決策管理執(zhí)行監(jiān)督職責(zé)范例

1、一、收支管理 （局黨組會(huì)議或辦公會(huì)議）是本單位收支管理的決策機(jī)制，其主要職責(zé)包括： （一）負(fù)責(zé)審定本單位收支管理相關(guān)政策、制度； （二）負(fù)責(zé)審定本單位內(nèi)部支由范圍、支由定額及支由 標(biāo)準(zhǔn)等經(jīng)費(fèi)管理辦法； （三）負(fù)責(zé)審定本單位支由計(jì)劃和財(cái)政資金支由的考核方案；負(fù)責(zé)重大項(xiàng)目大額支由申請(qǐng)、資金支付的審批。 （辦公室）是本單位收支管理的歸口管理部門，設(shè)會(huì)計(jì)、 由納崗，其主要職責(zé)為： （一）管理全局的行政性收費(fèi)和罰沒收入； （二）合理編制本級(jí)預(yù)算，統(tǒng)籌安排、節(jié)約使用各項(xiàng)資 金； （三）對(duì)收支業(yè)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)一會(huì)計(jì)核算； （四）定期編制財(cái)務(wù)報(bào)告，如實(shí)反映單位預(yù)算執(zhí)行情況，進(jìn)行財(cái)務(wù)活動(dòng)分析； （五）建立、健全內(nèi)部財(cái)

2、務(wù)管理制度，對(duì)單位財(cái)務(wù)活動(dòng) 進(jìn)行控制和監(jiān)督； （六）對(duì)（二層機(jī)構(gòu)）的財(cái)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和管理；（七）接受國(guó)家有關(guān)部門、上級(jí)財(cái)務(wù)部門的財(cái)務(wù)監(jiān)督各（股室）是本單位收支業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)為: （一）嚴(yán)格按照國(guó)家規(guī)定的執(zhí)收、執(zhí)罰規(guī)定收取各項(xiàng)行 政性收費(fèi)和罰沒收入，做到應(yīng)收盡收，應(yīng)繳盡繳； （二）負(fù)責(zé)對(duì)區(qū)局核定的各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)進(jìn)行有效使用和管理； （三）對(duì)支由業(yè)務(wù)相關(guān)單據(jù)的真實(shí)性、完整性、合法性負(fù)責(zé)，并將相關(guān)單據(jù)提交辦公室報(bào)賬。 （局紀(jì)檢部門）是本單位收支管理的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，行使監(jiān)督檢查職權(quán)，其主要職責(zé)為： （一）負(fù)責(zé)對(duì)財(cái)務(wù)收支事項(xiàng)是否符合內(nèi)控程序進(jìn)行監(jiān)督檢查； （二）負(fù)責(zé)對(duì)重大事項(xiàng)決策程序合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查

3、； （五）協(xié)助、配合外部監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)單位進(jìn)行的監(jiān)督、檢查。 二、預(yù)算管理 （局黨組會(huì)議或辦公會(huì)議）是單位預(yù)算管理的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)單位預(yù)算管理實(shí)施統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，主要職責(zé)包括： （一）審定預(yù)算管理內(nèi)控制度、預(yù)算相關(guān)管理辦法或?qū)嵤┎僮骷?xì)則，負(fù)責(zé)上級(jí)對(duì)下級(jí)的日常審查、督導(dǎo)與審計(jì)監(jiān)督; （二）審批、審定年度部門預(yù)算草案、年度支由計(jì)劃、 年度預(yù)算公開等重大事項(xiàng); （三）審批、審定年度預(yù)算追加及調(diào)整方案； （四）研究解決預(yù)算編制和執(zhí)行中的重大問題，聽取重大或重要的預(yù)決算執(zhí)行情況分析報(bào)告等； （五）審批、審定年度財(cái)務(wù)決算及決算公開等重大事項(xiàng)。 （局辦公室）是單位預(yù)算管理的歸口管理機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)包括： （一）組織開展預(yù)

4、算編制、調(diào)整和上報(bào)工作； （二）組織下達(dá)經(jīng)批準(zhǔn)的年度預(yù)算； （三）對(duì)預(yù)算執(zhí)行進(jìn)行跟蹤、監(jiān)督和反饋，定期向單位主要領(lǐng)導(dǎo)、局黨組會(huì)議或者局辦公會(huì)議匯報(bào)預(yù)算的執(zhí)行情況; （五）負(fù)責(zé)審核擬定本單位年度預(yù)算調(diào)整及追加方案； （四）組織開展預(yù)算年度考核工作。 （各職能部門）是預(yù)算業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，其職責(zé)包括： （一）根據(jù)辦公室下達(dá)的年度預(yù)算編制的通知要求，收集整理年度預(yù)算編制所需的各項(xiàng)基礎(chǔ)資料，并根據(jù)本部門的工作計(jì)劃及提由年度預(yù)算建議數(shù)； （二）將下達(dá)的預(yù)算控制分解數(shù)落實(shí)到具體項(xiàng)目和工作 崗位；制定本部門的年度財(cái)政支由計(jì)劃和月度財(cái)政支生計(jì)劃; （三）根據(jù)內(nèi)、外部環(huán)境變化和工作計(jì)劃的調(diào)整，提由 預(yù)算調(diào)整申請(qǐng)，

5、負(fù)責(zé)本部門預(yù)算的綜合平衡和執(zhí)行監(jiān)控及其他相關(guān)任務(wù)； （四）根據(jù)月度財(cái)政支由執(zhí)行明細(xì)，對(duì)預(yù)算執(zhí)行差異情況進(jìn)行反饋及提由下一步措施計(jì)劃； （五）提由及反饋預(yù)算管理方面的建議或意見。 （紀(jì)檢部門）是本單位預(yù)算管理的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)包括： （一）對(duì)年度部門預(yù)算草案中的政策依據(jù)、待遇標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行檢查監(jiān)督； （二）對(duì)年度部門預(yù)算執(zhí)行過程中的依法依規(guī)情況、預(yù)算執(zhí)行完成情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。對(duì)重點(diǎn)預(yù)算項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤檢查監(jiān)督，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施情況、資金使用情況等進(jìn)行監(jiān)控，杜絕違法違紀(jì)和偏離預(yù)算執(zhí)行等現(xiàn)象； （三）對(duì)年度部門預(yù)算執(zhí)行目標(biāo)完成情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。 三、資產(chǎn)管理 （黨組會(huì)議或辦公會(huì)議）為本單位資產(chǎn)管理的決策機(jī)構(gòu)，主

6、要職責(zé)包括： （一）根據(jù)有關(guān)規(guī)定，制定本單位資產(chǎn)管理的規(guī)章制度，并對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查； （二）負(fù)責(zé)會(huì)同有關(guān)部門制定行資產(chǎn)配置標(biāo)準(zhǔn)；負(fù)責(zé)執(zhí) 行資產(chǎn)購置、處置、由租、由借以及資產(chǎn)對(duì)外投資、擔(dān)保等 事項(xiàng)的審批；組織實(shí)施行資產(chǎn)處置；組織資產(chǎn)的調(diào)劑工作，建立資產(chǎn)整合、共享、共用機(jī)制； （三）負(fù)責(zé)組織資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記、產(chǎn)權(quán)界定、產(chǎn)權(quán)糾紛調(diào) 處、資產(chǎn)評(píng)估、資產(chǎn)清查、資產(chǎn)統(tǒng)計(jì)報(bào)告等工作； （四）負(fù)責(zé)資產(chǎn)占用費(fèi)的征收、監(jiān)督和管理； （五）對(duì)單位及部門的資產(chǎn)管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查； （六）推進(jìn)資產(chǎn)的市場(chǎng)化運(yùn)作； （辦公室）為本單位資產(chǎn)管理的歸口管理機(jī)構(gòu)，主要職 責(zé)包括： （一）根據(jù)行政事業(yè)單位資產(chǎn)管理的有關(guān)規(guī)定，制

7、定本單位資產(chǎn)的具體管理辦法并組織實(shí)施； （二）負(fù)責(zé)本單位資產(chǎn)的購置、驗(yàn)收入庫、維護(hù)保管等日常管理以及賬卡管理、清查登記、統(tǒng)計(jì)報(bào)告、日常監(jiān)督檢查等工作，保障資產(chǎn)的安全完整； （三）負(fù)責(zé)本單位資產(chǎn)的配置、處置、由租、由借等事項(xiàng)的報(bào)告； （四）接受財(cái)政部門的監(jiān)督、指導(dǎo)，按照規(guī)定報(bào)告本單位資產(chǎn)管理工作。 （各職能部門）為本單位資產(chǎn)管理的具體執(zhí)行機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)包括： （一）負(fù)責(zé)本部門實(shí)物資產(chǎn)的使用管理，維修維護(hù)申請(qǐng) 和審核工作; （二）負(fù)責(zé)對(duì)本部門貨幣資金支付的申請(qǐng)和審核工作。 （局紀(jì)檢部門）為本單位資產(chǎn)管理的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)資產(chǎn)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督，主要職責(zé)包括： （一）負(fù)責(zé)對(duì)資產(chǎn)管理規(guī)章制度執(zhí)行情

8、況進(jìn)行監(jiān)督檢查; （二）負(fù)責(zé)對(duì)庫存現(xiàn)金管理等工作開展情況進(jìn)行監(jiān)督； （三）負(fù)責(zé)對(duì)資產(chǎn)配置和使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查； （四）負(fù)責(zé)對(duì)重大資產(chǎn)處置事項(xiàng)的決策進(jìn)行監(jiān)督。 四、合同管理 （局黨組會(huì)議或辦公會(huì)議）是本單位合同管理的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)包括： （一）審定本單位合同管理內(nèi)部控制制度體系及相關(guān)政策； （二）審定合同糾紛調(diào)解處理的意見及方案； （三）審定合同風(fēng)險(xiǎn)管理措施及實(shí)施結(jié)果。 （辦公室）是本單位合同管理的歸口管理機(jī)構(gòu)，其主 要職責(zé)包括： （一）組織制定、更新完善合同管理制度； （二）負(fù)責(zé)示范合同文本的制定、修訂及推行工作； （三）參與合同的談判工作； （四）會(huì)同法務(wù)等相關(guān)科室、部門，共同審核、

9、監(jiān)督本單位各類合同； （五）統(tǒng)籌負(fù)責(zé)合同履行過程中的進(jìn)度跟蹤、履約情況分析及問題處理等風(fēng)險(xiǎn)管理工作，組織研究合同風(fēng)險(xiǎn)管控措施并監(jiān)督實(shí)施； （六）負(fù)責(zé)牽頭組織合同糾紛調(diào)解處理； （七）牽頭合同的歸檔、保管、借閱及銷毀等檔案管理工作。 （合同具體經(jīng)辦部門）為本單位合同管理的具體執(zhí)行機(jī) 構(gòu)，其主要職責(zé)包括： （一）負(fù)責(zé)合同項(xiàng)目的調(diào)研、評(píng)估、提供初步意見； （二）審查合同相對(duì)方的主體資格、資信、履約能力； （三）負(fù)責(zé)訂立合同的協(xié)商與談判，合同文本擬定與修 改； （四）將合同文本等資料報(bào)相關(guān)部門進(jìn)行合法性審查； （五）根據(jù)要求提供相關(guān)材料，配合相關(guān)部門對(duì)合同進(jìn) 行監(jiān)督、檢查； （六）負(fù)責(zé)合同履行，對(duì)合同

10、履行過程中發(fā)生的糾紛和發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行調(diào)查處理； （七）負(fù)責(zé)合同糾紛的協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等活動(dòng); （八）保管合同文本及與履行、變更、解除合同有關(guān)的 文件資料，并負(fù)責(zé)按規(guī)定整理、移交 （財(cái)務(wù)部門）負(fù)責(zé)合同資金支付審核等相關(guān)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，避免合同管理與預(yù)算管理、資金管理及會(huì)計(jì)核算脫節(jié)，實(shí)現(xiàn)合同管理與預(yù)算管理、收支管理及采購管理相結(jié)合。 （局紀(jì)檢部門）為本單位合同管理的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)合同管理全過程的監(jiān)督與檢查，促進(jìn)合同管理工作的完善。 五、政府采購管理 第一條本單位的政府采購管理組織機(jī)構(gòu)包括政府采購決策機(jī)構(gòu)、政府采購歸口管理機(jī)構(gòu)、政府采購執(zhí)行機(jī)構(gòu)和政府采購監(jiān)督機(jī)構(gòu)。I 第二條單位成立政府

11、采購領(lǐng)導(dǎo)小組，作為本單位政府采購決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)政府采購政策、制度等采購事項(xiàng)進(jìn)行決策，其主要職責(zé)是： （一）審定本單位政府采購管理相關(guān)政策、規(guī)范、制度及流程，確定單位內(nèi)部的政府采購審批程序； （二）審定本單位的年度采購預(yù)算、采購計(jì)劃； （三）審定本單位重大采購項(xiàng)目的采購需求、采購預(yù)算、 采購預(yù)算調(diào)整等； （四）審定自行采購預(yù)選供應(yīng)商和采購代理機(jī)構(gòu)。 第三條局辦公室為政府采購歸口管理機(jī)構(gòu)，設(shè)置政府采 購管理崗。其主要職責(zé)是： （一）以國(guó)家、自治區(qū)、南寧市及江南區(qū)由臺(tái)的有關(guān)政府采購的法律、法規(guī)等為依據(jù)，擬定本單位政府采購的政策、規(guī)范、制度、流程、及審批程序等； （二）負(fù)責(zé)采購計(jì)劃的歸集、審核、上報(bào)

12、審批； （三）負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)政府采購中心或招標(biāo)公司； （四）負(fù)責(zé)組織起草采購文件； （五）負(fù)責(zé)與供應(yīng)商簽訂合同； （六）負(fù)責(zé)跟進(jìn)合同履行情況； （七）負(fù)責(zé)政府采購相關(guān)資料的整理歸檔。 第四條各需求部門是本單位政府采購執(zhí)行機(jī)構(gòu)，其主要 職責(zé)為： （一）提由本部門年度政府采購預(yù)算建議數(shù)及政府采購計(jì)劃和申請(qǐng)； （三）及時(shí)向辦公室提交政府采購合同文本和驗(yàn)收證明，并提請(qǐng)支付合同款； （四）參與本部門政府采購業(yè)務(wù)的實(shí)施和驗(yàn)收； （五）參與政府采購資料的歸檔、保管與備案工作。 第五條局紀(jì)檢部門作為采購監(jiān)督機(jī)構(gòu)，行使監(jiān)督檢查職權(quán)，其主要職責(zé)是： （一）對(duì)單位在政府采購過程中的法律法規(guī)遵循情況進(jìn) 行督察; （二）對(duì)政

13、府采購過程中人員的舞弊嫌疑及違法違規(guī)行 為進(jìn)行查處； （三）受理供應(yīng)商提由的回避申請(qǐng)，并按照回避制度對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行審核。 六、建設(shè)項(xiàng)目管理 第一條局黨組會(huì)議或辦公會(huì)議是本單位建設(shè)項(xiàng)目的決 策機(jī)構(gòu)，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目工作的重要事項(xiàng)進(jìn)行決策，主要職責(zé)有: （一）審定本單位的建設(shè)項(xiàng)目管理政策、規(guī)范、制度及 流程，確定單位內(nèi)部的建設(shè)項(xiàng)目審批程序； （二）審定本單位建設(shè)項(xiàng)目資金與財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)的內(nèi)部管理 制度； （二）研究決定本單位建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)、建設(shè)方案等重大 事項(xiàng)； （三）審議重大建設(shè)項(xiàng)目的合同等； （五）審定重大設(shè)計(jì)變更； （六）審議項(xiàng)目建設(shè)過程中的其他重大事項(xiàng)及權(quán)限范圍內(nèi)的其他審批事項(xiàng)。 第二條局辦公室是本單位

14、局辦公室與建設(shè)項(xiàng)目歸口管 理和執(zhí)行機(jī)構(gòu)，設(shè)建設(shè)項(xiàng)目管理崗，主要職責(zé)有： （一）負(fù)責(zé)擬定本單位建設(shè)項(xiàng)目管理政策、規(guī)范、制度、 流程及審批程序； （二）負(fù)責(zé)年度建設(shè)項(xiàng)目投資預(yù)算、計(jì)劃的編制與調(diào)整，并按規(guī)定報(bào)有關(guān)部門審批。 （三）負(fù)責(zé)建設(shè)工程項(xiàng)目的立項(xiàng)報(bào)批和前期準(zhǔn)備工作； （四）負(fù)責(zé)組織編制設(shè)計(jì)任務(wù)書、委托設(shè)計(jì)及編制投資估算，并按照預(yù)算編制要求和程序納入年度預(yù)算； （五）辦理工程報(bào)建手續(xù)； （六）負(fù)責(zé)組織實(shí)施建設(shè)項(xiàng)目各項(xiàng)招投標(biāo)工作、與中標(biāo)單位簽訂合同（包括勘測(cè)、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工等合同）并組織實(shí)施； （七）督促工程建設(shè)監(jiān)理單位依照有關(guān)法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)文件及合同實(shí)施監(jiān)理； （八）負(fù)責(zé)對(duì)工程承包

15、單位在施工過程中進(jìn)行監(jiān)督和管 理； （九）負(fù)責(zé)對(duì)招標(biāo)文件編制設(shè)計(jì)變更、工程簽證和進(jìn)度管理進(jìn)行監(jiān)督審查； （十）協(xié)調(diào)組織辦理工程驗(yàn)收手續(xù)、組織項(xiàng)目竣工驗(yàn)收、結(jié)算和資料歸檔； （H一）對(duì)已建設(shè)完畢的資產(chǎn)，及時(shí)組織協(xié)調(diào)辦理資產(chǎn)交付使用相關(guān)手續(xù)； （十二）監(jiān)督、跟蹤質(zhì)保期內(nèi)施工單位整改情況，并向單位領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)整改結(jié)果。 第三條財(cái)務(wù)部門是建設(shè)項(xiàng)目的資金管理機(jī)構(gòu)，其主要職 責(zé)有: 擬定本單位建設(shè)項(xiàng)目資金與財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)的內(nèi)部管理 制度; （二）編報(bào)年度建設(shè)項(xiàng)目支由預(yù)算和年度建設(shè)項(xiàng)目財(cái)務(wù)決算； （三）根據(jù)批準(zhǔn)的項(xiàng)目概（預(yù)）算做好核算管理，按照規(guī)定組織建設(shè)項(xiàng)目資金收入與支由、建設(shè)項(xiàng)目成本的會(huì)計(jì)核算，并按項(xiàng)目進(jìn)行單獨(dú)核算，將核算情況納入單位賬簿和財(cái)務(wù)報(bào)表； （四）及時(shí)掌握建設(shè)進(jìn)度，定期進(jìn)行財(cái)產(chǎn)物資清查，做好核算資料檔案管理； （五）根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)度、資金使用制定用款計(jì)劃，并及時(shí)籌措資金，保證工程用款； （六）審查建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)度款相關(guān)資料，辦理進(jìn)度款支付； （七）根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目工程與設(shè)備價(jià)款的結(jié)算情況，辦理結(jié)算支付，控制費(fèi)用性支由，合理有效使用建設(shè)資金； （八）參與編制工程項(xiàng)目投資估算、概算、預(yù)算，參與工程招標(biāo)文件、合