增資擴(kuò)股協(xié)議書(模板)

1、'.增資擴(kuò)股協(xié)議書二零一五年月日;.'.目錄第一條釋義3第二條出資的先決條件和時(shí)間3第三條增資入股4第四條驗(yàn)資和工商變更登記4第五條股東會(huì)5第六條董事會(huì)6第七條股權(quán)的轉(zhuǎn)讓6第八條陳述、保證與特別承諾6第九條賠償7第十條利潤(rùn)分配7第十一條財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)8第十二條保密條款8第十三條期限、終止和違約責(zé)任8第十四條解散和清算程序9第十五條不可抗力9第十六條適用法律9第十七條爭(zhēng)議解決9第十八條優(yōu)先效力10第十九條其他10;.'.本增資擴(kuò)股協(xié)議書（下稱“協(xié)議”）由以下各方于2013 年月日在【】省【 】市簽署。甲方：【】法定代表人：【】聯(lián)系地址：【】乙方：【】有限公司法定代表人：【】聯(lián)系

2、地址：【】丙方：【】有限公司的原股東（） 、（）等以上各方單獨(dú)稱為“一方” 。鑒于：1. 乙方是在【】依法注冊(cè)成立的一家有限責(zé)任公司，并有效存續(xù)至今；在本次增資之前，乙方注冊(cè)資本為人民幣【】萬(wàn)元；經(jīng)營(yíng)范圍為： “【】”；經(jīng)營(yíng)期限為【】。2.截至本次投資完成之前，乙方的股東及其出資比例如下：姓名或名稱認(rèn)繳出資額實(shí)繳出資額出資比例 (%)（萬(wàn)元）（萬(wàn)元）1.2.3.合計(jì)3.乙方股東會(huì)決議一致同意增資擴(kuò)股，新增注冊(cè)資本【】萬(wàn)元全部由甲方按照本協(xié)議規(guī)定的條款和條件認(rèn)購(gòu)。本次增資完成后，乙方的注冊(cè)資本總額為人民幣【】萬(wàn)元。丙方放棄本次增資的優(yōu)先權(quán)。4.丙方同意甲方成為乙方的新股東。本協(xié)議各方依照中華人民

3、共和國(guó)法律、法規(guī)以及風(fēng)險(xiǎn)投資方面的國(guó)際慣例，本著平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，通過(guò)充分協(xié)商，就公司增資擴(kuò)股等相關(guān)事宜達(dá)成協(xié)議，供各方共同遵守。;.'.第一條釋義為本協(xié)議之目的，除非本協(xié)議上下文另有約定，下列用語(yǔ)或術(shù)語(yǔ)應(yīng)當(dāng)具有以下定義：1.1“公司”指乙方，即【】有限公司。1.2“章程”指由各方于本協(xié)議簽訂之日簽署的經(jīng)修改的公司章程（包括章程的補(bǔ)充條款）。1.3 “董事會(huì)”指公司的董事會(huì)。1.4 “營(yíng)業(yè)執(zhí)照”指由【】工商行政管理局正式簽發(fā)的公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。1.5“經(jīng)營(yíng)范圍”指本協(xié)議簽署之日乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照中所反映的經(jīng)營(yíng)范圍。1.6 “中國(guó)”指中華人民共和國(guó)（但就本協(xié)議而言不包括臺(tái)灣、香港和澳門）

4、。1.7 “元”指中華人民共和國(guó)法定貨幣人民幣元。1.8“完成日”指【】工商行政管理局對(duì)公司本次增加注冊(cè)資本、新章程、股東的新構(gòu)成及各自股權(quán)比例完成變更登記并簽發(fā)新的營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日。1.9 “過(guò)渡期”指本協(xié)議簽署之日至甲乙雙方按照本協(xié)議約定的期限完成增資且辦理增資的工商變更登記之日的期間。1.10“關(guān)聯(lián)公司”指乙方及其股東、董事和/ 或高級(jí)管理人員直接或間接擁有超過(guò)百分之十（ 10%）權(quán)益或擁有實(shí)質(zhì)控制權(quán)的另一公司、企業(yè)或其他實(shí)體。1.11“公司高級(jí)管理人員”指乙方總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、技術(shù)質(zhì)量負(fù)責(zé)人、銷售負(fù)責(zé)人、研發(fā)負(fù)責(zé)人等。1.12“凈利潤(rùn)”指公司經(jīng)由甲、乙雙方認(rèn)可的【】會(huì)計(jì)師事務(wù)所

5、審計(jì)的歸屬于母公司所有者凈利潤(rùn)（如公司發(fā)生非經(jīng)常性損益，該值為歸屬于母公司所有者凈利潤(rùn)扣除非經(jīng)常性損益前后孰低數(shù)）。1.13“凈資產(chǎn)”是指公司經(jīng)由甲、乙雙方認(rèn)可的【】會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的歸屬于母公司所有者的權(quán)益。1.14本協(xié)議的附件為協(xié)議的合法組成部分。除非本協(xié)議上下文另有規(guī)定，對(duì)本協(xié)議章節(jié)、段落、條款和附件的引述應(yīng)視同對(duì)本協(xié)議該部分內(nèi)容的全部引述。第二條出資的先決條件和時(shí)間各方確認(rèn)，甲方在本協(xié)議項(xiàng)下的投資義務(wù)以下列全部條件的滿足為前提：2.1 各方同意并正式簽署本協(xié)議，包括所有附件內(nèi)容；2.2 乙方按照本協(xié)議的相關(guān)條款，通過(guò)同意甲方增資的股東會(huì)決議；;.'.2.3 本次交易取得政府部門

6、（如需） 、乙方內(nèi)部和其他第三方所有相關(guān)的同意和批準(zhǔn)，包括但不限于乙方董事會(huì)、股東會(huì)已決議通過(guò)本協(xié)議項(xiàng)下的增資事宜；2.4 乙丙方已經(jīng)以書面形式向甲方充分、真實(shí)、完整披露公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益、對(duì)外擔(dān)保以及與本協(xié)議有關(guān)的全部信息；2.5 過(guò)渡期內(nèi)，乙方的經(jīng)營(yíng)或財(cái)務(wù)狀況等方面沒(méi)有發(fā)生重大的不利變化（由甲方根據(jù)獨(dú)立判斷做出決定）；2.6 過(guò)渡期內(nèi)，乙方未在任何資產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)上設(shè)立或允許設(shè)立任何權(quán)利負(fù)擔(dān)。乙方?jīng)]有以任何方式直接或者間接地處置其主要資產(chǎn)，也沒(méi)有發(fā)生或承擔(dān)任何重大債務(wù)（日常業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中的處置或負(fù)債除外） ；2.7 丙方在過(guò)渡期內(nèi)不得向甲方以外的投資人轉(zhuǎn)讓其所持有的部分或全部乙方股份或在其上設(shè)置

7、質(zhì)押等權(quán)利負(fù)擔(dān), 如公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)需要 , 需知會(huì)甲方并取得甲方同意；2.8 公司作為連續(xù)經(jīng)營(yíng)的實(shí)體，不存在亦不得有任何違法、違規(guī)的行為。第三條增資入股3.1 截至本次增資完成前，乙方注冊(cè)資本為人民幣【】萬(wàn)元，現(xiàn)增加人民幣【】萬(wàn)元注冊(cè)資本。增資完成后，公司注冊(cè)資本增至人民幣【】萬(wàn)元。各方同意，乙方本次全部新增股份【】萬(wàn)股由甲方認(rèn)購(gòu)。在滿足本協(xié)議第二條約定條件的前提下，甲方在本協(xié)議簽署完成后的 15 個(gè)工作日內(nèi)完成出資，總出資額為人民幣【】萬(wàn)元，占增資完成后公司注冊(cè)資本的【】。增資的溢價(jià)部分，計(jì)入公司的資本公積。3.2 增資完成后，各方所持公司新注冊(cè)資本的股權(quán)比例如下：姓名或名稱認(rèn)繳出資額實(shí)繳出資

8、額出資比例 (%)（萬(wàn)元）（萬(wàn)元）1.2.3.4.合計(jì)1003.3乙方應(yīng)將本次增資的增資價(jià)款主要用于與其主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的用途，包括【】和補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。第四條驗(yàn)資和工商變更登記4.1 在本協(xié)議簽署之后15 個(gè)工作日內(nèi)，甲方將總投資額共計(jì)人民幣【】萬(wàn)元打入;.'.乙方驗(yàn)資賬戶，其中人民幣【】萬(wàn)元計(jì)入公司新增注冊(cè)資本，其余計(jì)入公司資本公積。當(dāng)上述出資到位后 10 個(gè)工作日內(nèi)，乙方和丙方應(yīng)聘請(qǐng)中國(guó)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)新注冊(cè)資本和資本公積金進(jìn)行驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)告 , 并依此辦理工商變更。4.2 公司完成驗(yàn)資后【】個(gè)工作日內(nèi)，召開(kāi)包括甲方在內(nèi)的臨時(shí)股東會(huì)，并在該次會(huì)議上：1) 選舉產(chǎn)生新任董事、監(jiān)事

9、，以組成新的董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)；2) 批準(zhǔn)修改后的公司章程草案；3) 指定代理人辦理工商變更登記手續(xù)；4) 在臨時(shí)股東會(huì)結(jié)束以后， 新任董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)應(yīng)立即舉行會(huì)議， 并在該等會(huì)議上：選舉產(chǎn)生董事長(zhǎng)、選舉監(jiān)事會(huì)召集人；審議董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)提請(qǐng)審議的其他議案。4.3 【】工商行政管理局核準(zhǔn)公司變更登記并簽發(fā)新的營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日視為完成日。4.4 甲方出資到位后【】日內(nèi)，乙方、丙方須向甲方交付如下文件：1) 公司原股東會(huì)批準(zhǔn)本次增資的決議原件；2) 本次增資的驗(yàn)資報(bào)告正本；3) 工商變更登記后，公司的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；4) 與 4.2 有關(guān)的股東會(huì)決議、董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議原件。第五條股東會(huì)5

10、.1 股東會(huì)由全體股東組成，是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，應(yīng)對(duì)章程中規(guī)定的有關(guān)公司管理、業(yè)務(wù)和運(yùn)營(yíng)的重大決策全面負(fù)責(zé)。5.2 除本條款項(xiàng)下另行約定，股東會(huì)的召開(kāi)、會(huì)議通知、決策程序等應(yīng)按照公司法及公司章程的有關(guān)規(guī)定嚴(yán)格履行。5.3 除公司法及公司章程規(guī)定召開(kāi)定期股東會(huì)或臨時(shí)股東會(huì)的情形，甲方或甲方派出的董事亦有權(quán)單獨(dú)提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)，原則上原股東方應(yīng)予同意，特殊情況下另行商議。5.4 除本協(xié)議另有約定外，公司章程中規(guī)定的需要以特別決議通過(guò)的事項(xiàng)，應(yīng)由乙方三分之二以上有表決權(quán)的股東投贊成票后通過(guò)；以普通決議通過(guò)的事項(xiàng)，應(yīng)由乙方二分之一以上有表決權(quán)的股東投贊成票通過(guò)。;.'.第六條董事會(huì)6.1

11、乙方增資完成后，各方保證，乙方董事會(huì)人數(shù)不超過(guò)【】人；甲方有權(quán)委派【】名董事，各方應(yīng)確保甲方委派的董事人選當(dāng)選董事。6.2 除本協(xié)議另有約定外，在董事會(huì)決策權(quán)限范圍之內(nèi)，重大決策需三分之二以上董事通過(guò)；普通決策需二分之一以上董事通過(guò)。重大決策事項(xiàng)與普通決策事項(xiàng)由公司章程規(guī)定。第七條股權(quán)的轉(zhuǎn)讓7.1 本次投資完成后，乙方的原股東如需向任何第三方轉(zhuǎn)讓其在乙方的全部或部分股權(quán)，或?qū)ζ湓谝曳降娜炕虿糠止蓹?quán)設(shè)定質(zhì)押擔(dān)保或以其它方式設(shè)置第三方權(quán)利或債務(wù)負(fù)擔(dān)需提前知會(huì)甲方。7.2本次投資完成后，如乙方的原股東擬以任何直接或間接地方式向任何第三方出售或轉(zhuǎn)讓其持有的乙方部分或全部股份，應(yīng)提前十五（15）天通知

12、甲方。在此情況下，甲方及其指定實(shí)體在同等條件下享有購(gòu)買該等股權(quán)的優(yōu)先權(quán)；如果此股權(quán)轉(zhuǎn)讓是用于對(duì)乙方高級(jí)管理人員進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)或經(jīng)甲方認(rèn)可的第三方承接該轉(zhuǎn)讓的股份時(shí)，那么甲方以及各原股東方放棄該等股權(quán)的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。7.3在前述 7.2條情況下，甲方有權(quán)選擇是否按相同的價(jià)格及條件與乙方的原股東同時(shí)向第三方出售其持有的公司全部或部分股份，且乙方的原股東應(yīng)該保證第三方按受讓乙方的原股東股份的價(jià)格優(yōu)先受讓甲方擬出讓的股份，只有在甲方擬出售的全部或部分股份轉(zhuǎn)讓后，乙方的原股東方可根據(jù)第三方擬受讓的股份總數(shù)減去甲方出售的股份數(shù)，再向其轉(zhuǎn)讓相應(yīng)的股份。7.4如果公司在本次增資擴(kuò)股完成后擬再次進(jìn)行增資或發(fā)行任何新

13、股，需征得甲方同意。在此情況下，甲方有權(quán)按照持股比例優(yōu)先認(rèn)購(gòu)新增股份。7.5第八條陳述、保證與特別承諾8.1 乙方與丙方的陳述和保證：1) 乙方和丙方承諾： 乙方自成立至本協(xié)議簽署日， 在資本形成及演變、 經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)權(quán)屬等方面無(wú)違法行為；2) 乙方已充分披露其與任何股東、 股東的關(guān)聯(lián)公司 /企業(yè)或親屬之間的任何交易或簽;.'.訂的任何合同或協(xié)議；3) 乙方的財(cái)務(wù)報(bào)表、賬冊(cè)和記錄、有關(guān)乙方（含分公司、分支機(jī)構(gòu)、營(yíng)業(yè)處等）與其他企業(yè)的合資、合作情況及對(duì)外投資的信息，以及其他任何與本協(xié)議規(guī)定事宜有關(guān)的所有文件和信息均屬真實(shí)、完整和有效，并已得到充分披露，沒(méi)有隱瞞任何責(zé)任；4) 乙方?jīng)]有

14、任何未充分披露的未償還欠款或其他形式的負(fù)債， 也沒(méi)有任何未充分披露的任何形式的對(duì)外擔(dān)保責(zé)任，也沒(méi)有任何未充分披露的訴訟、仲裁、行政處罰等；5) 乙方將遵守相應(yīng)法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定合法經(jīng)營(yíng)， 充分維護(hù)公司及其股東的利益。8.2 甲方的陳述和保證：1)甲方系根據(jù)中華人民共和國(guó)法律成立并有效存續(xù)的企業(yè)， 具有擁有其財(cái)產(chǎn)及繼續(xù)進(jìn)行其正在進(jìn)行之業(yè)務(wù)的公司權(quán)利和授權(quán)。2) 甲方按本協(xié)議交納的出資款項(xiàng)使用的資金均來(lái)源合法；3) 甲方已經(jīng)為完成本次增資準(zhǔn)備了足夠的資金或作了充分的資金安排， 足以根據(jù)本協(xié)議的條款條件按時(shí)履行本協(xié)議項(xiàng)下的出資義務(wù)；4) 除本協(xié)議另有規(guī)定外，為使本次增資得以完成，在本協(xié)議簽署后

15、，甲方將及時(shí)提供相關(guān)文件和手續(xù)，并協(xié)助乙方申請(qǐng)、辦理乙方增資所需的各項(xiàng)批準(zhǔn)、許可、營(yíng)業(yè)執(zhí)照變更等手續(xù)；第九條賠償9.1 丙方應(yīng)就完成日之前由公司引起或與公司有關(guān)的任何未披露的債務(wù)、義務(wù)、索賠和其他責(zé)任（無(wú)論引發(fā)原因?yàn)楹危┒鴮?dǎo)致甲方所遭受的損失向甲方承擔(dān)賠償責(zé)任。9.2 對(duì)與公司、原股東方的股權(quán)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)而針對(duì)甲方提起的第三方請(qǐng)求（包括政府行為），公司、原股東方應(yīng)對(duì)此向甲方承擔(dān)責(zé)任，并為其解決以使其免受損害，賠償其因此而承擔(dān)或產(chǎn)生的任何損失、損害、責(zé)任或費(fèi)用。9.3 各方未按合同履約，各方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第十條利潤(rùn)分配10.1各方同意：乙方每年的盈利按章程規(guī)定彌補(bǔ)虧損、扣除法定公積金

16、等后剩余金額由公司股東會(huì)確定利潤(rùn)分配方案。;.'.第十一條財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)11.1乙方應(yīng)根據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則編制月度、季度和年度財(cái)務(wù)報(bào)表，并及時(shí)提交給甲方，該財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)公允地反映企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果及現(xiàn)金流量。11.2原股東方、公司董事、 經(jīng)理及其他管理人員均不得挪用公司資金或者將公司資金借貸給他人，也不得將公司資金存入其他非公司賬戶。違反本條約定給公司和甲方造成損失的，原股東應(yīng)向公司、甲方承擔(dān)賠償責(zé)任。第十二條保密條款12.1本協(xié)議以及與本協(xié)議有關(guān)的一切信息和其他文件（統(tǒng)稱“融資條款”），包括該等融資條款的存在本身，應(yīng)被視為是保密信息，本協(xié)議任何一方不得將該等保密信息披露給任何其他方，除非本

17、協(xié)議另有規(guī)定。第十三條期限、終止和違約責(zé)任13.1本協(xié)議應(yīng)于各方或其合法授權(quán)代表簽署本協(xié)議之日生效，并且除非根據(jù)本條的有關(guān)規(guī)定提前終止，只要公司作為一個(gè)合法的法人實(shí)體存在并且甲方仍為公司的股東，則本協(xié)議一直有效。13.2除第 15.1 條中所列情況外，甲方有權(quán)宣布本協(xié)議在以下情況發(fā)生時(shí)終止（除非甲方另行書面同意）：1) 有關(guān)的審批機(jī)關(guān)拒絕有關(guān)當(dāng)事人的申請(qǐng)；2) 發(fā)生不可抗力并且各方未能找到公平解決方案；3) 一方嚴(yán)重違反本協(xié)議或其附件、公司章程或各方之間達(dá)成的任何其他協(xié)議，并且該等違約事情沒(méi)有在收到其他方有關(guān)違約的通知后三十日內(nèi)糾正。13.3如果本協(xié)議根據(jù)第13.2 （1）條終止，公司應(yīng)將甲方

18、的投資款在終止后的三十日內(nèi)退全額還給甲方。13.4各方同意，上述第13.2 中所述的嚴(yán)重違約應(yīng)包括但不限于對(duì)第二條中的出資條件或第九條的違反。13.5各方應(yīng)就其違反本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)所產(chǎn)生的任何直接損害和損失（不包括間接損害和損失），向其他方承擔(dān)責(zé)任和賠償。就公司或原股東方的任何違約行為，應(yīng)對(duì)甲方承擔(dān)連帶責(zé)任。;.'.13.6第九、十二、十三、十四、十六和十七條的規(guī)定應(yīng)在本協(xié)議終止后繼續(xù)有效。第十四條解散和清算程序14.1乙方應(yīng)在下列任一情況下解散和清算:1) 股東會(huì)根據(jù)第 5.4 條投票決定解散公司；2) 乙方經(jīng)營(yíng)期限屆滿；3) 乙方因無(wú)法清償債務(wù)被宣告破產(chǎn)；4) 公司章程中規(guī)定的其他

19、情況發(fā)生。14.2如果乙方由于第14.1 條中所列任何情況被解散，并且各方未就任何一方或第三方收購(gòu)公司的方案達(dá)成一致，則股東會(huì)應(yīng)根據(jù)中國(guó)有關(guān)法律對(duì)公司進(jìn)行清算。乙方和原股東方應(yīng)采取所有必要的措施使清算得以實(shí)施。14.3未經(jīng)甲方書面同意，公司不得出售其資產(chǎn)、被其他公司兼并、被其他公司控制管理或運(yùn)營(yíng)或其管理控制權(quán)發(fā)生其他變更。第十五條不可抗力15.1“不可抗力”指各方無(wú)法控制、無(wú)法預(yù)見(jiàn)且無(wú)法避免的所有事件，包括但不限于罷工、爆炸、地震、火災(zāi)、洪水、臺(tái)風(fēng)、戰(zhàn)爭(zhēng)、暴動(dòng)和運(yùn)輸?shù)闹袛唷?5.2如果發(fā)生不可抗力事件，各方應(yīng)立即互相協(xié)商，以達(dá)成一個(gè)公平的解決方法，并應(yīng)盡其最大努力盡量減低該不可抗力的影響。15.3如不可抗力的發(fā)生使各方因此而無(wú)法履行本協(xié)議義務(wù)，則該義務(wù)應(yīng)在延遲期間內(nèi)中止且各方無(wú)需承擔(dān)任何責(zé)任。但是，如果該中止持續(xù)超過(guò)一百二十日，并且各方就公平的解決方法不能達(dá)成一致，則本協(xié)議應(yīng)依據(jù)第13.2 條自動(dòng)終止。第十六條適用法律16.1本協(xié)議的簽署、生效、解釋、修訂、履行和終止均適用中國(guó)法律。第十七條爭(zhēng)議解決17.1各方應(yīng)努力通過(guò)友好協(xié)商解決因本協(xié)議所產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議。如果該等爭(zhēng)議在爭(zhēng)議一方