。設(shè)計(jì)輸入指導(dǎo)文件的主要內(nèi)容應(yīng)包括：(1) 設(shè)計(jì)依據(jù)；(2) 設(shè)計(jì)應(yīng)遵循的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)定；(3) 經(jīng)批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)計(jì)劃；(4) 本項(xiàng)目適用的社會(huì)要求；(5) 本項(xiàng)目的自動(dòng)

8、化水平和建筑水平要求、特殊專(zhuān)業(yè)的技術(shù)要求；(6) 設(shè)計(jì)合同的評(píng)審意見(jiàn)；(7) 工程所處地區(qū)的自然條件，如地形、氣象、水文地質(zhì)、工程地質(zhì)、環(huán)境等；建設(shè)條件，如通訊、供排水、供電、供熱、供氣等原始資料（含建設(shè)外部協(xié)議）。5.2.3 對(duì)于與設(shè)計(jì)項(xiàng)目有關(guān)的具體技術(shù)要求，凡有不完善的、含糊的或矛盾的地方，項(xiàng)目設(shè)總應(yīng)會(huì)同相關(guān)專(zhuān)業(yè)的設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人與顧客澄清、明確、經(jīng)雙方簽署形成文件作為設(shè)計(jì)輸入。5.2.4 明確工程設(shè)計(jì)中必須使用的計(jì)算機(jī)軟件，并確保符合計(jì)算機(jī)管理有關(guān)規(guī)定的要求。5.2.5 項(xiàng)目專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)設(shè)計(jì)輸入的充分性和適宜性進(jìn)行評(píng)審，并保存相應(yīng)記錄5.3 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸出5.3.1 設(shè)計(jì)輸出包括：計(jì)算書(shū)

9、、圖紙、開(kāi)發(fā)的軟件等。5.3.2 設(shè)計(jì)輸出必須滿(mǎn)足設(shè)計(jì)輸入的要求，便于施工和安裝，并符合設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)定及有關(guān)法規(guī)的要求。5.3.3 合同要求時(shí)，設(shè)計(jì)輸出還應(yīng)包括代顧客采購(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)圖、通用圖等（包含或引用產(chǎn)品接受準(zhǔn)則）。5.3.4 設(shè)計(jì)輸出應(yīng)規(guī)定對(duì)產(chǎn)品的安全和正常使用所必需的產(chǎn)品特性，必要時(shí)還包括有關(guān)產(chǎn)品防護(hù)的細(xì)節(jié)。5.3.5 設(shè)計(jì)輸出文件在發(fā)放前項(xiàng)目設(shè)總應(yīng)對(duì)其進(jìn)行評(píng)審并必須經(jīng)批準(zhǔn)簽署。5.4 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)評(píng)審5.4.1 根據(jù)項(xiàng)目設(shè)計(jì)計(jì)劃規(guī)定的時(shí)間，對(duì)已完成的初步設(shè)計(jì)文件，項(xiàng)目設(shè)總應(yīng)提交設(shè)計(jì)所組織設(shè)計(jì)評(píng)審，以評(píng)價(jià)設(shè)計(jì)滿(mǎn)足質(zhì)量要求的能力及提出必要的改進(jìn)措施。5.4.2 對(duì)初步設(shè)計(jì)階段的設(shè)計(jì)文件，

10、通常采用會(huì)議方式進(jìn)行設(shè)計(jì)評(píng)審。在方案設(shè)計(jì)、初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)三個(gè)階段中，至少進(jìn)行一次設(shè)計(jì)評(píng)審；一階段施工圖設(shè)計(jì)應(yīng)至少安排一次設(shè)計(jì)評(píng)審。評(píng)審會(huì)議一般由項(xiàng)目設(shè)總主持，重大項(xiàng)目由分公司總工程師主持會(huì)議。評(píng)審時(shí)，項(xiàng)目設(shè)總負(fù)責(zé)組織各專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)人員匯報(bào)，有關(guān)專(zhuān)家或有關(guān)職能部門(mén)人員參加評(píng)審。5.4.3 非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備在方案設(shè)計(jì)階段，一般采用分公司與顧客舉行會(huì)議審查的方式進(jìn)行設(shè)計(jì)評(píng)審。5.4.4 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)評(píng)審的主要內(nèi)容：(1) 設(shè)計(jì)文件是否符合合同要求和合同評(píng)審意見(jiàn)；(2) 設(shè)計(jì)文件是否符合設(shè)計(jì)輸入的要求；(3) 設(shè)計(jì)文件是否符合“工程設(shè)計(jì)文件質(zhì)量特性和質(zhì)量評(píng)定實(shí)施辦法”的要求；(4) 設(shè)計(jì)文件是否符合各階段設(shè)

11、計(jì)深度和格式的要求；(5) 設(shè)計(jì)文件是否符合現(xiàn)行的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)定的要求等。5.4.5 設(shè)計(jì)評(píng)審的結(jié)論，由組織設(shè)計(jì)評(píng)審的項(xiàng)目主審人簽署認(rèn)可，由項(xiàng)目設(shè)總組織實(shí)施。5.4.6 公司設(shè)計(jì)評(píng)審的記錄設(shè)計(jì)評(píng)審會(huì)議紀(jì)要由項(xiàng)目設(shè)總保存，并按規(guī)定歸檔。5.5 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)驗(yàn)證各專(zhuān)業(yè)的設(shè)計(jì)輸出文件，在提交項(xiàng)目設(shè)總前，應(yīng)經(jīng)過(guò)校對(duì)后提交審核和審定，校審人需對(duì)設(shè)計(jì)輸出文件簽署并作好校審記錄。5.5.1 設(shè)計(jì)驗(yàn)證活動(dòng)除進(jìn)行設(shè)計(jì)校審和設(shè)計(jì)評(píng)審?fù)?，通常?xiàng)目設(shè)總還可根據(jù)各專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)的具體情況，在工程設(shè)計(jì)輸入指導(dǎo)文件中明確選用以下驗(yàn)證方法，并予以記錄：(1) 變換方法進(jìn)行計(jì)算；(2) 將新設(shè)計(jì)與已證實(shí)的類(lèi)似設(shè)計(jì)進(jìn)行比較；(3) 需

12、要時(shí)，進(jìn)行試驗(yàn)和驗(yàn)證。5.5.2 采用其他計(jì)算方法驗(yàn)證原計(jì)算的準(zhǔn)確性：對(duì)確定設(shè)計(jì)方案有重要影響的計(jì)算成果，對(duì)復(fù)雜高層建筑的結(jié)構(gòu)電算，校審人員進(jìn)行復(fù)核，驗(yàn)算結(jié)果和復(fù)核意見(jiàn)均應(yīng)有記錄。5.5.3 將新設(shè)計(jì)與已證實(shí)的類(lèi)似設(shè)計(jì)進(jìn)行比較；對(duì)新設(shè)計(jì)的工程項(xiàng)目，設(shè)計(jì)人員可將設(shè)計(jì)方案與已經(jīng)過(guò)設(shè)計(jì)確認(rèn)，驗(yàn)收投產(chǎn)成功的有可比性的類(lèi)似設(shè)計(jì)比較，進(jìn)行設(shè)計(jì)驗(yàn)證，驗(yàn)證應(yīng)留下記錄，驗(yàn)證結(jié)論要進(jìn)行審核。5.6 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)確認(rèn)5.6.1 為確保產(chǎn)品能夠滿(mǎn)足規(guī)定的使用要求或已知的預(yù)期用途要求，設(shè)計(jì)確認(rèn)應(yīng)在產(chǎn)品交付或?qū)嵤┲巴瓿伞?.6.2 工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)方案、初步設(shè)計(jì)以通過(guò)規(guī)劃部門(mén)或業(yè)主組織的外部設(shè)計(jì)評(píng)審為其設(shè)計(jì)確認(rèn)。5.6.3

13、 施工圖階段的設(shè)計(jì)以圖紙會(huì)審或業(yè)主用該施工圖請(qǐng)領(lǐng)施工執(zhí)照，獲規(guī)劃部門(mén)批準(zhǔn)為設(shè)計(jì)確認(rèn)。5.6.4 工程設(shè)計(jì)進(jìn)行過(guò)程中，業(yè)主對(duì)某一階段設(shè)計(jì)或?qū)I(yè)設(shè)計(jì)有確認(rèn)要求時(shí)，可采用會(huì)議的方式進(jìn)行，會(huì)議由業(yè)主或其代表、項(xiàng)目設(shè)總、專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)人員參加，必要時(shí)由公司總工程師組織有關(guān)部門(mén)代表或有關(guān)專(zhuān)家參加。以業(yè)主或其代表、項(xiàng)目設(shè)總共同簽署的會(huì)議紀(jì)要為階段設(shè)計(jì)或?qū)I(yè)設(shè)計(jì)的設(shè)計(jì)確認(rèn)記錄。5.6.5 由各設(shè)計(jì)所組織原設(shè)計(jì)的主要專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人參加設(shè)計(jì)確認(rèn)活動(dòng)，設(shè)計(jì)確認(rèn)活動(dòng)的記錄和結(jié)論性意見(jiàn)，由項(xiàng)目設(shè)總保存，并按規(guī)定歸檔。5.7 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)更改5.7.1 當(dāng)發(fā)生以下情況時(shí)，需進(jìn)行設(shè)計(jì)修改或設(shè)計(jì)更改：(1) 某一設(shè)計(jì)工種的設(shè)計(jì)修改/

14、引起相關(guān)工種的設(shè)計(jì)必須修改時(shí)；(2) 設(shè)計(jì)原始資料發(fā)生變化或業(yè)主要求設(shè)計(jì)修改/時(shí)；(3) 公司內(nèi)或外部設(shè)計(jì)評(píng)審要求設(shè)計(jì)修改時(shí)；(4) 設(shè)計(jì)驗(yàn)證證明設(shè)計(jì)有誤時(shí)；(5) 施工、安裝或運(yùn)行方式的變化要求設(shè)計(jì)修改時(shí)。5.7.2 當(dāng)需要進(jìn)行設(shè)計(jì)修改時(shí)，需經(jīng)項(xiàng)目設(shè)總批準(zhǔn)后方可實(shí)施，重大的設(shè)計(jì)修改須經(jīng)設(shè)計(jì)所評(píng)審?fù)?，由下列人員實(shí)施：(1) 某一工種的設(shè)計(jì)修改經(jīng)項(xiàng)目設(shè)總批準(zhǔn)，相關(guān)工種實(shí)施；(2) 設(shè)計(jì)原始資料發(fā)生變化，或業(yè)主要求引起的設(shè)計(jì)修改時(shí)，由項(xiàng)目設(shè)總編寫(xiě)有關(guān)說(shuō)明，變化較大時(shí)，經(jīng)設(shè)計(jì)所評(píng)審后由項(xiàng)目設(shè)總組織實(shí)施；(3) 公司內(nèi)或外部設(shè)計(jì)評(píng)審要求的設(shè)計(jì)修改，根據(jù)評(píng)審會(huì)議紀(jì)要的要求，項(xiàng)目設(shè)總組織實(shí)施；(4) 設(shè)計(jì)驗(yàn)證要求的設(shè)計(jì)修改，由設(shè)計(jì)人員根據(jù)驗(yàn)證記錄的要求，項(xiàng)目設(shè)總批準(zhǔn)，相關(guān)工種實(shí)施；(5) 因施工、安裝或運(yùn)行方式的變化引起的設(shè)計(jì)修改，由施工、安裝單位提出設(shè)計(jì)修改聯(lián)系，項(xiàng)目設(shè)總批準(zhǔn)并組織相關(guān)工種實(shí)施；5.7.3 設(shè)計(jì)修改必須滿(mǎn)足下列要求(1) 必須寫(xiě)明設(shè)計(jì)修改的理由；(2) 必須明確本次設(shè)計(jì)修改與原圖紙、文件內(nèi)容的對(duì)應(yīng)關(guān)系，如：原圖圖號(hào)、原圖紙是部分作廢還是全部作廢等；(3) 不得降低規(guī)定的質(zhì)量水平和顧客的要求；(4) 不得違反