集團(tuán)招評(píng)標(biāo)及合同談判流程

1、招評(píng)標(biāo)及合同談判流程（2011.07版）責(zé)任單位：審計(jì)監(jiān)察中心責(zé)任人：審計(jì)監(jiān)察總監(jiān)制度等級(jí)：集團(tuán)級(jí)類(lèi) 別：審計(jì)監(jiān)察擬 訂：審 核審 批： 生效日期：一、目 的：保證招評(píng)標(biāo)及合同談判質(zhì)量、控制風(fēng)險(xiǎn)、降低造價(jià)，選擇到誠(chéng)信好、質(zhì)優(yōu)價(jià)廉的承包商。二、適用范圍：1、工程施工項(xiàng)目：50萬(wàn)元以上（含50萬(wàn)元）建安工程以及3萬(wàn)元以上（含3萬(wàn)元）所有設(shè)備材料采購(gòu)合同項(xiàng)目；2、生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目：年消耗量在60萬(wàn)元（含60萬(wàn)元）以上的大宗原材料物資或價(jià)值在3萬(wàn)元（含3萬(wàn)元）以上設(shè)備的采購(gòu)。三、關(guān)鍵控制點(diǎn)：1、全面、廣泛（不同行業(yè)、不同地域）搜尋合格的潛在投標(biāo)人；2、業(yè)績(jī)誠(chéng)信調(diào)查和評(píng)標(biāo)非常重要，確保質(zhì)優(yōu)、價(jià)優(yōu)者中標(biāo)；3、

2、合同談判做到知己知彼,絕不盲目、輕率行事。四、招評(píng)標(biāo)、合同簽訂流程分/子公司計(jì)劃部門(mén)分/子公司負(fù)責(zé)人招標(biāo)部 負(fù)責(zé)人審計(jì)監(jiān)察中心董事長(zhǎng)或其授權(quán)人01 編制并報(bào)批、傳達(dá)招標(biāo)計(jì)劃至各個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)招標(biāo)計(jì)劃招標(biāo)文件會(huì)簽單推薦單位及資質(zhì)業(yè)績(jī)調(diào)查表02 組織編寫(xiě)招標(biāo)文件、推薦投標(biāo)人11 組織對(duì)預(yù)中標(biāo)單位進(jìn)行考察03審核招標(biāo)文件、組織開(kāi)發(fā)及調(diào)查投標(biāo)人06 組織招標(biāo)及發(fā)售招標(biāo)文件評(píng)標(biāo)方案審批表07 編寫(xiě)評(píng)標(biāo)方案評(píng)標(biāo)結(jié)果匯總表09 組織評(píng)標(biāo)合同談判記錄表12組織合同談判資料移交明細(xì)表14 組織資料移交04 審核招標(biāo)文件、補(bǔ)充投標(biāo)人 15 流程運(yùn)行檢查中標(biāo)單位審批表05 審批招標(biāo)文件及發(fā)標(biāo)投標(biāo)人08 審批評(píng)標(biāo)方案10

3、 審批評(píng)標(biāo)結(jié)果13 定 標(biāo)五、招評(píng)標(biāo)、合同談判流程說(shuō)明：序號(hào)部門(mén)/崗位業(yè)務(wù)活動(dòng)詳細(xì)描述1分/子公司計(jì)劃部門(mén)編制并報(bào)批、傳達(dá)招標(biāo)計(jì)劃（與業(yè)主合同簽訂時(shí)間同步）1、根據(jù)與業(yè)主簽訂的收入合同進(jìn)行分標(biāo)并編制招標(biāo)計(jì)劃，確定標(biāo)段、工期或交貨期、招標(biāo)文件編制時(shí)間、招評(píng)標(biāo)時(shí)間、合同談判及簽訂時(shí)間； 2、招標(biāo)計(jì)劃依次由相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目經(jīng)理審核，總經(jīng)理或授權(quán)人審批（附件1）；3、將審批計(jì)劃及時(shí)傳達(dá)至流程涉及相關(guān)部門(mén)；4、編制近三年已完同類(lèi)工程或設(shè)備材料合同最高/最低價(jià)格清單、當(dāng)?shù)刂鞑募磿r(shí)價(jià)格清單。2分/子公司負(fù)責(zé)人組織編寫(xiě)招標(biāo)文件、收集投標(biāo)人信息并推薦投標(biāo)人（接到計(jì)劃3天內(nèi)）1、組織技術(shù)部門(mén)編寫(xiě)招標(biāo)文件技術(shù)部

4、分； 2、組織商務(wù)部門(mén)編寫(xiě)招標(biāo)文件商務(wù)部分，合并技術(shù)部分，形成招標(biāo)文件；3、組織編制建安工程工程量清單及設(shè)備物資采購(gòu)清單；4、組織招標(biāo)文件會(huì)審，準(zhǔn)備招標(biāo)圖紙，填寫(xiě)招標(biāo)文件會(huì)簽單（附件2）；5、搜集投標(biāo)人信息，并推薦符合項(xiàng)目要求的投標(biāo)人，填寫(xiě)招標(biāo)推薦單位及資質(zhì)業(yè)績(jī)調(diào)查表（附件3）在發(fā)標(biāo)前2天一并提交招標(biāo)部。3招標(biāo)部負(fù)責(zé)人審核招標(biāo)文件、組織開(kāi)發(fā)及調(diào)查投標(biāo)人（接到招標(biāo)文件2天內(nèi)1、組織計(jì)劃部門(mén)、技術(shù)部門(mén)/工程部、商務(wù)部門(mén)/審計(jì)部有關(guān)人員進(jìn)行招標(biāo)文件評(píng)審（含投標(biāo)資格和入圍條件的審定），審核技術(shù)要求、設(shè)備材料質(zhì)地品牌規(guī)定、招標(biāo)時(shí)間是否合理，審核推薦投標(biāo)人資質(zhì)及業(yè)績(jī)；2、組織開(kāi)發(fā)新的投標(biāo)人，并對(duì)其資質(zhì)、業(yè)

5、績(jī)進(jìn)行調(diào)查；4審計(jì)監(jiān)察中心審核招標(biāo)文件、補(bǔ)充投標(biāo)人（2小時(shí)內(nèi)）1、法務(wù)人員審查招標(biāo)文件內(nèi)容有無(wú)法律漏洞，審核違約責(zé)任、索賠、爭(zhēng)議解決方式等條款；2、工程審計(jì)人員審核招標(biāo)文件中有關(guān)工程變更條款是否合理、招標(biāo)范圍界定及技術(shù)參數(shù)是否清楚，審核是否刻意指定品牌或人為設(shè)限影響報(bào)價(jià)；3、補(bǔ)充符合條件的投標(biāo)人，并對(duì)其資質(zhì)、業(yè)績(jī)負(fù)責(zé)。5董事長(zhǎng)或其授權(quán)人審批招標(biāo)文件及發(fā)標(biāo)投標(biāo)人批準(zhǔn)招標(biāo)文件及發(fā)標(biāo)投標(biāo)人。6招標(biāo)部負(fù)責(zé)人組織招標(biāo)(按招標(biāo)文件規(guī)定)1、組織向?qū)徟耐稑?biāo)人發(fā)售招標(biāo)文件；2、組織現(xiàn)場(chǎng)勘查及招標(biāo)答疑；3、接收投標(biāo)文件；4、通知財(cái)務(wù)收取標(biāo)書(shū)款或投標(biāo)保證金。7招標(biāo)部負(fù)責(zé)人組織編寫(xiě)評(píng)標(biāo)方案1、收標(biāo)后1個(gè)工作日內(nèi)確

6、定評(píng)標(biāo)時(shí)間、地點(diǎn)，根據(jù)項(xiàng)目抽選商務(wù)評(píng)標(biāo)專(zhuān)家并收集技術(shù)評(píng)標(biāo)專(zhuān)家名單一并報(bào)批（附件4）。8董事長(zhǎng)或其授權(quán)人審批評(píng)標(biāo)方案審批評(píng)標(biāo)方案（重點(diǎn)審批評(píng)標(biāo)人員）。9招標(biāo)部負(fù)責(zé)人組織評(píng)標(biāo)（1天內(nèi)，超過(guò)時(shí)間報(bào)批）1、組織開(kāi)標(biāo)（不對(duì)投標(biāo)人公開(kāi)）和評(píng)標(biāo)，將技術(shù)和商務(wù)投標(biāo)文件分開(kāi)評(píng)定； 2、1天內(nèi)商務(wù)評(píng)標(biāo)組和技術(shù)評(píng)標(biāo)組分別出具評(píng)標(biāo)報(bào)告；3、收集商務(wù)、技術(shù)評(píng)標(biāo)過(guò)程中的問(wèn)題進(jìn)行澄清和優(yōu)惠報(bào)價(jià)，根據(jù)技術(shù)和商務(wù)評(píng)標(biāo)報(bào)告、結(jié)合優(yōu)惠報(bào)價(jià)編寫(xiě)評(píng)標(biāo)結(jié)果匯總表（附件5）；4、組織對(duì)已完同類(lèi)工程和同類(lèi)設(shè)備材料采購(gòu)合同成交價(jià)的對(duì)標(biāo)；5、確定投標(biāo)單位中標(biāo)順序。10董事長(zhǎng)或其授權(quán)人審批評(píng)標(biāo)結(jié)果確定預(yù)中標(biāo)單位11分/子公司負(fù)責(zé)人組織對(duì)預(yù)中標(biāo)單位

7、進(jìn)行考察根據(jù)董事長(zhǎng)或其授權(quán)人指示，組織包含工程審計(jì)在內(nèi)的人員對(duì)預(yù)中標(biāo)單位進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察及調(diào)查，主要考核業(yè)績(jī)的真實(shí)性、履約能力、誠(chéng)實(shí)守信的情況。12招標(biāo)部負(fù)責(zé)人組織合同談判1、通知預(yù)中標(biāo)單位，組織相關(guān)部門(mén)、審計(jì)、財(cái)務(wù)人員進(jìn)行合同洽談，合同洽談遵循先談技術(shù)（技術(shù)部門(mén)、工程部參加），后談商務(wù)（商務(wù)部門(mén)、審計(jì)、財(cái)務(wù)參加）的原則；2、談判結(jié)果形成記錄，談判雙方簽字確認(rèn)（電話談判以傳真方式確認(rèn)）（附件6）。13董事長(zhǎng)或其授權(quán)人定 標(biāo)根據(jù)談判結(jié)果確定中標(biāo)單位，并審批中標(biāo)單位審批表（附件7）。14招標(biāo)部負(fù)責(zé)人組織資料移交確定中標(biāo)單位后2個(gè)工作日內(nèi)整理招評(píng)標(biāo)資料（見(jiàn)附件8）及時(shí)移交合同履行部門(mén)，以便履行部門(mén)組織合

8、同簽訂。15審計(jì)監(jiān)察中心流程運(yùn)行檢查1、對(duì)招評(píng)標(biāo)及合同談判流程的有效性、及時(shí)性、客觀性進(jìn)行檢查評(píng)價(jià)；2、收集流程運(yùn)轉(zhuǎn)效果及效率信息，分析出現(xiàn)問(wèn)題的原因及對(duì)流程進(jìn)行優(yōu)化改進(jìn)。集團(tuán)合同編寫(xiě)及審核會(huì)簽流程說(shuō)明：1、特殊情況不需招標(biāo)的項(xiàng)目（含增補(bǔ)設(shè)備材料采購(gòu)）或者計(jì)劃外的招標(biāo)項(xiàng)目須報(bào)董事長(zhǎng)或授權(quán)人批準(zhǔn)；2、商務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)建安工程、設(shè)備物資采購(gòu)類(lèi)招標(biāo)文件及合同的編制、流程會(huì)簽；3、商務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)建安工程合同的簽訂履行以及30萬(wàn)元以下建安工程或零星項(xiàng)目詢(xún)價(jià)與合同簽訂、負(fù)責(zé)設(shè)備物資采購(gòu)合同的簽訂履行以及3萬(wàn)元以下設(shè)備材料采購(gòu)、生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目招標(biāo)范圍以外的采購(gòu)與合同簽訂。合同簽訂后部分條款變更引起的增加費(fèi)用在此招標(biāo)

9、金額范圍內(nèi)的須走招標(biāo)流程簽訂補(bǔ)充協(xié)議，增加費(fèi)用不在此招標(biāo)范圍內(nèi)或其他條款的變更由商務(wù)部門(mén)按原有程序組織簽訂補(bǔ)充協(xié)議。4、投標(biāo)人的談判與澄清優(yōu)惠報(bào)價(jià)必須規(guī)定同一時(shí)間傳真到董事長(zhǎng)或其授權(quán)人的專(zhuān)用傳真機(jī)上，由其秘書(shū)統(tǒng)一收取、登記并移交招標(biāo)部招標(biāo)員，否則無(wú)效。六、紀(jì)律要求1、推薦人若推薦親屬或有利益關(guān)系的投標(biāo)人，應(yīng)經(jīng)單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，且回避評(píng)、定標(biāo)及合同談判。2、招評(píng)標(biāo)工作人員不得單獨(dú)私下接觸投標(biāo)人，泄露招評(píng)標(biāo)信息。3、評(píng)標(biāo)技術(shù)組、商務(wù)組分別獨(dú)立評(píng)標(biāo)，不得相互打聽(tīng)評(píng)標(biāo)信息，與評(píng)標(biāo)工作無(wú)關(guān)的人員不得進(jìn)入評(píng)標(biāo)室。技術(shù)、商務(wù)評(píng)標(biāo)報(bào)告必須分別由參與評(píng)標(biāo)的所有人員簽字，否則不予接收。4、評(píng)標(biāo)人員不得攜帶通訊工具進(jìn)

10、入評(píng)標(biāo)室，在評(píng)標(biāo)期間不得擅自離開(kāi)，不得將任何資料帶離評(píng)標(biāo)室，定標(biāo)前不得向各自部門(mén)匯報(bào)評(píng)標(biāo)情況。5、評(píng)標(biāo)專(zhuān)家不得在公共場(chǎng)所談?wù)撛u(píng)標(biāo)內(nèi)容，不得打聽(tīng)其他評(píng)標(biāo)組的保密范圍內(nèi)的工作情況。七、檢查與考核：不定期對(duì)招評(píng)標(biāo)工作檢查，并按照集團(tuán)績(jī)效管理、獎(jiǎng)懲管理制度執(zhí)行。八、培訓(xùn)改進(jìn)：1、審計(jì)監(jiān)察中心負(fù)責(zé)本流程培訓(xùn)（各項(xiàng)目相關(guān)人員由各單位對(duì)口部門(mén)組織培訓(xùn)）。2、培訓(xùn)對(duì)象：本流程參與者、檢查者，各分/子公司合同、技術(shù)、財(cái)務(wù)人員。3、培訓(xùn)內(nèi)容：關(guān)鍵控制點(diǎn)、業(yè)務(wù)活動(dòng)、注意事項(xiàng)、表單流轉(zhuǎn)要求。4、生效日期之前完成培訓(xùn)并形成記錄。5、本流程最終解釋權(quán)為集團(tuán)審計(jì)監(jiān)察中心。九、記錄表單：序號(hào)業(yè)務(wù)活動(dòng)表單名稱(chēng)歸檔部門(mén)保存期限1

11、編制并報(bào)批、傳達(dá)招標(biāo)計(jì)劃1、招標(biāo)計(jì)劃（計(jì)劃內(nèi)、計(jì)劃外）招標(biāo)部/檔案室2年2組織編寫(xiě)招標(biāo)文件、招標(biāo)前業(yè)績(jī)調(diào)查2、招標(biāo)文件會(huì)簽單 3、招標(biāo)推薦單位及資質(zhì)業(yè)績(jī) 調(diào)查表合同履行部門(mén)/檔案室5年3組織評(píng)標(biāo)及澄清4、評(píng)標(biāo)方案審批表 5、評(píng)標(biāo)結(jié)果匯總表合同履行部門(mén)/檔案室5年4合同談判6、合同談判記錄表7、中標(biāo)單位審批表合同履行部門(mén)/檔案室5年5資料移交8、資料移交明細(xì)表合同履行部門(mén)/檔案室5年十、修訂記錄：序號(hào)版本修訂人修訂日期修訂內(nèi)容批準(zhǔn)人12011.07版審計(jì)監(jiān)察中心2011-07-28新發(fā)布 劉佳十一、附件：附件1 招標(biāo)計(jì)劃（計(jì)劃內(nèi)、計(jì)劃外）附件2 招標(biāo)文件會(huì)簽單附件3 招標(biāo)推薦單位及資質(zhì)業(yè)績(jī)調(diào)查表

12、附件4 評(píng)標(biāo)方案審批表附件5 評(píng)標(biāo)結(jié)果匯總表附件6 合同談判記錄表附件7 中標(biāo)單位審批表附件8 資料移交明細(xì)表項(xiàng)目招標(biāo)計(jì)劃 項(xiàng)目名稱(chēng)： 編制時(shí)間序號(hào)標(biāo)段招標(biāo)文件編制完成時(shí)間招評(píng)標(biāo) 時(shí)間合同談判及簽訂時(shí)間開(kāi)工時(shí)間竣工/交貨 時(shí)間1計(jì)劃主管： 計(jì)劃部門(mén)負(fù)責(zé)人： 招標(biāo)部負(fù)責(zé)人：技術(shù)部門(mén)/工程部會(huì)審：計(jì)劃合同部會(huì)審：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人/經(jīng)理會(huì)審：總經(jīng)理或授權(quán)人會(huì)審： 日期：說(shuō)明：1、招標(biāo)文件編制時(shí)間控制在14天以?xún)?nèi)； 2、招評(píng)標(biāo)時(shí)間控制在520天以?xún)?nèi)（含招標(biāo)文件發(fā)售、投標(biāo)單位編制標(biāo)書(shū)、評(píng)標(biāo)、澄清與優(yōu)惠報(bào)價(jià)），具體時(shí)間注意與相關(guān)部門(mén)銜接好； 3、合同談判及簽訂時(shí)間控制在一周以?xún)?nèi)。 4、建安工程標(biāo)段說(shuō)明開(kāi)工、竣工

13、時(shí)間，設(shè)備物資采購(gòu)標(biāo)段說(shuō)明提資、交貨時(shí)間。 計(jì)劃外招標(biāo)項(xiàng)目申報(bào)審批表項(xiàng)目名稱(chēng)： 編制時(shí)間： 年 月 日序號(hào)項(xiàng)目名稱(chēng)開(kāi)工時(shí)間竣工/交貨 時(shí)間提出部門(mén)（計(jì)劃招標(biāo)項(xiàng)目情況說(shuō)明）：主管領(lǐng)導(dǎo)會(huì)審:技術(shù)部門(mén)（提供技術(shù)文件時(shí)間）會(huì)審:計(jì)劃部門(mén)會(huì)審:總經(jīng)理或授權(quán)人審批： 日期： 附件2 招標(biāo)文件會(huì)簽單建安工程招標(biāo)文件會(huì)簽單 編制單位： 時(shí)間： 年 月 日招標(biāo)項(xiàng)目名稱(chēng)項(xiàng)目招標(biāo)情況說(shuō)明（含項(xiàng)目概況、時(shí)間要求）經(jīng)辦人： 負(fù)責(zé)人： 日期：工程部審核人： 負(fù)責(zé)人： 日期：計(jì)劃部審核人： 負(fù)責(zé)人： 日期：技術(shù)部審核人： 負(fù)責(zé)人： 日期：審計(jì)監(jiān)察中心法務(wù)人員：工程審計(jì)人員： 日期：招標(biāo)部審核人： 負(fù)責(zé)人： 日期：董事長(zhǎng)或其

14、授權(quán)人 日期：招標(biāo)文件會(huì)簽單編制單位： 時(shí)間： 年 月 日招標(biāo)項(xiàng)目名稱(chēng)項(xiàng)目招標(biāo)情況說(shuō)明（含項(xiàng)目概況、時(shí)間要求）技術(shù)部門(mén)審核人： 負(fù)責(zé)人： 日期：計(jì)劃部門(mén)審核人： 負(fù)責(zé)人： 日期：審計(jì)監(jiān)察中心法務(wù)人員：工程審計(jì)人員： 日期：招標(biāo)部審核人： 負(fù)責(zé)人： 日期：董事長(zhǎng)或其授權(quán)人 日期： 附件3 招標(biāo)推薦單位及資質(zhì)業(yè)績(jī)調(diào)查表招標(biāo)推薦單位及資質(zhì)業(yè)績(jī)調(diào)查表 招標(biāo)項(xiàng)目名稱(chēng)： 時(shí)間： 年 月 序號(hào)推薦投標(biāo)單位名稱(chēng)了解人了解電話、郵箱、單位傳真資質(zhì)、業(yè)績(jī)調(diào)查情況說(shuō)明推薦人招標(biāo)部資質(zhì)業(yè)績(jī)審核人： 日期：說(shuō)明：商務(wù)部門(mén)推薦單位一般不少于3家，其他審核會(huì)簽人均可以推薦合格投標(biāo)人 附件4 評(píng)標(biāo)方案審批表評(píng)標(biāo)方案審批表 招

15、標(biāo)項(xiàng)目名稱(chēng)： 時(shí)間： 年 月 日評(píng)標(biāo)情況說(shuō)明該項(xiàng)目標(biāo)書(shū)于 （時(shí)間） 收齊，共邀請(qǐng) 家投標(biāo)，最終有 家遞交標(biāo)書(shū),計(jì)劃 （時(shí)間）評(píng)標(biāo) 。 評(píng)標(biāo)時(shí)間評(píng)標(biāo)地點(diǎn)技術(shù)評(píng)標(biāo)人員組長(zhǎng)：組員：商務(wù)評(píng)標(biāo)人員組長(zhǎng)：組員：招標(biāo)部董事長(zhǎng)或其授權(quán)人審批說(shuō)明：評(píng)標(biāo)組長(zhǎng)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌相應(yīng)評(píng)標(biāo)小組各成員意見(jiàn)，編寫(xiě)評(píng)標(biāo)報(bào)告，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交招標(biāo)部。 附件5 評(píng)標(biāo)結(jié)果匯總表評(píng)標(biāo)結(jié)果匯總表 招標(biāo)項(xiàng)目名稱(chēng)： 評(píng)標(biāo)時(shí)間： 年 月 日序號(hào)投標(biāo)單位名稱(chēng)投標(biāo)報(bào)價(jià) （單位：萬(wàn)元）澄清優(yōu)惠報(bào)價(jià) （單位：萬(wàn)元）備注12345技術(shù)評(píng)標(biāo)意見(jiàn)：商務(wù)評(píng)標(biāo)意見(jiàn)：綜合意見(jiàn)：董事長(zhǎng)或授權(quán)人審批： 附件6 合同談判記錄表合同談判記錄表 招標(biāo)合同項(xiàng)目名稱(chēng)： 談判時(shí)間談判地點(diǎn)對(duì)方談判人員我司談判人員談判內(nèi)容: 對(duì)方談判人員簽字：我司談判人員簽字： 附件7：中標(biāo)單位審批表中標(biāo)單位審批表招標(biāo)項(xiàng)目名稱(chēng)： 談判情況說(shuō)明起草人： 審核人