“抽樣調(diào)查”課程實(shí)踐教學(xué)的改革與探討

1、摘要：“抽樣調(diào)查”是統(tǒng)計(jì)學(xué)專業(yè)的必修課程，同時(shí)抽樣調(diào)查方法是人口與社會相關(guān)領(lǐng)域研究的常用數(shù)據(jù)收集方法，然而目前以理論教學(xué)為主的教學(xué)方式效果普遍不佳，不能培養(yǎng)學(xué)生的實(shí)際調(diào)查能力，且目前的教學(xué)方式脫離具體領(lǐng)域的實(shí)踐，從而限制了抽樣調(diào)查方法在人口與社會相關(guān)研究領(lǐng)域的準(zhǔn)確使用。從教材和教學(xué)大綱修訂、學(xué)時(shí)安排、考核方式和軟件使用四個方面探討了抽樣調(diào)查實(shí)踐教學(xué)在人口與社會相關(guān)專業(yè)中的改革措施，并重點(diǎn)介紹了實(shí)踐教學(xué)的思路，為培養(yǎng)高素質(zhì)調(diào)查人員及研究人員提供方法保障。關(guān)鍵詞：抽樣調(diào)查；教學(xué)改革；人口與社會作者簡介：李春平（1982-），男，江蘇昆山人，南京郵電大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，講師。（江蘇 南京 210023）基

2、金項(xiàng)目：本文系2011年度南京人口管理干部學(xué)院教學(xué)改革研究項(xiàng)目（項(xiàng)目編號：2011jxggb01）的研究成果。中圖分類號：g642.0 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：a 文章編號：1007-0079（2014）09-0129-03抽樣調(diào)查屬于非全面調(diào)查，是根據(jù)隨機(jī)原則從總體中抽取一部分個體作為樣本，對樣本進(jìn)行調(diào)查或測量，然后運(yùn)用概率統(tǒng)計(jì)方法，利用樣本統(tǒng)計(jì)量估計(jì)總體未知參數(shù)的過程和方法。相對于全面調(diào)查，抽樣調(diào)查具有經(jīng)濟(jì)性好、時(shí)效性強(qiáng)、應(yīng)用面廣和準(zhǔn)確性高的特點(diǎn)，因此是經(jīng)濟(jì)社會領(lǐng)域了解總體情況的一種常用方法。歐美國家抽樣調(diào)查方法運(yùn)用較早，經(jīng)過在政府民意調(diào)查和各類商業(yè)調(diào)查中的大量實(shí)踐，已經(jīng)形成一系列實(shí)用的抽樣方法和估計(jì)

3、方法。我國的抽樣調(diào)查教學(xué)和實(shí)踐活動起步較晚，但隨著各大高校紛紛開設(shè)“抽樣調(diào)查”課程，以及政府對統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量的不斷重視，我國已經(jīng)培養(yǎng)了一大批抽樣調(diào)查人才，也取得了一系列教學(xué)和科研成果。1從各大高校開設(shè)的“抽樣調(diào)查”課程來看，課程名稱上略有差異，選用教材也不盡相同，主要有抽樣調(diào)查理論與方法（馮士雍等著）、抽樣調(diào)查的理論和方法（施錫銓主編）、應(yīng)用抽樣技術(shù)（李金昌主編）、抽樣技術(shù)（金勇進(jìn)等編著）、抽樣技術(shù)及其應(yīng)用（杜子芳編著）、抽樣調(diào)查（孫山澤編著）、sampling：design and analysis（sharon l.lohr編著）等，但授課內(nèi)容大致相同，主要集中在概率抽樣，分為簡單隨機(jī)抽樣、

4、分層抽樣、整群抽樣、系統(tǒng)抽樣、多階段抽樣、二重抽樣、不等概抽樣，估計(jì)方法通常包括簡單估計(jì)、比估計(jì)、回歸估計(jì)和不等概估計(jì)方法。2-4從各高校專業(yè)建設(shè)和學(xué)分設(shè)置來看，由于抽樣調(diào)查課程是經(jīng)濟(jì)管理類統(tǒng)計(jì)學(xué)專業(yè)的專業(yè)主干課程之一，是統(tǒng)計(jì)學(xué)專業(yè)的必修課程，因此財(cái)經(jīng)類高校的統(tǒng)計(jì)學(xué)專業(yè)均開設(shè)抽樣調(diào)查課程，其他如數(shù)學(xué)類和社科類專業(yè)也有開設(shè)抽樣調(diào)查課程。抽樣調(diào)查課程多設(shè)置為3學(xué)分，也有2學(xué)分，總學(xué)時(shí)通常在3654之間，教學(xué)層次主要涉及大學(xué)?？?、本科和研究生三個層次，有的高校包含實(shí)踐課時(shí)，有的則沒有實(shí)踐課時(shí)。一、目前“抽樣調(diào)查”課程教學(xué)中存在的問題目前各高校抽樣調(diào)查課程教學(xué)以理論推導(dǎo)為主，將大量時(shí)間花在公式推導(dǎo)、證

5、明和記憶上，增加了學(xué)習(xí)的難度。況且很多經(jīng)濟(jì)管理類專業(yè)的學(xué)生有很多是文科生，數(shù)學(xué)基礎(chǔ)相對理科生差，這種教學(xué)方式會使很多學(xué)生對抽樣調(diào)查課程或統(tǒng)計(jì)學(xué)專業(yè)產(chǎn)生畏懼心理，不利于增加學(xué)生學(xué)習(xí)統(tǒng)計(jì)專業(yè)知識的信心。教材和課程安排把理論解釋與數(shù)理推導(dǎo)擺在非常重要的位置，案例和習(xí)題也主要強(qiáng)化計(jì)算的過程，然而實(shí)際運(yùn)用中計(jì)算以外的工作同樣非常重要，如如何確定總體、根據(jù)怎樣的條件選擇正確的抽樣方法、如何組織實(shí)施才能保證抽樣的隨機(jī)性等等。這些知識在課堂中都得不到體現(xiàn)，使得該課程的實(shí)用性大大下降。目前抽樣調(diào)查課程普遍都在10章以上，除去復(fù)習(xí)和習(xí)題講解，每一種抽樣方法講授的時(shí)間非常有限，重點(diǎn)不突出，學(xué)生普遍感覺每一章都知道一

6、點(diǎn)，但都不會具體使用，而且每一章都是以灌輸?shù)姆绞街v給學(xué)生聽，教學(xué)節(jié)奏比較單調(diào)，難以激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)熱情，教學(xué)效果也大打折扣。二、“抽樣調(diào)查”課程實(shí)踐教學(xué)改革探索當(dāng)前抽樣調(diào)查課程教學(xué)過程中的主要問題是理論教學(xué)與實(shí)踐應(yīng)用嚴(yán)重脫離，在課堂上學(xué)習(xí)的理論知識難以直接運(yùn)用到實(shí)際調(diào)查中，抽樣調(diào)查課程改革的重點(diǎn)在于實(shí)踐課程設(shè)置和改革。因此，本文從幾個方面探討抽樣調(diào)查課程實(shí)踐教學(xué)改革：1.增加實(shí)踐課時(shí)，適當(dāng)減少理論推導(dǎo)抽樣調(diào)查課程理論相對復(fù)雜，不易掌握，但不同抽樣方法及估計(jì)所遵循的理論步驟基本一致（見圖1左），抽樣調(diào)查課程主要講解整個過程的最后兩步，即估計(jì)量均值和方差的計(jì)算機(jī)總體參數(shù)區(qū)間估計(jì)計(jì)算，不同的抽樣方法估

7、計(jì)量計(jì)算方法存在差異，不僅要理解不同抽樣發(fā)放的差異，也要會正確應(yīng)用公式進(jìn)行計(jì)算，這是教學(xué)的重點(diǎn)、難點(diǎn)。由于簡單隨機(jī)抽樣是其他概率抽樣方法的基礎(chǔ)，因此在教學(xué)中應(yīng)詳細(xì)介紹簡單隨機(jī)抽樣及估計(jì)的理論及方法，重點(diǎn)講解簡單隨機(jī)抽樣均值估計(jì)量及方差估計(jì)的公式，即：這兩個公式是整個抽樣調(diào)查理論的核心。而其余抽樣方法，如分層隨機(jī)抽樣、整群抽樣和多階段抽樣，實(shí)際上是簡單隨機(jī)抽樣基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。分層隨機(jī)抽樣實(shí)際上是若干簡單隨機(jī)抽樣的加權(quán)和，權(quán)重為層權(quán)；在整群抽樣中如果把群看成是規(guī)模較大的個體，則整群抽樣的抽樣過程與簡單隨機(jī)抽樣沒有差別，其估計(jì)也與簡單隨機(jī)抽樣十分接近，只是這時(shí)的含義是平均群規(guī)模，而不是個體均值，除

8、以群規(guī)模才是個體均值；多階段抽樣則是幾個整群抽樣的疊加，其單個抽樣過程理論與前述抽樣方法相似。因此，抽樣調(diào)查課程的理論教學(xué)重點(diǎn)在簡單隨機(jī)抽樣，其余抽樣方法只要講解與簡單隨機(jī)抽樣的關(guān)系或相互之間關(guān)系，而不需要每一章都詳細(xì)展開論述。對于專科和本科層次應(yīng)該重實(shí)踐，適當(dāng)講解理論，減少數(shù)學(xué)推導(dǎo)過程，重點(diǎn)培養(yǎng)實(shí)踐能力，設(shè)計(jì)1218課時(shí)為實(shí)踐課時(shí)；對于研究生層次，則可把重點(diǎn)放在理論和推導(dǎo)上，加強(qiáng)理論和方法的認(rèn)識，重點(diǎn)培養(yǎng)理論分析和理論創(chuàng)新能力，可設(shè)計(jì)612課時(shí)為實(shí)踐課時(shí)。增加的實(shí)踐學(xué)時(shí)主要用于實(shí)踐調(diào)查或者模擬調(diào)查，每講完一種抽樣方法后應(yīng)讓學(xué)生在實(shí)際總體或虛擬總體中完成該抽樣過程，并選用合適方法對總體參數(shù)進(jìn)行

9、估計(jì)，一來可以鞏固理論知識，二來可增加對該種方法的感性認(rèn)識，有效增強(qiáng)學(xué)生的實(shí)踐動手能力。實(shí)踐課程的具體安排見圖1（右）。 2.理論教學(xué)的同時(shí)，選擇軟件進(jìn)行實(shí)踐教學(xué)傳統(tǒng)抽樣調(diào)查課程的學(xué)習(xí)大多需要手工推導(dǎo)，過程較為繁瑣且不易掌握，增加了實(shí)踐運(yùn)用的難度。采用軟件輔助計(jì)算將大大減輕手工計(jì)算，增強(qiáng)實(shí)際運(yùn)用的可能。目前財(cái)經(jīng)類高校使用的統(tǒng)計(jì)軟件主要有sas、spss、stata和r軟件等，sas和spss軟件均包含復(fù)雜抽樣模塊，stata也有相應(yīng)程序，能完成基本抽樣設(shè)計(jì)和推斷。因此對于簡單的抽樣過程，如基本的簡單隨機(jī)抽樣、分層隨機(jī)抽樣、整群抽樣、多階段抽樣等可采用sas或spss中的復(fù)雜抽樣模塊進(jìn)行抽樣及估

10、計(jì)的過程，具體使用方法參考相關(guān)教材或軟件說明。但復(fù)雜抽樣設(shè)計(jì)功能仍不全面，如不放回不等概抽樣、各群或各層抽樣方法不同等情況較難在軟件中直接實(shí)現(xiàn)。而r軟件相對靈活，且r是開源軟件，無需為軟件或某個軟件包支付任何費(fèi)用，可自行設(shè)計(jì)抽樣和估計(jì)程序，并且已有若干現(xiàn)成的抽樣估計(jì)程序，可方便進(jìn)行模擬及結(jié)果可視化，逐漸成為統(tǒng)計(jì)學(xué)專業(yè)學(xué)生和研究人員的主要分析工具。因此本文認(rèn)為對于簡單的抽樣過程或本專科層次的實(shí)踐教學(xué)可選用sas或spss軟件作為輔助軟件，而對于研究生層次的實(shí)踐教學(xué)，可選用r軟件作為輔助軟件，對于一些復(fù)雜的抽樣過程和估計(jì)過程可采用r軟件編程完成。抽樣調(diào)查課程理論性較強(qiáng)，因此一般高校均采用期末考試的

11、形式考核學(xué)生學(xué)習(xí)效果，這樣就使得學(xué)生花大量時(shí)間在公式推導(dǎo)和記憶上，忽視了實(shí)踐運(yùn)用中可能會碰到的問題。因此，本文建議將抽樣調(diào)查課程考核方式改為調(diào)查報(bào)告的形式，讓學(xué)生獨(dú)自完成一份完整的抽樣調(diào)查報(bào)告，訓(xùn)練學(xué)生確定總體和抽樣框、選擇抽樣方法和估計(jì)方法、運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析技術(shù)和結(jié)果分析解釋的全過程，增加學(xué)生的實(shí)踐操作能力，在實(shí)踐中加深對抽樣調(diào)查理論的理解。 修改原來各章的練習(xí)題，改為結(jié)合實(shí)踐課程，完成具體抽樣實(shí)踐或模擬抽樣，在每種方法講授完成后由教師擬定若干題目，學(xué)生根據(jù)題目確定調(diào)查的總體，設(shè)計(jì)抽樣框，選擇抽樣方法和組織形式，然后進(jìn)行實(shí)地抽樣調(diào)查。為了節(jié)約時(shí)間，平時(shí)練習(xí)時(shí)調(diào)查樣本量不需要很多，3050份即可。

12、將調(diào)查的數(shù)據(jù)輸入軟件，并進(jìn)行相應(yīng)計(jì)算，得出結(jié)果，加以解釋并分析結(jié)果的可靠性及不足。教師作點(diǎn)評，并給出完善的建議。這樣學(xué)生就不僅學(xué)會了如何計(jì)算，更重要的是訓(xùn)練了如何設(shè)計(jì)、組織并實(shí)施調(diào)查的全過程，能培養(yǎng)學(xué)生的實(shí)踐能力，增強(qiáng)課程的適用性。為了將實(shí)踐教學(xué)融入到理論教學(xué)中，需要修訂現(xiàn)有教材的編寫內(nèi)容和順序，并修訂相應(yīng)的教學(xué)大綱，減少數(shù)理推導(dǎo)內(nèi)容，增加案例分析和軟件操作，使得每一章節(jié)內(nèi)容都能將理論和實(shí)踐有機(jī)結(jié)合。根據(jù)課時(shí)的安排及實(shí)用性，簡單隨機(jī)抽樣的理論推導(dǎo)和證明需保留，因?yàn)檫@是該課程的核心理論，其余章節(jié)的理論及數(shù)學(xué)推導(dǎo)可簡化，并增加實(shí)踐課時(shí)。以人口與社會相關(guān)專業(yè)為例，實(shí)踐課程應(yīng)該圍繞人口與社會領(lǐng)域的熱點(diǎn)

13、問題展開，并選擇各種抽樣方法進(jìn)行實(shí)地抽樣，如在小區(qū)中進(jìn)行多階段抽樣，估計(jì)該小區(qū)的平均年齡、平均生育子女?dāng)?shù)、老年人口比例等。教師不僅考查學(xué)生抽樣方案的設(shè)計(jì)，還需對學(xué)生實(shí)際抽樣時(shí)碰到的問題處理進(jìn)行評價(jià)和考核。有了這些模擬練習(xí)經(jīng)驗(yàn)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)自然就明白了調(diào)查中抽樣誤差與非抽樣誤差產(chǎn)生的原因及處理的方法，增強(qiáng)了學(xué)生的實(shí)際調(diào)查能力。三、抽樣調(diào)查在人口與社會等相關(guān)領(lǐng)域應(yīng)用的常見問題及處理人口與社會領(lǐng)域研究的對象和主體主要為人，抽樣對象也為人，而人具有復(fù)雜社會性和動態(tài)性，因此，人口與社會領(lǐng)域調(diào)查很難完全根據(jù)隨機(jī)原則進(jìn)行抽樣，降低了樣本的代表性，導(dǎo)致樣本代表性差的常見問題有：人口與社會領(lǐng)域的研究對象通常是人口中

14、的部分群體，如老年人口，然而該總體蘊(yùn)含在總?cè)丝谌后w中，在未進(jìn)行調(diào)查前無法界定總體的范圍。常見的處理方法為仍將總?cè)丝谧鳛榭傮w，然后劃分層或群進(jìn)行多階段抽樣，在抽中的小區(qū)、鄉(xiāng)村或家庭中有針對性地選擇老年人口進(jìn)行調(diào)查。這種抽樣方法由于沒有完全按照研究對象進(jìn)行研究方案設(shè)計(jì)，因此抽樣誤差無法準(zhǔn)確估計(jì)。人口與社會領(lǐng)域的抽樣最小單位通常為小區(qū)（村委）、家庭或個體，即最后一階抽樣單元為群或者個體，然而在實(shí)施簡單隨機(jī)抽樣時(shí)需要各群具有相同的規(guī)模，且有最后一階段的完整抽樣框，然而在實(shí)際調(diào)查中通常都無法事先獲取完整的抽樣框，因此最后一階段抽樣很難保證完全按照隨機(jī)原則進(jìn)行，雖然在全國或者省級層面看最后一階段抽樣誤差對

15、整體誤差影響并不大，但在縣市層面分析或者如果各地區(qū)誤差存在相關(guān)性則可能會導(dǎo)致嚴(yán)重的估計(jì)誤差。由于人的社會心理復(fù)雜性，在問到敏感性及隱私性問題時(shí)通常不會給出真實(shí)答案；調(diào)查對象對問卷相關(guān)概念的理解可能存在差異，會對問卷答案的準(zhǔn)確性產(chǎn)生影響；被調(diào)查者自身的目的不同也會影響調(diào)查的準(zhǔn)確性，如老年人有希望被政府關(guān)注的愿望，則可能會把自己的情況說得比實(shí)際更嚴(yán)重；其他如記憶誤差、無回答誤差等都會對問卷調(diào)查質(zhì)量產(chǎn)生影響。 要處理好實(shí)際抽樣中碰到的這些問題，首先必須了解抽樣調(diào)查的基本原理，清楚每一個抽樣步驟對結(jié)果的影響；其次，需要正確選擇和使用合適的抽樣方法，如針對老年人口的調(diào)查實(shí)際上采用二重抽樣估計(jì)效果會更好；

16、再次，調(diào)查員的培訓(xùn)對一次抽樣調(diào)查也很重要，調(diào)查員必須遵守抽樣規(guī)則，在碰到實(shí)際問題時(shí)需及時(shí)向設(shè)計(jì)組反映，應(yīng)盡量避免調(diào)查員隨意解決具體問題，防止誤差擴(kuò)散；最后，保證估計(jì)方法和抽樣方法一致，抽樣中如果是非概率抽樣就不能用概率抽樣方法進(jìn)行估計(jì)，如果是不等概抽樣就不能采用等概率方法估計(jì)。總之，抽樣調(diào)查是結(jié)合理論與實(shí)踐的實(shí)用性方法，在人口與社會領(lǐng)域研究中被廣泛使用，準(zhǔn)確使用抽樣方法的關(guān)鍵在于嚴(yán)格遵循抽樣調(diào)查設(shè)計(jì)過程以及質(zhì)量監(jiān)督和控制。四、結(jié)論與討論抽樣調(diào)查是較為抽象的一門統(tǒng)計(jì)學(xué)專業(yè)課程，單純講授抽樣原理在本?？齐A段的教學(xué)效果都不佳，加入實(shí)踐課程能讓學(xué)生直觀了解抽樣過程及結(jié)果，使抽樣理論可直接運(yùn)用于實(shí)踐。因此本文對抽樣調(diào)查課程的實(shí)踐教學(xué)改革進(jìn)行了探討，從教材、教學(xué)大綱、學(xué)時(shí)安排、軟件使用和