監(jiān)理責(zé)任與處罰條款

1、監(jiān)理責(zé)任與處罰條款第一節(jié)監(jiān)理單位1工程建設(shè)監(jiān)理責(zé)任與處罰1.1監(jiān)理責(zé)任根據(jù)水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定（水利部令第 28號） 和建設(shè)工程質(zhì)量管理條例（國務(wù)院令第 279號）規(guī)定了 監(jiān)理單位有以下責(zé)任：（1） 監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)按照水利部的規(guī)定，取得水利工 程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)等級證書，并在其資質(zhì)等級許可的范 圍內(nèi)承攬水利工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)。兩個以上具有資質(zhì)的監(jiān)理單位，可以組成一個聯(lián)合體承 接監(jiān)理業(yè)務(wù)。聯(lián)合體各方應(yīng)當(dāng)簽訂協(xié)議，明確各方擬承擔(dān)的 工作和責(zé)任，并將協(xié)議提交項目法人。聯(lián)合體的資質(zhì)等級， 按照同一專業(yè)內(nèi)資質(zhì)等級較低的一方確定。聯(lián)合體中標(biāo)的， 聯(lián)合體各方應(yīng)當(dāng)共同與項目法人簽訂監(jiān)理合同，就中標(biāo)項目 向項目法人

2、承擔(dān)連帶責(zé)任。（2）監(jiān)理單位必須嚴(yán)格執(zhí)行國家法律、行業(yè)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格履行監(jiān)理合同（3）監(jiān)理單位與被監(jiān)理單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配 件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系的，不得承 擔(dān)該項工程的建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)。監(jiān)理單位不得以串通、欺詐、脅迫、賄賂等不正當(dāng)競爭 手段承攬水利工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)。（4）監(jiān)理單位不得允許其他單位或者個人以本單位名 義承攬水利工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)。監(jiān)理單位不得轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)。（5）監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)聘用具有相應(yīng)資格的監(jiān)理人員從事 水利工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)。監(jiān)理人員包括總監(jiān)理工程師、監(jiān)理 工程師和監(jiān)理員。監(jiān)理人員資格應(yīng)當(dāng)按照行業(yè)自律管理的規(guī) 定取得。（6）監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)將項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)及

3、其人員名單、監(jiān) 理工程師和監(jiān)理員的授權(quán)范圍書面通知被監(jiān)理單位。監(jiān)理實 施期間監(jiān)理人員有變化的，應(yīng)當(dāng)及時通知被監(jiān)理單位。監(jiān)理單位更換總監(jiān)理工程師和其他主要監(jiān)理人員的，應(yīng) 當(dāng)符合監(jiān)理合同的約定。（7）監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)理合同，組織設(shè)計單位等進(jìn) 行現(xiàn)場設(shè)計交底，核查并簽發(fā)施工圖。未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽 字的施工圖不得用于施工。監(jiān)理單位不得修改工程設(shè)計文件。（8）監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)理規(guī)范的要求，采取旁站、 巡視、跟蹤檢測和平行檢測等方式實施監(jiān)理，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng) 及時糾正、報告。監(jiān)理單位不得與項目法人或者被監(jiān)理單位串通，弄虛作 假、降低工程或者設(shè)備質(zhì)量。（9）監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)協(xié)助項目法人編制控制性總進(jìn)度計 劃，審

4、查被監(jiān)理單位編制的施工組織設(shè)計和進(jìn)度計劃，并督 促被監(jiān)理單位實施。（10）監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)協(xié)助項目法人編制付款計劃，審查 被監(jiān)理單位提交的資金流計劃，按照合同約定核定工程量， 簽發(fā)付款憑證。未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字，項目法人不得支付工程款。（11）監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)審查被監(jiān)理單位提出的安全技術(shù) 措施、專項施工方案和環(huán)境保護(hù)措施是否符合工程建設(shè)強(qiáng)制 性標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境保護(hù)要求，并監(jiān)督實施。監(jiān)理單位在實施監(jiān)理過程中，發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患 的，應(yīng)當(dāng)要求被監(jiān)理單位整改；情況嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)要求被監(jiān) 理單位暫時停止施工，并及時報告項目法人。被監(jiān)理單位拒 不整改或者不停止施工的，監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)及時向有關(guān)水行政 主管部門或者流域管理

5、機(jī)構(gòu)報告。1.2處罰條例（1）工程監(jiān)理單位超越本單位資質(zhì)等級承攬工程的， 責(zé)令停止違法行為，對工程監(jiān)理單位處合同約定的監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書；有 違法所得的，予以沒收。（2）未取得資質(zhì)證書承攬工程的，予以取締，對工程監(jiān)理單位處合同約定的監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下的罰款，有違法所得的，予以沒收。（3）以欺騙手段取得資質(zhì)證書承攬工程的，吊銷資質(zhì)證書，對工程監(jiān)理單位處合同約定的監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下的罰款，有違法所得的，予以沒收。（4）工程監(jiān)理單位允許其他單位或者個人以本單位名 義承攬工程的，責(zé)令改正，沒收違法所得，工程監(jiān)理單位處 合同約定的監(jiān)理酬金 1倍以上2倍以

6、下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的， 吊銷資質(zhì)證書。（5）工程監(jiān)理單位轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正， 沒收違法所得，處合同約定的監(jiān)理酬金百分之二十五以上百 分之五十以下的罰款；可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級； 情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。（6）工程監(jiān)理單位有下列行為之一的，責(zé)令改正，處50萬元以上100萬元以下的罰款，降低資質(zhì)等級或者吊銷資 質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒收；造成損失的，承擔(dān)連帶 賠償責(zé)任：1）與建設(shè)單位或者制造單位串通，弄虛作假、降低工 程質(zhì)量的；2）將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè) 備按照合格簽字的。（7）工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單

7、位有隸屬關(guān)系或者其他 利害關(guān)系承擔(dān)該項建設(shè)工程的監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，處5萬元以上10萬元以下的罰款，降低資質(zhì)等級或者吊銷資質(zhì) 證書；有違法所得的，予以沒收。（8）監(jiān)理單位有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警 告；無違法所得的，處 1萬元以下罰款，有違法所得的，予 以追繳，處違法所得 3倍以下且不超過3萬元罰款；情節(jié)嚴(yán) 重的，降低資質(zhì)等級；構(gòu)成犯罪的，依法追究有關(guān)責(zé)任人員 的刑事責(zé)任：1）以串通、欺詐、脅迫、賄賂等不正當(dāng)競爭手段承攬 監(jiān)理業(yè)務(wù)的；2）利用工作便利與項目法人、被監(jiān)理單位以及建筑材 料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位串通，謀取不正當(dāng)利益的。（9）監(jiān)理單位有下列行為之一的，依照建設(shè)工程安 全

8、生產(chǎn)管理條例第五十七條處罰：1）未對施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或者專項施工方案進(jìn)行審查的;2）發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時要求制造單位整改或者暫時停止施工的；3）制造單位拒不整改或者不停止施工，未及時向有關(guān) 水行政主管部門或者流域管理機(jī)構(gòu)報告的；4）未依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實施監(jiān)理 的。（10）監(jiān)理單位有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警 告；情節(jié)嚴(yán)重的，降低資質(zhì)等級：1）聘用無相應(yīng)監(jiān)理人員資格的人員從事監(jiān)理業(yè)務(wù)的；2）隱瞞有關(guān)情況、拒絕提供材料或者提供虛假材料 的。（11） 工程監(jiān)理單位違反國家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)， 造成重大安全事故，構(gòu)成犯罪的，對直接責(zé)任人員依法追究 刑事責(zé)任。2

9、建設(shè)工程安全生產(chǎn)監(jiān)理責(zé)任與處罰2.1監(jiān)理責(zé)任根據(jù)水利工程建設(shè)安全生產(chǎn)管理規(guī)定（水利部令第26號）、建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例（國務(wù)院令第 393 號）和關(guān)于落實建設(shè)工程安全生產(chǎn)監(jiān)理責(zé)任的若干意見（建市2006248號）規(guī)定了監(jiān)理單位有以下責(zé)任：（1）建設(shè)監(jiān)理單位和監(jiān)理人員應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)和 工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實施監(jiān)理，并對水利工程建設(shè)安全生產(chǎn) 承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。（2）建設(shè)監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)審查施工組織設(shè)計中的安全技 術(shù)措施或者專項施工方案是否符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。（3）建設(shè)監(jiān)理單位在實施監(jiān)理過程中，發(fā)現(xiàn)存在生產(chǎn) 安全事故隱患的，應(yīng)當(dāng)要求制造單位整改；對情況嚴(yán)重的， 應(yīng)當(dāng)要求制造單位暫時停止施工，并及時

10、向水行政主管部 門、流域管理機(jī)構(gòu)或者其委托的安全生產(chǎn)監(jiān)督機(jī)構(gòu)以及項目 法人報告。2.2處罰條例（1）監(jiān)理單位應(yīng)對施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或 專項施工方案進(jìn)行審查，未進(jìn)行審查的，監(jiān)理單位應(yīng)承擔(dān)建 設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例第五十七條規(guī)定的法律責(zé)任。（2）施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或?qū)ｍ検┕し桨?未經(jīng)監(jiān)理單位審查簽字認(rèn)可，制造單位擅自施工的，監(jiān)理單 位應(yīng)及時下達(dá)工程暫停令，并將情況及時書面報告建設(shè)單 位。監(jiān)理單位未及時下達(dá)工程暫停令并報告的，應(yīng)承擔(dān)建 設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例第五十七條規(guī)定的法律責(zé)任。（3）監(jiān)理單位在監(jiān)理巡視檢查過程中，發(fā)現(xiàn)存在安全 事故隱患的，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定及時下達(dá)書面指令要求制

11、造單 位進(jìn)行整改或停止施工。監(jiān)理單位發(fā)現(xiàn)安全事故隱患沒有及 時下達(dá)書面指令要求制造單位進(jìn)行整改或停止施工的，應(yīng)承 擔(dān)建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例第五十七條規(guī)定的法律責(zé) 任。（4）制造單位拒絕按照監(jiān)理單位的要求進(jìn)行整改或者 停止施工的，監(jiān)理單位應(yīng)及時將情況向當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)主管部門或 工程項目的行業(yè)主管部門報告。監(jiān)理單位沒有及時報告，應(yīng) 承擔(dān)建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例第五十七條規(guī)定的法律 責(zé)任。（5）監(jiān)理單位未依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo) 準(zhǔn)實施監(jiān)理的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例第 五十七條規(guī)定的法律責(zé)任。（6）監(jiān)理單位履行了上述（1）（5）條規(guī)定的職責(zé)， 制造單位未執(zhí)行監(jiān)理指令繼續(xù)施工或發(fā)生安全事

12、故的，應(yīng)依 法追究監(jiān)理單位以外的其他相關(guān)單位和人員的法律責(zé)任。第二節(jié)監(jiān)理人員1總監(jiān)理工程師職責(zé)1.1工程建設(shè)監(jiān)理（1）監(jiān)理項目實行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制?？偙O(jiān)理工程 師是代表監(jiān)理人履行監(jiān)理合同的總負(fù)責(zé)人，行使監(jiān)理合同賦 予監(jiān)理部的全部職責(zé)，對發(fā)包人和監(jiān)理人負(fù)責(zé)。（2）總監(jiān)理工程師是監(jiān)理人編制監(jiān)理投標(biāo)書并參與監(jiān)理投標(biāo)活動的主要人員，編制監(jiān)理大綱。（3）協(xié)助發(fā)包人組織施工招標(biāo)工作，參與評標(biāo)并提出 建議，協(xié)助發(fā)包人與中標(biāo)單位簽訂工程建設(shè)施工合同，與發(fā) 包人協(xié)商后簽發(fā)開工令。（4）任命各監(jiān)理項目部各部門負(fù)責(zé)人，組織編制監(jiān)理 規(guī)劃，審核各專業(yè)監(jiān)理工程師編制的監(jiān)理細(xì)則，并在監(jiān)理實 施過程中深入施工現(xiàn)場檢查監(jiān)理

13、細(xì)則執(zhí)行情況，考核監(jiān)理部 員工工作情況。（5）與發(fā)包人協(xié)商后審定被監(jiān)理人的施工組織設(shè)計、 施工技術(shù)方案、安全措施、總進(jìn)度計劃、質(zhì)量保證體系。（6）在監(jiān)理合同授權(quán)范圍內(nèi)簽發(fā)有關(guān)指令，審定工程 量并簽發(fā)支付憑證，組織分部工程驗收，協(xié)助發(fā)包人進(jìn)行階 段驗收和竣工驗收。（7）主持召開監(jiān)理例會，協(xié)調(diào)處理有關(guān)設(shè)計變更、重 大施工技術(shù)方案和質(zhì)量事故處理，公正地協(xié)調(diào)發(fā)包人與被監(jiān) 理人的爭議。（8）協(xié)調(diào)處理索賠和反索賠事件及質(zhì)量事故。（9）根據(jù)監(jiān)理合同授權(quán)，撤換工程承包人及分包人有 關(guān)不稱職人員。（10）主持制訂監(jiān)理項目部各項規(guī)章制度，協(xié)調(diào)各控制 目標(biāo)的矛盾，主持監(jiān)理項目部內(nèi)部各種會議。（11）定期向發(fā)包人和監(jiān)

14、理人匯報工程進(jìn)展情況。（12）組織編寫工程建設(shè)監(jiān)理報告。1.2環(huán)境保護(hù)監(jiān)理（1）主持編制環(huán)境保護(hù)監(jiān)理規(guī)劃，制定環(huán)境保護(hù)監(jiān)理 機(jī)構(gòu)規(guī)章制度，審批環(huán)境保護(hù)監(jiān)理實施細(xì)則。簽發(fā)環(huán)境保護(hù) 監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部文件。（2）確定環(huán)境保護(hù)監(jiān)理機(jī)構(gòu)各部門職責(zé)分工及各級環(huán) 境保護(hù)監(jiān)理人員職責(zé)權(quán)限，協(xié)調(diào)環(huán)境保護(hù)監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部工 作。（3）指導(dǎo)環(huán)境保護(hù)監(jiān)理工程師開展監(jiān)理工作。負(fù)責(zé)環(huán) 境保護(hù)監(jiān)理人員的工作考核，調(diào)換不稱職的監(jiān)理人員；根據(jù) 工程建設(shè)進(jìn)展情況，調(diào)整監(jiān)理人員。（4）審核承包人施工組織設(shè)計中的環(huán)境保護(hù)措施和專 項環(huán)境保護(hù)措施計劃。（5）主持環(huán)境保護(hù)第一次工地會議，主持或授權(quán)環(huán)境 保護(hù)監(jiān)理工程師主持環(huán)境保護(hù)監(jiān)理例會和專題會

15、議。（6）簽發(fā)環(huán)境保護(hù)監(jiān)理文件，對存在的重要環(huán)境問題的處理，商工程總監(jiān)理工程師后， 簽發(fā)指示（有些項目稱環(huán) 境行動通知）。（7）主持重要環(huán)境問題的處理。（8）主持或參與工程施工與環(huán)境保護(hù)的協(xié)調(diào)工作。（9）檢查環(huán)境保護(hù)監(jiān)理日志；組織編寫并簽發(fā)環(huán)境保 護(hù)監(jiān)理月報、環(huán)境保護(hù)監(jiān)理專題報告、環(huán)境保護(hù)監(jiān)理工作報 告；組織整理環(huán)境保護(hù)監(jiān)理合同文件和檔案資料。2監(jiān)理工程師職責(zé)2.1工程建設(shè)監(jiān)理（1）監(jiān)理工程師在總監(jiān)理工程師領(lǐng)導(dǎo)下工作，履行各 專業(yè)監(jiān)理工程師職責(zé)。（2）根據(jù)監(jiān)理規(guī)劃，制定各專業(yè)的監(jiān)理細(xì)則，經(jīng)總監(jiān) 理工程師批準(zhǔn)后，按照監(jiān)理細(xì)則開展監(jiān)理工作。（3）初審承包人的施工組織設(shè)計、施工進(jìn)度計劃、安 全措施和

16、質(zhì)量保證措施，提出初審意見報總監(jiān)理工程師審 定。（4）參加有關(guān)生產(chǎn)協(xié)調(diào)會及總監(jiān)理工程師通知參加的 其它會議。（5）審查檢測和檢驗資料，簽署有關(guān)申報材料，組織 單元（分項）工程驗收，參與質(zhì)量事故調(diào)查處理。（6）負(fù)責(zé)控制和跟蹤質(zhì)量和進(jìn)度實施情況，負(fù)責(zé)合同 和信息管理工作，及時提出改進(jìn)措施報總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)后 簽發(fā)指令。（7）認(rèn)真做好工程量特別是合同外工程量的計量工作，初審被監(jiān)理單位提出的索賠要求，并向總監(jiān)理工程師提出初 審意見。（8）向總監(jiān)理工程師提出返工、停工、復(fù)工及承包人不稱職人員的處理意見。（9）組織管理有關(guān)會議紀(jì)要，監(jiān)理日志、大事記及資 料管理工作。（10）協(xié)助總監(jiān)理工程師協(xié)調(diào)有關(guān)各方的爭

17、議。（11）完成總監(jiān)理工程師交辦的其他工作。22環(huán)境保護(hù)監(jiān)理（1）參與編制環(huán)境保護(hù)監(jiān)理規(guī)劃，編制或組織編制環(huán) 境保護(hù)監(jiān)理實施細(xì)則。（2）預(yù)審承包人施工組織設(shè)計中的環(huán)境保護(hù)措施和專 項環(huán)境保護(hù)措施計劃。（3）檢查負(fù)責(zé)范圍內(nèi)承包人的環(huán)境保護(hù)措施的落實情 況。（4）檢查負(fù)責(zé)范圍內(nèi)的環(huán)境影響情況，對發(fā)現(xiàn)的環(huán)境 問題及時通知承包人有權(quán)要求提出處理措施。（5）協(xié)助環(huán)境保護(hù)的總監(jiān)理工程師協(xié)調(diào)施工活動安排 與環(huán)境保護(hù)的關(guān)系，按照職責(zé)權(quán)限處理發(fā)生的現(xiàn)場環(huán)境問 題，商工程監(jiān)理工程師后簽發(fā)環(huán)境問題通知。（6）收集、匯總、整理環(huán)境保護(hù)監(jiān)理資料，參與編寫 環(huán)境保護(hù)監(jiān)理月報，填寫環(huán)境保護(hù)監(jiān)理日志。（7）現(xiàn)場發(fā)生重大環(huán)境問

18、題或遇到突發(fā)性環(huán)境影響事件時，及時向環(huán)境保護(hù)的總監(jiān)理工程師報告、請示（8）指導(dǎo)、檢查環(huán)境保護(hù)監(jiān)理員的工作。必要時可向環(huán)境保護(hù)的總監(jiān)理工程師建議調(diào)換環(huán)境保護(hù)監(jiān)理員。3監(jiān)理員職責(zé)3.1工程建設(shè)監(jiān)理（1）監(jiān)理員在監(jiān)理工程師領(lǐng)導(dǎo)下工作，負(fù)責(zé)原材料、 中間產(chǎn)品和成品的抽樣工作，審核承包人質(zhì)量檢驗資料的可 靠性、真實性、完整性。（2）認(rèn)真負(fù)責(zé)地進(jìn)行旁站監(jiān)理和巡視工作，發(fā)現(xiàn)一般 性問題要求被監(jiān)理單位立即改正，對重要和重復(fù)出現(xiàn)的問題 應(yīng)及時報告監(jiān)理工程師，并做好現(xiàn)場記錄。（3）認(rèn)真負(fù)責(zé)地做好工程量計量工作。（4）負(fù)責(zé)會議記錄，監(jiān)理日志的編寫和整理工作。（5）完成監(jiān)理工程師安排的其它工作。3.2環(huán)境保護(hù)監(jiān)理（1）檢查負(fù)責(zé)范圍內(nèi)承包人的環(huán)境保護(hù)措施的現(xiàn)場落 實情況。（2）檢查負(fù)責(zé)范圍內(nèi)的環(huán)境影響情況，并做好現(xiàn)場監(jiān) 理記錄。（3）對發(fā)現(xiàn)的現(xiàn)場環(huán)境問題，及時向環(huán)境保護(hù)監(jiān)理工 程師報告。（4）核實承包人環(huán)境保護(hù)相關(guān)原始記錄。當(dāng)環(huán)境保護(hù)監(jiān)理任務(wù)小、環(huán)境保護(hù)監(jiān)理人員數(shù)量較少 時，環(huán)境保護(hù)監(jiān)理工程師可同時承擔(dān)環(huán)境保護(hù)監(jiān)理員的工 作。4監(jiān)理人員