構(gòu)建博士生招生內(nèi)生性約束機(jī)制提升博士生科研能力與學(xué)術(shù)水平

1、博士研究生的科研能力和學(xué)術(shù)水平是培養(yǎng)質(zhì)量直接與直觀的反映,而科研論文及專利等是表征博士生科研能力和學(xué)術(shù)水平的重要指標(biāo)之一。近年來,隨著博士生規(guī)模的不斷擴(kuò)大,其學(xué)術(shù)功底薄弱的問題逐漸凸顯。增強(qiáng)博士生的科研能力,提高學(xué)術(shù)水平已經(jīng)成為一個亟待解決的問題,這需要依托招生、培養(yǎng)、學(xué)位授予等各個環(huán)節(jié)的共同協(xié)調(diào)。其中,提高博士生招生質(zhì)量是提升博士生科研能力和學(xué)術(shù)水平的重要的基礎(chǔ)性工作。學(xué)研究的積極性。為避免此類情況發(fā)生,學(xué)校管理部門和院(系可以通過檢查、監(jiān)督、審核等手段節(jié)制導(dǎo)師的權(quán)力,維護(hù)獎學(xué)金評定的公正性。3.管理工作量加大研究生獎學(xué)金的評定工作,由于涉及的細(xì)節(jié)較多以及評定指標(biāo)多元化,使管理工作量加大。以

2、碩士生第二學(xué)年獎學(xué)金評定為例,每年獎學(xué)金評定工作安排在7月進(jìn)行,為方便研究生及時查詢所獲獎學(xué)金等級及下一年度培養(yǎng)費(fèi)用交納情況,學(xué)校要求各院系于暑假前一周完成碩士生獎學(xué)金評定工作,并將評定結(jié)果公示。研究生第二學(xué)年基本獎學(xué)金的評定,要求課程考試結(jié)束后任課教師及時提交考試成績、各學(xué)院研究生工作部門及時匯總研究生的綜合表現(xiàn)成績(實(shí)踐活動、科技競賽、學(xué)生干部、導(dǎo)師對研究生進(jìn)行科研能力考核、學(xué)科對研究生的開題報告情況進(jìn)行考核并對各項(xiàng)成績進(jìn)行匯總,時間短,任務(wù)多,這對很多碩士生招生規(guī)模比較大的高校來說,是一個不小的挑戰(zhàn)。而且在評定過程中會出現(xiàn)許多具體難題,工作量將大大增加,難免會有一些基層管理人員對獎學(xué)金評

3、定產(chǎn)生抵觸心理,對此,學(xué)校應(yīng)及時與院系溝通、交流,共同解決評定過程中存在的實(shí)際問題。研究生培養(yǎng)機(jī)制改革尚處于探索階段,在實(shí)行的過程中會出現(xiàn)很多新的問題。作為培養(yǎng)機(jī)制改革的重要組成部分,研究生基本獎學(xué)金制度的改革也需要循序漸進(jìn)地開展,在學(xué)校制定總體規(guī)劃的原則下體現(xiàn)學(xué)科差異,在兼顧部分基礎(chǔ)學(xué)科的同時體現(xiàn)公開、公平、公正,充分激勵和調(diào)動研究生的學(xué)習(xí)及科研的積極性,建立以研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)為核心的研究生培養(yǎng)體系,全面提高研究生的培養(yǎng)質(zhì)量。參考文獻(xiàn)1丁雪梅.關(guān)于我國研究生教育成本分擔(dān)機(jī)制及相關(guān)問題的思考J.學(xué)位與研究生教育,2003(10:6-9.2宋平,楊連茂,甄良,等.加強(qiáng)課程考試管理促進(jìn)研究生培養(yǎng)

4、機(jī)制改革J.學(xué)位與研究生教育,2008(S1:91-94.(責(zé)任編輯劉俊起構(gòu)建博士生招生內(nèi)生性約束機(jī)制提升博士生科研能力與學(xué)術(shù)水平張宗益鄭小林馮斌夏曉玲黃雪摘要:從改善博士生生源結(jié)構(gòu)和生源水平、提高博士生學(xué)習(xí)積極性和博士生導(dǎo)師在科研工作中的主導(dǎo)性等方面入手,分析生源結(jié)構(gòu)、經(jīng)費(fèi)資助方式及強(qiáng)度、招生指標(biāo)等政策和措施對博士生培養(yǎng)質(zhì)量的影響,提出通過實(shí)施改革招生政策等外生性約束措施來構(gòu)建提高博士生招生質(zhì)量的內(nèi)生性約束機(jī)制的思路。關(guān)鍵詞:博士生;招生;內(nèi)生機(jī)制作者簡介:張宗益,重慶大學(xué)副校長兼研究生院院長,教授,重慶400044;鄭小林,重慶大學(xué)研究生院常務(wù)副院長兼招生辦公室主任,教授,重慶400044

5、;馮斌,重慶大學(xué)研究生院學(xué)科辦公室副主任,副教授,重慶400044。5表120042007年博士研究生發(fā)表學(xué)術(shù)論文及申請專利人平均數(shù)一、順應(yīng)“市場邏輯”,建立激勵與自我約束并舉的博士招生內(nèi)生性約束機(jī)制教育從某種意義上來講是社會、經(jīng)濟(jì)、管理的集合行為。在經(jīng)濟(jì)學(xué)中,按照約束形成的機(jī)制,將約束機(jī)制分為外生性約束機(jī)制和內(nèi)生性約束機(jī)制兩種。外生性約束機(jī)制體現(xiàn)的是行為主體受到的外部強(qiáng)制性的限制,以體現(xiàn)管理者“人的意志”為其特征;內(nèi)生性約束機(jī)制則體現(xiàn)行為主體自然形成的內(nèi)在的約束,是行為主體自我的限制性約束,以體現(xiàn)被約束對象“市場邏輯”為其特征。我們的國情決定了我國教育系統(tǒng)已建立了強(qiáng)有力的外生性約束機(jī)制,但源

6、于教育體系內(nèi)部的、符合社會與經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律的內(nèi)生性約束機(jī)制還較薄弱。對博士生教育而言,國家專門制定了學(xué)位條例及學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法,要求被授予博士學(xué)位者應(yīng)在本門學(xué)科上掌握堅(jiān)實(shí)寬廣的基礎(chǔ)理論和系統(tǒng)深入的專門知識;具有獨(dú)立從事科學(xué)研究工作的能力;在科學(xué)或?qū)ｉT技術(shù)上做出創(chuàng)造性的成果。各高校也出臺了不少規(guī)章制度,從招生、課程設(shè)置、論文答辯、學(xué)位授予以及導(dǎo)師遴選、教師崗位職責(zé)等環(huán)節(jié)建立了一整套較為完備的質(zhì)量監(jiān)督體系。但這些主要是以強(qiáng)制性的外生性約束為主,作為微觀行為主體的博士生及導(dǎo)師,他們的質(zhì)量意識還較多地處于被動地位。我國博士生主要以學(xué)術(shù)性研究為主,學(xué)術(shù)性研究的性質(zhì)應(yīng)更加強(qiáng)調(diào)內(nèi)生性約束機(jī)制的建立。為進(jìn)一

7、步提高博士生培養(yǎng)質(zhì)量,對管理部門而言,要更多地關(guān)注作為微觀行為主體的博士生及導(dǎo)師的價值取向和客觀需求,更加注重通過外生性約束來構(gòu)建教育質(zhì)量管理的內(nèi)生性約束機(jī)制,通過激勵與約束并舉的政策導(dǎo)向,調(diào)動博士生及導(dǎo)師的主觀能動性,形成內(nèi)、外約束機(jī)制相協(xié)調(diào)的培養(yǎng)質(zhì)量約束機(jī)制。重慶大學(xué)從構(gòu)建激勵與自我約束并舉的博士招生內(nèi)生性約束機(jī)制的思路出發(fā),從增強(qiáng)博士生及導(dǎo)師的主動式、自主式質(zhì)量意識入手,通過對博士生學(xué)習(xí)積極性、經(jīng)費(fèi)資助和導(dǎo)師的主觀能動性等內(nèi)生因素的分析,提出了有利于提高博士生教育行為主體自身積極性及自身約束性的系列外生性約束措施,摸索出從招生角度來提升博士生科研能力與學(xué)術(shù)水平的一套有效辦法。二、控制招生

8、數(shù)量,優(yōu)化生源結(jié)構(gòu),促進(jìn)招生微觀主體行為結(jié)構(gòu)性優(yōu)化優(yōu)秀生源有較強(qiáng)的學(xué)術(shù)追求,這是提高博士生科研能力與學(xué)術(shù)水平的內(nèi)生性動力基礎(chǔ)。表1是重慶大學(xué)近年來博士生在校期間學(xué)術(shù)論文發(fā)表及申請專利情況。從表1可以看出:全脫產(chǎn)博士生與非全日制博士生人均發(fā)表論文數(shù)的差異不大。但若進(jìn)一步將非全日制博士生中的高校教師分離出來單獨(dú)統(tǒng)計(jì),就可看出非高校教師的在職博士生其發(fā)表論文及申請專利人平均數(shù)明顯低于高校教師和全脫產(chǎn)博士生。究其原因,在職攻讀學(xué)位者是不脫產(chǎn)學(xué)習(xí),工作、學(xué)習(xí)負(fù)擔(dān)重,加上年齡偏大,除少數(shù)非常優(yōu)秀的外,多數(shù)在職人員學(xué)習(xí)精力投入不夠,難以做到真正潛心鉆研,深入探索。而全脫產(chǎn)博士生由于學(xué)習(xí)動力強(qiáng)、時間充足、精力

9、旺盛,經(jīng)過幾年博士階段的學(xué)習(xí),SCI 刊源發(fā)表文章Ei 刊源發(fā)表文章核心期刊發(fā)表文章國際會議發(fā)表文章申請專利全日制博士生1.07 1.26 3.830.560.3碩博連讀及提前攻博生 1.28 1.97 4.180.90.31非全日制博士生(高校教師 1.53 1.48 4.290.820.28非全日制博士生(非高校教師0.500.663.250.630.12培養(yǎng)類別成果科研數(shù)人均6其科研能力和學(xué)術(shù)水平都能夠獲得較大提升,在發(fā)表高水平學(xué)術(shù)論文方面已經(jīng)和有較強(qiáng)科研能力的高校教師在職攻讀學(xué)位者相當(dāng),且在專利申請數(shù)量方面還要略強(qiáng)些?？梢?從博士生整體出發(fā),優(yōu)化生源結(jié)構(gòu),提高生源質(zhì)量,適度控制非全日制

10、博士生規(guī)模,注重招收全脫產(chǎn)博士生和優(yōu)秀在職博士生,是提升博士生科研能力和學(xué)術(shù)水平的重要基礎(chǔ)。由于地處西部等原因,學(xué)校較長一段時間內(nèi)生源質(zhì)量不夠理想。2003年以前招收非全日制博士生占博士生總數(shù)的比例在一半以上,較難形成良好的學(xué)術(shù)研究生態(tài)環(huán)境。隨著高校教師攻讀博士學(xué)位比例的減少,為了促進(jìn)行為主體產(chǎn)生有利于提高自身質(zhì)量的主動性、結(jié)構(gòu)性改變,學(xué)校從2005年開始,相繼出臺了系列政策和措施,積極引導(dǎo)導(dǎo)師招收全脫產(chǎn)博士生,適度控制非全日制博士生規(guī)模,實(shí)現(xiàn)了博士生的結(jié)構(gòu)性優(yōu)化。首先,限制博士生導(dǎo)師的人均招生數(shù)量。為有效提升博士生的學(xué)術(shù)水平和科研能力,除導(dǎo)師有合適的課題及充足的科研經(jīng)費(fèi)外,合適的師生比亦是一

11、個重要因素,也是構(gòu)建內(nèi)生性約束機(jī)制,激發(fā)導(dǎo)師自主式、主動性質(zhì)量意識的一個有效方式。調(diào)查表明: 42.9%的博士生認(rèn)同的師生比為12,20.6%的博士生認(rèn)同的師生比為11,即63.5%的博士生認(rèn)為師生比控制在12以內(nèi)是比較合理的,可以保證導(dǎo)師對學(xué)生進(jìn)行充分的指導(dǎo),有利于保證博士生培養(yǎng)的質(zhì)量。為此,學(xué)校近年來采取了逐年限制導(dǎo)師年招生數(shù)的舉措,使學(xué)校博士生招生師生比由2004年的12.8降至2008年的12.2。招生名額的限制,使導(dǎo)師十分珍惜有限的招生名額,對博士生生源質(zhì)量更為關(guān)注,對博士生科研能力的要求和訓(xùn)練也更嚴(yán)格,有利于提升博士生科研能力,并最終形成良性循環(huán)的自我約束機(jī)制。其次,出臺指導(dǎo)性政策

12、引導(dǎo)導(dǎo)師重視招收全脫產(chǎn)博士生和優(yōu)秀在職人員(例如優(yōu)秀高校教師等。一是加強(qiáng)培養(yǎng)環(huán)節(jié)的質(zhì)量控制,特別是加大博士學(xué)位論文盲評力度和嚴(yán)格博士生在學(xué)期間發(fā)表高水平學(xué)術(shù)論文要求;二是鼓勵博士生導(dǎo)師每月從科研經(jīng)費(fèi)中為全脫產(chǎn)博士生提供不低于300元的資助。全脫產(chǎn)博士生,一方面使得導(dǎo)師的科研經(jīng)費(fèi)付出能夠有較高的回報,另一方面增強(qiáng)了導(dǎo)師的責(zé)任感,使得導(dǎo)師招收全脫產(chǎn)博士生及優(yōu)秀在職人員的積極性明顯提高。第三,積極推進(jìn)碩博連讀和提前攻博工作,提高全脫產(chǎn)博士生比例。由表1可知,碩博連讀和提前攻博研究生所發(fā)表的學(xué)術(shù)論文和申請的專利數(shù)都是最高的。碩博連讀和提前攻博的培養(yǎng)方式有助于提高博士生的學(xué)術(shù)水平,創(chuàng)造豐富的科研成果。問

13、卷調(diào)查表明:博士生、導(dǎo)師和研究生管理人員一致認(rèn)為碩博連讀方式是僅次于公開招考后的最為合理的博士生招錄方式。由于碩博連讀和提前攻博研究生是從優(yōu)秀的碩士生中選拔的,一般都具有較高的理論知識水平、較強(qiáng)的科研工作能力和較好的思想政治素質(zhì),這部分人本身就具有濃厚的科研興趣,他們能投入更多的精力、設(shè)立更高的標(biāo)準(zhǔn)來完成自己的科研課題,產(chǎn)出高水平的學(xué)術(shù)成果。三、改革資助體系,加大資助力度,建立就讀微觀主體行為良性運(yùn)行機(jī)制基本的生活保障和充足的科研經(jīng)費(fèi)是就讀微觀主體博士生進(jìn)行科學(xué)研究的重要條件,是博士生科研活動賴以進(jìn)行的物質(zhì)保障,是在市場經(jīng)濟(jì)條件下決定的“市場邏輯”,是內(nèi)生性約束機(jī)制在就讀微觀主體層面得以運(yùn)行的

14、基本前提。面對學(xué)校博士生招生從以在職為主到以全日制博士生為主的重大轉(zhuǎn)變,全脫產(chǎn)博士生必將成為博士生的行為主體。要使他們安心學(xué)習(xí)與研究,也必須為其營造良好的生活、學(xué)習(xí)與科研環(huán)境。學(xué)校全脫產(chǎn)博士生在2006年以前的相當(dāng)長一段時間內(nèi),生活待遇僅為每人每月300320元,遠(yuǎn)低于高校教師基本工資。為了學(xué)習(xí)與研究,他們不得不或依賴家庭資助,或打工掙生活費(fèi),難以安心做學(xué)問。因此,改革全7脫產(chǎn)博士生的資助體系,建立起行為主體的良性運(yùn)行機(jī)制亦成為必然。學(xué)校于2006年初對博士生資助體系進(jìn)行了重大改革,大幅度提高了在讀全脫產(chǎn)博士生的獎學(xué)金、助學(xué)金標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定凡其人事檔案關(guān)系在學(xué)校、無工作單位、能保證每天至少8小時學(xué)

15、習(xí)、研究時間,且每周至少5個工作日從事博士生課程學(xué)習(xí)及博士學(xué)位論文研究的全脫產(chǎn)博士研究生,均可申請學(xué)校全脫產(chǎn)博士生全額獎、助學(xué)金。全脫產(chǎn)博士生的全額獎學(xué)金金額與其學(xué)費(fèi)等額,以沖抵學(xué)費(fèi)的形式體現(xiàn);全脫產(chǎn)博士生的全額助學(xué)金從國家下?lián)艿拿咳嗣吭?20元提高到700元,全年7000元,按三年計(jì),總計(jì)21000元,為改革前的兩倍多。同時,學(xué)校建議博士生導(dǎo)師對獲得獎、助學(xué)金的全脫產(chǎn)博士生每年再提供10個月、每月300元的配套獎學(xué)金,由學(xué)校從導(dǎo)師課題經(jīng)費(fèi)中直接轉(zhuǎn)至學(xué)生的銀行卡上。在西部當(dāng)時的條件下,顯著改善了全脫產(chǎn)博士生的生活條件。此舉對招收全脫產(chǎn)博士生起到了良好的激勵作用。同時,學(xué)校研究生院設(shè)立的創(chuàng)新基金

16、,以“提升學(xué)術(shù)氛圍、培養(yǎng)科研能力、支持探索創(chuàng)新、推動成果轉(zhuǎn)化、促進(jìn)社會發(fā)展”為目標(biāo),資助博士生開展科研工作并將資助工作前移到了招生環(huán)節(jié),特別注意向已獲得碩博連讀資格的在讀碩士生傾斜。此舉有效彌補(bǔ)了博士生在科研過程中經(jīng)費(fèi)不足的問題,為博士生進(jìn)行創(chuàng)新性研究提供了優(yōu)越的科研環(huán)境。接受資助的博士生,在資料收集、科研實(shí)驗(yàn)和論文撰寫等各個階段都表現(xiàn)出更為積極主動的熱情。在研究過程中,他們更樂于對創(chuàng)新性科研的探索,對研究成果持有更高的期望。同時,鑒于創(chuàng)新基金具有申請、評審、結(jié)題等嚴(yán)格的管理制度,接受資助的博士生須投入更多的時間和精力到科研活動中,這在一定程度上也能夠催生出更為豐碩的科研成果。四、實(shí)施效果通過

17、積極引導(dǎo),重慶大學(xué)博士生生源結(jié)構(gòu)在短短三年內(nèi)實(shí)現(xiàn)了以在職博士生為主轉(zhuǎn)變?yōu)橐匀摦a(chǎn)博士生為主的結(jié)構(gòu)性優(yōu)化。碩博連讀和全脫產(chǎn)的博士研究生的比例明顯提高,全脫產(chǎn)的博士生占博士生總招生數(shù)的比例由2003年的48.6%提高到2007年的72%,達(dá)到了一個較好的比例結(jié)構(gòu);博士研究生人均發(fā)表較高水平學(xué)術(shù)論文數(shù)從2003年的0.9篇提高到2007年的1.74篇,呈現(xiàn)出良好的發(fā)展勢頭;學(xué)位論文盲評通過率也逐年提高。2005年教育部抽查了我校生物醫(yī)學(xué)工程、熱能工程、控制理論與控制工程3個學(xué)科點(diǎn)的博士學(xué)位論文,評估結(jié)果均為合格。2006年抽查了材料學(xué)、材料加工工程、鋼鐵冶金、電路與系統(tǒng)、建筑設(shè)計(jì)及其理論、城市規(guī)劃與設(shè)計(jì)、建筑技術(shù)科學(xué)、巖土工程、結(jié)構(gòu)工程、市政工程共10個學(xué)科點(diǎn)的32篇博士學(xué)位論文,經(jīng)專家評審均合格通過。重慶大學(xué)在提高博士生科研能力與學(xué)術(shù)水平的思想指導(dǎo)下,以建立博士生招生質(zhì)量的內(nèi)生性約束機(jī)制為切入點(diǎn),從改善博士生生源結(jié)構(gòu)和生源水平、提高博士生學(xué)習(xí)積極性和博士生導(dǎo)師在科研工作中的主導(dǎo)性等方面入手來提高博士生招生質(zhì)量,初步建立了博士生