第六章知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)

1、第六章第六章 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)第一節(jié) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)概述知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)概述第二節(jié) 巴黎公約巴黎公約第三節(jié) 伯爾尼公約伯爾尼公約第四節(jié) 與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議1234一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)的成因一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)的成因最主要原因：知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性限制與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際性需求之間出現(xiàn)的巨大矛盾。二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際條約的種類二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際條約的種類1.雙邊條約和多邊條約2. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條約、全球保護(hù)體系條約和知識(shí)產(chǎn)權(quán)分類條約第一節(jié)第一節(jié) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)概述知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)概述1三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)的進(jìn)展三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)的進(jìn)展兩種不同的發(fā)展趨勢(shì)：

2、一是發(fā)達(dá)國(guó)家不斷強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的標(biāo)準(zhǔn)，這以反假冒貿(mào)易協(xié)定（ACTA）為其主要標(biāo)志，另一是發(fā)展中國(guó)家主張?jiān)谑澜缳Q(mào)易組織（WTO）、世界衛(wèi)生組織（WHO）和世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）的框架內(nèi)加強(qiáng)對(duì)遺傳資源、傳統(tǒng)知識(shí)等的保護(hù)。上述兩種趨勢(shì)反映了發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家為保護(hù)各自的優(yōu)勢(shì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)而進(jìn)行的博弈與制衡。一、一、巴黎公約巴黎公約產(chǎn)生的背景產(chǎn)生的背景二、二、巴黎公約巴黎公約的基本原則的基本原則1. 1. 國(guó)民待遇原則國(guó)民待遇原則：一般是指在同樣的條件下，外國(guó)人和內(nèi)國(guó)人所享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)相同。巴黎公約是最早規(guī)定國(guó)民待遇原則的多邊國(guó)際條約。（1）巴黎公約成員國(guó)的國(guó)民在其

3、他成員國(guó)家內(nèi)應(yīng)享有各該國(guó)法律現(xiàn)在授予或今后可能授予國(guó)民的各種利益以及一切都不應(yīng)損害本公約特別規(guī)定的權(quán)利。第二節(jié)第二節(jié) 巴黎公約巴黎公約2（2）即使不是巴黎公約成員國(guó)的國(guó)民，但在巴黎公約的一個(gè)國(guó)家的領(lǐng)土內(nèi)設(shè)有住所或有真實(shí)和有效的工商業(yè)營(yíng)業(yè)所的，應(yīng)享有與巴黎公約成員國(guó)國(guó)民同樣的待遇。（3）各成員國(guó)國(guó)民在某一成員國(guó)就工業(yè)產(chǎn)權(quán)主張保護(hù)時(shí)，也要承擔(dān)條約規(guī)定的義務(wù)，即遵守對(duì)該國(guó)國(guó)民適用的條件和手續(xù)。2. 2. 優(yōu)先權(quán)原則優(yōu)先權(quán)原則優(yōu)先權(quán)是指申請(qǐng)人享有的在某一成員國(guó)提出申請(qǐng)后，在一定期限內(nèi)又向其他成員國(guó)提出同樣的申請(qǐng)，其后的申請(qǐng)被視為與首次申請(qǐng)的日期相同的權(quán)利。優(yōu)先權(quán)的取得需滿足以下條件：（1）主張優(yōu)先權(quán)的

4、申請(qǐng)人是可以享受國(guó)民待遇的同盟成員國(guó)國(guó)民；（2）申請(qǐng)人已就專利和商標(biāo)向某一成員國(guó)提出正規(guī)的國(guó)家申請(qǐng)。（3）主張優(yōu)先權(quán)以申請(qǐng)人主動(dòng)作出聲明為前提。（4）成員國(guó)可以要求作出優(yōu)先權(quán)聲明的任何人提交以前提出的申請(qǐng)(說明書、附圖等)的副本。（5）優(yōu)先權(quán)只適用于發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)和商標(biāo)（不包括服務(wù)商標(biāo)）申請(qǐng)。優(yōu)先權(quán)的效力：作為一種對(duì)抗沖突申請(qǐng)的權(quán)利，具有排他性效力。換言之，在優(yōu)先權(quán)期屆滿以前，申請(qǐng)人在任何其他國(guó)家后來(lái)提出的任何申請(qǐng)，不應(yīng)由于在這期間完成的任何行為，特別是另外一項(xiàng)申請(qǐng)的提出、發(fā)明的公布或利用、外觀設(shè)計(jì)復(fù)制品的出售、或商標(biāo)的使用而成為無(wú)效。但是，優(yōu)先權(quán)的效力不是絕對(duì)的，須受第三人在先權(quán)利

5、的限制。3. 3. 獨(dú)立保護(hù)原則獨(dú)立保護(hù)原則（1）商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)的批準(zhǔn)、駁回、撤銷、無(wú)效、終止等在不同成員國(guó)相互獨(dú)立。各個(gè)成員國(guó)獨(dú)立確定有關(guān)商標(biāo)、專利權(quán)批準(zhǔn)、駁回、撤銷、無(wú)效的條件和程序，這些條件和程序是相互獨(dú)立的。一項(xiàng)專利權(quán)不因在一國(guó)的批準(zhǔn)就一定在另一國(guó)被批準(zhǔn)，也不會(huì)因在一國(guó)的消滅就必定在另一國(guó)被消滅。（2）商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)的內(nèi)容相互獨(dú)立。各成員國(guó)除要遵守巴黎公約設(shè)定的最低保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)以外，另行給予的其他權(quán)利相互獨(dú)立。（3）商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)的保護(hù)范圍獨(dú)立。除須遵守巴黎公約所設(shè)定的最低保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)以外，各成員國(guó)可根據(jù)各自情況獨(dú)立決定工業(yè)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍。巴黎公約第1條第二款確定了工業(yè)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)對(duì)象包括專利、

6、實(shí)用新型、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)記、廠商名稱、貨源標(biāo)記或原產(chǎn)地名稱和制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。該條第三款強(qiáng)調(diào)對(duì)工業(yè)產(chǎn)權(quán)應(yīng)作最廣義的理解，它不僅應(yīng)適用于工業(yè)和商業(yè)本身，而且也應(yīng)同樣適用于農(nóng)業(yè)和采掘業(yè)，適用于一切制成品或天然產(chǎn)品。三三. 巴黎公約巴黎公約的保護(hù)范圍的保護(hù)范圍巴黎公約規(guī)定的專利僅指發(fā)明專利。對(duì)于實(shí)用新型、工業(yè)品的外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)，公約未作規(guī)定。上述保護(hù)范圍內(nèi)所指的商標(biāo)不包括服務(wù)商標(biāo)。在巴黎公約中，服務(wù)商標(biāo)被稱為服務(wù)標(biāo)記。公約中有關(guān)商標(biāo)的規(guī)定，如有關(guān)優(yōu)先權(quán)的規(guī)定，成員國(guó)沒有義務(wù)對(duì)服務(wù)商標(biāo)授予優(yōu)先權(quán)。公約并未限制成員國(guó)自愿選擇為服務(wù)標(biāo)記提供保護(hù)。至于該如何保護(hù)服務(wù)標(biāo)記，巴黎公約并未作具體規(guī)定。

7、除了基本原則外，巴黎公約還規(guī)定了臨時(shí)保護(hù)、專利權(quán)限制、馳名商標(biāo)特別保護(hù)以及制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等法律措施。1. 1. 關(guān)于專利關(guān)于專利（1）署名權(quán)（2）對(duì)駁回專利申請(qǐng)和撤銷專利的限制（3）頒發(fā)強(qiáng)制許可四四. 其他規(guī)定其他規(guī)定（4）利用進(jìn)口國(guó)的專利方法制造產(chǎn)品的進(jìn)口（5）禁止權(quán)利人濫用專利權(quán)（6）臨時(shí)豁免2. 2. 關(guān)于商標(biāo)關(guān)于商標(biāo)（1）商標(biāo)同等保護(hù)規(guī)則（2）馳名商標(biāo)的特殊保護(hù)（3）商標(biāo)標(biāo)識(shí)的禁用性規(guī)定（4）平行進(jìn)口（5）集體商標(biāo)3. 3. 關(guān)于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)巴黎公約第10條之二的規(guī)定，凡在工商業(yè)事務(wù)中違反誠(chéng)實(shí)習(xí)慣做法的競(jìng)爭(zhēng)行為構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的行為，尤其應(yīng)特別禁止下列行為：具有采用任何手段對(duì)

8、競(jìng)爭(zhēng)者的營(yíng)業(yè)所、商品或工商業(yè)活動(dòng)產(chǎn)生混淆性質(zhì)的一切行為；在經(jīng)營(yíng)商業(yè)中，具有損害競(jìng)爭(zhēng)者的營(yíng)業(yè)所、商品或工商業(yè)活動(dòng)的信用性質(zhì)的虛偽說法；在經(jīng)營(yíng)商業(yè)中使用會(huì)使公眾對(duì)商品的性質(zhì)、制造方法、特點(diǎn)、用途或數(shù)量易于產(chǎn)生誤解的表示或說法。一、一、伯爾尼公約伯爾尼公約產(chǎn)生的背景產(chǎn)生的背景二、二、伯爾尼公約伯爾尼公約的基本原則的基本原則1. 1. 國(guó)民待遇原則：國(guó)民待遇原則：作者在作品起源國(guó)以外的本同盟成員國(guó)中享有各該國(guó)法律現(xiàn)在給予和今后可能給予其國(guó)民的權(quán)利，以及本公約特別授予的權(quán)利?！捌鹪磭?guó)”在伯爾尼公約中是確定國(guó)民待遇的關(guān)鍵問題。第三節(jié)第三節(jié) 伯爾尼公約伯爾尼公約3對(duì)“起源國(guó)”的規(guī)定，通過作者和作品發(fā)表地兩個(gè)

9、要素來(lái)確定國(guó)民待遇原則的適用范圍：l (1) 對(duì)于首次在某一成員國(guó)出版的作品，以該國(guó)家為起源國(guó)；對(duì)于在分別給予不同保護(hù)期的幾個(gè)成員國(guó)同時(shí)出版的作品，以給予最短保護(hù)期的國(guó)家為起源國(guó)；l (2) 對(duì)于同時(shí)在非成員國(guó)和成員國(guó)出版的作品，以后者為起源國(guó)；l (3) 對(duì)于未出版的作品或首次在非成員國(guó)出版而未同時(shí)在成員國(guó)出版的作品，以作者為其國(guó)民的成員國(guó)為起源國(guó)，但對(duì)于制片人總部或慣常住所在某一成員國(guó)內(nèi)的電影作品，以該國(guó)為起源國(guó)；對(duì)于建造在某一成員國(guó)內(nèi)的建筑作品或構(gòu)成某一成員國(guó)建筑物一部分的平面和立體藝術(shù)作品，以該國(guó)為起源國(guó)。2. 2. 自動(dòng)保護(hù)原則自動(dòng)保護(hù)原則l 伯爾尼公約第5條第二款規(guī)定，享有和行使依

10、國(guó)民待遇提供的權(quán)利時(shí)不需要履行任何手續(xù)，也不論作品起源國(guó)是否存在保護(hù)。這便是自動(dòng)保護(hù)原則。但是，公約第2條第二款允許成員國(guó)作出一項(xiàng)保留，即各成員國(guó)可以通過國(guó)內(nèi)立法規(guī)定所有作品或任何特定種類的作品未以某種物質(zhì)形式固定下來(lái)的，便不受保護(hù)，這即是對(duì)作品的“固定要求”。3. 3. 獨(dú)立保護(hù)原則獨(dú)立保護(hù)原則l 著作權(quán)保護(hù)的程度以及為保護(hù)作者權(quán)利而向其提供的補(bǔ)救方法完全由被要求給以保護(hù)的國(guó)家的法律規(guī)定，因此，作品在某一成員國(guó)所受到的保護(hù)，完全獨(dú)立于作品起源國(guó)所予以的保護(hù)。同時(shí)，作品在成員國(guó)所受到的保護(hù)，也完全依照該成員國(guó)的法律予以規(guī)定。l 各成員國(guó)均依本國(guó)法律的規(guī)定向外國(guó)作者提供的保護(hù)，不得損害作者依公約

11、特別規(guī)定所享有的權(quán)利。1. 受保護(hù)的作品2. 作者的經(jīng)濟(jì)權(quán)利（1）翻譯權(quán)（2）復(fù)制權(quán)（3）表演權(quán)（4）廣播權(quán)（5）朗誦權(quán)（6）改編權(quán)（7）錄制權(quán)三三. 最低保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)最低保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)（8）制片權(quán)（9）追續(xù)權(quán)3. 作者的精神權(quán)利（1）署名權(quán)（2）維護(hù)作品完整權(quán)4. 著作權(quán)的限制（1）合理使用（2）強(qiáng)制許可5. 經(jīng)濟(jì)權(quán)利的保護(hù)期限發(fā)展中國(guó)家的任何國(guó)家，作為公約的成員國(guó)，可以根據(jù)公約規(guī)定的優(yōu)惠條件頒發(fā)“翻譯許可”、“翻譯廣播許可”以及“復(fù)制許可”三種強(qiáng)制許可證，但這類強(qiáng)制許可的客體僅限于外國(guó)作品中的印刷出版物，以及僅為系統(tǒng)教學(xué)所用的視聽作品。四四. 對(duì)發(fā)展中國(guó)家的特殊規(guī)定對(duì)發(fā)展中國(guó)家的特殊規(guī)定一、一、TR

12、IPsTRIPs協(xié)議產(chǎn)生的背景協(xié)議產(chǎn)生的背景1.1947年的關(guān)貿(mào)總協(xié)定(GATT) 直接涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的條款和內(nèi)容卻非常有限，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)急速增長(zhǎng)的世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的需要，而且缺乏關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的明確規(guī)則。知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)不力對(duì)國(guó)際貿(mào)易構(gòu)成了嚴(yán)重的障礙。第四節(jié)第四節(jié) 與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議42.技術(shù)和知識(shí)密集型產(chǎn)品在國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際技術(shù)投資領(lǐng)域中的地位不斷上升，知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其保護(hù)在國(guó)際貿(mào)易之間的關(guān)系日趨緊密。就與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的效力、范圍和使用，需要規(guī)定新的適當(dāng)?shù)臉?biāo)準(zhǔn)和原則。相比較而言，由于發(fā)達(dá)國(guó)家輸往發(fā)展中國(guó)家的貨物的技術(shù)含量更高，而發(fā)展中國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平相對(duì)低下

13、，發(fā)達(dá)國(guó)家在其對(duì)外貿(mào)易中更為關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)3.原有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際條約存在諸多不足，除了巴黎公約、伯爾尼公約、世界版權(quán)公約等幾個(gè)主要公約之外，大部分條約的參加國(guó)少，影響力有限；允許締約方保留的范圍太寬，導(dǎo)致條約名存實(shí)亡；缺乏行之有效的實(shí)施程序和爭(zhēng)端解決機(jī)制，條約約束力差。更重要的是，大多數(shù)條約對(duì)于高新技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)缺乏規(guī)定，現(xiàn)存的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)體系不適應(yīng)高新技術(shù)的發(fā)展需求二、二、TRIPsTRIPs協(xié)議與其他相關(guān)國(guó)際公約的關(guān)系協(xié)議與其他相關(guān)國(guó)際公約的關(guān)系 巴黎公約（1967文本）、伯爾尼公約（1971文本）、羅馬公約以及關(guān)于集成電路的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約等國(guó)際條約的實(shí)體內(nèi)容基本上已被TRIPs

14、協(xié)議所吸收。因此，TRIPs協(xié)議的保護(hù)水平是以上述國(guó)際公約所確立的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)為起點(diǎn)，表明了TRIPs協(xié)議對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的較高水平。三、三、TRIPsTRIPs協(xié)議的基本原則協(xié)議的基本原則1.國(guó)民待遇原則國(guó)民待遇原則2.2.最惠國(guó)待遇原則：最惠國(guó)待遇原則：是TRIPs協(xié)議新創(chuàng)設(shè)的在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的基本原則。（1）該原則要求，在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面，任何成員給予另一方成員國(guó)民的優(yōu)惠、特權(quán)與豁免，應(yīng)立即無(wú)條件地給與所有其他成員國(guó)民。（2）WTO的任何成員，只要曾經(jīng)給予任何一個(gè)(不僅限于成員的國(guó)民)以任何有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的任何利益、優(yōu)惠、特權(quán)或豁免，該成員均應(yīng)無(wú)條件立即將其提供給其他所有人。（3）最惠國(guó)待遇

15、不適用的例外情形：3.3.最低保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)原則最低保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)原則TRIPs協(xié)議第1條第一款就明確規(guī)定“各成員應(yīng)使本協(xié)議的規(guī)定生效”，在第72條還規(guī)定“未經(jīng)其他成員同意，不得對(duì)本協(xié)定的任何規(guī)定提出保留?！?對(duì)于超出TRIPs協(xié)議要求的保護(hù)，TRIPs協(xié)議第1條第一款規(guī)定，只要不違反TRIPs協(xié)議，各成員可以作出這樣的規(guī)定，但成員并沒有這樣的義務(wù)非作出這樣的規(guī)定不可。4.4.基本原則之間的關(guān)系基本原則之間的關(guān)系最低保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)原則設(shè)定了成員在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的最低標(biāo)準(zhǔn)，成員授予其國(guó)民的待遇不能低于該標(biāo)準(zhǔn)。按照國(guó)民待遇原則，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，一個(gè)成員給予其他成員國(guó)民的保護(hù)，不得低于本成員國(guó)民所享有的保護(hù)。最惠國(guó)待遇的主要作用是防止優(yōu)惠一個(gè)或某幾個(gè)成員而歧視另一成員。四、四、TRIPsTRIPs協(xié)議的保護(hù)范圍協(xié)議的保護(hù)范圍1著作權(quán)和鄰接權(quán)2商標(biāo)3地理標(biāo)識(shí)4工業(yè)設(shè)計(jì)5專利6集成電路布圖設(shè)計(jì)（拓?fù)鋱D）7對(duì)未披露信息的保護(hù)8對(duì)協(xié)議許可中限制競(jìng)爭(zhēng)行為的控制五