2016年下半年云南省證券從業(yè)資格考試：證券公司的設立和主要業(yè)務考試試題(共7頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上2016年下半年云南省證券從業(yè)資格考試：證券公司的設立和主要業(yè)務考試試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意） 1、當法定公積金轉為資本時，所留成的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的_。A10%B20%C25%D15% 2、下列關于證券自營業(yè)務的說法中，正確的是_。A證券交易所會員的自營買賣業(yè)務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶B證券交易所的會員應按季度編制庫存證券報表，并于規(guī)定的時間內(nèi)報送證券交易所C證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是加強監(jiān)管D不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券公司將受到刑法的處罰3、下

2、列各項財務指標中，一般不納入負債比率分析的有_。A資產(chǎn)負債比率B權益負債比率C固定資產(chǎn)凈值率D利息保障倍數(shù) 4、揚基債券的面值貨幣為_。A美元B歐元C發(fā)行國貨幣D國際貨幣單位5、_就是使用合理的金融理論和數(shù)理統(tǒng)計理論，定量地對給定的資產(chǎn)所面臨的市場風險給出全面的度量。AVaR方法B名義值法C敏感性方法D波動性方法 6、內(nèi)部控制制度的制定應遵循（）原則，以具有前瞻性，并且必須隨著有關法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進行及時的修改或完善。A全面性B合法、合規(guī)性C審慎性D適時性 7、證券交易所場內(nèi)交易遵循的競價原則是_。A時間優(yōu)先B時間優(yōu)先、價格優(yōu)先C價格優(yōu)先D價格

3、優(yōu)先、時間優(yōu)先 8、滬市投資者是可以使用其所持的上海證券賬戶在申購日向上證所申購在上證所發(fā)行的新股，每一申購單位為_股。A1000B10C100D1 9、招股說明書應至少披露發(fā)行人向（）供應商（合計）的采購額占當期年度采購總額的百分比。A前五名B前三名C前十名D最大 10、債券投資的主要風險是_。A信用風險B利率風險C稅收風險D政策風險11、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法，為創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人設置了兩項定量業(yè)績指標，其中第一項指標是（）。A最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于1000萬元，且持續(xù)增長B最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于2000萬元，且持續(xù)增長C最近3年連續(xù)盈

4、利，最近3年凈利潤累計不少于2000萬元，且持續(xù)增長D最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤累計不少于3000萬元，且持續(xù)增長 12、期貨交易之所以能夠套期保值是因為_。A某一特定商品或金融工具的期貨價格和現(xiàn)貨價格變動趨勢大致相反B某一特定商品或金融工具的期貨價格和現(xiàn)貨價格變動趨勢大致相同C某一特定商品或金融工具的期貨價格和現(xiàn)貨價格變動趨勢隨機變動，毫無規(guī)律D某一特定商品或金融工具的期貨價格和期權價格變動趨勢大致相反 13、反映證券市場容量的重要指標是_。A股票市值占GDP的比率B證券市場價值C證券化率(證券市值/GDP)D證券市場指數(shù)14、公開披露的基金信息不包括_。A基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值B

5、對證券投資業(yè)績進行的預測C涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的訴訟D基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告 15、以下屬于注冊地在中國內(nèi)地，上市地在新加坡的境外上市的外資股是_。AA股BS股CB股DL股 16、證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并自其離任之日起_個月內(nèi)將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構，未報送審計報告的，離任的高級管理人員不得在其他證券公司任職。A2B3C5D7 17、目前不可上市流通的憑證式國債的發(fā)行主要采取_方式。A公開招標B承銷包銷C行政分配D都不是 18、在宏觀經(jīng)濟分析的經(jīng)濟指標中，貨幣供給是_。A先行性指標B后行性指標C同步

6、性指標D滯后性指標 19、1918年夏天成立的_，是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。A天津市企業(yè)交易所B上海證券物品交易所C青島物品交易所D北平證券交易所 20、可轉換公司債券發(fā)行后，累計公司債券余額不得超過最近一期末凈資產(chǎn)額的_。A20%B30%C40%D50% 21、按募集方式分類，有價證券可以分為_。A公募債券、私募債券B股票、債券C上市證券、非上市證券D政府證券、政府機構證券、公司證券 22、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，允許外國機構設立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務，加入3年內(nèi)外資比例不超過_。A33%B49%C50%D25%23、道氏理論屬于_分析方法的一種。A心理B學術C

7、技術D基本 24、申請高級管理人員任職資格，應當具備（）年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經(jīng)歷及與擬任職務相適應的管理經(jīng)歷。A1B3C5D825、在證券組合投資理論中，使用的英文縮寫CAPM是指_。A單因素模型B均值方差模型C資本資產(chǎn)定價模型D多因素模型二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分） 1、截至2010年3月，中國證監(jiān)會已相繼與_個國家(或地區(qū))的證券(期貨)監(jiān)管機構簽署了46個監(jiān)管合作備忘錄。A46B44C42D40 2、只要麥考萊久期與目標投資期相同，就可以消除_。A

8、匯率風險B流動性風險C利率風險D再投資風險3、公司內(nèi)部控制的核心是_，制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營、防范和化解風險為出發(fā)點。A明確責任B權力制衡C風險控制D嚴格授權 4、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務應當遵守的原則有_。A遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，不得有欺詐客戶的行為B遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突C應當按規(guī)定向中國證監(jiān)會申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格D應當依照規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作5、（）最重要的功能則在于發(fā)送字節(jié)較短的信息，包括基金行情和其他動態(tài)新聞。A自動傳真B電子信箱C手機短信D郵寄服務 6、證券交

9、易主要的交易規(guī)則有_。A漲跌幅限制：為保護投資者利益，防止股價暴漲暴跌和投機盛行，證券交易所可根據(jù)需要對每日股票價格的漲跌幅度予以適當?shù)南拗?，若當日價格上升或降至規(guī)定的上限或下限時，委托將無效B交易單位：交易所規(guī)定的每次申報和成交的最小數(shù)量單位，一個交易單位俗稱“一手”，委托買賣的數(shù)量通常為一手或一手的整倍數(shù)C價格決定：交易所的連續(xù)、公開競價方式形成證券價格，當買賣雙方在交易價格和數(shù)量上取得一致時，便立即成交并形成價格D交易時間：交易所有嚴格的交易時間，在規(guī)定的時間內(nèi)開始和結束集中交易，以示公正 7、債券發(fā)行上網(wǎng)定價方式以公開招標最為典型。按照招標標的分類，有（）。A美式招標和歐式招標B美式招

10、標和荷蘭式招標C價格招標和收益率招標D美式招標和英式招標 8、假設公司上年經(jīng)營收入為1.5億元，歸屬于公司普通股股東的凈利潤為8500萬元，發(fā)行在外的普通股加權平均數(shù)為2.5億股，則基本每股收益為（）元。A0.23B0.34C0.56D0.65 9、按照上海證券交易所發(fā)人結算模式，登記結算機構根據(jù)各證券公司T日的清算數(shù)據(jù)文件中的實際收付金額在T+1日規(guī)定的時間進行_交易的資金交收。AT+1日和T日BT+1日CT-1日DT日 10、影響風險溢價的因素不包括_。A發(fā)行人種類B到期期限C發(fā)行時間D稅收負擔11、由標的證券發(fā)行人以外的第三方發(fā)行的權證屬于_。A認股權證B認沽權證C股本權證D備兌權證 1

11、2、證券交易所是證券經(jīng)紀業(yè)務的一線監(jiān)管機構，其對證券經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管包括_A制定會員與客戶所應簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其內(nèi)容的合法性B規(guī)定接受客戶委托的程序和責任，并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況C要求會員按規(guī)定就其交易業(yè)務和客戶投訴等情況提交報告D對會員的財務狀況、內(nèi)部風險控制制度進行抽樣或者全面檢查 13、證券公司申請從事代辦股份轉讓服務業(yè)務，應當符合的條件之一是：由_家以上營業(yè)部，并且布局合理。A10B15C20D2514、證券投資分析的信息來源包括_。A國家的法律法規(guī)、政府部門發(fā)布的政策信息B證券交易所向社會公布的證券行情C上市公司的年度報告和中期報告D通過家庭成員或朋友而得知的內(nèi)幕信息

12、15、中國證監(jiān)會自受理股票發(fā)行申請文件到作出決定的期限為_。A30 13B40個工作13C60 HD3個月 16、證券公司經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制的重點是_。A防范挪用客戶交易結算資金B(yǎng)防范挪用其他客戶資產(chǎn)C防范非法融入融出資金D防范結算風險 17、一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及_。A一個交易主體、兩次交易契約行為B兩個交易主體、兩次交易契約行為C一個交易主體、一次交易契約行為D兩個交易主體、一次交易契約行為 18、基金管理公司應當建立健全獨立董事制度，獨立董事人數(shù)不得少于_人，且不得少于董事會人數(shù)的1/3。A5B4C3D2 19、境內(nèi)居民個人投資B股，根據(jù)有關制度規(guī)定，允許使用的是_。A存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款B外幣現(xiàn)鈔存款C外幣現(xiàn)鈔D從境外匯人的外匯資金 20、關于金融期權的特征，下列敘述錯誤的是_。A金融期權與金融期貨的作用與效果是相同的B期權的買方在支付了期權費后沒有必須履行該期權合約的義務C與金融期貨相比，金融期權的主要特征在于它僅僅是買賣權利的交換D金融期貨交易雙方只能在到期前的任一時間通過反向交易實現(xiàn)對沖或到期進行實物交割 21、招股說明書全文文本的扉頁應刊登的內(nèi)容包括_。A發(fā)行股數(shù)B擬上市的證券交易所C招股說明書簽署日期D發(fā)行股票的類型 22、股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)都屬于_。A公司證券B金融證券C政府證券D上市證券23、行業(yè)分類的依據(jù)主要是公司（）