[歷年真題]2007證券發(fā)行與承銷最新模擬試題(二)

1、1.轉(zhuǎn)債發(fā)行：核查事項(xiàng)和不得發(fā)行 主承銷商推薦發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)該。 (不定項(xiàng)選擇題)1: A：不選擇發(fā)行過(guò)重大組的公司   錯(cuò) 2: B：充分盡職調(diào)查   對(duì) 3: C：建立發(fā)行人質(zhì)量評(píng)價(jià)體系   對(duì) 4: D：明確推薦標(biāo)準(zhǔn)   對(duì) 2. 證券公司代銷開(kāi)放式基金符合資格條件要求的證券公司申請(qǐng)辦理開(kāi)放式基金代銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向提出申請(qǐng)。 (單項(xiàng)選擇題)1: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)   對(duì) 2: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)   錯(cuò) 3: 證券交易所   錯(cuò) 4: 基金管理公司

2、   錯(cuò) 3. 上市公司收購(gòu)的一般規(guī)定收購(gòu)人有以下哪種情形的，不能構(gòu)成對(duì)上市公司的實(shí)際控制。 (單項(xiàng)選擇題)1: 在一個(gè)上市公司股東名冊(cè)中持股數(shù)量最多的，但有相反證據(jù)的除外   錯(cuò) 2: 能夠行使、控制一個(gè)上市公司的表決權(quán)超過(guò)該公司股東名冊(cè)中持股數(shù)量最多的股東的   錯(cuò) 3: 持有、控制一個(gè)上市公司股份、表決權(quán)的比例到達(dá)或者超過(guò)30%的，但有相反證據(jù)的除外   錯(cuò) 4: 通過(guò)行使表決權(quán)能夠決定一個(gè)上市公司董事會(huì)2/3以上成員中選的   對(duì) 4. 基金信息披露的目的意義和要求以下關(guān)于加強(qiáng)基金信息披

3、露的說(shuō)法正確的有。 (不定項(xiàng)選擇題)1: 有利于投資者的價(jià)值判斷   對(duì) 2: 有利于防止信息濫用   對(duì) 3: 有利于監(jiān)督基金管理人的動(dòng)作   對(duì) 4: 以上都不是   錯(cuò) 5. 上市公司股東大會(huì)在動(dòng)作和議事規(guī)那么股份持有公司以上有表決權(quán)股份的股東，將其持有的股份進(jìn)行質(zhì)押的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起3個(gè)工作日內(nèi)，向公司作出書面報(bào)告。 (單項(xiàng)選擇題)1: 5%   對(duì) 2: 10%   錯(cuò) 3: 15%   錯(cuò) 4: 30%   錯(cuò) 6.

4、 證券公司公開(kāi)發(fā)行債券的持續(xù)信息披露根據(jù)?證券公司債券管理暫行方法?的規(guī)定，債券上市期間，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日后內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所提交年度報(bào)告，在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日后內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所提交中期報(bào)告，并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊和互聯(lián)網(wǎng)站上披露。 (單項(xiàng)選擇題)1: 2個(gè)月，2個(gè)月   錯(cuò) 2: 2個(gè)月，4個(gè)月   錯(cuò) 3: 4個(gè)月，2個(gè)月   對(duì) 4: 4個(gè)月，4個(gè)月   錯(cuò) 7. 重大購(gòu)置、出售、置換資產(chǎn)的實(shí)施上市公司在重大購(gòu)置、出售、置換資產(chǎn)行為完成后6個(gè)月內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向報(bào)送標(biāo)準(zhǔn)動(dòng)作

5、情況的報(bào)告。 (單項(xiàng)選擇題)1: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)   錯(cuò) 2: 上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)   對(duì) 3: 股票發(fā)行審核委員會(huì)重大重組審核工作委員會(huì)   錯(cuò) 4: 證券交易所   錯(cuò) 8. 協(xié)議收購(gòu)的實(shí)施以協(xié)議收購(gòu)方式進(jìn)行上市公司收購(gòu)，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)臨時(shí)保管擬轉(zhuǎn)讓的股票，并將用于支付的現(xiàn)金存放于指定的銀行賬戶。 (單項(xiàng)選擇題)1: 證券交易所   錯(cuò) 2: 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)   對(duì) 3: 相關(guān)當(dāng)事人   錯(cuò) 4: 上市公司董事會(huì)

6、60;  錯(cuò) 9. 首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件的要求申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司報(bào)送的申請(qǐng)文件應(yīng)包括公開(kāi)披露的文件和一切相關(guān)材料。  對(duì) 10. 信息披露：申請(qǐng)過(guò)程中上市公司擬運(yùn)用新股發(fā)行募集資金收購(gòu)資產(chǎn)的，董事會(huì)應(yīng)公告被收購(gòu)資產(chǎn)的評(píng)估報(bào)告。  對(duì) 11. 境內(nèi)上市外資股的發(fā)行上市工作滬深證券交易所根據(jù)?公司法?等法律法規(guī)，對(duì)B股發(fā)行申請(qǐng)材料進(jìn)行審核。  錯(cuò) 12. 承銷商備案材料承銷說(shuō)明書的內(nèi)容包括承銷團(tuán)各成員持有發(fā)行人的股份的情況。  對(duì) 13. 發(fā)起人的資格股份設(shè)立的子公司不具有企業(yè)法人資格。  錯(cuò) 14. 轉(zhuǎn)債上市公告書內(nèi)容：2如

7、會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)發(fā)行人財(cái)務(wù)報(bào)告出具了非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保存意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，發(fā)行人應(yīng)在可轉(zhuǎn)換公司債券上市公告書中作重要提示。  對(duì) 15. 發(fā)起人的資格對(duì)發(fā)起設(shè)立的股份來(lái)說(shuō)，發(fā)起人通常是公司的大股東；對(duì)于以募集方式設(shè)立的股份來(lái)說(shuō)，發(fā)起人是公司的全部股東。  錯(cuò) 16. 股份的會(huì)計(jì)制度和會(huì)計(jì)報(bào)表資產(chǎn)負(fù)債表的根本結(jié)構(gòu)是以“資產(chǎn)=負(fù)債+現(xiàn)金流量的會(huì)計(jì)平衡方式為根底。  錯(cuò) 17. 股份的設(shè)立原那么、方式、條件和程序發(fā)行的股份募足后，股份發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)主持召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)，創(chuàng)立大會(huì)由認(rèn)股人組成。創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)1/2以上的認(rèn)股人出席，方可舉行。  錯(cuò) 18. 上市公

8、司股東大會(huì)的運(yùn)作和議事規(guī)那么股東大會(huì)在董事選舉中應(yīng)積極推行累積投票制度。  對(duì) 19. 輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)、輔導(dǎo)人員和輔導(dǎo)對(duì)象首次公開(kāi)發(fā)行股票輔導(dǎo)工作應(yīng)具有連續(xù)性，如輔導(dǎo)人員發(fā)生變更，應(yīng)辦妥交接手續(xù)，并應(yīng)于變更之后5個(gè)工作日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)書面?zhèn)浒?，說(shuō)明變更原因。  對(duì) 20. 信息披露概述首次公開(kāi)發(fā)行股票除應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)的各項(xiàng)規(guī)定公開(kāi)披露信息外，還應(yīng)當(dāng) 遵守證券交易所關(guān)于信息披露的規(guī)定。  對(duì) 21. 上市公司收購(gòu)的監(jiān)管及相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)盡義務(wù)在上市公司收購(gòu)中，上市公司的控股股東和其他實(shí)際控制人對(duì)其所控制的上市公司及其股東負(fù)有。 (單項(xiàng)選擇題)1: 保護(hù)責(zé)任 &

9、#160; 錯(cuò) 2: 提供財(cái)務(wù)資助的責(zé)任   錯(cuò) 3: 監(jiān)管責(zé)任   錯(cuò) 4: 誠(chéng)信義務(wù)   對(duì) 22. 股份的合并和分立吸收合并的形式可以用公式A+B=A或B表示。  對(duì) 23. 招股說(shuō)明書的一般內(nèi)容與格式：財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書披露的有形資產(chǎn)凈值為總資產(chǎn)扣減無(wú)形資產(chǎn)、待攤費(fèi)用、或有負(fù)債及長(zhǎng)期待攤費(fèi)用后的余額。  錯(cuò) 24. 企業(yè)股份制改組的法規(guī)要求申請(qǐng)股票在交易上市，總股本不超過(guò)4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份應(yīng)達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上。  對(duì) 25. 境內(nèi)市外資股的發(fā)行上市條件境內(nèi)上

10、市外資股公司只有在前一次發(fā)行的股份未募足的情況下才可以申請(qǐng)?jiān)霭l(fā)。  錯(cuò) 26. 董事會(huì)秘書的職責(zé)上市公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師事務(wù)所的律師可以兼任公司董事會(huì)秘書。  錯(cuò) 27. 收購(gòu)要約有效期的規(guī)定在收購(gòu)要約有效期限內(nèi)，收購(gòu)人可以更改收購(gòu)要約條件，還可以撤回其收購(gòu)要約。  錯(cuò) 28. 發(fā)起人的資格國(guó)家開(kāi)辦的大學(xué)可以作為股份的發(fā)起人.  錯(cuò) 29. 上市公司股東大會(huì)的運(yùn)作和議事規(guī)那么上市公司召開(kāi)股東大會(huì)，董事長(zhǎng)和董事會(huì)秘書都必須出席。  錯(cuò) 30. 證券投資基金的信息披露二封閉式基金獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定和要求編制

11、基金上市公告書。 (單項(xiàng)選擇題)1: 基金管理人   對(duì) 2: 基金托管人   錯(cuò) 3: 發(fā)行協(xié)調(diào)人   錯(cuò) 4: 上市推薦人   錯(cuò) 31. 企業(yè)股份制改組的法規(guī)要求股票在證券交易所上市的公司，根據(jù)公司法，必須符合的條件有。 (不定項(xiàng)選擇題)1: 公司股本不少于人民幣5000萬(wàn)元   對(duì) 2: 持有股票面值達(dá)人民幣100元以上的股東人數(shù)不少于1000人   錯(cuò) 3: 公司股東總額小于人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)和25%以上   對(duì)

12、4: 公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的， 其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為15%以上   對(duì) 32. 股份制改組的資產(chǎn)評(píng)估資產(chǎn)評(píng)估中運(yùn)用重置本錢法時(shí)，選取的成新率越大，被評(píng)估資產(chǎn)的價(jià)值那么。 (單項(xiàng)選擇題)1: 越小   錯(cuò) 2: 越大   對(duì) 3: 不變   錯(cuò) 4: 不能確定變化方向   錯(cuò) 33. 上市公司發(fā)行新股：根本條件、一般要求和配股要求上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股必須具備的條件有 (不定項(xiàng)選擇題)1: A：公司股東在近三年內(nèi)沒(méi)有重大違法行為   錯(cuò) 2: B：公司在最近三年內(nèi)

13、連續(xù)盈利   對(duì) 3: C：前一次發(fā)行的股分已募足   對(duì) 4: D：與前一次發(fā)行股份的時(shí)間間隔在一年以上   對(duì) 34. 企業(yè)債券上市后的披露企業(yè)債券到期前，發(fā)行人應(yīng)按規(guī)定在中國(guó)證益會(huì)指定的信息披露 報(bào)刊上公告?zhèn)瘍陡兜扔嘘P(guān)事宜，債券到期前終止上市交易 (單項(xiàng)選擇題)1: A：1周，1周   對(duì) 2: B；1周，半個(gè)月   錯(cuò) 3: C：半個(gè)月，1周   錯(cuò) 4: D：半個(gè)月，半個(gè)月   錯(cuò) 35. 企業(yè)債券上市后住處披露企業(yè)債券上市期間，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)

14、會(huì)計(jì)年度的半年結(jié)束之日起內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所提交中期報(bào)告，并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露報(bào)刊上以予公告。 (不定項(xiàng)選擇題)1: A： 1個(gè)月   錯(cuò) 2: B：2個(gè)月   對(duì) 3: C：3個(gè)月   對(duì) 4: D：4個(gè)月   對(duì) 36. 資產(chǎn)評(píng)估對(duì)發(fā)行人連續(xù)計(jì)算業(yè)績(jī)的影響根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布發(fā)行審核標(biāo)準(zhǔn)備忘錄的有關(guān)規(guī)定，以下關(guān)于資產(chǎn)評(píng)估對(duì)發(fā)行人連續(xù)計(jì)算業(yè)績(jī)的影響說(shuō)法中正確的選項(xiàng)是。 (不定項(xiàng)選擇題)1: 擬申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)和股票的公司設(shè)立時(shí)需要資產(chǎn)評(píng)估，但沒(méi)有聘請(qǐng)有證券從業(yè)資格許可證的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)承當(dāng)評(píng)估業(yè)務(wù)的，應(yīng)在

15、股份公司運(yùn)行滿三年后才能提出發(fā)行申請(qǐng)   對(duì) 2: 如果有限責(zé)任公司變更為股份時(shí)，根據(jù)資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行了帳務(wù)調(diào)整的，那么應(yīng)將其視同為新設(shè)股份公司，按?公司法?規(guī)定應(yīng)在股份開(kāi)業(yè)三年以上方可申請(qǐng)發(fā)行新股上市   對(duì) 3: 有限責(zé)任公司整體變更為股份且變更后運(yùn)行缺乏3年申請(qǐng)發(fā)行股票的，變更前后不應(yīng)改變歷史本錢計(jì)價(jià)原那么，資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果不應(yīng)進(jìn)行帳務(wù)調(diào)整   對(duì) 4: 國(guó)有企業(yè)整體改制設(shè)立的股份，按國(guó)有資產(chǎn)管理方法的規(guī)定可以根據(jù)資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行帳務(wù)調(diào)整，但不可以連續(xù)計(jì)算以前年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)   錯(cuò) 37. 略A公司發(fā)行一筆債券籌資

16、1000萬(wàn)元,手續(xù)費(fèi)0.1%,年利率5%,期限3年,每年派息一次,到期一次還本,公司所得稅率33%,這筆債券的資本本錢是單項(xiàng)選擇1: 3%   錯(cuò) 2: 3.35%   對(duì) 3: 3.5%   錯(cuò) 4: 4%   錯(cuò) 38. 招股說(shuō)明書摘要的一般內(nèi)容與格式2首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書摘要中披露的財(cái)務(wù)指標(biāo)包括。 (不定項(xiàng)選擇題)1: 資產(chǎn)負(fù)債率   對(duì) 2: 存貨周轉(zhuǎn)率   對(duì) 3: 每股籌資產(chǎn)活動(dòng)的現(xiàn)金流量   錯(cuò) 4: 應(yīng)收帳款周轉(zhuǎn)率 

17、0; 對(duì) 39. 股票發(fā)行的定價(jià)方式采取對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式，在發(fā)行過(guò)程中，以向機(jī)構(gòu)投資者配售和對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行。 (單項(xiàng)選擇題)1: 不同投資者申報(bào)的價(jià)格   錯(cuò) 2: 同一價(jià)格   對(duì) 3: 不同的價(jià)格   錯(cuò) 4: 發(fā)行人和主承銷商事先確定的發(fā)行底價(jià)   錯(cuò) 40. 重大購(gòu)置、出售、置換資產(chǎn)的界定上市公司購(gòu)置、出售、置換資產(chǎn)到達(dá)以下哪些標(biāo)準(zhǔn)的，可以界定為重大購(gòu)置、出售、置換資產(chǎn)的行為。 (不定項(xiàng)選擇題)1: 購(gòu)置、出售、置換入的資產(chǎn)總額占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合

18、并報(bào)表總資產(chǎn)的比例達(dá)50%以上   對(duì) 2: 購(gòu)置、出售、置換入的資產(chǎn)凈額總額上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表凈資產(chǎn)的比例達(dá)50%以上   對(duì) 3: 購(gòu)置、出售、置換入的資產(chǎn)在最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比例達(dá)50%以上   對(duì) 4: 必須同時(shí)到達(dá)上述三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)   錯(cuò) 41. 新股發(fā)行申請(qǐng)文件：目錄上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)文件中，單獨(dú)適用于增發(fā)的文件不包括。 (單項(xiàng)選擇題)1: 發(fā)行公告   錯(cuò) 2: 主承銷商承諾函 

19、  錯(cuò) 3: 發(fā)行人承諾函   錯(cuò) 4: 盈利預(yù)測(cè)報(bào)告   對(duì) 42. 新股發(fā)行申請(qǐng)文件：目錄上市公司增發(fā)申請(qǐng)文件中，應(yīng)在指定報(bào)刊披露。 (不定項(xiàng)選擇題)1: 法律意見(jiàn)書   錯(cuò) 2: 發(fā)行公告   對(duì) 3: 招股說(shuō)明書   對(duì) 4: 主承銷商的推薦函   錯(cuò) 43. 同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)以下關(guān)于解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)措施的方法中錯(cuò)誤的選項(xiàng)是。 (單項(xiàng)選擇題)1: 針對(duì)存在的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，通過(guò)收購(gòu)等方式，將相互競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)集中到擬發(fā)行上市公司   錯(cuò) 2: 競(jìng)爭(zhēng)方將有關(guān)業(yè)務(wù)

20、轉(zhuǎn)讓給與擬發(fā)行上市公司有關(guān)聯(lián)的第三方   對(duì) 3: 擬發(fā)行上市公司放棄與競(jìng)爭(zhēng)方存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)   錯(cuò) 4: 競(jìng)爭(zhēng)方就解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，以及今后不再進(jìn)行同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)做出書面承諾   錯(cuò) 44. 國(guó)際推介與分銷外資股發(fā)行時(shí)，主承銷商和全球協(xié)調(diào)人在擬定發(fā)行與上市方案時(shí)，通常應(yīng)明確。 (不定項(xiàng)選擇題)1: A：發(fā)行方式   對(duì) 2: B：國(guó)際配售與公開(kāi)募股的比例   對(duì) 3: C：擬進(jìn)行國(guó)際分銷的地區(qū)   對(duì) 4: D：上市地   對(duì) 45. 首次公開(kāi)發(fā)行中向二級(jí)市場(chǎng)

21、投資者的配售在有效申購(gòu)總量經(jīng)確認(rèn)后，按以下等方法配售新股。 (不定項(xiàng)選擇題)1: 當(dāng)有效申購(gòu)總量等于擬向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售的總量時(shí)，按投資者的實(shí)際申購(gòu)量配售   對(duì) 2: 當(dāng)有效申購(gòu)總量小于擬向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售的總量時(shí)，不再配售，直接宣布發(fā)行失敗   錯(cuò) 3: 當(dāng)有效申購(gòu)總量小呈擬向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售的總量時(shí)，按投資者實(shí)際申購(gòu)量配售后，余額按照招股說(shuō)明所或招股意向書所確定的方式處理   對(duì) 4: 當(dāng)有效申購(gòu)總量大于擬向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售的總量時(shí)，滬、深證券交易所按每1000股有效申購(gòu)量配一個(gè)號(hào)的規(guī)那么，對(duì)有效申購(gòu)進(jìn)行統(tǒng)一連續(xù)配號(hào)&#

22、160;  對(duì) 46. 企業(yè)股份制改組的目的以下有關(guān)國(guó)有企業(yè)股份制改組的目的說(shuō)法中錯(cuò)誤碼的是。 (單項(xiàng)選擇題)1: 有效實(shí)現(xiàn)出資者所有權(quán)與企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的別離   錯(cuò) 2: 優(yōu)化資源配置   錯(cuò) 3: 籌集資金   錯(cuò) 4: 上市   對(duì) 47. 金融國(guó)債發(fā)行與承銷關(guān)于次級(jí)債務(wù)，以下說(shuō)法中正確的選項(xiàng)是。 (不定項(xiàng)選擇題)1: A；次級(jí)債務(wù)是 由銀行發(fā)行的   對(duì) 2: B：次級(jí)債務(wù)是固定期限不低于5年包括5年   對(duì) 3: C；除非銀行倒閉或清算，次級(jí)債務(wù)不用于彌補(bǔ)

23、銀行日常經(jīng)營(yíng)虧損   對(duì) 4: D；次級(jí)債務(wù)的縈償權(quán)利排在存款和其他負(fù)債之后   對(duì) 48. 發(fā)起人的資格股份發(fā)起人的主要權(quán)利至少應(yīng)該有。 (不定項(xiàng)選擇題)1: 參加公司籌委會(huì)   對(duì) 2: 決定公司董事會(huì)人選   錯(cuò) 3: 起草公司章程   對(duì) 4: 決定公司經(jīng)理人選   錯(cuò) 49. 關(guān)于盈利預(yù)測(cè)披露的要求以下情況下主承銷商應(yīng)對(duì)發(fā)行人的盈利預(yù)測(cè)履行盡職核查，并對(duì)盈利預(yù)測(cè)可*性作出說(shuō)明。 (不定項(xiàng)選擇題)1: 發(fā)行人生產(chǎn)技術(shù)先進(jìn)性高于行業(yè)的平均水平   錯(cuò)

24、 2: 發(fā)行人產(chǎn)品或勞務(wù)毛利率高于行業(yè)的平均水平   對(duì) 3: 發(fā)行人生產(chǎn)能力高于行業(yè)的平均水平   錯(cuò) 4: 發(fā)行人產(chǎn)品或勞務(wù)銷售價(jià)格于行業(yè)的平均水平   對(duì) 50. 關(guān)聯(lián)方關(guān)聯(lián)交易以下在關(guān)關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)交易的具體要求說(shuō)法中正確的選項(xiàng)是。 (不定項(xiàng)選擇題)1: 關(guān)聯(lián)方包括發(fā)行人參與的合營(yíng)企業(yè)   對(duì) 2: 關(guān)聯(lián)方不包括發(fā)行人參與的聯(lián)營(yíng)企業(yè)   錯(cuò) 3: 與關(guān)聯(lián)方合作研究與開(kāi)發(fā)或技術(shù)工程的轉(zhuǎn)移也屬于關(guān)聯(lián)交易   對(duì) 4: 無(wú)法防止的交聯(lián)交易應(yīng)遵循市場(chǎng)公正、公平、公開(kāi)的原那么，關(guān)

25、聯(lián)交易的價(jià)格或收費(fèi)原那么上應(yīng)不偏離市場(chǎng)獨(dú)立第三方的標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于難以比擬市場(chǎng)價(jià)格或訂價(jià)受到限制的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)通過(guò)合同明確有關(guān)本錢和利潤(rùn)的標(biāo)準(zhǔn)   對(duì) 51. 證券公司債務(wù)的發(fā)行條件根據(jù)?證券公司債券管理暫得方法?的規(guī)定，定向發(fā)行的證券公司債券只能向合格投資者發(fā)行，這里所指的合格投資者要求其注冊(cè)資本應(yīng)以上或者經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)在 (單項(xiàng)選擇題)1: A：1000萬(wàn)元，1000萬(wàn)元   錯(cuò) 2: B：1000萬(wàn)元，2000萬(wàn)元   對(duì) 3: C：2000萬(wàn)元，2000萬(wàn)元   錯(cuò)  52. 外資股招股的說(shuō)明書的制作在

26、采用向一定的機(jī)構(gòu)投資者或?qū)I(yè)投資者進(jìn)行配售的方式發(fā)行外資股時(shí)，發(fā)行人和承銷商一般需要準(zhǔn)備。 (單項(xiàng)選擇題)1: A：信息備忘錄   對(duì) 2: B：招股章程   錯(cuò) 3: C：信息備忘錄和招股章程   錯(cuò) 4: D：招股說(shuō)明書概要   錯(cuò)  53. 境內(nèi)上市外資股的概念和投資主體關(guān)于境內(nèi)上市外資股，以下說(shuō)法中正確的選項(xiàng)是。 (不定項(xiàng)選擇題)1: A：境內(nèi)上市外資股又稱B股   對(duì) 2: B：是指在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的股份向境內(nèi)外投資者發(fā)行并在中國(guó)境內(nèi)證券交易所上市的股票  

27、 對(duì) 3: C：采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)、買賣   對(duì) 4: D：投資主體僅限于外國(guó)及中國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織   錯(cuò) 54. 轉(zhuǎn)債募集說(shuō)明書：6可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書的附錄主要包括。 (不定項(xiàng)選擇題)1: A：發(fā)行人編制的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告   對(duì) 2: B：注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告   對(duì) 3: C：發(fā)行人股東大會(huì)關(guān)于報(bào)告期內(nèi)被出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保存意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告涉及事項(xiàng)處理情況的說(shuō)明   錯(cuò) 4: D：注冊(cè)會(huì)計(jì)師關(guān)于報(bào)告期內(nèi)非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保存意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告的補(bǔ)充意見(jiàn)   對(duì) 55. 股票上市推薦業(yè)務(wù)資格證券公司擔(dān)任上市推薦人應(yīng)符合的條件有。 (不定項(xiàng)選擇題)1: A；具有交易所會(huì)員資格   對(duì) 2: B：具有股票主承銷商資格   對(duì) 3: C：注冊(cè)資本在10億元以上   錯(cuò) 4: D：最近一年內(nèi)無(wú)重大違法