財(cái)政部ppp合同模板

1、附件:PPP項(xiàng)目合同指南（試行）學(xué)習(xí)參考編制說(shuō)明本指南所稱(chēng)的政府和社會(huì)資本合作（Public-Private Partnership ,以下簡(jiǎn)稱(chēng)PPP）項(xiàng)目合同是指政府 方（政府或政府授 權(quán)機(jī)構(gòu)）與社會(huì)資本方（社會(huì)資本或 項(xiàng)目公司）依法就PPP項(xiàng)目 合作所訂立的合同。在PPP項(xiàng)目中，除項(xiàng)目合同外，項(xiàng)目公司的 股東之間，項(xiàng)目公司與項(xiàng) 目的融資 方、承包商、專(zhuān)業(yè)運(yùn)營(yíng)商、原 料供應(yīng)商、產(chǎn)品或服務(wù)購(gòu) 買(mǎi)方、保險(xiǎn)公司等其他參 與方之間，還 會(huì)圍繞PPP項(xiàng)目合作訂立一系列合同來(lái)確立和調(diào)整彼此之間的權(quán) 利義務(wù)關(guān)系，共同構(gòu)成PPP項(xiàng)目的合同體系。PPP項(xiàng)目合同是整 個(gè)合同體系的基礎(chǔ)和核心，政府方與社會(huì)資本方的

2、權(quán)利義務(wù)關(guān)系 以及PPP項(xiàng)目的交易結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)分配機(jī)制等均通過(guò) PPP項(xiàng)目合同 確定，弁以此作為各方主 張權(quán)利、履行義務(wù)的依據(jù)和項(xiàng)目全生 命 周期順利實(shí)施的保障。PPP從行為性質(zhì)上屬于政府向 社會(huì)資本采購(gòu)公共服務(wù) 的民事 法律行為，構(gòu)成民事主 體之間的民事法律關(guān)系。同時(shí)，政府作為 公共事務(wù)的管理者，在履行PPP項(xiàng)目的規(guī)劃、管理、監(jiān)督等行政 職能時(shí)，與社會(huì)資本之間構(gòu)成行政法律關(guān)系。因此，我國(guó)PPP項(xiàng)目合同相關(guān) 法律關(guān)系的確立和調(diào)整 依據(jù)，主要是現(xiàn)行的民商法、 行政法、經(jīng)濟(jì)法和社會(huì)法，包括民法通則、合同法、預(yù)算法、政府采購(gòu)法、公司法、擔(dān)保法、保 險(xiǎn)法、行政許可法、行政處罰法、行政復(fù)議法、民事訴訟法、

3、仲裁法、行政訴訟法、會(huì)計(jì)法、土地管理法、建筑法、環(huán)境保護(hù)法等。i學(xué)習(xí)參考根據(jù)上述法律規(guī)定 以及國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù) 管 理的意見(jiàn)（國(guó)發(fā)201443號(hào)）、國(guó)務(wù)院關(guān) 于深化預(yù)算管 理制 度改革的決定發(fā)201445號(hào)）、國(guó)務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng) 域投融資機(jī)制 鼓勵(lì)社會(huì)投資 的指導(dǎo)意見(jiàn)（國(guó)發(fā)201460號(hào)）、 財(cái)政部關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問(wèn)題的通 知領(lǐng)才金201476號(hào)）、財(cái)政部關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合 作模式操作指南的通知（財(cái)金2014113號(hào)）有關(guān)要求,結(jié)合國(guó) 內(nèi)外PPP實(shí)踐，編制本指南，以幫助PPP項(xiàng)目各參與方全面系統(tǒng) 地認(rèn)識(shí)PPP項(xiàng)目合同，指導(dǎo)合同的訂立和履行。本指南共4章

4、、29節(jié)，全面系統(tǒng)介紹PPP項(xiàng)目合同體系，說(shuō) 明各主要參與方在 PPP項(xiàng)目中的角色及訂立相關(guān)合同的目的，闡述PPP項(xiàng)目合同的主要內(nèi)容和核心條款，具體分析合同條款中的 風(fēng)險(xiǎn)分配原則、基本內(nèi)容和權(quán)利義務(wù)安排。同時(shí)，從付費(fèi)機(jī)制和 行業(yè)領(lǐng)域兩個(gè)方面，詳細(xì)剖析不同類(lèi)型 PPP項(xiàng)目合同中的核心要 素和特定條款。PPP項(xiàng)目兼具長(zhǎng)期性、復(fù)雜性與多樣性，項(xiàng)目所處地域、行 業(yè)、市場(chǎng)環(huán)境等情況的不同，各參與方合作意 愿、風(fēng)險(xiǎn)偏好、談 判能力等方面的差異，最終表現(xiàn)為合同內(nèi)容上的千差萬(wàn)別。本指 南僅對(duì)PPP項(xiàng)目合同通常所包含的具有共性的條款和機(jī)制作原則 性介紹，弁不能適用所有PPP項(xiàng)目的特點(diǎn)和個(gè)性需求。實(shí)踐中， PPP

5、項(xiàng)目各參與 方應(yīng)當(dāng)結(jié)合項(xiàng) 目客觀需要和 談判結(jié)果，充分借助 專(zhuān)業(yè)力量，因地制宜地訂立PPP項(xiàng)目合同。鑒于我國(guó)PPP工作尚處于起步階段，法律制度、機(jī)構(gòu)能力和 實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)等 方面均有待 進(jìn)一步加強(qiáng)和 豐富，今后財(cái)政部將 及時(shí)對(duì) 本指南進(jìn)行修訂和完善。5學(xué)習(xí)參考第一章總則1第一節(jié)PPP項(xiàng)目主要參與方1第二節(jié)PPP項(xiàng)目合同體系5第二章PPP項(xiàng)目合同的主要內(nèi)容12第一節(jié)PPP項(xiàng)目合同概述12第二節(jié) 引言、定義和解釋16第三節(jié) 項(xiàng)目的范圍和期限18第四節(jié)前提條件21第五節(jié)項(xiàng)目的融資26第六節(jié)項(xiàng)目用地28第七節(jié)項(xiàng)目的建設(shè)33第八節(jié)項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)38第九節(jié)項(xiàng)目的維護(hù)46第十節(jié)股權(quán)變更限制49第十一節(jié)付費(fèi)機(jī)制54第十

6、二節(jié)履約擔(dān)保57第十三節(jié)政府承諾61第十四節(jié)保險(xiǎn)64第十五節(jié)守法義務(wù)及法律變更68第十六節(jié)不可抗力71第十七節(jié)政府方的監(jiān)督和介入75第十八節(jié)違約、提前終止及終止后處理機(jī)制81第十九節(jié)項(xiàng)目的移交88第二十節(jié)適用法律及爭(zhēng)議解決93第二十一節(jié) 合同附件97第三章不同付費(fèi)機(jī)制下的核心要素102第一節(jié)政府付費(fèi)102第二節(jié)使用者付費(fèi)112第三節(jié) 可行性缺口補(bǔ)助117第四章 不同行業(yè)下的特定條款119第一節(jié) 公共交通項(xiàng)目119第二節(jié) 公用設(shè)施項(xiàng)目125第三節(jié) 社會(huì)公共服務(wù)項(xiàng)目133第一章總則第一節(jié)PPP項(xiàng)目主要參與方PPP項(xiàng)目的參與方通常包括 政府、社會(huì)資本方、融資方、承 包商和分包商、原料供應(yīng)商、專(zhuān)業(yè)運(yùn)營(yíng)

7、商、保險(xiǎn)公司以及專(zhuān)業(yè)機(jī) 構(gòu)等。一、政府根據(jù)PPP項(xiàng)目運(yùn)作方式和社會(huì)資本參與程度的不同 ，政府在 PPP項(xiàng)目中所承擔(dān)的具體職責(zé)也不同 ?？傮w來(lái)講，在PPP項(xiàng)目中, 政府需要同時(shí)扮演以下兩種角色：作為公共事務(wù)的管 理者，政府負(fù)有向公眾提供優(yōu)質(zhì)且價(jià)格 合 理的公共產(chǎn)品和服務(wù)的義務(wù)，承擔(dān)PPP項(xiàng)目的規(guī)劃、采購(gòu)、管 理、監(jiān)督等行政管理職能，弁在行使上述行政管理職能時(shí)形成與 項(xiàng)目公司（或社會(huì)資本）之間的行政法律關(guān)系；作為公共產(chǎn)品或服 務(wù)的購(gòu)買(mǎi)者（或者購(gòu)買(mǎi)者的 代理人），政 府基于PPP項(xiàng)目合同形成與項(xiàng)目公司 （或社會(huì)資本）之間的平等 民事主體關(guān)系，按照PPP項(xiàng)目合同的約定行使權(quán)利、履行義務(wù)。為便于區(qū)分政府

8、的 不同角色，本指南中，政府或政府授權(quán) 機(jī) 構(gòu)作為PPP項(xiàng)目合同的一方簽約主體時(shí)，稱(chēng)為政府方。二、社會(huì)資本方本指南所稱(chēng)社會(huì)資本方是指與政府方簽署PPP項(xiàng)目合同的社會(huì)資本或項(xiàng)目公司。本指南所稱(chēng)的 社會(huì)資本是 指依法設(shè)立且 有效 存續(xù)的具有 法人資格的企 業(yè)，包括民營(yíng) 企業(yè)、國(guó)有企業(yè)、外國(guó)企 業(yè)和外商投 資企業(yè)。但本級(jí)人民政 府下屬的政府 融資平臺(tái)公 司及 其控股的其 他國(guó)有企業(yè)（上市公司除外）不得作為社會(huì)資本方 參 與本級(jí)政府轄區(qū)內(nèi)的 PPP項(xiàng)目。社會(huì)資本是PPP項(xiàng)目的實(shí)際投資 人。但在PPP實(shí)踐中，社會(huì)資本通常不會(huì)直接作為 PPP項(xiàng)目的實(shí) 施主體，而會(huì)專(zhuān)門(mén)針對(duì)該項(xiàng)目成立項(xiàng)目公司 ，作為PPP項(xiàng)

9、目合同 及項(xiàng)目其他相關(guān)合同的簽約主體 ，負(fù)責(zé)項(xiàng)目具體實(shí)施。項(xiàng)目公司是依法 設(shè)立的自主運(yùn) 營(yíng)、自負(fù)盈虧的具有獨(dú)立法 人 資格的經(jīng)營(yíng) 實(shí)體。項(xiàng)目公司可以由 社會(huì)資本（可以是一家企 業(yè)， 也可以是多 家企業(yè)組成 的聯(lián)合體）出資設(shè)立，也可以由政府和 社 會(huì)資本共同出資設(shè)立。但政府在項(xiàng)目公司中的持 股比例應(yīng)當(dāng)?shù)陀?50%、且不具有實(shí)際控制力及管理權(quán)。三、融資方PPP項(xiàng)目的融資方通 常有商業(yè)銀行、出口信貸機(jī)構(gòu)、多邊金 融機(jī)構(gòu)（如世界銀行、亞洲開(kāi)發(fā)銀行等）以及非銀行金融機(jī)構(gòu) （如信托公 司）等。根據(jù)項(xiàng)目規(guī)模 和融資需求的 不同，融資方可 以是一兩家 金融機(jī)構(gòu)，也可以是由 多家銀行或 機(jī)構(gòu)組成的 銀團(tuán)， 具體

10、的債權(quán)融資方式除貸款外，也包括債券、資產(chǎn)證券化等。四、承包商和分包商在PPP項(xiàng)目中，承包商和分包商的選擇是影響工程技術(shù)成敗 的關(guān)鍵因素，其技術(shù)水平、資歷、信譽(yù)以及財(cái)務(wù) 能力在很大 程度 上會(huì)影響貸 款人對(duì)項(xiàng)目的 商業(yè)評(píng)估和風(fēng) 險(xiǎn)判斷，是項(xiàng)目能否獲 得 貸款的一個(gè)重要因素。承包商主要負(fù)責(zé)項(xiàng)目的建設(shè)，通常與項(xiàng)目公司簽訂固定價(jià) 格、固定工期的工程總 承包合同。一般而言，承包商要承擔(dān) 工期 延誤、工程質(zhì)量不合格和成本超支等風(fēng)險(xiǎn) 。對(duì)于規(guī)模較大的項(xiàng)目，承包商可能會(huì)與分包商簽訂分包合 同，把部分工作分包給專(zhuān) 業(yè)分包商。根據(jù)具體項(xiàng)目的不同情況， 分包商從事 的具體工作可 能包括設(shè)計(jì)、部分非主體工程的施工，

11、提供技術(shù)服務(wù)以及供應(yīng)工程所需的貨物、材料、設(shè)備等。承包商 負(fù)責(zé)管理和協(xié)調(diào)分包商的工作。五、專(zhuān)業(yè)運(yùn)營(yíng)商（部分項(xiàng)目適用）根據(jù)不同PPP項(xiàng)目運(yùn)作方式的特點(diǎn)，項(xiàng)目公司有時(shí)會(huì)將項(xiàng)目 部分的運(yùn)營(yíng)和維護(hù)事務(wù)交給專(zhuān)業(yè)運(yùn)營(yíng)商負(fù)責(zé)。但根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)、 風(fēng)險(xiǎn)分配以及運(yùn)營(yíng)商資 質(zhì)能力等不 同，專(zhuān)業(yè)運(yùn)營(yíng)商在不同項(xiàng) 目中 所承擔(dān)的工 作范圍和風(fēng)險(xiǎn) 也會(huì)不同。例如，在一些采用政府付費(fèi) 機(jī)制的項(xiàng)目中，項(xiàng)目公司不承擔(dān)需 求風(fēng)險(xiǎn)或僅承 擔(dān)有限需求風(fēng)險(xiǎn) 的，可能會(huì)將大部分的運(yùn)營(yíng)事務(wù)交由 專(zhuān)業(yè)運(yùn)營(yíng)商 負(fù)責(zé)；而在一些 采用使用者 付費(fèi)機(jī)制的項(xiàng)目中，由于存在較大需求風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目公 司可能僅僅會(huì)將部分非核心的日常 運(yùn)營(yíng)管理事務(wù) 交由專(zhuān)業(yè)運(yùn) 營(yíng)

12、商 負(fù)責(zé)。六、原料供應(yīng)商（部分項(xiàng)目適用）在一些PPP項(xiàng)目中，原料的及時(shí)、充足、穩(wěn)定供應(yīng)對(duì)于項(xiàng)目 的平穩(wěn)運(yùn)營(yíng) 至關(guān)重要，因此原料供 應(yīng)商也是這 類(lèi)項(xiàng)目的重 要參與 方之一。例如在燃煤電廠項(xiàng)目中，為了保證煤 炭的穩(wěn)定供 應(yīng)，項(xiàng) 目公司通常會(huì)與煤炭供應(yīng)商簽訂長(zhǎng)期供應(yīng)協(xié)議。七、產(chǎn)品或服務(wù)購(gòu)買(mǎi)方（部分項(xiàng)目適用）在包含運(yùn)營(yíng)內(nèi)容的 PPP項(xiàng)目中，項(xiàng)目公司通常通過(guò)項(xiàng)目建成 后的運(yùn)營(yíng)收 入來(lái)回收成 本弁獲取利 潤(rùn)。為了降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，在項(xiàng) 目談判階段，項(xiàng)目公司以及融資方 通常都會(huì)要 求確定項(xiàng)目產(chǎn)品或 服務(wù)的購(gòu)買(mǎi) 方，弁由購(gòu)買(mǎi)方與項(xiàng)目公司 簽訂長(zhǎng)期購(gòu) 銷(xiāo)合同以保證 項(xiàng)目未來(lái)的穩(wěn)定收益。八、保險(xiǎn)公司由于PPP項(xiàng)目通常

13、資金規(guī)模大、生命周期長(zhǎng)，在項(xiàng)目建設(shè)和 運(yùn)營(yíng)期間面 臨著諸多難 以預(yù)料的各 類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，因此項(xiàng)目公司以 及項(xiàng) 目的承包商、分包商、供應(yīng)商、運(yùn)營(yíng)商等通常均會(huì)就其面臨的各 類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)向保 險(xiǎn)公司進(jìn)行 投保，以進(jìn)一步分散和轉(zhuǎn) 移風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)， 由于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā) 生就有可能造成嚴(yán)重 的經(jīng)濟(jì)損失，因此PPP 項(xiàng)目對(duì)保險(xiǎn)公司的資信有較高要求 。九、其他參與方除上述參與方之外，開(kāi)展PPP項(xiàng)目還必須充分借助投資、法 律、技術(shù)、財(cái)務(wù)、保險(xiǎn)代理等方面的專(zhuān)業(yè)技術(shù)力量，因此PPP項(xiàng) 目的參與方通常還可能會(huì)包括上述領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu) 。第二節(jié)PPP項(xiàng)目合同體系在PPP項(xiàng)目中,項(xiàng)目參與方通過(guò)簽訂一系列合同來(lái)確立和調(diào) 整彼此之間的權(quán)利義

14、務(wù)關(guān)系，構(gòu)成PPP項(xiàng)目的合同體系。PPP項(xiàng) 目的合同通常包括 PPP項(xiàng)目合同、股東協(xié)議、履約合同（包括工 程承包合同、運(yùn)營(yíng)服務(wù)合 同、原料供應(yīng) 合同、產(chǎn)品或服務(wù) 購(gòu)買(mǎi)合 同等）、融資合同和保險(xiǎn)合同等。其中，PPP項(xiàng)目合同是整個(gè) PPP項(xiàng)目合同體系的基礎(chǔ)和核心。在PPP項(xiàng)目合同體系中，各個(gè)合同之間弁非完全獨(dú)立、互不 影響，而是緊密銜接、相互貫通的，合同之間存在著一定的 傳 導(dǎo)關(guān)系”，了解PPP項(xiàng)目的合同體系和各個(gè)合同之間的傳導(dǎo)關(guān) 系，有助于對(duì)PPP項(xiàng)目合同進(jìn)行更加全面準(zhǔn)確的把握 。首先，在合同簽訂階段，作為合同體系的基礎(chǔ)和核心，PPP 項(xiàng)目合同的 具體條款不 僅會(huì)直接影 響到項(xiàng)目公 司股東之間的

15、協(xié)議 內(nèi)容，而且會(huì)影響項(xiàng)目公司與融資 方的融資合 同以及與保 險(xiǎn)公司 的保險(xiǎn)合同等其他合同的內(nèi)容。此外，PPP項(xiàng)目合同的具體約 定，還可能通過(guò)工程承包或產(chǎn)品服務(wù) 購(gòu)買(mǎi)等方式，傳導(dǎo)到工程承 包（分包）合同、原料供應(yīng)合同、運(yùn)營(yíng)服務(wù)合同和產(chǎn)品或服務(wù)購(gòu) 買(mǎi)合同上。其次，在合同履行階段，合同關(guān)系的傳導(dǎo)方向可能發(fā)生逆 轉(zhuǎn)。例如分包合同的履行出現(xiàn)問(wèn)題，會(huì)影響到總承包合同的履 行，進(jìn)而影響到PPP項(xiàng)目合同的履行。41學(xué)習(xí)參考PPP項(xiàng)目基本合同體系一、PPP項(xiàng)目合同PPP項(xiàng)目合同是政府方與社會(huì)資本方依法就 PPP項(xiàng)目合作所 訂立的合同。其目的是在政府方與 社會(huì)資本方 之間合理分 配項(xiàng)目 風(fēng)險(xiǎn)，明確雙方權(quán)利義 務(wù)

16、關(guān)系，保障雙方能夠 依據(jù)合同約 定合理 主張權(quán)利，妥善履行義 務(wù)，確保項(xiàng)目全生命周期 內(nèi)的順利實(shí) 施。 PPP項(xiàng)目合同是其他合同產(chǎn)生的基礎(chǔ) ，也是整個(gè)PPP項(xiàng)目合同體 系的核心。在項(xiàng)目初期階段，項(xiàng)目公司尚未 成立時(shí)，政府方會(huì)先與 社會(huì) 資本（即項(xiàng)目投資人）簽訂意向書(shū)、備忘錄或者框 架協(xié)議，以明 確雙方的合作意向，詳細(xì)約定雙方有關(guān)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的關(guān)鍵權(quán)利義 務(wù)。待項(xiàng)目公司成立后，由項(xiàng)目公司與政 府方重新簽署正式 PPP 項(xiàng)目合同，或者簽署關(guān)于承繼上述協(xié)議的補(bǔ)充合同 。在PPP項(xiàng)目合同中通常也會(huì)對(duì) PPP項(xiàng)目合同生效后政府方與項(xiàng)目公司及其母公司之前就本項(xiàng)目所達(dá)成的協(xié)議是否會(huì)繼續(xù)存續(xù)進(jìn)行約定。二、股東協(xié)議

17、股東協(xié)議由項(xiàng)目公 司的股東簽訂，用以在股東之間建立長(zhǎng) 期 的、有約束力的合約關(guān)系。股東協(xié)議通常包括以下主要條款：前 提條件、項(xiàng)目公司的設(shè)立和融資、項(xiàng)目公司的經(jīng) 營(yíng)范圍、股東權(quán) 利、履行PPP項(xiàng)目合同的股東承諾、股東的商業(yè)計(jì)戈h股權(quán)轉(zhuǎn) 讓、股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)組成及其職權(quán)范圍、股息分配、違 約、終止及終止后處理機(jī)制、不可抗力、適用法律和爭(zhēng)議解決 等。項(xiàng)目投資人訂立 股東協(xié)議的主 要目的在于設(shè) 立項(xiàng)目公司，由 項(xiàng)目公司負(fù) 責(zé)項(xiàng)目的建 設(shè)、運(yùn)營(yíng)和管理，因此項(xiàng)目公司的股 東可 能會(huì)包括希望參與項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)的承包商、原料供應(yīng)商、運(yùn)營(yíng) 商、融資方等主體。在某些情況下，為了更直接 地參與項(xiàng)目的重 大決策

18、、掌握項(xiàng)目實(shí)施 情況，政府也可能通過(guò) 直接參股的方 式成 為項(xiàng)目公司的股東（但政府通常弁不控股和直接參與經(jīng)營(yíng)管 理）。在這種情形下，政府與其他股東 相同，享有作為股東的 基 本權(quán)益，同時(shí)也需履行股東的相關(guān)義務(wù)，弁承擔(dān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。股東協(xié)議除了包 括規(guī)定股東之 間權(quán)利義務(wù)的一般條款外，還 可能包括與 項(xiàng)目實(shí)施相 關(guān)的特殊規(guī)定。以承包商作為項(xiàng)目公 司股 東為例，承包商的雙重 身份可能會(huì)導(dǎo) 致股東之間一定程度 的利益 沖突，弁在股東協(xié)議中予以反映。例如，為防止承包商在工 程承 包事項(xiàng)上享有過(guò)多的控制 權(quán)，其他股東可能會(huì)在股東協(xié)議中限制 承包商在工 程建設(shè)及索 賠事項(xiàng)上的 表決權(quán)；如果承包商參與項(xiàng)目 的主

19、要目的是承擔(dān)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、施工等工作，弁不愿長(zhǎng)期持股， 承包商會(huì)希 望在股東協(xié) 議中預(yù)先做 出股權(quán)轉(zhuǎn)讓 的相關(guān)安排；但另 一方面，如果融資方也 是股東，融資方通常會(huì) 要求限制承 包商轉(zhuǎn) 讓其所持有 的項(xiàng)目公司 股權(quán)的權(quán)利，例如要求承包商至少 要到工 程缺陷責(zé)任期滿(mǎn)后才可轉(zhuǎn)讓其所持有的項(xiàng)目公司股權(quán) 。三、履約合同（一）工程承包合同。項(xiàng)目公司一般只作 為融資主 體和項(xiàng)目運(yùn)營(yíng) 管理者而存在，本 身不一定具 備自行設(shè)計(jì)、采購(gòu)、建設(shè)項(xiàng)目的條件，因此可能會(huì)將 部分或全部設(shè)計(jì)、采購(gòu)、建設(shè)工作委托給工程承包商，簽訂工程 承包合同。項(xiàng)目公司可 以與單一承 包商簽訂總 承包合同，也可以 分別與不同承包商簽訂合 同。

20、承包商的選擇要 遵循相關(guān)法 律法規(guī) 的規(guī)定。由于工程承包合同的履行情況往往直接影響PPP項(xiàng)目合同的履行，進(jìn)而影響項(xiàng)目的貸款償還和 收益情況。因此，為了有效轉(zhuǎn) 移項(xiàng)目建設(shè) 期間的風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目公司 通常會(huì)與承 包商簽訂一個(gè) 固定 價(jià)格、固定工期的 交鑰匙”合同，將工程費(fèi)用超支、工期延誤、 工程質(zhì)量不合格等風(fēng)險(xiǎn)全 部轉(zhuǎn)移給承包 商。此外，工程承包合同 中通常還會(huì) 包括履約擔(dān) 保和違約金 條款，進(jìn)一步約束承包 商妥善 履行合同義務(wù)。（二）運(yùn)營(yíng)服務(wù)合同。根據(jù)PPP項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)內(nèi)容和項(xiàng)目公司管理能力的不同 ，項(xiàng)目公 司有時(shí)會(huì)考 慮將項(xiàng)目全部 或部分的運(yùn)營(yíng) 和維護(hù)事務(wù) 外包給有經(jīng) 驗(yàn) 的專(zhuān)業(yè)運(yùn)營(yíng)商，弁與其簽訂運(yùn)營(yíng)

21、服務(wù)合同。個(gè)案中，運(yùn)營(yíng)維護(hù)事 務(wù)的外包可能 需要事先取得 政府的同意。但是，PPP項(xiàng)目合同中 約定的項(xiàng)目公司的運(yùn)營(yíng) 和維護(hù)義務(wù) 弁不因項(xiàng)目公 司將全部或部分 運(yùn)營(yíng)維護(hù)事務(wù)分包給其他運(yùn)營(yíng)商實(shí)施而豁免或解除 。由于PPP項(xiàng)目的期限通常較長(zhǎng)，在項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)維護(hù)過(guò)程中存 在較大的管理風(fēng)險(xiǎn)，可能因項(xiàng)目公司或 運(yùn)營(yíng)商管理不善而導(dǎo) 致項(xiàng) 目虧損。因此，項(xiàng)目公司應(yīng)優(yōu)先選擇資信狀況 良好、管理經(jīng)驗(yàn)豐 富的運(yùn)營(yíng)商，弁通過(guò)在運(yùn)營(yíng)服務(wù)合 同中預(yù)先約定 風(fēng)險(xiǎn)分配機(jī)制或 者投保相關(guān)保險(xiǎn)來(lái)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，確保項(xiàng)目平穩(wěn)運(yùn)營(yíng)弁獲得穩(wěn)定收 乂 rfiil o（三）原料供應(yīng)合同。有些PPP項(xiàng)目在運(yùn)營(yíng)階段對(duì)原料的需求量很大 、原料成本在 整

22、個(gè)項(xiàng)目運(yùn) 營(yíng)成本中占比較大，同時(shí)受價(jià)格波 動(dòng)、市場(chǎng)供給不足 等影響，又無(wú)法保證能 夠隨時(shí)在公 開(kāi)市場(chǎng)上以平 穩(wěn)價(jià)格獲取，繼 而可能會(huì)影 響整個(gè)項(xiàng)目的持續(xù)穩(wěn)定 運(yùn)營(yíng)，例如燃煤電廠項(xiàng)目中的 煤炭。因此，為了防控原料供應(yīng)風(fēng) 險(xiǎn)，項(xiàng)目公司通常會(huì)與 原料的 主要供應(yīng)商 簽訂長(zhǎng)期原料 供應(yīng)合同，弁且約定一個(gè)相對(duì)穩(wěn) 定的原 料價(jià)格。在原料供應(yīng)合同中，一般會(huì)包括以下條款：交貨地點(diǎn)和供貨 期限、供貨要求和價(jià)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收、結(jié)算和支付、合同雙 方的權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任、不可抗力、爭(zhēng)議解決等。除上述一般 性條款外，原料供應(yīng)合同通常 還會(huì)包括照供不誤”條款，即要求 供應(yīng)商以穩(wěn) 定的價(jià)格、穩(wěn)定的質(zhì)量 品質(zhì)為項(xiàng)目提 供

23、長(zhǎng)期、穩(wěn)定的 原料。（四）產(chǎn)品或服務(wù)購(gòu)買(mǎi)合同。在PPP項(xiàng)目中，項(xiàng)目公司的主要投資收益來(lái)源于項(xiàng)目提供的 產(chǎn)品或服務(wù) 的銷(xiāo)售收入，因此保證項(xiàng)目 產(chǎn)品或服務(wù) 有穩(wěn)定的銷(xiāo)售 對(duì)象，對(duì)于項(xiàng)目公司而言十分重要。根據(jù)PPP項(xiàng)目付費(fèi)機(jī)制的不 同，項(xiàng)目產(chǎn)品或服務(wù)的購(gòu)買(mǎi)者可能是政府，也可能是最終使用 者。以政府付費(fèi)的供電項(xiàng)目為例，政府的電力 主管部門(mén)或 國(guó)有電 力公司通常會(huì)事先與項(xiàng)目 公司簽訂電力 購(gòu)買(mǎi)協(xié)議，約定雙方的購(gòu) 電和供電義務(wù)。止匕外，在一些產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)合同中，還會(huì)包括 照付不議”條款， 即項(xiàng)目公司 與產(chǎn)品的購(gòu)買(mǎi) 者約定一個(gè)最 低采購(gòu)量，只要項(xiàng)目公司 按照最低采 購(gòu)量供應(yīng)產(chǎn) 品，不論購(gòu)買(mǎi)者是否需要 采購(gòu)該產(chǎn)品

24、，均 應(yīng)按照最低采購(gòu)量支付相應(yīng)價(jià)款 。四、融資合同從廣義上講，融資合同可能包 括項(xiàng)目公司與 融資方簽訂 的項(xiàng) 目貸款合同、擔(dān)保人就項(xiàng)目貸款與 融資方簽訂 的擔(dān)保合同、政府 與融資方和 項(xiàng)目公司簽訂的直接介 入?yún)f(xié)議等多 個(gè)合同。其中，項(xiàng) 目貸款合同是最主要的融資合同。在項(xiàng)目貸款合同中一般會(huì)包括 以下條款：陳述與保證、前提 條件、償還貸款、擔(dān)保與保障、抵銷(xiāo)、違約、適用法律與爭(zhēng) 議解 決等。同時(shí)，出于貸款安全性的考慮，融資方往往要求項(xiàng)目公司 以其財(cái)產(chǎn)或其他權(quán)益作為 抵押或質(zhì)押，或由其母公司提供某種形 式的擔(dān)?；蛴烧鞒?某種承諾，這些融資保 障措施通常 會(huì)在擔(dān) 保合同、直接介入?yún)f(xié)議以及 PPP項(xiàng)目

25、合同中予以具體體現(xiàn)。需要特別強(qiáng)調(diào)的是，PPP項(xiàng)目的融資安排是 PPP項(xiàng)目實(shí)施的 關(guān)鍵環(huán)節(jié)，鼓勵(lì)融資方 式多元化、引導(dǎo)融資方 式創(chuàng)新、落實(shí)融資 保障措施，對(duì)于增強(qiáng) 投資者信心、維護(hù)投資者權(quán)益以及保障 PPP 項(xiàng)目的成功實(shí)施至關(guān)重要。本指南僅就PPP項(xiàng)目合同中所涉及的 與融資有關(guān)的條款和內(nèi)容進(jìn)行了闡述 ，有關(guān)PPP項(xiàng)目融資的規(guī)范 指導(dǎo)和系統(tǒng)介紹，請(qǐng)參見(jiàn)另行編制的PPP融資專(zhuān)項(xiàng)指南。五、保險(xiǎn)合同由于PPP項(xiàng)目通常資金規(guī)模大、生命周期長(zhǎng)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施 的項(xiàng)目公司 及其他相關(guān) 參與方通常 需要對(duì)項(xiàng)目融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng) 等不同階段 的不同類(lèi)型 的風(fēng)險(xiǎn)分別 進(jìn)行投保。通?？赡苌?及的保 險(xiǎn)種類(lèi)包括 貨物運(yùn)輸險(xiǎn)

26、、工程一切 險(xiǎn)、針對(duì)設(shè)計(jì)或其它專(zhuān)業(yè) 服務(wù) 的職業(yè)保障險(xiǎn)、針對(duì)間接損失的保險(xiǎn)、第三者責(zé)任險(xiǎn)。鑒于PPP項(xiàng)目所涉風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)期性和復(fù)雜性 ，為確保投保更有 針對(duì)性和有 效性，建議在制定保險(xiǎn) 方案或簽署 保險(xiǎn)合同前 先咨詢(xún) 專(zhuān)業(yè)保險(xiǎn)顧問(wèn)的意見(jiàn)。六、其他合同在PPP項(xiàng)目中還可能會(huì)涉及其他的合同，例如與專(zhuān)業(yè)中介機(jī) 構(gòu)簽署的投資、法律、技術(shù)、財(cái)務(wù)、稅務(wù)等方面的咨詢(xún)服務(wù)合 同。第二章PPP項(xiàng)目合同的主要內(nèi)容第一節(jié)PPP項(xiàng)目合同概述PPP項(xiàng)目合同是PPP項(xiàng)目的核心合同，用于約定政府與社會(huì) 資本雙方的 項(xiàng)目合作內(nèi)容和基本權(quán)利 義務(wù)。雖然不同行業(yè)、不同 付費(fèi)機(jī)制、不同運(yùn)作方式的具體 PPP項(xiàng)目合同可能千差萬(wàn)別，但 也

27、包括一些具有共性的條款和機(jī)制 。本章將詳細(xì)介紹PPP項(xiàng)目合 同中最為核心和具有共性的條款和機(jī)制。一、 合同主體PPP項(xiàng)目合同通常由以下兩方簽署：（一）政府方。政府方是指簽署PPP項(xiàng)目合同的政府一方的簽約主體 （即合 同當(dāng)事人）。在我國(guó)，PPP項(xiàng)目合同通常根據(jù)政府職權(quán)分工，由 項(xiàng)目所在地 相應(yīng)級(jí)別的政 府或者政府授 權(quán)機(jī)構(gòu)以該級(jí)政府 或該授 權(quán)機(jī)構(gòu)自己的名義簽署。例如，某省高速公路項(xiàng)目的 PPP項(xiàng)目合 同，由該省交通廳簽署。（二）項(xiàng)目公司。項(xiàng)目公司是社會(huì)資本為實(shí)施 PPP項(xiàng)目而專(zhuān)門(mén)成立的公司，通 常獨(dú)立于社 會(huì)資本而運(yùn) 營(yíng)。根據(jù)項(xiàng)目公司股東 國(guó)籍的不同，項(xiàng)目 公司可能是內(nèi)資企業(yè)，也可能是外商投資

28、企業(yè)。二、合同主要內(nèi)容和條款根據(jù)項(xiàng)目行業(yè)、付費(fèi)機(jī)制、運(yùn)作方式等具體情況的不同， PPP項(xiàng)目合同可能會(huì)千差萬(wàn)別，但一般來(lái)講會(huì)包括以下核心條 款：引言、定義和解釋?zhuān)豁?xiàng)目的范圍和期限；前提條件；項(xiàng)目的融資；項(xiàng)目用地；項(xiàng)目的建設(shè)；項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)；項(xiàng)目的維護(hù)；股權(quán) 變更限制；付費(fèi)機(jī)制；履約擔(dān)保；政府承諾；保險(xiǎn)；守法義務(wù)及 法律變更；不可抗力；政府方的監(jiān)督和介入；違約、提前終止及 終止后處理機(jī)制；項(xiàng)目的移交；適用法律及爭(zhēng)議解決；合同附除上述核心條款外，PPP項(xiàng)目合同通常還會(huì)包括其他一般合 同中的常見(jiàn) 條款，例如著作權(quán)和知識(shí) 產(chǎn)權(quán)、環(huán)境保護(hù)、聲明與保 證、通知、合同可分割、合同修訂等。三、風(fēng)險(xiǎn)分配（一）風(fēng)險(xiǎn)分配

29、原則。PPP項(xiàng)目合同的目的就 是要在政府方 和項(xiàng)目公司之間 合理分 配風(fēng)險(xiǎn)，明確合同當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系 ，以確保PPP項(xiàng)目 順利實(shí)施和實(shí)現(xiàn)物有所值。在設(shè)路PPP項(xiàng)目合同條款時(shí)，要始終 遵循上述合同目的，弁堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)分配的下列基本原則：1 .承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方應(yīng)該對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)具有控制力；2 .承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方能夠 將該風(fēng)險(xiǎn)合理轉(zhuǎn)移（例如通過(guò)購(gòu)買(mǎi)相 應(yīng)保險(xiǎn)）；3 .承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方對(duì)于控制該風(fēng)險(xiǎn)有更大的經(jīng)濟(jì)利益或動(dòng) 機(jī)；4 .由該方承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)最有效率；5 .如果風(fēng)險(xiǎn)最終發(fā)生，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方不應(yīng)將 由此產(chǎn)生的費(fèi) 用和損失轉(zhuǎn)移給合同相對(duì)方。（二）常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)分配安排。具體PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分配需要根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況

30、，以及各方 的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，在談判過(guò)程中確定，在實(shí)踐中不同PPP項(xiàng)目合 同中的風(fēng)險(xiǎn) 分配安排可 能完全不同。下文列舉了一些實(shí)踐中 較為 常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn) 分配安排，但需要強(qiáng)調(diào) 的是，這些風(fēng)險(xiǎn)分配安 排弁非 適用于所有 項(xiàng)目，在具體項(xiàng)目中，仍需要具體 問(wèn)題具體分析 弁進(jìn) 行充分評(píng)估論證。1 .通常由政府方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括：(1) 土地獲取風(fēng)險(xiǎn)(在特定情形下也可能由項(xiàng)目公司承 擔(dān)，詳見(jiàn)本章第六節(jié))；(2)項(xiàng)目審批風(fēng)險(xiǎn)(根據(jù)項(xiàng)目具體情形不同，可能由政府 方承擔(dān)，也可能由項(xiàng)目公司承擔(dān)，詳見(jiàn)本章第四節(jié))；(3)政治不可抗力(包括非因政府方原因且不在政府方控 制下的征收征用和法律變更等，詳見(jiàn)本章第十五節(jié))。2

31、.通常由項(xiàng)目公司承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括：(1)如期完成項(xiàng)目融資的風(fēng)險(xiǎn)；(2)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)維護(hù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，例如完工風(fēng) 險(xiǎn)、供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)以及移交資產(chǎn)不達(dá)標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn) 等；(3)項(xiàng)目審批風(fēng)險(xiǎn)(根據(jù)項(xiàng)目具體情形不同，可能由政府 方承擔(dān)，也可能由項(xiàng)目公司承擔(dān)，詳見(jiàn)本章第四節(jié))；(4)獲得項(xiàng)目相關(guān)保險(xiǎn)。3.通常由雙方共擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)：自然不可抗力。四、法律適用本指南主要針對(duì)在我國(guó)實(shí)施的PPP項(xiàng)目，除了說(shuō)明和借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)的表述外，有關(guān)PPP項(xiàng)目合同條款的分析和解釋均以我國(guó) 法律作為適用依據(jù)。第二節(jié)引言、定義和解釋引言、定義和解釋是所有 PPP項(xiàng)目合同中均包含的內(nèi)容，一 般會(huì)放在PPP項(xiàng)目合同的初始部分

32、，用以說(shuō)明該合同的簽署時(shí) 間、簽署主體、簽署背景，以及該合同中涉及的 關(guān)鍵詞語(yǔ)的 定義 和條款的解釋方法等。一、 引言引言部分，即在PPP項(xiàng)目合同具體條款前的內(nèi)容，主要包括 以下內(nèi)容：（一）簽署時(shí)間及簽署主體信息。在PPP項(xiàng)目合同最開(kāi)始一般會(huì)明確該合同的簽署日期 ，該日 期通常會(huì)影響PPP項(xiàng)目合同部分條款的生效時(shí)間。例如前提條件 條款、爭(zhēng)議解決條款等，會(huì)在合同簽署日即生效，而其他一些特 定條款則在 全部前提條件滿(mǎn)足或被 豁免的情形下 才生效（請(qǐng)見(jiàn)本 章第四節(jié)）。此外，這部分還會(huì)載明PPP項(xiàng)目合同簽署主體的名稱(chēng)、住 所、法定代表人及其他注冊(cè)信息，以明確簽署主體的身份。（二）簽約背景及簽約目的。P

33、PP項(xiàng)目合同引言部 分還可能會(huì)簡(jiǎn)要 介紹項(xiàng)目雙方 的合作背 景以及雙方簽訂該P(yáng)PP項(xiàng)目合同的目的等。二、定義在PPP項(xiàng)目合同中通常還會(huì)包括定義條款 ，對(duì)一些合同中反 復(fù)使用的關(guān)鍵名詞和術(shù)語(yǔ)進(jìn)行明確 的定義，以便于快速索引 相關(guān) 定義和術(shù)語(yǔ)，弁確保合同用語(yǔ)及含義的統(tǒng)一性，避免將來(lái)產(chǎn)生爭(zhēng) 議。定義部分通常會(huì)包括 政府方”、項(xiàng)目公司”、工作日”、生 效日"、運(yùn)營(yíng)日"、移交日”、不可抗力”、法律變更”、融資 交割”、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)”、性能測(cè)試”等PPP項(xiàng)目涉及的 專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)及合同用語(yǔ)。三、解釋為了避免合同條款因不同的解釋而引起爭(zhēng)議，在PPP項(xiàng)目合 同中通常會(huì) 專(zhuān)門(mén)約定該 合同的

34、解釋方 法。常見(jiàn)的解釋包括：標(biāo)題 僅為參考所 設(shè)，不應(yīng)影響條文的解釋?zhuān)灰环?、雙方指本協(xié)議的一 方或雙方，弁且包括經(jīng)允許的替代該方 的人或該方的受讓人；一 段時(shí)間（包括一年、一個(gè)季度、一個(gè)月和一天）指按公歷計(jì)算的該 時(shí)間段；包括”是指包括但不限于"；任何合同或文件包括經(jīng)修 訂、更新、補(bǔ)充或替代后的該合同或文件；等等。第三節(jié)項(xiàng)目的范圍和期限一、項(xiàng)目的范圍項(xiàng)目的范圍條款，用以明確約定在項(xiàng)目合 作期限內(nèi)政府 與項(xiàng) 目公司的合作范圍和主要合作內(nèi)容，是PPP項(xiàng)目合同的核心條 款。根據(jù)項(xiàng)目運(yùn)作方式 和具體情況 的不同，政府與項(xiàng)目公司 的合 作范圍可能 包括設(shè)計(jì)、融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)某個(gè)基礎(chǔ) 設(shè)施

35、或 提供某項(xiàng)公共服務(wù) 等。以BOT運(yùn)作方式為例，項(xiàng)目的范圍一般 包括項(xiàng)目公司在項(xiàng)目合作期限內(nèi)建設(shè)(和設(shè)計(jì))、運(yùn)營(yíng)(和維 護(hù))項(xiàng)目弁在項(xiàng)目合作期限結(jié)束時(shí)將項(xiàng)目移交給政府 。通常上述合作范圍 是排他的，即政府在項(xiàng)目合作期限內(nèi) 不會(huì) 就該P(yáng)PP項(xiàng)目合同項(xiàng)下的全部或部分內(nèi)容與其他任何一方合作。二、項(xiàng)目合作期限(一)期限的確定。1.項(xiàng)目的合作期限通常 應(yīng)在項(xiàng)目前期論證階段 進(jìn)行評(píng)估。評(píng) 估時(shí)，需要綜合考慮以下因素：(1)政府所需要的公共產(chǎn)品或服務(wù)的供給期間；(2)項(xiàng)目資產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)生命周期以及重要的整修時(shí)點(diǎn)；(3)項(xiàng)目資產(chǎn)的技術(shù)生命周期；(4)項(xiàng)目的投資回收期；(5)項(xiàng)目設(shè)計(jì)和建設(shè)期間的長(zhǎng)短；(6)財(cái)政承受

36、能力；(7)現(xiàn)行法律法規(guī)關(guān)于項(xiàng)目合作期限的規(guī)定 ；等等。2.根據(jù)項(xiàng)目運(yùn)作方式和 付費(fèi)機(jī)制的不同項(xiàng)目合作期限的規(guī)定方式也不同，常見(jiàn)的項(xiàng)目合作期限規(guī)定方式包括以下兩種：(1)自合同生效之日起一個(gè)固定的期限(例如，25年)；(2)分別設(shè)路獨(dú)立的設(shè)計(jì)建設(shè)期間和運(yùn)營(yíng)期間，弁規(guī)定運(yùn) 營(yíng)期間為自項(xiàng)目開(kāi)始運(yùn)營(yíng)之日起的一個(gè)固定期限。上述兩種合作期限規(guī)定方式的最主要區(qū)別在于：在分別設(shè)路 設(shè)計(jì)建設(shè)期 間和運(yùn)營(yíng)期間 的情況下，如建設(shè)期出現(xiàn) 任何延誤，不 論是否屬于 可延長(zhǎng)建設(shè)期 的情形，均不會(huì)影響項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期限，項(xiàng) 目公司仍然可以按照合同約定的運(yùn)營(yíng)期運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目弁獲得收益；而 在規(guī)定單一固定期限的情 況下，如項(xiàng)目公司未按照

37、 約定的時(shí)間 開(kāi) 始運(yùn)營(yíng)且不 屬于可以延 長(zhǎng)期限的情形，則會(huì)直接導(dǎo)致項(xiàng)目運(yùn)營(yíng) 期 縮短，從而影響項(xiàng)目公司的收益情況。鑒此，實(shí)踐中應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目的 風(fēng)險(xiǎn)分配方 案、運(yùn)作方式、付 費(fèi)機(jī)制和具體情況選擇合理的項(xiàng)目合作期限規(guī)定方式?；镜脑?則是，項(xiàng)目合作期限可 以實(shí)現(xiàn)物有 所值的目標(biāo)弁 且形成對(duì)項(xiàng)目公 司的有效激 勵(lì)。需要特別注意的是，項(xiàng)目的實(shí)際期限還會(huì) 受制于 提前終止的規(guī)定。(二)期限的延長(zhǎng)。由于PPP項(xiàng)目的實(shí)施周期通常較長(zhǎng)，為了確保項(xiàng)目實(shí)施的靈 活性，PPP項(xiàng)目合同中還可能包括關(guān)于延長(zhǎng)項(xiàng)目合作期限的條 款。政府和項(xiàng)目公司 通常會(huì)在合 同談判時(shí)商定 可以延期的事 由， 基本的原則 是：在法律允許的

38、范圍內(nèi)，對(duì)于項(xiàng)目合作期限內(nèi)發(fā)生非項(xiàng)目公司 應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的風(fēng) 險(xiǎn)而導(dǎo)致項(xiàng)目 公司損失的情形下，項(xiàng)目 公司可以請(qǐng)求延長(zhǎng)項(xiàng)目合作期限。常見(jiàn)的延期事由包括：1 .因政府方違約導(dǎo)致項(xiàng)目公司延誤履行其義務(wù)；2 .因發(fā)生政府方應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)（關(guān)于通常由政府方承擔(dān)的風(fēng) 險(xiǎn)，請(qǐng)見(jiàn)本章第一節(jié)）導(dǎo)致項(xiàng)目公司延誤履行其義務(wù)；3 .經(jīng)雙方合意且在合同中約定的其他事由。（三）期限的結(jié)束。導(dǎo)致項(xiàng)目合作期限 結(jié)束有兩種 情形：項(xiàng)目合作期限屆滿(mǎn) 或者 項(xiàng)目提前終 止（關(guān)于期限結(jié)束后的處 理，請(qǐng)見(jiàn)本章第十八節(jié)和 第 十九節(jié)）。第四節(jié)前提條件一般情況下，PPP項(xiàng)目合同條款弁不 會(huì)在合同簽署 時(shí)全部生 效，其中部分特定條款的生效會(huì)有一定

39、的前提條件。只有這些前 提條件被滿(mǎn)足 或者被豁免的情況下，PPP項(xiàng)目合同的全部 條款才 會(huì)生效。如果某一前提條件未 能滿(mǎn)足且未被 豁免，PPP項(xiàng)目合同的有 關(guān)條款將無(wú) 法生效，弁有可能進(jìn)一步導(dǎo) 致合同終止，未能滿(mǎn)足該 前提條件的一方將承擔(dān)合同終止的后果 。一、前提條件（一）前提條件的含義和作用。前提條件，也叫先決條件，是指PPP項(xiàng)目合同的某些條款生 效所必須滿(mǎn)足的特定條件。對(duì)項(xiàng)目公司而言，在項(xiàng)目開(kāi)始 實(shí)施前賦予 其一定的時(shí)間 以完 成項(xiàng)目的融資及其他前期準(zhǔn)備工作，弁不會(huì)影響項(xiàng)目期限的 計(jì)算 及項(xiàng)目收益的獲取。而對(duì)政府方而言，項(xiàng)目公司只有滿(mǎn)足融資交割、審批手續(xù)等 前提條件才可以正式實(shí)施項(xiàng)目，有利

40、于降低項(xiàng)目的實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)。（二）常見(jiàn)的前提條件。根據(jù)項(xiàng)目具體情 況的不同，在項(xiàng)目正式實(shí)施 之前需要滿(mǎn)足 的 前提條件也不盡相同，實(shí)踐中常見(jiàn)的前提條件包括：1 .完成融資交割一一通常由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)滿(mǎn)足。完成融資交割是 PPP項(xiàng)目合同中最重要的前提條件，只有確 定項(xiàng)目公司 及融資方能 夠?yàn)轫?xiàng)目的 建設(shè)運(yùn)營(yíng)提供 足夠資金的情況 下，項(xiàng)目的順利實(shí)施才有一定保障。根據(jù)項(xiàng)目雙方的約 定不同，完成融資交割的 定義也可能會(huì) 不 同，通常是指：項(xiàng)目公司已為項(xiàng)目建 設(shè)融資的目的簽署弁向融資 方提交所有 融資文件，弁且融資文 件要求的就本 項(xiàng)目獲得資金的 所有前提條件得到滿(mǎn)足或被豁免。2 .獲得項(xiàng)目相關(guān)審批 一由項(xiàng)目公

41、司或政府方負(fù)責(zé)滿(mǎn)足。根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定，項(xiàng)目公司實(shí)施PPP項(xiàng)目可能需要履行相 關(guān)行政審批程序，只有獲得相應(yīng)的批準(zhǔn)或備案，才能保證PPP項(xiàng) 目的合法合規(guī)實(shí)施。在遵守我國(guó)法律法規(guī)的前提下，按照一般的風(fēng)險(xiǎn)分配原則， 該項(xiàng)條件通 常應(yīng)由對(duì)履行 相關(guān)審批 程序最有控 制力且最有效 率的 一方負(fù)責(zé)滿(mǎn)足，例如：(1)如果項(xiàng)目公司可以自行且快捷地獲得相關(guān)審批，則該 義務(wù)可由項(xiàng)目公司承擔(dān)；(2)如果無(wú)政府協(xié)助項(xiàng)目公司無(wú)法獲得相關(guān)審批，則政府 方有義務(wù)協(xié)助項(xiàng)目公司獲得審批；(3)如果相關(guān)審批屬于政府方的審批權(quán)限，則應(yīng)由政府方 負(fù)責(zé)獲得。3 .保險(xiǎn)已經(jīng)生效一一由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)滿(mǎn)足。在PPP項(xiàng)目中，保險(xiǎn)是非常重要的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)

42、移和保障機(jī)制 。政 府方為了確 保項(xiàng)目公司 在項(xiàng)目實(shí)施 前已按合同約定獲得了足額的 保險(xiǎn)，通常會(huì)將保險(xiǎn)（主要是建設(shè) 期保險(xiǎn)）生效作為全部合 同條 款生效的前提條件。常見(jiàn)的安排是：項(xiàng)目公司已根 據(jù)項(xiàng)目合同中 有關(guān)保險(xiǎn)的規(guī) 定 （請(qǐng)見(jiàn)本章 第十四節(jié)）購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)，且保單已經(jīng)生 效，弁向政府方 提交了保單的復(fù)印件。4 .項(xiàng)目實(shí)施相關(guān)的其他主要合同 已經(jīng)簽訂由項(xiàng)目公司負(fù) 責(zé)滿(mǎn)足。在一些PPP項(xiàng)目合同中，政府方為進(jìn)一步控制項(xiàng)目實(shí)施風(fēng) 險(xiǎn)，會(huì)要求項(xiàng)目公司先完 成項(xiàng)目實(shí) 施涉及的其他 主要合同的簽署 工作，以此作為PPP項(xiàng)目合同的生效條件。常見(jiàn)的安排是：項(xiàng)目公司已根 據(jù)項(xiàng)目合同中 有關(guān)規(guī)定簽訂 工 程總承包合同

43、及其他主要分包合同，弁且向政府方提交了有關(guān)合 同的復(fù)印件。5 .其他前提條件。在PPP項(xiàng)目合同中雙方還可能會(huì)約定其他的前提條件，例 如，項(xiàng)目公司提交建設(shè)期履約保函等擔(dān)保 。二、前提條件豁免上述前提條件可以 被豁免，但只有負(fù)責(zé)滿(mǎn)足該 前提條件的一 方的相對(duì)方擁有該豁免權(quán)利。三、未滿(mǎn)足前提條件的后果（一）合同終止。如果雙方約定的上 述任一前提條 件在規(guī)定的時(shí) 間內(nèi)未滿(mǎn)足， 弁且另一合 同方也未同意 豁免或延長(zhǎng)期 限，則該合同方有權(quán) 終止 項(xiàng)目合同。(二)合同終止的效力和后果。1 .合同項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)將終止。如果由于未滿(mǎn)足前 提條件而導(dǎo)致 合同終止，除合同中明確規(guī) 定的在合同終止后仍屬有效的條款外

44、，其他權(quán)利義務(wù)將終止。2 .經(jīng)濟(jì)賠償。如因合同一方未 能在規(guī)定的時(shí) 間內(nèi)滿(mǎn)足其應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足的前提 條 件而導(dǎo)致合同終止的，合同另一方有權(quán)向其主張一定的經(jīng)濟(jì)賠 償，但經(jīng)濟(jì)賠償?shù)念~度應(yīng) 當(dāng)與合同另一方因此 所遭受的損失 相匹 配，弁符合我國(guó)合同法關(guān)于損害賠償?shù)囊?guī)定 。3 .提取保函。為了更好地督促 項(xiàng)目公司積極 履行有關(guān)義務(wù)、達(dá)成相關(guān)的 前 提條件，政府方也可以考慮在簽署 PPP項(xiàng)目合同時(shí)(甚至之前) 要求項(xiàng)目公 司就履行前提 條件提供一份 履約保函。具體項(xiàng)目中是 否需要項(xiàng)目公司提供此類(lèi)保函、保函金額多少，主要取決于以下 因素：(1)在投標(biāo)階段是否已經(jīng)要求項(xiàng)目公司提供其他的保函；(2)是否有其他激勵(lì)項(xiàng)

45、目公司滿(mǎn)足前提條件的機(jī)制，例如 項(xiàng)目期限或付費(fèi)機(jī)制的設(shè)路；(3)項(xiàng)目公司不能達(dá)成前提條件的風(fēng)險(xiǎn)和后果；(4)政府方因項(xiàng)目無(wú)法按時(shí)實(shí)施所面臨的風(fēng)險(xiǎn)和后果；(5)按時(shí)達(dá)成前提條件對(duì)該項(xiàng)目的影響 ；等等。如果項(xiàng)目公司未能按照約定的時(shí)間和要求達(dá)成前提條件，且 政府方未同意豁免該前提條件時(shí)，政府方有權(quán)提取保函項(xiàng)下的金 額。第五節(jié)項(xiàng)目的融資PPP項(xiàng)目合同中有關(guān)項(xiàng) 目融資的規(guī)定，不一定會(huì)規(guī)定在 同一 條款中，有可能散見(jiàn)在不同條款項(xiàng)下，通常包括項(xiàng)目公司的融資 權(quán)利和義務(wù)、融資方權(quán)利以及再融資等內(nèi)容。一、項(xiàng)目公司的融資權(quán)利和義務(wù)在PPP項(xiàng)目中，通常項(xiàng)目公司有權(quán)弁且有義務(wù)獲得項(xiàng)目的融 資。為此，PPP項(xiàng)目合同中通

46、 常會(huì)明確約定項(xiàng) 目全生命周期 內(nèi)相 關(guān)資產(chǎn)和權(quán)益的歸屬，以確定項(xiàng)目公司是否有權(quán)通過(guò)在相關(guān)資產(chǎn) 和權(quán)益上設(shè)定抵質(zhì)押擔(dān)保等方式獲得項(xiàng) 目融資，以及是否有權(quán)通 過(guò)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目公司股份（關(guān)于股權(quán)變 更的限制，請(qǐng)見(jiàn)本章第十 節(jié)） 以及處路項(xiàng)目相關(guān)資產(chǎn)或權(quán)益的方式實(shí)現(xiàn)投資的退出。與此同時(shí)，由于能否成功獲得融資直接關(guān)系到項(xiàng)目能否實(shí) 施，因此大多數(shù)PPP項(xiàng)目合同中會(huì)將完成融資交割作為項(xiàng)目公司 的一項(xiàng)重要義務(wù)以及 PPP項(xiàng)目合同全部生效的前提條件 （關(guān)于融 資交割以及具體前提條件的安排，請(qǐng)見(jiàn)本章第四節(jié)）。二、融資方的權(quán)利為了保證項(xiàng)目公司能夠順利獲得融資 ，在PPP項(xiàng)目合同中通 常會(huì)規(guī)定一些保障融資 方權(quán)利的安 排

47、。融資方在提供融資 時(shí)最為 關(guān)注的核心權(quán)利包括：（一）融資方的主債權(quán)和擔(dān)保債權(quán)。如果項(xiàng)目公司以項(xiàng)目資產(chǎn)或其他權(quán)益（例如運(yùn)營(yíng)期的收費(fèi) 權(quán)）、或社會(huì)資本以其所 持有的與項(xiàng)目相關(guān)的權(quán)利（例如其所持 有的項(xiàng)目公 司股權(quán)）為擔(dān)保向融資 方申請(qǐng)融資，融資方在主張其擔(dān)保債權(quán)時(shí) 可能會(huì)導(dǎo)致項(xiàng) 目公司股權(quán)以 及項(xiàng)目相關(guān) 資產(chǎn)和權(quán)益 的 權(quán)屬變更。因此，融資方首先要確認(rèn) PPP項(xiàng)目合同中已明確規(guī)定 社會(huì)資本和 項(xiàng)目公司有權(quán)設(shè)路上述擔(dān)保，弁且政府方可以接 受融 資方行使主 債權(quán)或擔(dān)保債權(quán)所可能導(dǎo) 致的法律后 果，以確保融資 方權(quán)益能夠得到充分有效的保障。（二）融資方的介入權(quán)。由于項(xiàng)目的提前終 止可能會(huì)對(duì)融資方債權(quán)

48、的實(shí)現(xiàn)造成嚴(yán)重 影 響，因此融資方通常希 望在發(fā)生項(xiàng) 目公司違約事 件且項(xiàng)目公 司無(wú) 法在約定期 限內(nèi)補(bǔ)救時(shí)，可以自行或委托第三方 在項(xiàng)目提前終止 前對(duì)于項(xiàng)目進(jìn)行補(bǔ)救（關(guān)于項(xiàng)目提 前終止的機(jī)制，請(qǐng)見(jiàn)本章第十 八節(jié)）。為了保障融 資方的該項(xiàng)權(quán)利，融資方通常會(huì)要求在 PPP 項(xiàng)目合同中或者通過(guò)政 府、項(xiàng)目公司與融資方 簽訂的直接 介入?yún)f(xié) 議對(duì)融資方的介入權(quán)予以明確約定 。三、再融資為了調(diào)動(dòng)項(xiàng)目公司的積極性弁保障融資的靈活性，在一些 PPP項(xiàng)目合同中，還會(huì)包括允許項(xiàng)目公司在一 定條件下對(duì)項(xiàng) 目進(jìn) 行再融資的規(guī)定。再融資的條件通常包括：再融資應(yīng)增加項(xiàng)目收 益且不影響項(xiàng)目的實(shí)施、簽署再融資協(xié)議前須經(jīng)過(guò)政

49、府的批準(zhǔn) 等。止匕外，PPP項(xiàng)目合同中也 可能會(huì)規(guī)定，政府方對(duì)于因再 融資 所節(jié)省的財(cái)務(wù)費(fèi)用享有按約定比例 （例如50%）分成的權(quán)利。第六節(jié)項(xiàng)目用地PPP項(xiàng)目合同中的項(xiàng)目 用地條款，是在項(xiàng)目實(shí)施中涉及的土 地方面的權(quán)利義務(wù)規(guī)定，通常包括土地權(quán)利的取得、相關(guān)費(fèi)用的 承擔(dān)以及土地使用的權(quán)利及限制等內(nèi)容 。一、土地權(quán)利的取得（一）一般原則。大部分的PPP項(xiàng)目，尤其是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目或其他涉及建 設(shè)的項(xiàng)目，均會(huì)涉及到 項(xiàng)目用地問(wèn) 題，由哪一方負(fù)責(zé)取得土地對(duì) 于這類(lèi)項(xiàng)目而言非常關(guān)鍵。在PPP實(shí)踐中，通常根據(jù)政府方和項(xiàng)目公司哪一方更有能 力、更有優(yōu)勢(shì)承擔(dān)取得土地的責(zé)任的原 則，來(lái)判定由哪一方負(fù)責(zé) 取得土地

50、。（二）兩種實(shí)踐選擇。實(shí)踐中，根據(jù)PPP項(xiàng)目的簽約主體和具體情況不同，土地使 用權(quán)的取得通常有以下兩種選擇 ：1 .由政府方負(fù)責(zé)提供土地使用權(quán)。（1）主要考慮因素。如果簽署PPP項(xiàng)目合同的政府方是對(duì)土地使用權(quán)擁有一定控 制權(quán)和管轄權(quán)的政府或政府部門(mén)（例如，縣級(jí)以上人民政府）， 在PPP項(xiàng)目實(shí)施中，該政府方負(fù)責(zé)取得土地使用權(quán)對(duì)于項(xiàng)目的實(shí) 施一般更為 經(jīng)濟(jì)和效率，主要原因在于：一方面，在我國(guó)的法律 框架下，土地所有權(quán)一般歸國(guó)家或 集體所有，由對(duì)土地使用 權(quán)有 一定控制力 的政府方負(fù) 責(zé)取得土地 使用權(quán)更為便 利（根據(jù)我國(guó)法 律，除鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）村公共設(shè)施和公益事 業(yè)建設(shè)經(jīng)依法批準(zhǔn)可 使用農(nóng) 民集體所有

51、的土地外，其他的建設(shè) 用地均須先由國(guó)家征收原 屬于 農(nóng)民集體所有的土地，將其變?yōu)閲?guó)有土地后才可進(jìn)行出讓或劃 撥）；另一方面，根據(jù) 北地管理 法及其他相關(guān)法律的規(guī) 定和 實(shí)踐，對(duì)于城市基礎(chǔ)設(shè) 施用地和公 益事業(yè)用地以 及國(guó)家重點(diǎn) 扶持 的能源、交通、水利等基礎(chǔ)設(shè)施用地，大多采用劃撥的方式，項(xiàng) 目公司一般無(wú)法自行取得該土地使用權(quán) 。（2）具體安排。政府方以土地劃撥 或出讓等 方式向項(xiàng)目公 司提供項(xiàng)目建設(shè) 用 地的土地使用權(quán)及相關(guān) 進(jìn)入場(chǎng)地的道路 使用權(quán)，弁根據(jù)項(xiàng)目建 設(shè) 需要為項(xiàng)目公司提供臨時(shí) 用地。項(xiàng)目的用地預(yù) 審手續(xù)和土地 使用 權(quán)證均由政府方辦理，項(xiàng)目公司主要予以配合。上述土地如涉及 征地、

52、拆遷和安路，通常由政府方負(fù)責(zé) 完成 該土地的征用補(bǔ)償、拆遷、場(chǎng)地平整、人員安路等工作，弁向項(xiàng) 目公司提供沒(méi)有設(shè)定他項(xiàng)權(quán)利、滿(mǎn)足開(kāi)工條件的凈地作為項(xiàng)目用 地。2 .由政府方協(xié)助項(xiàng)目公司獲得土地使用權(quán) 。如果項(xiàng)目公司完全 有權(quán)、有能力根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定自行 取得 土地使用權(quán) 的，則可以考慮由項(xiàng)目公司自行取 得土地使用權(quán)，但 政府方應(yīng)提供必要的協(xié)助。二、取得土地使用權(quán)或其它相關(guān)權(quán)利的費(fèi)用（一）取得土地使用權(quán)或其它相關(guān)權(quán)利所涉及的費(fèi)用。在取得土地使用權(quán)或其他相關(guān)權(quán) 利的過(guò)程中可能會(huì)涉及的費(fèi) 用包括：土地出讓金、征地補(bǔ)償費(fèi)用（具體可能包括土地補(bǔ)償 費(fèi)、安路補(bǔ)助費(fèi)、地上附著物和青苗補(bǔ) 償費(fèi)等）、土地恢復(fù)平整

53、 費(fèi)用以及臨時(shí)使用土地補(bǔ)償費(fèi)等 。（二）費(fèi)用的承擔(dān)。實(shí)踐中，負(fù)責(zé)取得土地使用權(quán) 與支付相關(guān)費(fèi)用的有可能 不是 同一主體。通常來(lái)講，即使由政府 方負(fù)責(zé)取得土地權(quán)利以及 完成 相關(guān)土地征 用和平整工 作，也可以要 求項(xiàng)目公司 支付一定的相 關(guān) 費(fèi)用。具體項(xiàng)目公司應(yīng) 當(dāng)承擔(dān)哪些費(fèi) 用和承擔(dān)多 少，需要根據(jù)費(fèi) 用 的性質(zhì)、項(xiàng)目公司的承擔(dān)能力、項(xiàng)目的投資回報(bào)等進(jìn)行綜合評(píng) 估。例如，實(shí)踐中項(xiàng)目公司和政府 方可能會(huì)約 定一個(gè)暫定 價(jià)，項(xiàng) 目公司在暫 定價(jià)的范圍內(nèi) 承擔(dān)土地 使用權(quán)取得 的費(fèi)用，如實(shí)際費(fèi) 用超過(guò)該暫 定價(jià)，對(duì)于超出的部分雙方 可以協(xié)商約定由政府 方承 擔(dān)或由雙方分擔(dān)。三、土地使用的權(quán)利及限制（

54、一）項(xiàng)目公司的土地權(quán)利 一一土地使用權(quán)。PPP項(xiàng)目合同中通常會(huì) 約定，項(xiàng)目公司有權(quán)在項(xiàng)目期 限內(nèi)獨(dú) 占性地使用特定土地進(jìn)行以實(shí)施項(xiàng)目為目的的活動(dòng)。根據(jù)我國(guó) 讓地管理法規(guī)定，出讓國(guó)有土地使用權(quán)可以依法轉(zhuǎn)讓、出 租、抵押和繼承；劃撥?chē)?guó)有土地使 用權(quán)在依法 報(bào)批弁補(bǔ)繳土地使 用權(quán)出讓金后，可以轉(zhuǎn)讓、出租、抵押。（二）項(xiàng)目公司土地使用權(quán)的限制。由于土地是為專(zhuān)門(mén)實(shí)施特定的PPP項(xiàng)目而劃撥或出讓給項(xiàng)目公司的，因此在PPP項(xiàng)目合同中通常還會(huì)明確規(guī)定，未經(jīng)政府批 準(zhǔn)，項(xiàng)目公司不得將該 項(xiàng)目涉及的土地 使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方或用 于該項(xiàng)目以外的其他用途。除PPP項(xiàng)目合同中的限制外，項(xiàng)目公司的土地使用權(quán)還要受 土地使

55、用權(quán)出讓合同或 者土地使用 權(quán)劃撥批準(zhǔn)文 件的約束，弁且 要遵守土地管理法等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。（三）政府方的場(chǎng)地出入權(quán)。1 .政府方有權(quán)出入項(xiàng)目設(shè)施場(chǎng)地。為了保證政 府對(duì)項(xiàng)目的 開(kāi)展擁有足夠的監(jiān)督 權(quán)（關(guān)于政府方 的監(jiān)督和介入權(quán)利，請(qǐng)見(jiàn)本章第十七節(jié)），在PPP項(xiàng)目合同中， 通常會(huì)規(guī)定政府方出入項(xiàng)目設(shè)施場(chǎng)地的權(quán)利 。2 .條件和限制。但政府方行使上述出入權(quán)需要有一定的條件和限制，包括：（1）僅在特定目的（雙方可在PPP項(xiàng)目合同中就特定目 的”的具體范圍予以明確約定）下才有權(quán)進(jìn)入場(chǎng)地，例如檢查建 設(shè)進(jìn)度、監(jiān)督項(xiàng)目公司履行 PPP項(xiàng)目合同項(xiàng)下義務(wù)等；（2）履行雙方約定的合理通知義務(wù)后才可入場(chǎng)；（3

56、）需要遵守一般的安全保衛(wèi)規(guī)定，弁不得影響項(xiàng)目的正 常建設(shè)和運(yùn)營(yíng)。需要特別說(shuō) 明的是，上述條件和限制僅是對(duì)政 府方合同權(quán) 利 的約束，政府方及其他政 府部門(mén)為依法 行使其行政 監(jiān)管職權(quán)而 采 取的行政措施不受上述合同條款的限制 。第七節(jié)項(xiàng)目的建設(shè)包含新建或改擴(kuò)建內(nèi)容的PPP項(xiàng)目，通常采用BOT、BOO 或ROT等運(yùn)作方式，項(xiàng)目建設(shè)是這類(lèi)PPP項(xiàng)目合同的必備條 款。有關(guān)項(xiàng)目建設(shè)的條款通常會(huì)包括設(shè)計(jì)和建設(shè)兩部分內(nèi)容 。一、項(xiàng)目的設(shè)計(jì)（一）設(shè)計(jì)的范圍。根據(jù)項(xiàng)目的規(guī)模和復(fù)雜程度，一般來(lái)講設(shè)計(jì)可以分為三個(gè)或 四個(gè)階段。對(duì)于土建項(xiàng)目，設(shè)計(jì)通常分為可行性研究、初步設(shè)計(jì) （或初始設(shè)計(jì)）和施工圖設(shè)計(jì)（或施工設(shè)計(jì)）

57、三個(gè)階段；對(duì)于工 業(yè)項(xiàng)目（包括工藝裝路設(shè) 施）以及復(fù)雜 的基礎(chǔ)設(shè)施 項(xiàng)目，通常還 要在上述初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)階段之間增加一個(gè)擴(kuò)初設(shè)計(jì)（或 技術(shù)設(shè)計(jì)）階段。根據(jù)政府已完成設(shè)計(jì)工作 的多少，PPP項(xiàng)目合同中約定的設(shè) 計(jì)范圍也會(huì) 有所不同：如果政府僅 編制了項(xiàng)目產(chǎn)出說(shuō)明和可 行性 研究報(bào)告，項(xiàng)目公司將 承擔(dān)主要的 設(shè)計(jì)工作；如果政府已完 成了 一部分設(shè)計(jì) 工作（如已完成初步設(shè) 計(jì)），則項(xiàng)目公司的設(shè)計(jì) 范圍 也會(huì)相應(yīng)縮小。（二）設(shè)計(jì)工作的分工。根據(jù)項(xiàng)目具體情況的不同，PPP項(xiàng)目合同中對(duì)于 設(shè)計(jì)工作的 分工往往會(huì)有不同。常見(jiàn)的設(shè)計(jì)工作分工包括：1 .可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目產(chǎn)出說(shuō)明由政府或社會(huì)資本 方完成。如果PPP項(xiàng)目由政府發(fā)起，則應(yīng)由政府自行完成可行性研究 報(bào)告和項(xiàng)目產(chǎn)出說(shuō)明的編制工作；如果PPP項(xiàng)目由社