審計部績效考核打分表

1、集集團團公公司司審審計計部部 經(jīng)經(jīng)理理 績績效效考考核核打打分分表表 姓名： 考評期限： 2014年 1月至 2014年 12月考考核核內(nèi)內(nèi)容容評評分分標標準準分分值值得得分分一一、職職責責（一一）2020分分0全面主持日常工作對審計部團隊建設負責，出現(xiàn)一例部門員工不和諧現(xiàn)象扣1分。4日常工作分工清楚，事事有人負責，出現(xiàn)一次工作扯皮現(xiàn)象扣1分。4審計制度出現(xiàn)一例部門員工違反審計制度事件扣1分。4審計流程出現(xiàn)一例無正當理由而沒有按流程辦理事件扣1分。4年度工作計劃及時擬定年度工作計劃，報集團領(lǐng)導批準，遲報1-5天扣1分，遲報5天以上扣2分。除工作計劃未批準外，年度工作計劃一項沒完成扣1分。4二二

2、、職職責責（二二）2020分分0 0重要經(jīng)營活動監(jiān)督所有重要經(jīng)營活動有臺賬記錄，缺一項活動扣1分。3對每一項重要經(jīng)營活動按月記錄變化情況，缺一項扣1分3重大項目監(jiān)督所有重大項目有臺賬記錄，缺一項活動扣1分。3對每一項重大項目按月記錄變化情況，缺一項扣1分。4重點經(jīng)濟合同監(jiān)督所有重要經(jīng)濟合同有臺賬記錄，缺一項活動扣1分。3對每一項重點經(jīng)濟合同按月記錄履行情況，缺一項扣1分。4三三、職職責責（三三）3030分分0專項審計制度審計以服務、共商、協(xié)作為原則，推諉一家扣1分。2預算審計以批準的經(jīng)營計劃、市場及歷年經(jīng)營實際為標準，出錯一次扣1分。2施工進度審計以合同和簽字后的施工資料為依據(jù)，出錯一次扣1分

3、。2項目審計以技術(shù)協(xié)議和經(jīng)濟合同為依據(jù)，對照現(xiàn)場，出錯一次扣1分。2決算審計以年初預算審計報告為依據(jù)，出錯一次扣1分。3專案審計離任審計以公司的各項制度、經(jīng)營計劃為依據(jù)，出錯一次扣1分。2其他專案審計經(jīng)集團領(lǐng)導同意立案后審計，出錯一次扣1分。2財務收支審計：對經(jīng)濟活動及其相關(guān)收支進行服務、監(jiān)督，防錯糾弊。對查出的財務收支錯誤及時溝通，一次沒有要求更正扣1分。3對查出違規(guī)費用報銷、掛賬，違規(guī)發(fā)福利等，一次不糾責任人扣1分。3檢查是否有違反稅法的行為，發(fā)現(xiàn)問題而不指出來一次扣1分。3對未達賬項進行調(diào)查，一項不查扣1分。有問題不處理不得分。3檢查2年以上掛賬的往來，一項不查扣1分。有問題不處理不得分

4、。3四四、職職責責（四四）2020分分0檢查崗位職責及考核制度的執(zhí)行定期檢查各公司業(yè)績考核制度的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題不提出扣1分。4對績效考核的認定要有依據(jù)，一項沒依據(jù)扣1分。4對績效考核的認定要客觀公正，一項不公正扣1分。4年度經(jīng)營指標完成情況認定每年元月10日前提交經(jīng)營計劃完成情況認定表，推遲1-5天扣1分，5天以上不得分。3對各公司完成情況有依據(jù)認定，一項沒依據(jù)扣1分。5五五、職職責責（五五）其其他他1010分分0上級交辦其他任務完成不及時1項扣0.5分，沒完成1項扣1分。10總總 分分100100分分 0考評人意見及簽名： 2015年1月5日集集團團公公司司審審計計部部 主主管管 績績效

5、效考考核核打打分分表表 姓名： 考評期限： 年 月至 年 月考考核核內(nèi)內(nèi)容容評評分分標標準準分分值值得得分分一一、職職責責（一一）2020分分全面主持日常工作協(xié)助經(jīng)理搞好審計部團隊建設，出現(xiàn)一例部門員工不和諧現(xiàn)象扣1分。4日常工作分工清楚，事事有人負責，出現(xiàn)一次工作扯皮現(xiàn)象扣1分。4審計制度出現(xiàn)一例部門員工違反審計制度事件扣1分。4審計流程出現(xiàn)一例無正當理由而沒有按流程辦理事件扣1分。4公司制度本人違反公司制度一次扣1分，部門員工違反公司制度一次扣0.5分。4二二、職職責責（二二）2020分分重要經(jīng)營活動監(jiān)督負責重要經(jīng)營活動有臺賬記錄，缺一項活動扣1分。3對每一項重要經(jīng)營活動按月記錄變化情況，

6、缺一項扣1分。3重大項目監(jiān)督負責所有重大項目有臺賬記錄，缺一項活動扣1分。3對每一項重大項目按月記錄變化情況，缺一項扣1分。4重點經(jīng)濟合同監(jiān)督負責所有重要經(jīng)濟合同有臺賬記錄，缺一項活動扣1分。3對每一項重點經(jīng)濟合同按月記錄履行情況，缺一項扣1分。4三三、職職責責（三三）3030分分編制日常工作計劃、審計計劃。負責按月編制日常部門工作計劃，缺一次扣1分。3非因合理原因沒有按時完成日常計劃工作，一項扣1分。2負責編制每一項審計項目的審計方案計劃，缺一項扣1分。3每一項審計計劃要保密，出現(xiàn)泄漏審計方案一次扣1分。2編制審計報告預算審計以批準的經(jīng)營計劃、市場及歷年經(jīng)營實際為標準，出錯一次扣1分。3決算

7、審計以年初預算審計報告為依據(jù)，出錯一次扣1分。3離任審計以公司的各項制度、經(jīng)營計劃為依據(jù)，出錯一次扣1分。2其他專案審計經(jīng)集團領(lǐng)導同意立案后審計，出錯一次扣1分。2對經(jīng)濟活動及其相關(guān)收支進行服務、監(jiān)督，防錯糾弊。對查出的財務收支錯誤及時溝通，一次沒有要求更正扣1分。3對查出違規(guī)費用報銷、掛賬，違規(guī)發(fā)福利等，一次不糾責任人扣1分。3對未達賬項進行調(diào)查，一項不查扣1分。有問題不處理不得分。2檢查2年以上掛賬的往來，一項不查扣1分。有問題不處理不得分。2四四、職職責責（四四）2020分分協(xié)助經(jīng)理檢查崗位職責及考核制度的執(zhí)行定期檢查各公司業(yè)績考核制度的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題不提出扣1分。4對績效考核的認定

8、要有依據(jù)，一項沒依據(jù)扣1分。5對績效考核的認定要客觀公正，一項不公正扣1分。4協(xié)助經(jīng)理認定年度經(jīng)營指標完成情況每年元月10日前提交經(jīng)營計劃完成情況認定表，推遲1-5天扣1分，5天以上不得分。3對各公司完成情況有依據(jù)認定，一項沒依據(jù)扣1分。5五五、職職責責（五五）其其他他1010分分上級交辦其他任務完成不及時1項扣0.5分，沒完成1項扣1分。10總總 分分100100分分考評人意見及簽名： 年 月 日集集團團公公司司審審計計部部 審審計計員員（級級） 績績效效考考核核打打分分表表 姓名： 考評期限： 年 月至 年 月考考核核內(nèi)內(nèi)容容評評分分標標準準分分值值得得分分一一、職職責責（一一）2020分

9、分保質(zhì)保量完成日常工作沒有按時完成日常工作計劃中的一項工作扣1分。4日常工作完成的效果不好，相互推諉扯皮，出現(xiàn)一次扣1分。4審計制度出現(xiàn)一例部門員工違反審計制度事件扣1分。4審計流程出現(xiàn)一例無正當理由而沒有按流程辦理事件扣1分。4公司制度本人違反公司制度一次扣1分。4二二、職職責責（二二）2020分分負責監(jiān)督各公司往來賬監(jiān)督各公司所有往來賬科目，出現(xiàn)一例空掛戶扣0.5分。4監(jiān)督各公司所有往來賬科目，出現(xiàn)一例金額不符扣0.5分。4日常工作中已經(jīng)發(fā)現(xiàn)是空掛戶，而不予提出調(diào)賬的一次扣1分。4日常工作中已經(jīng)發(fā)現(xiàn)往來賬金額不一致，而不予提出調(diào)賬的一次扣1分。4對賬齡超過2年以上的預以關(guān)注，出現(xiàn)預警提醒處

10、理，否則一例扣1分。4三三、職職責責（三三）3030分分核對銀行對賬單，審查未達賬項的真實性一個銀行賬戶對賬單與會計銀行賬戶余額沒有按季度核對，扣1分。4對一項未達賬項沒有進行核對真實性的，扣1分。4對長期在未達賬項中調(diào)整的業(yè)務，督促辦理，一項超過3個月的扣1分。4監(jiān)督承兌匯票、監(jiān)盤賬實相符監(jiān)督匯票的來源，對沒有真實業(yè)務的匯票及時調(diào)查匯報，否則一次扣1分。3期末監(jiān)盤匯票的庫存金額，對賬實不符的查明原因，否則一次扣1分。4關(guān)注匯票的退票，查明原因的真實性，記錄存檔，否則一次扣1分。3對經(jīng)濟活動及其相關(guān)收支進行服務、監(jiān)督，防錯糾弊對查出的財務收支錯誤及時溝通，一次沒有要求更正扣1分。4對查出違規(guī)費

11、用報銷、掛賬，違規(guī)發(fā)福利等，一次不糾責任人扣1分。4四四、職職責責（四四）2020分分審計檔案管理、賬務報表收集、文件收發(fā)按公司檔案管理制度進行歸檔，出現(xiàn)一個違反制度的行為扣1分。4及時收集報表，對各項賬務指標進行匯總，推遲1天扣0.5分，依次類推。4校對、打印、下發(fā)各類文件，傳達不及時、漏發(fā)、錯發(fā)一次扣1分。4協(xié)助部門同事按時完成審計任務對較大審計任務，分配工作完成后，協(xié)助部門同事工作，否則一次扣1分。4對較大審計任務，因工作配合不利，造成滯后的，一次扣0.5分。4五五、職職責責（五五）其其他他1010分分上級交辦其他任務完成不及時1項扣0.5分，沒完成1項扣1分。10總總 分分100100

12、分分考評人意見及簽名： 年 月 日集集團團公公司司審審計計部部 審審計計員員（級級） 績績效效考考核核打打分分表表 姓名： 考評期限： 年 月至 年 月考考核核內(nèi)內(nèi)容容評評分分標標準準分分值值得得分分一一、職職責責（一一）2020分分保質(zhì)保量完成日常工作沒有按時完成日常工作計劃中的一項工作扣1分。4日常工作完成的效果不好，相互推諉扯皮，出現(xiàn)一次扣1分。4審計制度出現(xiàn)一例部門員工違反審計制度事件扣1分。4審計流程出現(xiàn)一例無正當理由而沒有按流程辦理事件扣1分。4公司制度本人違反公司制度一次扣1分。4二二、職職責責（二二）2020分分監(jiān)督收入合規(guī)性、準確性監(jiān)督入賬收入是否與合同或公司規(guī)定一致，未發(fā)現(xiàn)

13、一次扣1分。4發(fā)現(xiàn)違規(guī)收入沒有督促更正的，一次扣0.5分。4監(jiān)督各公司往來賬戶的準確性、可收回性監(jiān)督各公司所有往來賬科目，出現(xiàn)一例空掛戶扣1分。4監(jiān)督各公司所有往來賬科目，出現(xiàn)一例金額不符扣1分。4對賬齡超過2年以上的預以關(guān)注，出現(xiàn)預警提醒處理，否則一例扣1分。4三三、職職責責（三三）3030分分核對銀行對賬單，審查未達賬項的真實性一個銀行賬戶對賬單與會計銀行賬戶余額沒有按季度核對，扣1分。4對一項未達賬項沒有進行核對真實性的，扣1分。4對長期在未達賬項中調(diào)整的業(yè)務，督促辦理，一項超過3個月的扣1分。4監(jiān)督承兌匯票、監(jiān)盤賬實相符監(jiān)督匯票的來源，對沒有真實業(yè)務的匯票及時調(diào)查匯報，否則一次扣1分。

14、3期末監(jiān)盤匯票的庫存金額，對賬實不符的查明原因，否則一次扣1分。4關(guān)注匯票的退票，查明原因的真實性，記錄存檔，否則一次扣1分3監(jiān)督各項稅費繳納的合法性測算各項稅費的繳納，一個稅種沒測算扣0.5分。4發(fā)生多繳少繳情況及時督促更正，否則一次扣1分。4四四、職職責責（四四）2020分分審計檔案管理、賬務報表收集、文件收發(fā)按公司檔案管理制度進行歸檔，出現(xiàn)一個違反制度的行為扣1分。4及時收集報表，對各項賬務指標進行匯總，推遲1天扣0.5分，依次類推。4校對、打印、下發(fā)各類文件，傳達不及時、漏發(fā)、錯發(fā)一次扣1分。4協(xié)助部門同事按時完成審計任務對較大審計任務，分配工作完成后，協(xié)助部門同事工作，否則一次扣1分

15、。4對較大審計任務，因工作配合不利，造成滯后的，一次扣0.5分。4五五、職職責責（五五）其其他他1010分分上級交辦其他任務完成不及時1項扣0.5分，沒完成1項扣1分。10總總 分分100100分分考評人意見及簽名： 年 月 日集集團團公公司司審審計計部部 審審計計員員（級級） 績績效效考考核核打打分分表表 姓名： 考評期限： 年 月至 年 月考考核核內(nèi)內(nèi)容容評評分分標標準準分分值值得得分分一一、職職責責（一一）2020分分保質(zhì)保量完成日常工作沒有按時完成日常工作計劃中的一項工作扣1分。4日常工作完成的效果不好，相互推諉扯皮，出現(xiàn)一次扣1分。4審計制度出現(xiàn)一例部門員工違反審計制度事件扣1分。4

16、審計流程出現(xiàn)一例無正當理由而沒有按流程辦理事件扣1分。4公司制度本人違反公司制度一次扣1分。4二二、職職責責（二二）2020分分監(jiān)督各項稅費繳納的合法性測算各項稅費的繳納，一個稅種沒測算扣0.5分。3 3發(fā)生多繳少繳情況及時督促更正，否則一次扣1分。2 2監(jiān)督收入合規(guī)性、準確性監(jiān)督入賬收入是否與合同或公司規(guī)定一致，未發(fā)現(xiàn)一次扣1分。3 3發(fā)現(xiàn)違規(guī)收入沒有督促更正的，一次扣0.5分3 3監(jiān)督各公司往來賬戶的準確性、可收回性監(jiān)督各公司所有往來賬科目，出現(xiàn)一例空掛戶扣1分。3 3監(jiān)督各公司所有往來賬科目，出現(xiàn)一例金額不符扣1分。3 3對賬齡超過2年以上的預以關(guān)注，出現(xiàn)預警提醒處理，否則一例扣1分。3

17、 3三三、職職責責（三三）3030分分監(jiān)督費用掛賬、報銷及付款的合規(guī)性監(jiān)督成本費用類科目掛賬的手續(xù)是否完整，出現(xiàn)一次違規(guī)扣0.5分。4發(fā)現(xiàn)違規(guī)掛賬的成本費用沒有督促更正的，一次扣1分。4發(fā)現(xiàn)報銷及付款不按規(guī)定審批權(quán)限簽批付款沒有督促更正的，一次扣1分。4監(jiān)督工資、社保及住房公積金繳納的合規(guī)性掌握各公司人員信息，監(jiān)督工資發(fā)放人數(shù)的準確性，未檢查一次扣0.5分。3監(jiān)督工資發(fā)放中是否違反薪酬體系，沒有督促更正的，一次扣1分。4監(jiān)督社保及公積金繳納是否違反公司制度，沒有督促更正的，一次扣1分。4核對銀行對賬單，審查未達賬項的真實性對一項未達賬項沒有進行核對真實性的，扣1分。4對長期在未達賬項中調(diào)整的業(yè)務，督促辦理，一項超過3個月的扣1分。3四四、職職責責（四四）2020分分監(jiān)督承兌匯票、監(jiān)盤賬實相符監(jiān)督匯票的來源，對沒有真實業(yè)務的匯票及時調(diào)查匯報，否則一次扣1分。3 3期末監(jiān)盤匯票的庫存金額，對賬實不符的查明原因，否則一次扣1分。3 3審計檔案管理、