檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定內(nèi)審檢查表

1、*技術(shù)有限公司資質(zhì)認(rèn)定內(nèi)審檢查表ZQ/CX13CNo.內(nèi)審員內(nèi)審組長(zhǎng)內(nèi)審時(shí)間準(zhǔn)則 條款條款要求審核內(nèi)容/方法審核 意見審核情況說明受審核部門 /責(zé)任人4.1依 法成 立并 能夠 承擔(dān) 相應(yīng) 法律 責(zé)任 的法 人或 者其 他組 織。查：有效的法律地位文件：事業(yè)法人是否有法定主管 部門的批建文件；企業(yè)法人或其他組織是否工商注冊(cè)，工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、 機(jī)構(gòu)代碼證（范圍應(yīng)有檢驗(yàn)檢測(cè)或技術(shù)服務(wù)內(nèi)容）。 司法鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)具有司法廳頒發(fā)的司法鑒定許可 證。當(dāng)機(jī)構(gòu)法人不是最高管理者時(shí)，應(yīng)對(duì)最高管理者授權(quán) 并有授權(quán)文件，同時(shí)機(jī)構(gòu)法人承諾承擔(dān)法律責(zé)任。查：承擔(dān)法律責(zé)任的承諾。查：非獨(dú)立法人單位是否有法人授權(quán)文件，并愿為檢

2、 驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)承擔(dān)起相應(yīng)的法律責(zé)任。獨(dú)立行文、獨(dú)立 賬目、獨(dú)立開展檢驗(yàn)檢測(cè)工作、獨(dú)立核算。查：是否有公正性聲明或承諾及相關(guān)的程序或制度， 有無違規(guī)現(xiàn)象（含信用等級(jí)等行業(yè)規(guī)定）查：有無組織機(jī)構(gòu)框圖、質(zhì)量職能分配表、質(zhì)量保證 框圖。（組織機(jī)構(gòu)框圖表述是否正確；質(zhì)量職能分配表是否 合理；質(zhì)量保證框圖是否明確，技術(shù)運(yùn)作和支持服務(wù) 之間的關(guān)系是否明確）內(nèi)審員內(nèi)審組長(zhǎng)內(nèi)審時(shí)間準(zhǔn)則 條款條款要求審核內(nèi)容/方法審核 意見審核情況說明受審核部門 /責(zé)任人如有從事檢驗(yàn)檢測(cè)以外的活動(dòng)，是否進(jìn)行識(shí)別，是否 有制度、有措施保證不受影響。實(shí)施情況是否滿足要 求。查：如果建立了專門委員會(huì)，職責(zé)是否明確，是否發(fā) 揮了他們的作用

3、，查證有關(guān)記錄。4.2具有 與其 從事 檢驗(yàn) 檢測(cè) 活動(dòng) 相適 應(yīng)的 檢驗(yàn) 檢測(cè) 技術(shù) 人員 和管 理人貝。查：是否制定人員管理程序文件，對(duì)人員錄用、任職 資格、培訓(xùn)和考核做出規(guī)定。查：相關(guān)人員是否知曉和理解自身工作重要性，是否 有培訓(xùn)、宣貫或其他內(nèi)部溝通記錄,應(yīng)含有實(shí)現(xiàn)質(zhì)量 目標(biāo)的宣貫內(nèi)容及質(zhì)量目標(biāo)分解的內(nèi)容。查：有公正性和誠(chéng)信的承諾（不受行政和商業(yè)的、相 關(guān)利益的十預(yù)）。承諾是否得到有效實(shí)施。查：是否制定并實(shí)施保密規(guī)定或措施，進(jìn)行了保密教 育，是否有記錄可查。查：是否制定并實(shí)施保證公正性和誠(chéng)信的承諾，是否 有制度保證？或有規(guī)定和相應(yīng)記錄。查：機(jī)構(gòu)人聲-覽表， 上崗證和檢驗(yàn)檢測(cè)人員承諾書，

4、人員是否有在兩個(gè)及以上檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)從業(yè)的情況。查：是否制定人員培訓(xùn)和管理程序，是否分析培訓(xùn)需 求和有效實(shí)施培訓(xùn)。查：（1）制定的人員培訓(xùn)計(jì)劃是否是否合理，是否與 機(jī)構(gòu)當(dāng)前和預(yù)期的任務(wù)相適應(yīng)；（2）是否對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)價(jià)。內(nèi)審員內(nèi)審組長(zhǎng)內(nèi)審時(shí)間準(zhǔn)則 條款條款要求審核內(nèi)容/方法審核 意見審核情況說明受審核部門 /責(zé)任人4.2.4檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)人員應(yīng)經(jīng)與其承擔(dān)的任務(wù)相適應(yīng)的教育、培 訓(xùn)，并有相應(yīng)的技術(shù)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，按照檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)管理體系 要求工作。查：機(jī)構(gòu)人員的是否經(jīng)過適應(yīng)的教育、培訓(xùn)，并有相 應(yīng)的技術(shù)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，能否按機(jī)構(gòu)管理體系要求開展 工作。查：(1)是否建立了監(jiān)督工作程序；(2)監(jiān)督員的數(shù)量和

5、專業(yè)領(lǐng)域能否覆蓋能力范圍，是否有任命文件，監(jiān)督員是否符合條件要求；(3)是否制定了監(jiān)督計(jì)劃， 監(jiān)督的重點(diǎn)尤其是在培人員、新上崗人員、結(jié)果不滿意的人員或操作關(guān)鍵項(xiàng)目的人員是否進(jìn)行了監(jiān)督；(4)人員監(jiān)督計(jì)劃和監(jiān)督活動(dòng)實(shí)施與評(píng)價(jià)記錄是否真實(shí)、完整。查：(1)體系文件是否規(guī)定人員或崗位職責(zé)、任職資 格和使用條件等；(2)所有從事抽樣、檢驗(yàn)檢測(cè)、簽發(fā)檢驗(yàn)報(bào)告、提出 意見和解釋以及操作設(shè)備的人員是否有考核、評(píng)價(jià)合 格證據(jù)，是否持上崗證上崗(查：文件或上崗證)。查：機(jī)構(gòu)是否配置滿足要求的管理人員和技術(shù)人員， 他們?cè)诠芾眢w系中是否具有相應(yīng)的權(quán)力和資源，相關(guān) 人員數(shù)量是否滿足要求。查：機(jī)構(gòu)是否建立程序，對(duì)人員職

6、責(zé)、任職條件、權(quán) 利和相互關(guān)系進(jìn)行規(guī)定。查：機(jī)構(gòu)是否建立健全人員人員技術(shù)檔案，檔案資料 是否齊全。內(nèi)審員內(nèi)審組長(zhǎng)內(nèi)審時(shí)間準(zhǔn)則 條款條款要求審核內(nèi)容/方法審核 意見審核情況說明受審核部門 /責(zé)任人查：機(jī)構(gòu)是否與使用人員簽訂合同，是否證實(shí)使用建 立了錄用關(guān)系、勞動(dòng)關(guān)系、聘用關(guān)系的人員。（查：社保、醫(yī)保）查：使用的人員是否能夠勝任（具備相應(yīng)的資格和能 力），是否滿足檢驗(yàn)檢測(cè)技術(shù)工作的需要。4.2.8檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)相關(guān)的管理人員、技術(shù)人員、關(guān)鍵支持人員 的工作描述可用多種方式規(guī)定。但至少應(yīng)包含以下內(nèi)容：a）所需的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)；b）資格和培訓(xùn)計(jì)劃；c）從事檢驗(yàn)檢測(cè)工作的職責(zé)；d）檢驗(yàn)檢測(cè)策劃和結(jié)果評(píng)價(jià)的

7、職責(zé)；e）提交意見和解釋的職責(zé)；f）方法改進(jìn)、新方法制定和確認(rèn)的職責(zé)；g）管理職責(zé)。查：人員檔案及相關(guān)文件規(guī)定，其工作描述內(nèi)容是否清晰。是否有相關(guān)的考核記錄。應(yīng)授權(quán)發(fā)布質(zhì)量方針聲明；應(yīng)提供建立和保持管理體系，以及持續(xù)改進(jìn)其有效性的承諾和證據(jù)；查：最高管理者是否負(fù)責(zé)管理體系的整體運(yùn)作，發(fā)布 或授權(quán)發(fā)布質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，并輸入管理評(píng)審。 查：管理體系有效運(yùn)行的證據(jù)，最高管理者履行全面 組織管理體系運(yùn)行和持續(xù)滿足要求的承諾，包括管理 體系變更時(shí)，管理體系文件的編制、審核、批準(zhǔn)證據(jù)查：最高管理者是否建立健全溝通機(jī)制，是否有程序，內(nèi)審員內(nèi)審組長(zhǎng)內(nèi)審時(shí)間準(zhǔn)則 條款條款要求審核內(nèi)容/方法審核 意見審核情況

8、說明受審核部門 /責(zé)任人有哪些溝通的形式，是否有記錄等。查：是否有相關(guān)溝通、培訓(xùn)1、學(xué)習(xí)的記錄，員工是否 明確其重要性。查：機(jī)構(gòu)在管理體系發(fā)生變更時(shí)，管理體系的運(yùn)行是 否正常（管理者及體系文件的變化）。查：機(jī)構(gòu)是否配置與技術(shù)領(lǐng)域相適應(yīng)的一名或多名技 術(shù)負(fù)責(zé)人組成技術(shù)管理層，全面負(fù)責(zé)技術(shù)運(yùn)作。查：技術(shù)負(fù)責(zé)人任職條件是否在管理體系文件中予以 規(guī)定，并有證據(jù)材料證明滿足規(guī)定要求。查：機(jī)構(gòu)是否配備質(zhì)量主管，該質(zhì)量主管其職責(zé)和權(quán) 利、任職條件是否在管理體系文件中予以規(guī)定，并有 證據(jù)材料證明滿足規(guī)定要求。查：質(zhì)量主管是否可直接與最高管埋者溝通，能保障 管理體系的有效運(yùn)行。查：最高管理者、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量主

9、管等關(guān)鍵管理 人員是否指定關(guān)鍵管理人員的代理人，是否有各項(xiàng)工 作持續(xù)正常進(jìn)行的證據(jù)材料。內(nèi)審員內(nèi)審組長(zhǎng)內(nèi)審時(shí)間準(zhǔn)則 條款條款要求審核內(nèi)容/方法審核 意見審核情況說明受審核部門 /責(zé)任人a）博士研究生畢業(yè)，從事相關(guān)專業(yè)檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)1年及以上；碩士研究生畢業(yè)，從事相關(guān)專業(yè)檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)3年及以上；b）大學(xué)本科畢業(yè)，從事相關(guān)專業(yè)檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)5年及以上；c）大學(xué)?？飘厴I(yè)，從事相關(guān)專業(yè)檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)8年及以上。查：人員技術(shù)檔案，授權(quán)簽字人是否經(jīng)機(jī)構(gòu)提名，具 有中級(jí)以上技術(shù)職稱或同等能力，并現(xiàn)場(chǎng)考核授權(quán)簽 字人是否符合要求。查：抽查報(bào)告，是否存在非授權(quán)簽字人簽發(fā)檢驗(yàn)檢測(cè) 報(bào)告或證書的情況。查：人員資格證書，國(guó)

10、家有規(guī)定的特定檢驗(yàn)檢測(cè)人員 資格是否滿足要求（如：無損探傷、司法鑒定、珠寶 檢測(cè)等等）。4.3 具有 固定 的工 作場(chǎng) 所， 工作 環(huán)境查：管理體系文件是否全覆蓋（固定、離開其固定設(shè) 施和臨時(shí)或移動(dòng)設(shè)施的場(chǎng)所）各類場(chǎng)所。管理體系的運(yùn)行是否覆蓋到相關(guān)場(chǎng)所。查：現(xiàn)有的設(shè)施和環(huán)境條件是否均有利于檢驗(yàn)檢測(cè)活 動(dòng)的正確實(shí)施；是否滿足標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求。查：在檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)永久設(shè)施以外的場(chǎng)所進(jìn)行抽樣、 檢驗(yàn)檢測(cè)時(shí)，對(duì)環(huán)境條件和設(shè)施的控制是否作出合理 安排，是否有相關(guān)記錄。內(nèi)審員內(nèi)審組長(zhǎng)內(nèi)審時(shí)間準(zhǔn)則 條款條款要求審核內(nèi)容/方法審核 意見審核情況說明受審核部門 /責(zé)任人滿足檢驗(yàn) 檢測(cè) 要求查：對(duì)影響檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果的設(shè)

11、施和環(huán)境的技術(shù)要求是否有文件規(guī)定。查：結(jié)果質(zhì)量有影響的場(chǎng)所是否有監(jiān)測(cè)、控制等保證 設(shè)施，是否進(jìn)行了記錄。查：相關(guān)因素是否得到重視并滿足要求。查：當(dāng)環(huán)境條件已經(jīng)危及到檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果時(shí)，是否立 即停止檢驗(yàn)檢測(cè)；對(duì)已檢驗(yàn)檢測(cè)的數(shù)據(jù)是否按無效處 理，并執(zhí)行不符合檢驗(yàn)檢測(cè)工作程序。查：受控區(qū)域是否明確，進(jìn)入受控區(qū)域是否有文件規(guī) 定并按規(guī)定執(zhí)行。查：對(duì)相互不相容的活動(dòng)的相鄰區(qū)域是否進(jìn)行了有效的隔離；是否能有效地防止相互 （交叉）污染的發(fā)生。查：是否有必要的內(nèi)務(wù)管理程序文件，是否包括有關(guān) 健康、安全和環(huán)保要求的相關(guān)規(guī)定和必要措施，實(shí)施 是否有效。4.4且備 從事 檢驗(yàn) 檢測(cè) 活動(dòng) 所必 需的查：是否制定并實(shí)施

12、檢驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備的管理程序，是否 覆蓋所有安全處置、運(yùn)輸、存放、使用、有計(jì)劃維護(hù) 測(cè)量設(shè)備的操作，是否能保證設(shè)備設(shè)施的正常使用。查：檢驗(yàn)檢測(cè)的設(shè)施是否能保證檢驗(yàn)檢測(cè)工作的正常 開展。查：是否配備了正確進(jìn)行檢驗(yàn)、檢測(cè)的全部設(shè)備，其 量程、準(zhǔn)確度等是否滿足要求。查：是否制定了儀器設(shè)備的量值溯源計(jì)劃。準(zhǔn)則 條款條款要求審核內(nèi)容/方法審核 意見審核情況說明受審核部門 /責(zé)任人檢驗(yàn)查：設(shè)備在投入服務(wù)前是否進(jìn)行校準(zhǔn)或核查并確定滿檢測(cè)足使用要求。設(shè)備查：對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果準(zhǔn)確性有效性有影響的設(shè)備是否設(shè)施均由授權(quán)人員操作，是否有授權(quán)文件。查：有關(guān)人員能否在檢驗(yàn)檢測(cè)工作開展的時(shí)候方便取 用設(shè)備使用和維護(hù)的文件資料。查：

13、儀器設(shè)備（含標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)）的唯一性標(biāo)識(shí)是否有規(guī) 定，儀器設(shè)備（含標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)）是否有標(biāo)識(shí)。a）設(shè)備及其軟件的識(shí)別；b）制造商名稱、型式標(biāo)識(shí)、系列號(hào)或其他唯一性標(biāo)識(shí)；c）核查設(shè)備是否符合規(guī)范；d）當(dāng)前的位置（如適用）；e）制造商的說明書（如果有），或指明其地點(diǎn)；f）所有校準(zhǔn)報(bào)告和證書的日期、結(jié)果及復(fù)印件，設(shè)備調(diào)整、驗(yàn) 收準(zhǔn)則和下次校準(zhǔn)的預(yù)定日期；g）設(shè)備維護(hù)計(jì)劃，以及已進(jìn)行的維護(hù)（適當(dāng)時(shí)）；h）設(shè)備的任何損壞、故障、改裝或修理。查：是否保存對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果有重要影響的設(shè)備及其 軟件的檔案，檔案內(nèi)容是否齊全、符合要求。查：儀器設(shè)備出現(xiàn)缺陷時(shí)，是否立即停用，是否有記錄。查：儀器設(shè)備出現(xiàn)缺陷時(shí) ，是否采取了措施

14、能確保不 被誤用。進(jìn)行修復(fù)后的設(shè)備是否通過校準(zhǔn)或核查表明能正常工作。內(nèi)審員內(nèi)審組長(zhǎng)內(nèi)審時(shí)間內(nèi)審員內(nèi)審組長(zhǎng)內(nèi)審時(shí)間準(zhǔn)則 條款條款要求審核內(nèi)容/方法審核 意見審核情況說明受審核部門 /責(zé)任人“不符合工作控制”程序。查：是否檢查這種缺陷對(duì)過去的檢驗(yàn)/檢測(cè)的影響；是否編制了不符合工作的控制程序，對(duì)不符合工作予以 及時(shí)處理。查：現(xiàn)場(chǎng)儀器設(shè)備是否有狀態(tài)標(biāo)識(shí)，標(biāo)識(shí)內(nèi)容是否滿 足要求。查：脫離檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)直接控制的設(shè)備，返回后、恢復(fù)使用前，是否對(duì)其功能和校準(zhǔn)狀態(tài)進(jìn)行核查并顯示滿 意結(jié)果，是否有記錄。查：當(dāng)需要時(shí)是否建立設(shè)備期間核查程序，是否編制 了期間核查的作業(yè)指導(dǎo)書。是否制定了設(shè)備期間核查 的計(jì)劃及有效實(shí)施

15、并保留了相關(guān)記錄。查：相關(guān)的檢驗(yàn)檢測(cè)記錄，修正因子（或修正值）是否得到應(yīng)用。程序或文件是否有應(yīng)用規(guī)定并通知到相關(guān)使用人員。查：是否對(duì)設(shè)備的硬件和軟件進(jìn)行必要的保護(hù)防止發(fā) 生使檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果失效的調(diào)整。查：對(duì)設(shè)備的校準(zhǔn)是否有程序，是否制定了溯源計(jì)劃，是否能保證設(shè)備在在投入使用前均進(jìn)行了校準(zhǔn)，對(duì)校 準(zhǔn)結(jié)果是否進(jìn)行了有效確認(rèn)。查：對(duì)當(dāng)無法溯源到國(guó)家或國(guó)際測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)的情況是否 能提供有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)、協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)、機(jī)構(gòu)間比或參加能 力驗(yàn)證對(duì)結(jié)果的滿意證據(jù)，是否有相關(guān)記錄。查：標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的溯源是否有文件規(guī)定。查：是否使用有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)，是否按照規(guī)定要求進(jìn)行了核查。沒有有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)時(shí) ，可否確保量值準(zhǔn)確。內(nèi)審員內(nèi)審組長(zhǎng)內(nèi)

16、審時(shí)間準(zhǔn)則 條款條款要求審核內(nèi)容/方法審核 意見審核情況說明受審核部門 /責(zé)任人查：需要時(shí)是否制定并實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的期間核查程序， 是否按照規(guī)定要求進(jìn)行了溯源。查：標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的安全處置、運(yùn)輸、存儲(chǔ)、使用是否有 程序規(guī)定，實(shí)際運(yùn)行中標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的完整性能否得到保 證。是否有措施、有記錄（包括相關(guān)臺(tái)賬）。4.5 具有 并有 效運(yùn) 行保 證其應(yīng)將其政策、制度、計(jì)劃、程序和指導(dǎo)書制訂成文件，并確保 檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果的質(zhì)量。查：是否建立、實(shí)施和保持與其活動(dòng)范圍相適應(yīng)的管 理體系，是否建立了管理體系文件（體系文件是否齊 全）。查：管理體系文件是否發(fā)放到組織機(jī)構(gòu)部門、是否進(jìn) 行宣貫，重要崗位人員是否了解其對(duì)崗位的職責(zé)和

17、工 作要求，是否有相關(guān)記錄。內(nèi)審員內(nèi)審組長(zhǎng)內(nèi)審時(shí)間準(zhǔn)則 條款條款要求審核內(nèi)容/方法審核 意見審核情況說明受審核部門 /責(zé)任人檢驗(yàn) 檢測(cè) 活動(dòng)獨(dú)立、 公正、 科學(xué)、誠(chéng)信 的管 理體系a）最高管理者對(duì)良好職業(yè)行為和為客戶提供檢驗(yàn)檢測(cè)服務(wù)質(zhì)量的承諾；b）最高管理者關(guān)于服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的聲明；c）管理體系的目的；d）要求所有與檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)有關(guān)的人員熟悉質(zhì)量文件，并執(zhí)行 相關(guān)政策和程序；e）最高管理者對(duì)遵循本準(zhǔn)則及持續(xù)改進(jìn)管理體系的承諾。查：質(zhì)量手冊(cè)內(nèi)容是否齊全，是否包括質(zhì)量方針、質(zhì) 量目標(biāo)、機(jī)構(gòu)描述、人員職責(zé)、支持性程序、手冊(cè)管 理等。質(zhì)量方針目標(biāo)是否經(jīng)最高管理者授權(quán)發(fā)布。最高管理者對(duì)遵循準(zhǔn)則及持續(xù)改進(jìn)管理體

18、系是否進(jìn)行 了承諾。查：是否建立了公正性和誠(chéng)實(shí)性程序，能否取得作用。查：是否建立了保護(hù)客戶的機(jī)密信息和所有權(quán)的程序， 是否按照保密規(guī)定，做到保護(hù)客戶商業(yè)或技術(shù)產(chǎn)權(quán)的 事項(xiàng)，以保證客戶的利益不被侵害。查：文件控制是否有程序，內(nèi)容是否齊全，規(guī)定是否 合理且具啟可操作性，受控編號(hào)方式是否清晰。查：文件受控清單與發(fā)放回收記錄，所有的內(nèi)部文件、外來文件，是否得到有效控制。機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)是否使用失效或廢止的文件；是否存在一個(gè) 文件出現(xiàn)不同版本。機(jī)構(gòu)受控文件是否定期審核，必要時(shí)進(jìn)行修訂，更改 的文件是否經(jīng)過再批準(zhǔn)，并加以注明。內(nèi)審員內(nèi)審組長(zhǎng)內(nèi)審時(shí)間準(zhǔn)則 條款條款要求審核內(nèi)容/方法審核 意見審核情況說明受審核部門

19、/責(zé)任人對(duì)于以電子存儲(chǔ)的文件是否有有效控制的規(guī)定和記 錄。查：是否制定評(píng)審客戶要求、標(biāo)書和合同的相關(guān)程序 文件，不同情況下的評(píng)審規(guī)定或要求是否明確。委托 書、標(biāo)書或合同簽署前，是否按照不同的規(guī)定實(shí)施了 評(píng)審。是否有相關(guān)記錄。查：合同簽署后如有變更，是否形成書面文件，并通 知各相關(guān)方。是否有相關(guān)記錄。查：分包是否有文件規(guī)定；是否對(duì)分包方進(jìn)行評(píng)審， 是否有評(píng)審記錄和合格分包方的名單；實(shí)際分包方是 否滿足要求。確認(rèn)有能力分包及無能力情況：無能力不允許分包。查：檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告中分包結(jié)果是否清晰標(biāo)注。查：分包是否事先通知客戶并經(jīng)客戶同意，在委托書 中是否有客戶同意的確認(rèn)簽字。查：是否建立了對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)質(zhì)量有

20、影響的服務(wù)和供應(yīng) 品的程序。查：(1)是否對(duì)服務(wù)方和供應(yīng)商進(jìn)行了評(píng)價(jià)，是否建立了合格服務(wù)方/供應(yīng)商名單。是否收集了合格服務(wù)方/供應(yīng)方資料。(2)機(jī)構(gòu)已發(fā)生的采購是否受控，是否正確選擇具備資格的供應(yīng)商。(3)是否對(duì)采購品進(jìn)行了驗(yàn)收。查：是否建立和保持服務(wù)客戶的程序。查：是否保持與客戶溝通，為客戶提供咨詢服務(wù)，對(duì) 客戶進(jìn)行檢驗(yàn)檢測(cè)服務(wù)的滿意度調(diào)查。內(nèi)審員內(nèi)審組長(zhǎng)內(nèi)審時(shí)間準(zhǔn)則 條款條款要求審核內(nèi)容/方法審核 意見審核情況說明受審核部門 /責(zé)任人查：查閱客戶進(jìn)入相關(guān)區(qū)域是否有相關(guān)申請(qǐng)、批準(zhǔn)的 記錄。查：是否建立和保持處理投訴和申訴的程序，內(nèi)容是 否齊全，職責(zé)是否明確。查：(1)相關(guān)投訴和申訴的登記、處

21、置記錄，是否有 效處理客戶的投訴和申訴，相關(guān)人員是否采取回避措 施。(2)客戶對(duì)投訴和申訴處理結(jié)果的反饋，是否有記錄。查：是否建立和保持出現(xiàn)不符合工作的處理程序。查：是否明確對(duì)不符合工作的評(píng)價(jià)、決定不符合工作 是否可接受。糾正不符合工作、批準(zhǔn)恢復(fù)被停止的不 符合工作的責(zé)任和權(quán)力是否明確。是否依據(jù)程序?qū)Σ?符合妥善處理。是否有相關(guān)記錄。查：必要時(shí)，通知客戶并取消不符合工作。 是否有相關(guān)記錄。查：是否編制了糾正措施控制程序。查：對(duì)出現(xiàn)的不符合工作是否進(jìn)行了原因分析，是否 針對(duì)原因采取了糾正措施，糾正措施實(shí)施結(jié)果是否進(jìn) 行了驗(yàn)證。是否保留了相關(guān)記錄。必要時(shí)，可進(jìn)行內(nèi)部審核。查：在識(shí)別出問題嚴(yán)重或?qū)I(yè)

22、務(wù)有危害時(shí)，是否進(jìn)行 附加審核，附加內(nèi)審是否有效。查：是否編制了預(yù)防措施控制程序。查：當(dāng)識(shí)別出潛在的不符合時(shí)，是否制定預(yù)防措施計(jì) 戈L對(duì)出現(xiàn)的潛在不符合工作進(jìn)行了原因分析，并采 取了預(yù)防措施。預(yù)防措施實(shí)施結(jié)果是否進(jìn)行了驗(yàn)證。是否在達(dá)到預(yù)期效果即可關(guān)閉， 并在相關(guān)文件中體現(xiàn)。內(nèi)審員內(nèi)審組長(zhǎng)內(nèi)審時(shí)間準(zhǔn)則 條款條款要求審核內(nèi)容/方法審核 意見審核情況說明受審核部門 /責(zé)任人查：是否保留持續(xù)改進(jìn)的證據(jù)，能證實(shí)機(jī)構(gòu)持續(xù)改進(jìn) 管理體系。查相關(guān)記錄。查：是否建立了程序，內(nèi)容是否包括質(zhì)量記錄和技術(shù) 記錄的識(shí)別、收集、索引、存取、存檔、存放、維護(hù) 和清理。查：質(zhì)量記錄是否齊全，是否記錄了所有的質(zhì)量管理 活動(dòng)。查

23、：技術(shù)記錄是否齊全，是否記錄了所有的檢驗(yàn)檢測(cè) 活動(dòng)，及每份檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書的副本。查：每項(xiàng)檢驗(yàn)檢測(cè)原始記錄是否包含充分的信息，是否能夠識(shí)別不確定度的影響因素，是否能夠復(fù)現(xiàn)過程。查：記錄是否包括抽樣的人員、檢驗(yàn)檢測(cè)人員和結(jié)果 校核人員的簽名。（原始記錄不允許電子簽名）。查：記錄是否及時(shí)，記錄的所有改動(dòng)方式是否符合程 序文件規(guī)定，改動(dòng)人的簽名或簽名縮寫是否清晰。查：電子存儲(chǔ)的記錄是否有措施。查：記錄是否予安全保護(hù)和保密。查：是否制定了內(nèi)部審核控制程序。查：是否按照程序規(guī)定開展了內(nèi)部審核，審閱內(nèi)審資 料是否完整（檢查：內(nèi)審計(jì)劃，內(nèi)審是否涉及全部要 素及全部場(chǎng)所與活動(dòng)，首次會(huì)議與末次會(huì)議記錄，審 核

24、過程記錄，不符合項(xiàng)報(bào)告是否事實(shí)清楚、定性準(zhǔn)確、針對(duì)不符合工作制定的糾正措施是否合理）。查：內(nèi)審人員是否進(jìn)行了資格確認(rèn)，是否經(jīng)過恰當(dāng)?shù)膬?nèi)審員內(nèi)審組長(zhǎng)內(nèi)審時(shí)間準(zhǔn)則 條款條款要求審核內(nèi)容/方法審核 意見審核情況說明受審核部門 /責(zé)任人培訓(xùn)和授權(quán)；內(nèi)審人員是否做到了獨(dú)立于被審核的工 作。內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)采取糾正措施，并驗(yàn)證其有效性。查：內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)問題是否進(jìn)行了原因分析，制定了 糾正措施，糾正措施是否實(shí)施、實(shí)施的結(jié)果是否進(jìn)行 了驗(yàn)證等查：是否編制了管理評(píng)審控制程序。查：管理評(píng)審工作是否按照規(guī)定和計(jì)劃組織實(shí)施，管 理評(píng)審是否由最高管理者主持。查：管理評(píng)審中的發(fā)現(xiàn)和制定的措施，最高管理者是 否確保這些措

25、施在適當(dāng)和約定的時(shí)限內(nèi)得到實(shí)施。a）質(zhì)量方針、目標(biāo)和管理體系總體目標(biāo)；b）政策和程序的適用性；c）管理和監(jiān)督人員的報(bào)告；d）內(nèi)外部審核的結(jié)果；查：每次評(píng)審輸入信息是否明確、充分，結(jié)果是否恰 當(dāng)。內(nèi)審員內(nèi)審組長(zhǎng)內(nèi)審時(shí)間準(zhǔn)則 條款條款要求審核內(nèi)容/方法審核 意見審核情況說明受審核部門 /責(zé)任人e）糾正措施和預(yù)防措施；f）上次管理評(píng)審結(jié)果跟蹤；g）檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)間比對(duì)或能力驗(yàn)證的結(jié)果；h）工作量和工作類型的變化；i）客戶反饋；j）申訴和投訴；k）改進(jìn)的建議；1）其他相關(guān)因素，如質(zhì)量控制活動(dòng)、資源配備、員工培訓(xùn)。a）管理體系有效性及過程有效性的改進(jìn)； b）滿足本準(zhǔn)則要求的改進(jìn)；c）資源需求。查：管理評(píng)審

26、輸出是否明確，管理評(píng)審報(bào)告提出的有 關(guān)措施是否納入改進(jìn)，其結(jié)果是否得到驗(yàn)證。檢驗(yàn)檢測(cè)方法包括標(biāo)準(zhǔn)方法、非標(biāo)準(zhǔn)方法和檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)制定 的方法。查：（1）是否建立和保持使用適合的檢驗(yàn)檢測(cè)方法和方法確認(rèn)的程序；（2）是否對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)方法受控管理；（3）方法使用前和變更后是否進(jìn)行驗(yàn)證，保留方法驗(yàn)證記錄，以證實(shí)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)能有效使用這些方法。（4）自己制定的方法使用前是否經(jīng)確認(rèn)和驗(yàn)證，方法變更后是否重新進(jìn)行確認(rèn)，保留確認(rèn)和驗(yàn)證記錄。（5） 是否有不同專業(yè)領(lǐng)域測(cè)量不確定度的評(píng)定和分析檢驗(yàn) 檢測(cè)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)技術(shù)。是否有評(píng)定案例。查：是否制定必要的作業(yè)指導(dǎo)書，查證作業(yè)指導(dǎo)書目 錄，審核其內(nèi)容是否滿足要求。內(nèi)審員內(nèi)

27、審組長(zhǎng)內(nèi)審時(shí)間準(zhǔn)則 條款條款要求審核內(nèi)容/方法審核 意見審核情況說明受審核部門 /責(zé)任人查：方法偏離是否同時(shí)滿足：有方法偏離文件規(guī)定和 經(jīng)技術(shù)判定不影響結(jié)果、經(jīng)批準(zhǔn)和客戶同意四個(gè)條件， 實(shí)施方法偏離時(shí)，是否保留記錄。查：使用的檢驗(yàn)檢測(cè)方法（包括抽樣方法）是否適用 于檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)，并滿足客戶要求。查合同、原始記錄及報(bào)告。查：是否優(yōu)先選擇國(guó)際、區(qū)域或國(guó)家發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)方法， 并進(jìn)行合同評(píng)審（查合同評(píng)審及保留記錄）查：是否使用最新有效版本，查檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告。查：核查檢驗(yàn)檢測(cè)細(xì)則（或作業(yè)指導(dǎo)書）是否滿足要 求。（必要時(shí)，細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)要求）查：是否有自定方法，是否是有計(jì)劃及指定有資格經(jīng) 驗(yàn)的人員進(jìn)行該項(xiàng)工作（查人

28、員要求）。查：是否有明確的職責(zé)、資源配置是否合理、是否實(shí) 施過程控制。查相關(guān)記錄。查：非標(biāo)準(zhǔn)方法的使用，是否與客戶達(dá)成協(xié)議。協(xié)議 中是否包括能否滿足客戶要求的說明。查：是否進(jìn)行方法的可靠性確認(rèn)和驗(yàn)證、規(guī)定方法的 評(píng)價(jià)和使用等。是否實(shí)施受控管理并保存記錄。查：是否建立和保持開發(fā)特定的檢驗(yàn)檢測(cè)方法的程序。（無參照方法情況）查：客戶建議的檢驗(yàn)檢測(cè)方法不適當(dāng)時(shí)，機(jī)構(gòu)是否通 知客戶，是否有必要的記錄。內(nèi)審員內(nèi)審組長(zhǎng)內(nèi)審時(shí)間準(zhǔn)則 條款條款要求審核內(nèi)容/方法審核 意見審核情況說明受審核部門 /責(zé)任人a）適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)；b）范圍；c）被檢驗(yàn)檢測(cè)樣品類型的描述；d）被測(cè)定的參數(shù)或量和范圍；e）儀器和設(shè)備，包括技術(shù)性

29、能要求；查：使用非標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)檢測(cè)方法的程序內(nèi)容是否齊全。f）所需的參考標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)；g）要求的環(huán)境條件和所需的穩(wěn)定周期；h）程序的描述，包括： 物品的附加識(shí)別標(biāo)志、處置、運(yùn)輸、存儲(chǔ)和準(zhǔn)備； 工作開始前所進(jìn)行的檢查； 檢查設(shè)備工作是否正常，需要時(shí)，在每次使用之前對(duì)設(shè)備 進(jìn)行校準(zhǔn)和調(diào)整； 觀察和結(jié)果的記錄方法； 需遵循的安全措施；i）接受（或拒絕）的準(zhǔn)則、要求；j）需記錄的數(shù)據(jù)以及分析和表達(dá)的方法；k）不確定度或評(píng)定不確定度的程序。查：方法確認(rèn)是否通過檢查并提供客觀證據(jù)判定滿足 預(yù)定用途或所用領(lǐng)域的需要。（滿足工作要求）查：是否有確認(rèn)和驗(yàn)證記錄。查：是否制定并實(shí)施評(píng)定測(cè)量不確定度的程序，是否 有覆

30、蓋能力領(lǐng)域的評(píng)定測(cè)量不確定度的案例。內(nèi)審員內(nèi)審組長(zhǎng)內(nèi)審時(shí)間準(zhǔn)則 條款條款要求審核內(nèi)容/方法審核 意見審核情況說明受審核部門 /責(zé)任人查：是否對(duì)計(jì)算和數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移進(jìn)行了系統(tǒng)和適當(dāng)?shù)貦z查， 并保留相關(guān)記錄。a）對(duì)使用者開發(fā)的計(jì)算機(jī)軟件形成詳細(xì)文件，并確認(rèn)軟件的適用性； 相關(guān)硬件或軟件的定期再確認(rèn)； 相關(guān)硬件或軟件改變后的再確認(rèn)； 需要時(shí)，對(duì)軟件升級(jí)。b）建立和保持保護(hù)數(shù)據(jù)完整性和安全性的程序。這些程序應(yīng)包括（但不限于）：數(shù)據(jù)輸入或采集、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移和數(shù)據(jù)的處理；c）維護(hù)計(jì)算機(jī)和自動(dòng)設(shè)備以確保其功能正常，并提供保護(hù)檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)完整性所必需的環(huán)境和運(yùn)行條件。查：（1）制定數(shù)據(jù)保護(hù)程序，保證數(shù)據(jù)的完整

31、性和安 全性，是否有數(shù)據(jù)控制和保護(hù)記錄。（2）自身研發(fā)軟件是否形成詳細(xì)文件，適用于預(yù)定的目的，對(duì)商業(yè)通用軟件和自身研發(fā)軟件在使用前是否 進(jìn)行安全、可靠確認(rèn)（驗(yàn)證），保留相關(guān)記錄。查：是否制定抽樣程序，是否有抽樣的計(jì)劃。查：抽樣計(jì)劃的制定是否有依據(jù)，是否滿足標(biāo)準(zhǔn)、規(guī) 范要求。在抽樣的地點(diǎn)能否得到。查：抽樣過程中需要控制的因素是否有規(guī)定，是否得 到有效控制。是否保留相關(guān)記錄。查：抽樣發(fā)生偏離、添加或刪節(jié)時(shí)，證據(jù)材料是否齊 全，包括客戶的要求、通知相關(guān)人員的證據(jù)。查：抽樣記錄是否完整，應(yīng)包括所用的抽樣程序、抽 樣工具、時(shí)間、地點(diǎn)、抽樣人的識(shí)別、環(huán)境條件（如 果相關(guān)）、必要時(shí)有抽樣位置的圖示或其他等效

32、方法內(nèi)審員內(nèi)審組長(zhǎng)內(nèi)審時(shí)間準(zhǔn)則 條款條款要求審核內(nèi)容/方法審核 意見審核情況說明受審核部門 /責(zé)任人（如簡(jiǎn)圖、草圖或口片等），是否保證所抽樣品在運(yùn)輸、 標(biāo)識(shí)和保存等過程中不被損壞或混淆。查：是否制定和實(shí)施樣品管理程序，是否規(guī)范檢驗(yàn)檢 測(cè)樣品的運(yùn)輸、接收、處置、保護(hù)、存儲(chǔ)、保留、清 理過程。是否保留相關(guān)記錄。查：文件對(duì)樣品的標(biāo)識(shí)系統(tǒng)是否有規(guī)定，是否合理， 是否按照規(guī)定的要求進(jìn)行樣品標(biāo)識(shí)管理（流轉(zhuǎn)狀態(tài)標(biāo) 識(shí)是否明晰，流轉(zhuǎn)記錄是否完整）。查：在接收樣品時(shí)，是否對(duì)樣品進(jìn)行檢查并記錄樣品 的狀態(tài)。查：（1）留樣室是否滿足樣品存儲(chǔ)和安全、保密要求。（2）是否有樣品處置記錄。查：樣品的保存養(yǎng)護(hù)條件是否可以得

33、到滿足并有記錄。查：樣品或其一部分需要安全保護(hù)時(shí)，其安全狀態(tài)和 完整性是否可以得到滿足。查：檢驗(yàn)前過程、檢驗(yàn)過程、檢驗(yàn)后過程的要求是否 明確區(qū)分。（前：是否能做，中：過程是否可控，后： 質(zhì)控方案結(jié)果是否可靠）查：是否制定并實(shí)施質(zhì)量控制程序、質(zhì)量控制計(jì)劃， 其內(nèi)容是否覆蓋所有檢驗(yàn)檢測(cè)能力領(lǐng)域和所有資源條件。查：是否分析質(zhì)量控制的數(shù)據(jù)，當(dāng)發(fā)現(xiàn)質(zhì)量控制數(shù)據(jù) 一旦超出預(yù)先確定的判據(jù)時(shí)，應(yīng)采取有計(jì)劃的措施來 糾正出現(xiàn)的問題，并防止報(bào)告錯(cuò)誤的結(jié)果。內(nèi)審員內(nèi)審組長(zhǎng)內(nèi)審時(shí)間準(zhǔn)則 條款條款要求審核內(nèi)容/方法審核 意見審核情況說明受審核部門 /責(zé)任人a）定期使用有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)進(jìn)行監(jiān)控和/或使用次級(jí)標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)開展內(nèi)部質(zhì)

34、量控制；b）參加檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)間的比對(duì)或能力驗(yàn)證計(jì)劃；c）使用相同或不同方法進(jìn)行重復(fù)檢驗(yàn)檢測(cè)；d）對(duì)存留物品進(jìn)行再檢驗(yàn)檢測(cè)；e）分析一個(gè)樣品不同特性結(jié)果的相關(guān)性。查：（1）質(zhì)量控制計(jì)劃是否對(duì)質(zhì)控項(xiàng)目、時(shí)間 /時(shí)機(jī)、 頻次、人員、所用方法、評(píng)價(jià)手段、結(jié)果評(píng)價(jià)、利用 和處置做出明確規(guī)定。（2）是否有質(zhì)量控制的實(shí)施、 結(jié)果評(píng)價(jià)、處置和利用記錄，質(zhì)量控制報(bào)告是否作為 管理評(píng)審的輸入。查：是否制定和實(shí)施能力驗(yàn)證程序。查：是否制定和參加能力驗(yàn)證或檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)間比對(duì) 計(jì)劃，是否有參加能力驗(yàn)證和其他機(jī)構(gòu)組織的考核、 比對(duì)計(jì)劃和記錄證據(jù)。查：是否參加了有關(guān)政府部門、國(guó)際組織、專業(yè)技術(shù) 評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)組織開展的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)

35、構(gòu)能力驗(yàn)證或者檢驗(yàn) 檢測(cè)機(jī)構(gòu)間比對(duì)，并將相關(guān)結(jié)果報(bào)送資質(zhì)認(rèn)定部門。查：是否制定和實(shí)施報(bào)告管理程序，報(bào)告是否準(zhǔn)確、 清晰、明確、客觀，是否明確報(bào)告或證書的格式、生 成、審核、批準(zhǔn)、蓋章、發(fā)放的規(guī)則。準(zhǔn)則 條款條款要求審核內(nèi)容/方法審核 意見審核情況說明受審核部門 /責(zé)任人a）標(biāo)題；b）標(biāo)注資質(zhì)認(rèn)定標(biāo)志，加蓋檢驗(yàn)檢測(cè)專用章（適用時(shí)）；c）檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的名稱和地址，檢驗(yàn)檢測(cè)的地點(diǎn)（如果與檢驗(yàn) 檢測(cè)機(jī)構(gòu)的地址不同）；d）檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書的唯一性標(biāo)識(shí)（如系列號(hào)）和每一頁上 的標(biāo)識(shí)，以確保能夠識(shí)別該頁是屬于檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書的一 部分，以及表明檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書結(jié)束的清晰標(biāo)識(shí)，檢驗(yàn)檢 測(cè)報(bào)告或證書的硬拷

36、貝應(yīng)當(dāng)有頁碼和總頁數(shù)；e）客戶的名稱和地址；f）所用檢驗(yàn)檢測(cè)方法的識(shí)別；g）檢驗(yàn)檢測(cè)樣品的描述、狀態(tài)和明確的標(biāo)識(shí)；h）對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果的有效性和應(yīng)用有重大影響時(shí)，注明樣品的 接收日期和進(jìn)行檢驗(yàn)檢測(cè)的日期；i）對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果的有效性或應(yīng)用有影響時(shí)，提供檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī) 構(gòu)或其他機(jī)構(gòu)所用的抽樣計(jì)劃和程序的說明；查：報(bào)告或證書是否有足夠的信息量，信息量是否滿 足要求。報(bào)告或證書是否進(jìn)行受控管理（報(bào)告的發(fā)放 是否有臺(tái)賬、有編號(hào)、有簽名）。內(nèi)審員內(nèi)審組長(zhǎng)內(nèi)審時(shí)間內(nèi)審員內(nèi)審組長(zhǎng)內(nèi)審時(shí)間準(zhǔn)則 條款條款要求審核內(nèi)容/方法審核 意見審核情況說明受審核部門 /責(zé)任人j）檢驗(yàn)檢測(cè)檢報(bào)告或證書批準(zhǔn)人的姓名、職務(wù)、簽字或等效的

37、標(biāo)識(shí)；k）檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)提出未經(jīng)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)書面批準(zhǔn)，不得復(fù)制 （全文復(fù)制除外）檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書的聲明；1）檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果的測(cè)量單位（適用時(shí)）；m）檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)接受委托送檢的，其檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)、結(jié)果僅證明樣品所檢驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目的符合性情況。a）對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)方法的偏離、增添或刪節(jié)，以及特定檢驗(yàn)檢測(cè)條 件的信息，如環(huán)境條件；b）相關(guān)時(shí)，符合（或不符合）要求、規(guī)范的聲明；c）適用時(shí)，評(píng)定測(cè)量不確定度的聲明。當(dāng)不確定度與檢測(cè)結(jié)果 的有效性或應(yīng)用有關(guān)，或客戶的指令中有要求，或當(dāng)不確定度 影響到對(duì)規(guī)范限度的符合性時(shí)，檢測(cè)報(bào)告中還需要包括有關(guān)不 確定度的信息；d）適用且需要時(shí)，提出意見和解釋；e）特定檢驗(yàn)檢測(cè)方法或

38、客戶所要求的附加信息。查：需對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果進(jìn)行解釋時(shí)，查證檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告，要求的信息是否齊全，是否尤其關(guān)注方法的偏離、 增刪，測(cè)量不確定度聲明，客戶的特殊要求等。內(nèi)審員內(nèi)審組長(zhǎng)內(nèi)審時(shí)間準(zhǔn)則 條款條款要求審核內(nèi)容/方法審核 意見審核情況說明受審核部門 /責(zé)任人a）抽樣日期；b）抽取的物質(zhì)、材料或產(chǎn)品的清晰標(biāo)識(shí)（適當(dāng)時(shí)，包括制造者 的名稱、標(biāo)示的型號(hào)或類型和相應(yīng)的系列號(hào)）；c）抽樣位置，包括簡(jiǎn)圖、草圖或照片；d）所用的抽樣計(jì)劃和程序；e）抽樣過程中可能影響檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果的環(huán)境條件的詳細(xì)信息； f）與抽樣方法或程序有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范，以及對(duì)這些標(biāo)準(zhǔn)或規(guī) 范的偏離、增加或刪減。查：對(duì)含抽樣結(jié)果在內(nèi)的檢驗(yàn)檢測(cè)

39、報(bào)告或證書，是否 對(duì)抽樣進(jìn)行標(biāo)注說明，評(píng)審時(shí)查證檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告，要 求的有關(guān)抽樣信息是否齊全。查：是否把作出“意見和解釋”的依據(jù)制定成文件。查：在檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告中，“意見和解釋”是否清晰標(biāo) 注，是否明顯與結(jié)果區(qū)分開來。a）對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果符合（或不符合）要求的意見；b）履行合同的情況；c）如何使用結(jié)果的建議；d）改進(jìn)的建議。查：檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告中包含的“意見和解釋”的內(nèi)容是 否符合要求。查：查閱檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書，是否有分包方及其分 包項(xiàng)目的明確標(biāo)示。查：是否保存有對(duì)應(yīng)分包方的書面或電子方式的報(bào)告內(nèi)審員內(nèi)審組長(zhǎng)內(nèi)審時(shí)間準(zhǔn)則 條款條款要求審核內(nèi)容/方法審核 意見審核情況說明受審核部門 /責(zé)任人結(jié)果。查：以電話、電傳、傳真或其它電子（電磁）手段來 傳送檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果時(shí)，是否保留客戶要求的記錄，是 否有確認(rèn)（驗(yàn)證）接收方的真實(shí)身份和傳送結(jié)果及采 取的保密措施記錄。查：是否按照專業(yè)領(lǐng)域要求設(shè)計(jì)報(bào)告或證書格式文件， 其信息