最新政府支持企業(yè)研究開發(fā)中的技術共享問題研究

1、政府支持企業(yè)研究開發(fā)中的技術共享問題研究1問題的提出克服市場失效、強化國家意志等，是政府干預科技活動的主要原因。由于科技活動包括基礎研究、開發(fā)、設計生產、營銷、擴散等多個環(huán)節(jié)，政府可以根據(jù)國家意志或公共需要來選擇不同的干預環(huán)節(jié)，政府可以采用多種方式干預科技活動，如直接建立R&D活動給予財政支持或稅收優(yōu)惠，政府采購，成立合作研究企業(yè)，建設科技基礎設施等等。從理論上講，政府上述干預形式可以涉及科技活動的任何一個環(huán)節(jié)。但是，這種干預要符合某些國際原則，如WTO的補貼與反補貼協(xié)議等。政府通常會對一些“公共品”技術予以投資。在市場經(jīng)濟條件下，公共機構、私人機構都可以成為這些公共技術品生產的載體。但是，當

2、私人機構或者包含有私人機構參與的公共技術品開發(fā)與生產時，會產生一些矛盾，如科研成果的權屬以及成果的應用與擴散問題等。在計劃經(jīng)濟時代，我國科技活動完全由或者國家所有的各類機構來組織實施，在單一的所有權制度下，技術共享問題并不明顯。但是，隨著計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制的過渡，由不同利益主體（特別是企業(yè)）承擔國家科技項目，必然會產生技術共享問題。例如，國家與承擔單位之間的技術共享問題承擔單位與非承擔單位的技術共享問題等。如果國家資助科研項目的目的是，加快技術知識的應用和擴散，那么承擔單位愿意將其成果共享嗎？即使答案是肯定的，其他共享方有足夠的能力共享該技術成果嗎，等等。如何推進技術構享，從整體上提高

3、我國科學技術水平，支撐國民經(jīng)濟持續(xù)快速健康發(fā)展，就顯得日益重要了。2技術共享運作機制分析技術共享是指，不同技術開發(fā)者之間、不同技術使用者之間，以及技術開發(fā)與技術合作者之間可以按照一定的規(guī)則，通過資源整合實現(xiàn)技術知識生產和擴散最大化的過程。也就是使技術知識能夠以更快的速度，更小的風險，更低的成本生產出來，并且迅速地擴散。從而提高整個產業(yè)、國家或地區(qū)社會經(jīng)濟的技術水平和技術能力。從宏觀層面上看，技術共享的目的是促進技術應用和加快技術擴散，促進經(jīng)濟和社會發(fā)展；從微觀層面上看，技術共享的目的則是降低新風險，分享創(chuàng)新成果，贏得競爭優(yōu)勢。從理論上講，之所以會產生技術共享問題，是由于存在著技術研究開發(fā)的合作

4、關系。也就是說，如果不存在技術方面的合作，共享問題就不會那么突出。技術合作包括政府與企業(yè)、企業(yè)與企業(yè)、研究機構與企業(yè)等不同類型的合作。對于政府資助的企業(yè)技術開發(fā)，技術共享面臨的主要問題是，合理界定政府與企業(yè)的技術成果權屬。如果參與企業(yè)數(shù)量較多，除了上述問題之外，還包括與企業(yè)之間的技術分享問題。對于企業(yè)之間的技術合作，它們之間自有一套基于市場的技術共享機制。由于技術共享涉及許多主體，技術共享過程存在各種關系。技術共享的核心是在技術開發(fā)投入者、技術開發(fā)實施者和技術利用者之間建立一種合理的利益分配關系。從技術開發(fā)過程來看，技術共享可以包括技術開發(fā)前的共享、技術開發(fā)中的共享和技術開發(fā)后的共享等三種類型

5、。前兩個方面主要是成本共享和學習共享。最后一個方面主要是，依據(jù)前兩個方面進行技術成果的共享。實現(xiàn)技術共享的方式多種多樣，如聯(lián)合技術開發(fā)，各種會議或人員交流等。在技術共享過程中，各方的投資力度和技術基礎、相關主體的地理分布和行業(yè)分布、技術屬性，以及技術分配的相關制度安排等，都直接或間接地影響著技術共享的效率。有些則不能；有些技術的共享必須以技術所有者愿意提供技術為前提，有些則以共享者的能力為限；有些技術可以在前競爭階段共享，有的可能會在市場化過程中；有些行業(yè)的技術易于共享；有些技術在行業(yè)內比較容易，在行業(yè)間比較難，或者相反。從技術屬性來看，有些技術可以共享，有些則不可以共享。例如，有些技術是來源

6、于技術開發(fā)活動中的經(jīng)驗積累和人員交流，這種具有隱含性知識的技術，一般是難以共享的。相反，諸如專利、操作手冊、現(xiàn)成的技術產品等編碼行知識，能夠比較容易地進行共享。從行業(yè)角度來看，行業(yè)內技術共享可能性要比行業(yè)間大一些，這是因為同類行業(yè)的生產工藝或者業(yè)務流程比較接近。如果行業(yè)間有內在的上下游技術關系或業(yè)務聯(lián)系，這些行業(yè)間的技術可能性也會加大，例如電子行業(yè)與自動化機械行業(yè)等，或者制約行業(yè)與生物?？茖W校等。從地域來看，地理上的接近有利于相關主體建立起密切的技術聯(lián)系，從而分享相關技術知識。如果這種技術知識具有隱含性，地理位置上的接近，就顯得格外重要。這也是產業(yè)集聚的重要原因。例如硅谷、中關村、新竹等地。從

7、技術差距來看，兩個國家或地區(qū)、或行業(yè)或企業(yè)的技術差距越大，技術共享的機會越少，相反，技術差距越小，技術共享的機會就會越大。之所以如此，是因為技術水平上的接近，容易更快地吸收外部知識。根據(jù)技術差距理論，技術擴散不是自動產生的，而是需要一定水平的經(jīng)濟發(fā)展，以及創(chuàng)造性的努力和有利的制度環(huán)境。企業(yè)規(guī)模、技術積累水平等也是影響技術共享的重要因素。例如，新興小企業(yè)由于自身資源限制，融資能力差等方面的原因，它們在與大企業(yè)或者已有企業(yè)進行技術共享過程中，通常處于劣勢。更為重要的是，這些小企業(yè)通常無法參與大型企業(yè)主導的建立技術聯(lián)盟，也就無法獲得相關的技術知識了，因此，許多國家都把提高中小企業(yè)技術能力作為公共政策

8、的重點內容。此外，知識產權保護，科技人員創(chuàng)業(yè)和流動等方面的相關規(guī)定也會影響技術共享的效果。總體而言，要想達到完全的技術共享，是很難的。但是，可以在一定程度上達到共享。良好的共享機制，有賴于上述因素的有機結合。然而，真正建立一種有效的技術共享機制并非易事。因為，當涉及多個主體時，不同的利益導向，會產生技術目標的不一致，例如，政府強調技術的公開性和擴散性，而企業(yè)可難更看重技術的保密性和獨占性。更為困難的是，如果沒有一個有效的激勵約束機制，在合作開發(fā)過程中，可能會存在著機會主義行為：有的企業(yè)很努力地工作，而其他企業(yè)可能會“搭便車”，不付出努力，卻分享技術成果。從長期看，這種行為不利于科技產出的最大化

9、和科技進步。3國外促進技術共享的政策及其啟示由于技術共享與知識流動、技術轉移和擴散密切相關，多數(shù)國家是從促進技術合作、科技成果商業(yè)化以及人才培養(yǎng)等角度來推遲技術共享過程的。這些措施有的強調共享技術的供給，有的重視共享技術的需求，還有一些則是培育一種有利于技術共享的環(huán)境。1）增加共享技術供給與創(chuàng)造共享技術需求。增加共享技術供給的政策工具目標是增加可共享技術總量，這些技術一般具有明顯的技術外溢性。私人企業(yè)一般愿意，但沒有能力來投資。例如，基礎研究、某些共性技術、科技基礎設施等。直接增加科技投入，建立公共企業(yè)，加強教育等都是重要的政策工具。其中加大基礎研究力度，是多數(shù)國家采用的方法，因為這種投入所生

10、的知識有利于全社會范圍的共享。通過建立研究實驗室，支持研究協(xié)會和研究社團，建立職業(yè)協(xié)會等辦法，也可以擴大技術知識供給。增加技術擴散的可能性。實施專門的科技計劃也是加強技術共享的重要手段。政府資助的合作R&D計劃就是日本政府模型中“得到廣泛贊譽和仿效的重要措施”。因為它分散了R&D的固定成本，促進了參與者之間的技術共享，并且以在參與者之間分配任務的方式避免了資源浪費的重復研發(fā)。日本合作研究計劃的典型代表是VLSI（超大規(guī)模集成電路）計劃（1975-1995年）預算達1300億日元（相當于當時的5.91億美元），包括了日本所有主要的半導體廠商，政府負擔了22%的成本。該計劃開發(fā)了當時最高水平的半導

11、體生產技術，日本的半導體公司迅速獲得了世界領導地位。其他國家隨后開始仿效日本的合作方式，例如美國的Semat-ech計劃、歐盟的信息技術研究開發(fā)項目的戰(zhàn)略計劃ESPRIT,以及英國旨在開發(fā)第五代計算機的ALvey計劃等。政府采購是培育與創(chuàng)造新興市場的重要的共享技術需求政策。為了在更大范圍應用和擴散技術，尤其是一些新技術，政府常常通過采購的方式，一方面促進新技術的開發(fā)應用，另一方面則以第一消費者的身份來發(fā)揮示范效應。政府采購是促進技術開發(fā)、擴散的有效方式。公共技術采購是指政府作為消費者購買那些目前在市場上尚不存在的產品或系統(tǒng)，而這些產品或系統(tǒng)難免或者有可能在一個合理的時間期限里被開發(fā)出來。它是一

12、種源自需求方的創(chuàng)新政策工具。它有助于與需求的聯(lián)結，而且能夠影響源于需求端的R&D活動。在美國的電子產業(yè)中，采購政策對基于新技術小型企業(yè)的發(fā)展起著巨大作用，德國的合成材料，美國的合成橡膠，英國的雷達等也與政府采購政策密不可分，這種工具最初主要應用于國際部門?，F(xiàn)在這種政策工具廣泛應用于一些重要的具有戰(zhàn)略意義的技術方面。一般地，創(chuàng)新越是根本性的，政府作用越大。政府采購政策實際上培育出了一種用戶與供給者關系，這種關系不僅有利于增量創(chuàng)新，也有利于使企業(yè)在“技術不連續(xù)”中領先。2）連接供給與需求：創(chuàng)造良好的技術共享環(huán)境。在技術共享過程中，技術共享環(huán)境十分重要。它不僅影響著技術的供給總量，也影響著共享技術的

13、需求，共享環(huán)境如何直接關系到技術共享的質量和效率。因此，相對于共享技術的供給和需求，各國更重視共享環(huán)境的培育和建設。第一，建立科技信息情報中心。科技信息情報中心不僅有利于加強技術共享各個方面的合作與交流，要有利于加強技術共享各個方面的合作與交流，更有利于提高相關各方的信息獲取能力，從而提高共享的質量。日本通過政府與工業(yè)界的聯(lián)合行動來協(xié)調信息潛力的開發(fā)與保護。歐共體主要通過IMPACT計劃和INFO2000來提高歐洲信息市場的運作。歐盟的一份報告提出了不同的有利于信息交流的辦法。例如，指派專門信息人員集中在市場的各個角落收集方法和經(jīng)驗；鼓勵企業(yè)通過與當?shù)鼗蛳嚓P行為的俱樂部（出口商俱樂部），各種代

14、表組織，如雇員協(xié)會、商業(yè)和工業(yè)團體等的合作來共享信息等。第二，鼓勵產業(yè)集聚。產業(yè)集聚的最大好處是信息共享，節(jié)約交易成本，促進創(chuàng)新集群。產業(yè)集聚還是一個國家或地區(qū)競爭優(yōu)勢的重要來源。許多國家都把鼓勵產業(yè)積聚作為促進技術共享、技術擴散的重要手段。促進產業(yè)積聚的做法大致可以分為四種類型。第一種是丹麥、芬蘭等國家的以“國家競爭優(yōu)勢”培育為目標的做法。丹麥事業(yè)與工業(yè)部成立產業(yè)對話團體，負責對產業(yè)發(fā)展中的國家資源分配提出整合性意見，同時以產業(yè)發(fā)展中的國家資源分配提出整合性意見，同時以集中投資及政策計劃方式直接支援特定的群聚。芬蘭則是以競爭及網(wǎng)絡政策來發(fā)展國家集群。第二種是促進中小企業(yè)間的網(wǎng)絡建設。意大利的

15、同種類型小企業(yè)在密切合作的基礎上，成功地建立了工業(yè)園區(qū)，通過幾種資源來解決技術或商業(yè)難題，例如Sassuolo的制陶術和Prato的紡織業(yè)就是如此。丹麥的做法則是建立一人中小型企業(yè)網(wǎng)絡，其中的“網(wǎng)絡經(jīng)濟方案”使該國1/3以上的中小企業(yè)相互簽訂了協(xié)議。第三種方式，是以區(qū)域發(fā)展為前提。例如，英國的威爾士的供應商協(xié)會（Welash supplier association）以及蘇格蘭的發(fā)展協(xié)會 (Development Agency).其中后者對于電子產業(yè)群SiIicon Glen 發(fā)展功不可沒。硅谷的發(fā)展也與20世紀40年代美國的大量國防合同密切相關。最后一種方式是促進產學研相結合。德國的RTD

16、(Research and technology development)合作研究計劃就很具有代表性。第三，促進中小企業(yè)發(fā)展。對于中小企業(yè)而言，它們獲取技術訣竅和用來降低不確定程度的信息是非常困難的。在資本市場不甚發(fā)達的條件下，中小企業(yè)用于技術開發(fā)、應用和技術共享方面的資金相對緊張?？朔鲜隼щy，推動中小企業(yè)創(chuàng)新步伐，就成為國家創(chuàng)新政策的又一個重要內容。美國的中小企業(yè)投資研究計劃（SBIR）就是一個典型的例子。SBIR計劃根據(jù)研究過程和商業(yè)化的不同階段，向中小企業(yè)提供不同數(shù)量的資金支持，在一定程度上彌補了中小企業(yè)創(chuàng)新資金的不足，加速了企業(yè)創(chuàng)新步伐，意大利對中小企業(yè)創(chuàng)新的支持措施相當廣泛，如加強

17、技術創(chuàng)新服務體系的建設、鼓勵中小企業(yè)購買或租賃高技術設備、推動國家科研機構向中小企業(yè)轉化技術成果等，這些措施使得意大利中小企業(yè)形成具有本國特色的技術創(chuàng)新模式。第四，發(fā)展各種中介機構，促進技術轉移和擴散。歐盟各國在國家科技政策方面，越來越強烈地認識到支持技術擴散的重要性：讓用戶參與到合作性的研究開發(fā)項目中來，建立特定技術實驗中心，參觀企業(yè)的計劃（英國、德國和西班牙），發(fā)掘中小企業(yè)潛在需求的深化措施（如商業(yè)運行中的技術和戰(zhàn)略監(jiān)控、努力將功能描述的問題轉化為技術術語、建立永久性情報收集站點等）。根據(jù)歐盟的做法，創(chuàng)新中介中心以促進本地區(qū)的技術開發(fā)和技術創(chuàng)新、跨地區(qū)和跨國轉讓技術為主要活動內容，主要形式

18、有三種：技術輸出服務、技術引進服務、尋找研究合作伙伴的服務。第五，鼓勵科技人員交流?？萍及l(fā)展的不確定性和學習的重要性，要求國家創(chuàng)新體系中的參與者進行多層次的交流。在用于交流的知識中，有相當一部分是隱含的，難以編碼化。從這個意義上，技術共享的關鍵是人員交流。這在一些交叉學科的發(fā)展中顯得更為重要。個人間的關系和社會網(wǎng)絡在啟動和維持跨學科合作中起著重要作用。由于知識涉及了科學理論（Know-why）網(wǎng)絡知識（Know-why）技術訣竅（Know-why）等，而這些知識在研究共同體之外是難以獲得的。所以，直接的資助方式并不合適。而為行為者之間的對話提供各種論壇，或者支持研究人員的流動和交流，鼓勵知識工

19、人面對面地接觸等間接方法，可以是一種更有效的方式。第六，加強人力資源開發(fā)。研究發(fā)現(xiàn)，某一組織采用新技術的決策，不僅取決于新技術對組織的相對吸引力，取決于該組織在一般意義上的接受能力。而這種接受能力是以高素質的人才積聚為前提的。良好的教育是提高勞動力素質的關鍵，更是培養(yǎng)創(chuàng)新之源的主要途徑。在這種背景下，各國政府紛紛采取措施加強教育，一是提高個人技能，加強對工作的適應性；二是培養(yǎng)個人的學習能力，強化個人之間及個人與組織間的協(xié)調與合作；三是充分發(fā)揮個人的創(chuàng)造性。日本經(jīng)濟之所以能夠在二戰(zhàn)之后迅速復蘇，并在技術引進的基礎上成功地推行“市場推動型技術創(chuàng)新”模式，是因為它有良好的教育基礎，才使得“提高生產力

20、的努力和技術革新靈活對應成為可能，支持了經(jīng)濟發(fā)展”。第七，促進技術開發(fā)和使用過程中的合作。一般地，在工業(yè)公司、公共研究中心、大學以及其他科研機構之間，存在著三種相關的合作關系：一是，建立在合同上的正式協(xié)議，如雙邊研究合同或者由公共資助組織資助的普通研究合同；二是，由個人決定的鏈環(huán)，如研究人員之間的交流、博士生與博士后群體間或從學術系統(tǒng)招收的新成員群體間的交流；三是，產業(yè)界在研究儀器和設備上的投資。不同類型的產業(yè)、地區(qū)、上述合作交流方式并不相同。例如，生物制藥企業(yè)之間的合作，多是大型制約公司與中小型生物技術公司之間的合作最為重要；中小企業(yè)與大學、科研機構的聯(lián)系也更為密切一些。各國的做法也不盡相同，法國的做法是：“加強科技界與企業(yè)界的合