風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表

1、第 1 頁(yè)，共 15 頁(yè)重慶XXXXX有限公司 文件編號(hào)： QR 0003-02風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)和和機(jī)機(jī)遇遇評(píng)評(píng)估估識(shí)識(shí)別別分分析析表表2017.09.152017.09.15更更新新序序號(hào)號(hào)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)和和機(jī)機(jī)遇遇來(lái)來(lái)源源責(zé)責(zé)任任部部門門內(nèi)內(nèi)外外部部風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)和和機(jī)機(jī)遇遇內(nèi)內(nèi)容容風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分分析析風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)級(jí)級(jí)別別管管理理措措施施采采取取措措施施后后的的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分分析析風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)級(jí)級(jí)別別責(zé)責(zé)任任人人實(shí)實(shí)施施時(shí)時(shí)間間( (開(kāi)開(kāi)始始完完成成) )備備注注評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)措措施施有有效效性性管管控控過(guò)過(guò)程程嚴(yán)嚴(yán)重重程程度度發(fā)發(fā)生生頻頻度度風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)系系數(shù)數(shù)D D嚴(yán)嚴(yán)重重程程度度發(fā)發(fā)生生頻頻度度風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)系系數(shù)數(shù)D D11.1.顧

2、顧客客要要求求的的識(shí)識(shí)別別和和評(píng)評(píng)審審行政經(jīng)營(yíng)部?jī)?nèi)部客戶要求識(shí)別不完整428一般風(fēng)險(xiǎn) 對(duì)客戶的要求進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量。414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)有有效效內(nèi)部客戶要求特殊特性未能識(shí)別5210一般風(fēng)險(xiǎn) 對(duì)客戶的要求進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量。515低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)有有效效內(nèi)部客戶產(chǎn)能要求未能識(shí)別有誤428一般風(fēng)險(xiǎn) 對(duì)客戶的要求進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量。414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)有有效效內(nèi)部對(duì)市場(chǎng)顧客需要產(chǎn)品的發(fā)展趨勢(shì)判斷失誤。428一般風(fēng)險(xiǎn)對(duì)產(chǎn)品的發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行反復(fù)論證。414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)有有效效內(nèi)部顧客抱怨沒(méi)有及時(shí)回復(fù)8D報(bào)告，顧客滿意度下降。428一般風(fēng)險(xiǎn) 對(duì)顧客抱怨定專人及時(shí)回復(fù)。414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)

3、有有效效外部顧客對(duì)產(chǎn)品降價(jià)10%，期望值提升，給公司生產(chǎn)管理提出新要求。515低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)有有效效內(nèi)部未能確保能夠滿足客戶要求就簽署合同，會(huì)造成公司應(yīng)收減少，或是付款周期拉長(zhǎng)，或是報(bào)價(jià)錯(cuò)誤428一般風(fēng)險(xiǎn)1.確定與客戶簽署合同前落實(shí)合同評(píng)審事宜。2.拿到客戶合同訂單后，需核對(duì)下單抬頭（是否為現(xiàn)有客戶，外銷訂單還需要審核客戶注冊(cè)地址是否符合美金交易要求，國(guó)外客戶或保稅區(qū)注冊(cè)或境外法人），接單方（是否是已經(jīng)知道），料號(hào)及單價(jià)（是否跟報(bào)價(jià)單符合），付款條件及交易模式（是否跟合同符合）。414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)有有效效內(nèi)部產(chǎn)品報(bào)價(jià)失誤導(dǎo)致項(xiàng)目丟失5210一般風(fēng)險(xiǎn)1.報(bào)價(jià)時(shí)了解競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手信息，做到知己知彼

4、；2.報(bào)價(jià)時(shí)嚴(yán)格把關(guān)料工費(fèi)的成本,確保成本最優(yōu)化；515低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)有有效效22.2.產(chǎn)產(chǎn)品品和和服服務(wù)務(wù)實(shí)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)的的策策劃劃行政經(jīng)營(yíng)部?jī)?nèi)部 制作的樣品，未能滿足客戶的需求。 5210一般風(fēng)險(xiǎn)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)立項(xiàng)時(shí)反復(fù)論證市場(chǎng)需求。515低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)有有效效內(nèi)部產(chǎn)品打樣周期長(zhǎng)，未能滿足客戶的需求。5210一般風(fēng)險(xiǎn)1.技術(shù)產(chǎn)品時(shí)盡量選擇可重復(fù)利用的材料制成產(chǎn)品。2.加大設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的資源投入，盡可能縮短產(chǎn)品技術(shù)周期。515低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)有有效效內(nèi)部 顧客要求、法律法規(guī)要求識(shí)別不清晰。5210一般風(fēng)險(xiǎn)1.加強(qiáng)顧客溝通。2.安排專業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)。515低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)有有效效內(nèi)部對(duì)項(xiàng)目

5、進(jìn)度&成本管理失誤，導(dǎo)致項(xiàng)目丟失或公司成本浪費(fèi)428一般風(fēng)險(xiǎn)定期開(kāi)展項(xiàng)目會(huì)議，隨時(shí)協(xié)調(diào)項(xiàng)目資源，確保進(jìn)度最佳，成本最優(yōu)414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)有有效效內(nèi)部顧客指定的特殊特性沒(méi)有識(shí)別，未滿足顧客要求5210一般風(fēng)險(xiǎn)通過(guò)合同評(píng)審，以降低來(lái)處訂單及其變化的風(fēng)險(xiǎn)515低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)有有效效內(nèi)部合同要求識(shí)別不全,顧客要求不能滿足5210一般風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定合同評(píng)審的內(nèi)容，通過(guò)合同評(píng)審識(shí)別可行性與風(fēng)險(xiǎn)，以降低來(lái)處訂單及其變化的風(fēng)險(xiǎn)。515低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)有有效效內(nèi)部 項(xiàng)目質(zhì)量檢驗(yàn)規(guī)范制作不符要求515低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)有有效效第 2 頁(yè)，共 15 頁(yè)重慶XXXXX有限公司 文件編號(hào)： QR 0003

6、-02風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)和和機(jī)機(jī)遇遇評(píng)評(píng)估估識(shí)識(shí)別別分分析析表表2017.09.152017.09.15更更新新序序號(hào)號(hào)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)和和機(jī)機(jī)遇遇來(lái)來(lái)源源責(zé)責(zé)任任部部門門內(nèi)內(nèi)外外部部風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)和和機(jī)機(jī)遇遇內(nèi)內(nèi)容容風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分分析析風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)級(jí)級(jí)別別管管理理措措施施采采取取措措施施后后的的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分分析析風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)級(jí)級(jí)別別責(zé)責(zé)任任人人實(shí)實(shí)施施時(shí)時(shí)間間( (開(kāi)開(kāi)始始完完成成) )備備注注評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)措措施施有有效效性性管管控控過(guò)過(guò)程程嚴(yán)嚴(yán)重重程程度度發(fā)發(fā)生生頻頻度度風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)系系數(shù)數(shù)D D嚴(yán)嚴(yán)重重程程度度發(fā)發(fā)生生頻頻度度風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)系系數(shù)數(shù)D D33.3.設(shè)設(shè)計(jì)計(jì)和和開(kāi)開(kāi)發(fā)發(fā)技術(shù)部?jī)?nèi)部PPAP資料不完整，顧客未能批準(zhǔn)，而試產(chǎn)。42

7、8一般風(fēng)險(xiǎn)一定要制作完整的PPAP資料，并經(jīng)過(guò)顧客書面的完全批準(zhǔn)。414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)技術(shù)部長(zhǎng)有有效效內(nèi)部產(chǎn)品或過(guò)程未經(jīng)批準(zhǔn)而預(yù)先生產(chǎn)，造成產(chǎn)品積壓。4312一般風(fēng)險(xiǎn)一定要制作完整的PPAP資料，并經(jīng)過(guò)顧客書面的完全批準(zhǔn)。428一般風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)部長(zhǎng)有有效效內(nèi)部 顧客要求、法律法規(guī)要求識(shí)別不清晰。515低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)有有效效內(nèi)部 產(chǎn)品設(shè)計(jì)一般參數(shù)理解失誤4312一般風(fēng)險(xiǎn)1.詳細(xì)了解客戶對(duì)于產(chǎn)品設(shè)計(jì)的需求；2.加強(qiáng)設(shè)計(jì)評(píng)審，避免設(shè)計(jì)失誤；428一般風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)部長(zhǎng)有有效效內(nèi)部 產(chǎn)品設(shè)計(jì)重要參數(shù)理解失誤5315高高風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)1.詳細(xì)了解客戶對(duì)于產(chǎn)品設(shè)計(jì)的需求；3.加強(qiáng)設(shè)計(jì)評(píng)審，避免設(shè)計(jì)失誤。5210一般風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)部

8、長(zhǎng)有有效效內(nèi)部 設(shè)計(jì)圖紙資料制作不及時(shí)5210一般風(fēng)險(xiǎn)1.規(guī)范圖紙資料制作流程，并培訓(xùn)所有設(shè)計(jì)人員。2.設(shè)計(jì)項(xiàng)目輸入提出圖紙資料制作完成日期。515低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)技術(shù)部長(zhǎng)有有效效內(nèi)部 設(shè)計(jì)變更提出不及時(shí)5210一般風(fēng)險(xiǎn)1.嚴(yán)格按設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)控制程序、設(shè)備變更控制程序要求管控設(shè)計(jì)變更。2.加強(qiáng)宣導(dǎo)，專人跟進(jìn)設(shè)計(jì)變更相關(guān)事項(xiàng)的處理。515低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)技術(shù)部長(zhǎng)有有效效內(nèi)部 產(chǎn)品工藝評(píng)估失誤導(dǎo)致項(xiàng)目失敗5210一般風(fēng)險(xiǎn)1.加強(qiáng)工藝設(shè)計(jì)評(píng)審；2.加強(qiáng)設(shè)備師工藝設(shè)計(jì)培訓(xùn)。515低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)技術(shù)部長(zhǎng)有有效效44.4.產(chǎn)產(chǎn)品品和和過(guò)過(guò)程程的的批批準(zhǔn)準(zhǔn)技術(shù)部?jī)?nèi)部設(shè)計(jì)驗(yàn)證、確認(rèn)過(guò)程中確定的問(wèn)題未采取必要的措施5210一

9、般風(fēng)險(xiǎn)1.按設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)控制程序管控設(shè)計(jì)驗(yàn)證、確認(rèn)過(guò)程。2.記錄設(shè)計(jì)驗(yàn)證、確認(rèn)過(guò)程中的問(wèn)題，同時(shí)提出管理措施、責(zé)任人及完成日期。3.每天早會(huì)確認(rèn)所有項(xiàng)目完成狀況。515低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)技術(shù)部長(zhǎng)有有效效內(nèi)部 工藝流程未進(jìn)行驗(yàn)證并固化428一般風(fēng)險(xiǎn)1.工藝驗(yàn)證OK并組織相關(guān)部門進(jìn)行承認(rèn)。 2.對(duì)臨時(shí)增加的工藝進(jìn)行成本、性能評(píng)估，確認(rèn)后再進(jìn)行導(dǎo)入。414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)技術(shù)部長(zhǎng)有有效效內(nèi)部設(shè)計(jì)、產(chǎn)品包裝材料、包裝方式/產(chǎn)品標(biāo)識(shí)變更未提出ECR/ECN515低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)有有效效內(nèi)部產(chǎn)品PPAP未經(jīng)顧客，批準(zhǔn)，擅自生產(chǎn)，造成產(chǎn)品積壓。5210一般風(fēng)險(xiǎn)按產(chǎn)品和過(guò)程的批準(zhǔn)程序執(zhí)行515低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)技術(shù)部長(zhǎng)有有效效第 3

10、 頁(yè)，共 15 頁(yè)重慶XXXXX有限公司 文件編號(hào)： QR 0003-02風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)和和機(jī)機(jī)遇遇評(píng)評(píng)估估識(shí)識(shí)別別分分析析表表2017.09.152017.09.15更更新新序序號(hào)號(hào)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)和和機(jī)機(jī)遇遇來(lái)來(lái)源源責(zé)責(zé)任任部部門門內(nèi)內(nèi)外外部部風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)和和機(jī)機(jī)遇遇內(nèi)內(nèi)容容風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分分析析風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)級(jí)級(jí)別別管管理理措措施施采采取取措措施施后后的的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分分析析風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)級(jí)級(jí)別別責(zé)責(zé)任任人人實(shí)實(shí)施施時(shí)時(shí)間間( (開(kāi)開(kāi)始始完完成成) )備備注注評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)措措施施有有效效性性管管控控過(guò)過(guò)程程嚴(yán)嚴(yán)重重程程度度發(fā)發(fā)生生頻頻度度風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)系系數(shù)數(shù)D D嚴(yán)嚴(yán)重重程程度度發(fā)發(fā)生生頻頻度度風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)系系數(shù)數(shù)D D55.5.生生產(chǎn)產(chǎn)

11、計(jì)計(jì)劃劃管管理理和和過(guò)過(guò)程程控控制制生產(chǎn)外部客戶下單L/T不足，緊急插單，需求變更或取消5210一般風(fēng)險(xiǎn)1，了解客戶需求趨勢(shì)，策略性提前備貨2，快速響應(yīng)客戶需求變更或取消信息，及時(shí)調(diào)整生產(chǎn)排程515低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)有有效效生產(chǎn)內(nèi)部未按計(jì)劃生產(chǎn)；多生產(chǎn)，造成過(guò)多的庫(kù)存，導(dǎo)致資金積壓。4312一般風(fēng)險(xiǎn)按訂單拉動(dòng)，結(jié)合庫(kù)房的庫(kù)存，訂立生產(chǎn)計(jì)劃428一般風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)有有效效生產(chǎn)內(nèi)部未定生產(chǎn)計(jì)劃，產(chǎn)品未有安全庫(kù)存，訂單來(lái)了，才開(kāi)始生產(chǎn)，導(dǎo)致有些訂單未能如期交付，產(chǎn)生超額運(yùn)費(fèi)。428一般風(fēng)險(xiǎn) 制定安全庫(kù)存，制定生產(chǎn)計(jì)劃。414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)有有效效生產(chǎn)內(nèi)部注塑輔助設(shè)備未按使用頻度排列，造成生產(chǎn)場(chǎng)

12、地?fù)頂D，作業(yè)空間縮小，作業(yè)者操作受到妨礙339一般風(fēng)險(xiǎn)車間的設(shè)備布局應(yīng)按產(chǎn)品的工藝流程布置，合理布局。326一般風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)有有效效生產(chǎn)內(nèi)部 成型工藝參數(shù)的設(shè)置不合理428一般風(fēng)險(xiǎn)1.項(xiàng)目在試產(chǎn)前所有的重點(diǎn)參數(shù)必須受控. 2.建立標(biāo)準(zhǔn)成型參數(shù)管控表，參數(shù)變動(dòng)必須在標(biāo)準(zhǔn)浮動(dòng)范圍內(nèi)，例如：(速度，壓力，模具溫度，料管溫度，)414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)有有效效生產(chǎn)內(nèi)部 模具設(shè)計(jì)不能滿足批量生產(chǎn)5210一般風(fēng)險(xiǎn)1.生產(chǎn)、加工、組模部門充分做好模具設(shè)計(jì)評(píng)審。2.及時(shí)改善評(píng)審問(wèn)題。515低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)有有效效生產(chǎn)內(nèi)部 上模過(guò)程安全不到位5210一般風(fēng)險(xiǎn)1.加強(qiáng)安全培訓(xùn)。2.規(guī)范操作手法。515低低風(fēng)

13、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)有有效效生產(chǎn)內(nèi)部 生產(chǎn)模具備件管控不及時(shí)5210一般風(fēng)險(xiǎn)1.備件管控制度化。2.做好生產(chǎn)模具備件統(tǒng)計(jì)。515低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)有有效效生產(chǎn)內(nèi)部操作準(zhǔn)備不充分、操作方法不當(dāng)、作業(yè)位置不安全、操作姿勢(shì)不正確、動(dòng)作不協(xié)調(diào)導(dǎo)致出現(xiàn)安全事故236一般風(fēng)險(xiǎn)所有作業(yè)人員必須經(jīng)過(guò)培訓(xùn)考核通過(guò)，方可上崗操作。224低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)有有效效生產(chǎn)內(nèi)部操作準(zhǔn)備不充分、操作方法不當(dāng)、作業(yè)位置不安全、操作姿勢(shì)不正確、動(dòng)作不協(xié)調(diào)導(dǎo)致出現(xiàn)安全事故236一般風(fēng)險(xiǎn)所有作業(yè)人員必須經(jīng)過(guò)培訓(xùn)考核通過(guò)，方可上崗操作。224低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)有有效效生產(chǎn)內(nèi)部1、不能按時(shí)按量交付。2、交付的產(chǎn)品不符合客戶的要求。42

14、8一般風(fēng)險(xiǎn)1、制定有效以訂單推動(dòng)的生產(chǎn)計(jì)劃。2、所有機(jī)臺(tái)定期檢查。3、做好物料控制，防止待料。4、嚴(yán)格按照客戶的質(zhì)量要求生產(chǎn)。414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)有有效效生產(chǎn)內(nèi)部 濾紙包裝不規(guī)范，導(dǎo)致產(chǎn)品受污染。326一般風(fēng)險(xiǎn)每年至少安排對(duì)工作環(huán)境檢測(cè)一次，以驗(yàn)證工作區(qū)域是否合格。313低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)有有效效第 4 頁(yè)，共 15 頁(yè)重慶XXXXX有限公司 文件編號(hào)： QR 0003-02風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)和和機(jī)機(jī)遇遇評(píng)評(píng)估估識(shí)識(shí)別別分分析析表表2017.09.152017.09.15更更新新序序號(hào)號(hào)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)和和機(jī)機(jī)遇遇來(lái)來(lái)源源責(zé)責(zé)任任部部門門內(nèi)內(nèi)外外部部風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)和和機(jī)機(jī)遇遇內(nèi)內(nèi)容容風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分分析析風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)級(jí)

15、級(jí)別別管管理理措措施施采采取取措措施施后后的的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分分析析風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)級(jí)級(jí)別別責(zé)責(zé)任任人人實(shí)實(shí)施施時(shí)時(shí)間間( (開(kāi)開(kāi)始始完完成成) )備備注注評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)措措施施有有效效性性管管控控過(guò)過(guò)程程嚴(yán)嚴(yán)重重程程度度發(fā)發(fā)生生頻頻度度風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)系系數(shù)數(shù)D D嚴(yán)嚴(yán)重重程程度度發(fā)發(fā)生生頻頻度度風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)系系數(shù)數(shù)D D生產(chǎn)內(nèi)部1、未按控制計(jì)劃執(zhí)行生產(chǎn)過(guò)程控制，不合格產(chǎn)品增加，PPM指標(biāo)不能完成2.交付的產(chǎn)品不符合客戶的要求。428一般風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)格按工藝文件，控制計(jì)劃生產(chǎn)，并由技術(shù)、生產(chǎn)、品質(zhì)三個(gè)部門進(jìn)行考核。414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)有有效效66.6.標(biāo)標(biāo)識(shí)識(shí)和和可可追追溯溯性性生產(chǎn)內(nèi)部未按要求實(shí)行追溯性管理，不合格時(shí)召回

16、成本劇增。5315高高風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)建立標(biāo)識(shí)和可溯性管理過(guò)程，制定控制文件并嚴(yán)格執(zhí)行。5210一般風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)有有效效生產(chǎn)內(nèi)部產(chǎn)品標(biāo)識(shí)文件丟失，當(dāng)出現(xiàn)不合格時(shí)，導(dǎo)致無(wú)法追溯，而實(shí)行全面檢查，費(fèi)用劇增。5315高高風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)實(shí)行永久性標(biāo)識(shí)，例如激光打標(biāo)。5210一般風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)有有效效生產(chǎn)內(nèi)部 激光打標(biāo)機(jī)故障，導(dǎo)致產(chǎn)品標(biāo)識(shí)不清。428一般風(fēng)險(xiǎn)按設(shè)備保養(yǎng)規(guī)定，保養(yǎng)打標(biāo)設(shè)備。414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)有有效效77.7.顧顧客客財(cái)財(cái)產(chǎn)產(chǎn)管管理理生產(chǎn)內(nèi)部 客戶提供的儀器設(shè)備未得到有效管理515低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)有有效效技術(shù)內(nèi)部 客戶圖紙資料流失、外泄。5210一般風(fēng)險(xiǎn)1.宣導(dǎo)客戶圖紙資料嚴(yán)格管理的重要性。2.接觸人員

17、簽訂保密協(xié)議。515低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)有有效效行政經(jīng)營(yíng)部?jī)?nèi)部客戶或外部供方的信息（如知識(shí)產(chǎn)權(quán)、個(gè)人資料）泄露。515低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)有有效效88.8.服服務(wù)務(wù)管管理理行政經(jīng)營(yíng)部?jī)?nèi)部顧客要求產(chǎn)品服務(wù)，未滿足，導(dǎo)致顧客滿意度下降，訂單驟減。428一般風(fēng)險(xiǎn)1.按顧客為中心，提供服務(wù)。2.向顧客詳細(xì)解釋。414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)有有效效內(nèi)部產(chǎn)品在OEM工廠中，未滿足服務(wù)承諾，遭到顧客投訴。428一般風(fēng)險(xiǎn)1.按顧客為中心，提供服務(wù)。2.向顧客詳細(xì)解釋。414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)有有效效內(nèi)部產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題，被主機(jī)廠要求召回服務(wù)，因此產(chǎn)生巨額費(fèi)用。5315高高風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)建立和保持質(zhì)量體系運(yùn)行有效，杜絕召回事件發(fā)

18、生。5210一般風(fēng)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)有有效效內(nèi)部 沒(méi)有按顧客要求提供服務(wù)，顧客抱怨5210一般風(fēng)險(xiǎn)建立和保持顧客的溝通，積極服務(wù)，減少抱怨事件發(fā)生。515低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)有有效效91.1.人人力力資資源源管管理理行政經(jīng)營(yíng)部?jī)?nèi)部重要崗位人員不足、能力不足、溝通不暢。428一般風(fēng)險(xiǎn)采取適當(dāng)措施，包括對(duì)在職人員進(jìn)行培訓(xùn)、輔導(dǎo)或重新分配工作，或者招聘具備能力的人員等。414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)有有效效內(nèi)部 普通生產(chǎn)崗位人員不足、能力不足。326一般風(fēng)險(xiǎn)采取適當(dāng)措施，包括對(duì)在職人員進(jìn)行培訓(xùn)、輔導(dǎo)或重新分配工作。313低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)有有效效內(nèi)部人工成本沒(méi)有合理的管控導(dǎo)致人工成本過(guò)高428一般風(fēng)險(xiǎn)1.根據(jù)

19、PMC每月的產(chǎn)值計(jì)劃合理規(guī)劃人工費(fèi)用。2.與各部門負(fù)責(zé)人溝通并管控。414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)有有效效內(nèi)部 技術(shù)、銷售骨干流失，引起業(yè)務(wù)萎縮。428一般風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)公司內(nèi)部的技術(shù)能力和技術(shù)積累，隨時(shí)保持在行業(yè)頂尖水準(zhǔn)。 414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)有有效效內(nèi)部公司自動(dòng)化程度低，大部分是人力操作，導(dǎo)致員工在崗的意外傷害風(fēng)險(xiǎn)增大。4312一般風(fēng)險(xiǎn)投投資資設(shè)設(shè)備備自自動(dòng)動(dòng)化化程程，費(fèi)費(fèi)用用巨巨大大，于于是是選選擇擇接接受受風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)內(nèi)部 招聘時(shí)沒(méi)有考察應(yīng)聘者的人品素質(zhì)。4312一般風(fēng)險(xiǎn)招聘時(shí)要考察應(yīng)聘者的工作履歷，以及通過(guò)試用來(lái)考察人品素質(zhì)。428一般風(fēng)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)有有效效55.5.生生產(chǎn)產(chǎn)計(jì)計(jì)劃劃管管理理和

20、和過(guò)過(guò)程程控控制制第 5 頁(yè)，共 15 頁(yè)重慶XXXXX有限公司 文件編號(hào)： QR 0003-02風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)和和機(jī)機(jī)遇遇評(píng)評(píng)估估識(shí)識(shí)別別分分析析表表2017.09.152017.09.15更更新新序序號(hào)號(hào)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)和和機(jī)機(jī)遇遇來(lái)來(lái)源源責(zé)責(zé)任任部部門門內(nèi)內(nèi)外外部部風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)和和機(jī)機(jī)遇遇內(nèi)內(nèi)容容風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分分析析風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)級(jí)級(jí)別別管管理理措措施施采采取取措措施施后后的的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分分析析風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)級(jí)級(jí)別別責(zé)責(zé)任任人人實(shí)實(shí)施施時(shí)時(shí)間間( (開(kāi)開(kāi)始始完完成成) )備備注注評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)措措施施有有效效性性管管控控過(guò)過(guò)程程嚴(yán)嚴(yán)重重程程度度發(fā)發(fā)生生頻頻度度風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)系系數(shù)數(shù)D D嚴(yán)嚴(yán)重重程程度度發(fā)發(fā)生生頻頻度度風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)系系數(shù)數(shù)

21、D D102.2.基基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)設(shè)施施管管理理行政經(jīng)營(yíng)部?jī)?nèi)部基礎(chǔ)設(shè)施、儀器設(shè)備、辦公環(huán)境及運(yùn)輸條件等資源不充分。428一般風(fēng)險(xiǎn) 按公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)有有效效行政經(jīng)營(yíng)部?jī)?nèi)部宿舍用電無(wú)管理，無(wú)人值守使用電爐等發(fā)熱電器。5315高高風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)嚴(yán)禁發(fā)熱電器無(wú)人值守的使用，宿舍配置滅火器。5210一般風(fēng)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)公司應(yīng)規(guī)定不能使用的電器清單！有有效效行政經(jīng)營(yíng)部?jī)?nèi)部 消防設(shè)施損壞，未及時(shí)修理。5315高高風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)公司不定期組織消防設(shè)施的檢查，如有損壞及時(shí)修理。5210一般風(fēng)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)有有效效行政經(jīng)營(yíng)部?jī)?nèi)部 配電房未有擋鼠板。5315高高風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)配電房門按規(guī)定設(shè)立擋鼠板5210一般風(fēng)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)

22、有有效效行政經(jīng)營(yíng)部?jī)?nèi)部變壓器或控制柜因蛇或飛鳥進(jìn)入而發(fā)生電氣短路5315高高風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)配電房堵塞小動(dòng)物通道及設(shè)置防護(hù)網(wǎng)5210一般風(fēng)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)有有效效行政經(jīng)營(yíng)部外部 供電局故障，導(dǎo)致停電生產(chǎn)中斷。5315高高風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn) 我我司司不不能能控控制制的的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，如如配配置置發(fā)發(fā)電電設(shè)設(shè)備備，費(fèi)費(fèi)用用高高昂昂，選選擇擇接接受受風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。有有效效生產(chǎn)部?jī)?nèi)部高壓容器未按規(guī)定校驗(yàn)，壓力表、安全閥，存在危險(xiǎn)隱患5210一般風(fēng)險(xiǎn) 按壓力容器使用規(guī)定執(zhí)行515低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)有有效效生產(chǎn)部?jī)?nèi)部車間電氣設(shè)備缺乏保養(yǎng)，年久失修，造成火災(zāi)隱患5315高高風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)備保養(yǎng)制度，不定期組織有關(guān)人員進(jìn)行檢查。521

23、0一般風(fēng)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)有有效效行政經(jīng)營(yíng)部?jī)?nèi)部 電氣設(shè)備外殼未裝保護(hù)接地線5315高高風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)檢查公司所有設(shè)備，查看接地情況。5210一般風(fēng)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)有有效效行政經(jīng)營(yíng)部?jī)?nèi)部 配電房未上鎖，有人進(jìn)去發(fā)生觸電。5315高高風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)配電房設(shè)置專門管理，離開(kāi)時(shí)檢查門鎖。5210一般風(fēng)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)有有效效生產(chǎn)部?jī)?nèi)部電氣維修處缺少警示牌5210一般風(fēng)險(xiǎn) 執(zhí)行維修設(shè)備掛牌制定515低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)有有效效生產(chǎn)部?jī)?nèi)部起重/吊裝機(jī)械缺陷。428一般風(fēng)險(xiǎn) 嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)備保養(yǎng)414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)有有效效行政經(jīng)營(yíng)部?jī)?nèi)部沒(méi)有組織對(duì)公司危險(xiǎn)源的識(shí)別，及應(yīng)采取 的措施。5210一般風(fēng)險(xiǎn)公司不定期組織危險(xiǎn)源識(shí)別，普及初級(jí)火災(zāi)

24、的撲救措施515低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)有有效效113.3.人人員員安安全全及及工工作作環(huán)環(huán)境境管管理理行政經(jīng)營(yíng)部?jī)?nèi)部未按規(guī)定更換消防器材/消防器材失效。5210一般風(fēng)險(xiǎn) 按消防器材的說(shuō)明書執(zhí)行515低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)有有效效行政經(jīng)營(yíng)部?jī)?nèi)部飲水壺長(zhǎng)期沒(méi)有清理，有雜質(zhì)等不衛(wèi)生物質(zhì)。224低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)212低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)有有效效行政經(jīng)營(yíng)部?jī)?nèi)部廠區(qū)道路有障礙，未能及時(shí)清除，導(dǎo)致員工跌倒受傷。236一般風(fēng)險(xiǎn) 根據(jù)情況，清除障礙。224低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)有有效效行政經(jīng)營(yíng)部?jī)?nèi)部生產(chǎn)作業(yè)過(guò)程中的安全風(fēng)險(xiǎn)，未按設(shè)備安全規(guī)程操作導(dǎo)致人身傷害。4312一般風(fēng)險(xiǎn)建立員工培訓(xùn)和上崗資格鑒定機(jī)制，杜絕違規(guī)操作。428一般

25、風(fēng)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)有有效效行政經(jīng)營(yíng)部?jī)?nèi)部激光打標(biāo)、封裝等有粉塵及煙霧設(shè)備，操作員工無(wú)防護(hù)措施。428一般風(fēng)險(xiǎn)有粉塵及煙霧設(shè)備，操作員工發(fā)放防護(hù)用品414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)有有效效行政經(jīng)營(yíng)部?jī)?nèi)部設(shè)備的新建、移設(shè)、變更或拆除作業(yè)，導(dǎo)致發(fā)生了工傷、事故。326一般風(fēng)險(xiǎn)廢除危險(xiǎn)的作業(yè)或進(jìn)行變更等，從設(shè)計(jì)或計(jì)劃的階段消除或減少員工工作中的危險(xiǎn)，完善操作手冊(cè)，加強(qiáng)個(gè)人保護(hù)用具的使用。313低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)有有效效行政經(jīng)營(yíng)部?jī)?nèi)部空壓機(jī)漏油，導(dǎo)致員工跌倒受傷，或設(shè)備損壞。236一般風(fēng)險(xiǎn) 按設(shè)備保養(yǎng)規(guī)定224低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)有有效效行政經(jīng)營(yíng)部?jī)?nèi)部 制程檢驗(yàn)儀器校準(zhǔn)、日常維護(hù)不到位。515低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)515低

26、低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)有有效效行政經(jīng)營(yíng)部?jī)?nèi)部測(cè)試設(shè)備/夾具變更（產(chǎn)線所用）未提出ECR/ECN5210一般風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試設(shè)備/夾具變更（產(chǎn)線所用）按設(shè)備變更控制程序要求提出ECR/ECN。 515低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)有有效效第 6 頁(yè)，共 15 頁(yè)重慶XXXXX有限公司 文件編號(hào)： QR 0003-02風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)和和機(jī)機(jī)遇遇評(píng)評(píng)估估識(shí)識(shí)別別分分析析表表2017.09.152017.09.15更更新新序序號(hào)號(hào)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)和和機(jī)機(jī)遇遇來(lái)來(lái)源源責(zé)責(zé)任任部部門門內(nèi)內(nèi)外外部部風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)和和機(jī)機(jī)遇遇內(nèi)內(nèi)容容風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分分析析風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)級(jí)級(jí)別別管管理理措措施施采采取取措措施施后后的的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分分析析風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)級(jí)級(jí)別別責(zé)責(zé)任任人人實(shí)實(shí)施施時(shí)

27、時(shí)間間( (開(kāi)開(kāi)始始完完成成) )備備注注評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)措措施施有有效效性性管管控控過(guò)過(guò)程程嚴(yán)嚴(yán)重重程程度度發(fā)發(fā)生生頻頻度度風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)系系數(shù)數(shù)D D嚴(yán)嚴(yán)重重程程度度發(fā)發(fā)生生頻頻度度風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)系系數(shù)數(shù)D D行政經(jīng)營(yíng)部?jī)?nèi)部對(duì)關(guān)鍵過(guò)程的測(cè)量和監(jiān)視設(shè)備未進(jìn)行MSA,導(dǎo)致產(chǎn)品不合格。5210一般風(fēng)險(xiǎn)對(duì)關(guān)鍵過(guò)程的測(cè)量和監(jiān)視設(shè)備定期進(jìn)行MSA。515低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)有有效效行政經(jīng)營(yíng)部?jī)?nèi)部對(duì)關(guān)鍵過(guò)程的測(cè)量和監(jiān)視設(shè)備進(jìn)行MSA,未達(dá)到要求，導(dǎo)致產(chǎn)品不合格。428一般風(fēng)險(xiǎn)對(duì)關(guān)鍵過(guò)程的測(cè)量和監(jiān)視設(shè)備定期進(jìn)行MSA，并滿足要求。414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)有有效效124.4.監(jiān)監(jiān)視視和和測(cè)測(cè)量量資資源源管管理理質(zhì)量?jī)?nèi)部 儀器

28、精度不夠，導(dǎo)致檢測(cè)結(jié)果不準(zhǔn)備。428一般風(fēng)險(xiǎn)1.建立儀器清單，并制度每年度的校準(zhǔn)計(jì)劃，按計(jì)劃時(shí)間對(duì)儀器實(shí)施校準(zhǔn)。2.使用的儀器必須持有校準(zhǔn)報(bào)告和張貼校準(zhǔn)合格證。 414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)質(zhì)量部長(zhǎng)有有效效質(zhì)量?jī)?nèi)部 測(cè)量?jī)x器使用方法不對(duì)，測(cè)量失準(zhǔn)428一般風(fēng)險(xiǎn)對(duì)所有測(cè)量人員實(shí)施培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后才能上崗。414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)質(zhì)量部長(zhǎng)有有效效質(zhì)量?jī)?nèi)部 測(cè)量?jī)x器失準(zhǔn)。428一般風(fēng)險(xiǎn)1.建立儀器清單，并制度每年度的校準(zhǔn)計(jì)劃，按計(jì)劃時(shí)間對(duì)儀器實(shí)施校準(zhǔn)。2.使用的儀器必須持有校準(zhǔn)報(bào)告和張貼校準(zhǔn)合格證。 414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)質(zhì)量部長(zhǎng)有有效效質(zhì)量?jī)?nèi)部對(duì)測(cè)量產(chǎn)品特殊特性的測(cè)量系統(tǒng)未進(jìn)行MSA428一般風(fēng)險(xiǎn) 特殊特性的測(cè)量系

29、統(tǒng)按照MSA作業(yè)。414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)質(zhì)量部長(zhǎng)有有效效質(zhì)量外部校準(zhǔn)單位搬遷428一般風(fēng)險(xiǎn) 網(wǎng)上搜索有資質(zhì)的校準(zhǔn)單位，或通過(guò)電話查詢。414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)質(zhì)量部長(zhǎng)有有效效135.5.經(jīng)經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)和和知知識(shí)識(shí)管管理理行政經(jīng)營(yíng)部?jī)?nèi)部對(duì)公司的知識(shí)未進(jìn)行歸類總結(jié)、保存，導(dǎo)致重復(fù)培訓(xùn)。428一般風(fēng)險(xiǎn) 對(duì)公司的知識(shí)進(jìn)行歸類總結(jié)并保存。414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)質(zhì)量部長(zhǎng)有有效效行政經(jīng)營(yíng)部?jī)?nèi)部對(duì)公司的專利沒(méi)有定期維護(hù)（繳納費(fèi)用），導(dǎo)致專利失效。339一般風(fēng)險(xiǎn) 派專人對(duì)公司的專利進(jìn)行維護(hù)。326一般風(fēng)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)有有效效生產(chǎn)部?jī)?nèi)部公司的關(guān)鍵、重要設(shè)備的說(shuō)明書保管不善而丟失，造成設(shè)備維護(hù)困難。4312一般風(fēng)險(xiǎn)訂立設(shè)備管理人員職責(zé)，并

30、追究責(zé)任。428一般風(fēng)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)有有效效行政經(jīng)營(yíng)部?jī)?nèi)部公司檢測(cè)試驗(yàn)設(shè)備的有效操作方法，沒(méi)有實(shí)行備份，造成試驗(yàn)困難。4312一般風(fēng)險(xiǎn)檢測(cè)試驗(yàn)設(shè)備的有效操作方法實(shí)施備份。（多人會(huì)操作）428一般風(fēng)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)有有效效內(nèi)部重要崗位人員的操作經(jīng)驗(yàn)，沒(méi)有總結(jié)保存，且沒(méi)有備份人選。4312一般風(fēng)險(xiǎn)記錄和保存操作經(jīng)驗(yàn)，準(zhǔn)備備份人選。428一般風(fēng)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)有有效效146.6.文文件件控控制制質(zhì)量部?jī)?nèi)部文件規(guī)定內(nèi)容與實(shí)際運(yùn)作不符，沒(méi)有起到指導(dǎo)作用。428一般風(fēng)險(xiǎn)主控部門召集相關(guān)人員會(huì)議討論規(guī)定內(nèi)容，與現(xiàn)狀不一致時(shí)予以修訂。414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)質(zhì)量部長(zhǎng)有有效效質(zhì)量部?jī)?nèi)部圖紙資料發(fā)放不及時(shí)，導(dǎo)致使用部門延誤工作。515

31、低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)515低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)有有效效質(zhì)量部?jī)?nèi)部需要遵守的外來(lái)文件識(shí)別不全，導(dǎo)致出現(xiàn)不符合要求的情況。428一般風(fēng)險(xiǎn)建立外來(lái)文件清單，將需要使用的外來(lái)文件予以規(guī)范管理。414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)質(zhì)量部長(zhǎng)有有效效質(zhì)量部?jī)?nèi)部 失效文件投入使用，引發(fā)不良后果。428一般風(fēng)險(xiǎn)失效文件及時(shí)回收銷毀，如需存檔保留必須加蓋“作廢文件”印章，進(jìn)行區(qū)分。 414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)質(zhì)量部長(zhǎng)有有效效質(zhì)量部?jī)?nèi)部 文件變更管理混亂。4312一般風(fēng)險(xiǎn)按文件控制程序要求管控文件變更。428一般風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量部長(zhǎng)有有效效113.3.人人員員安安全全及及工工作作環(huán)環(huán)境境管管理理第 7 頁(yè)，共 15 頁(yè)重慶XXXXX有限公司 文件編號(hào)： QR 00

32、03-02風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)和和機(jī)機(jī)遇遇評(píng)評(píng)估估識(shí)識(shí)別別分分析析表表2017.09.152017.09.15更更新新序序號(hào)號(hào)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)和和機(jī)機(jī)遇遇來(lái)來(lái)源源責(zé)責(zé)任任部部門門內(nèi)內(nèi)外外部部風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)和和機(jī)機(jī)遇遇內(nèi)內(nèi)容容風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分分析析風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)級(jí)級(jí)別別管管理理措措施施采采取取措措施施后后的的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分分析析風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)級(jí)級(jí)別別責(zé)責(zé)任任人人實(shí)實(shí)施施時(shí)時(shí)間間( (開(kāi)開(kāi)始始完完成成) )備備注注評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)措措施施有有效效性性管管控控過(guò)過(guò)程程嚴(yán)嚴(yán)重重程程度度發(fā)發(fā)生生頻頻度度風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)系系數(shù)數(shù)D D嚴(yán)嚴(yán)重重程程度度發(fā)發(fā)生生頻頻度度風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)系系數(shù)數(shù)D D質(zhì)量部?jī)?nèi)部沒(méi)有做信息記錄或者記錄不完整、不清晰、保存/保管不當(dāng)。428一般風(fēng)險(xiǎn)對(duì)文

33、件信息予以記錄，并妥善保管（如防止泄密、不當(dāng)使用、不完整等）確保記錄信息適用414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)質(zhì)量部長(zhǎng)有有效效質(zhì)量部?jī)?nèi)部 標(biāo)準(zhǔn)或圖紙更改，檢驗(yàn)文件未及時(shí)更改5315高高風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)推動(dòng)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)文件及時(shí)性，堅(jiān)持沒(méi)有標(biāo)準(zhǔn)不做入庫(kù)；5210一般風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量部長(zhǎng)有有效效157.7.記記錄錄控控制制質(zhì)量部?jī)?nèi)部檢驗(yàn)記錄不清晰，影響追溯。428一般風(fēng)險(xiǎn) 按 記錄控制程序執(zhí)行414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)質(zhì)量部長(zhǎng)有有效效生產(chǎn)部?jī)?nèi)部 工藝參數(shù)記錄不完整，缺乏有效的追溯326一般風(fēng)險(xiǎn)工藝參數(shù)按控制計(jì)劃要求記錄。313低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)質(zhì)量部長(zhǎng)有有效效生產(chǎn)部?jī)?nèi)部過(guò)程記錄件內(nèi)容與實(shí)際不符，對(duì)過(guò)程的改進(jìn)沒(méi)有指導(dǎo)意義。326一般風(fēng)險(xiǎn)工藝文件嚴(yán)格按

34、照實(shí)際工藝流程記錄。313低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)質(zhì)量部長(zhǎng)有有效效生產(chǎn)部?jī)?nèi)部 工序或檢驗(yàn)質(zhì)量記錄保管不善而丟失。339一般風(fēng)險(xiǎn) 按 記錄控制程序執(zhí)行326一般風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量部長(zhǎng)有有效效168.8.采采購(gòu)購(gòu)和和供供應(yīng)應(yīng)商商管管理理生產(chǎn)外部新供應(yīng)商產(chǎn)品不合格，無(wú)法滿足生產(chǎn)要求5210一般風(fēng)險(xiǎn)新導(dǎo)入的供應(yīng)商進(jìn)行審廠，新產(chǎn)品需有樣品承認(rèn)書，加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的培訓(xùn)、輔導(dǎo)、培養(yǎng)515低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)有有效效外部材料未按計(jì)劃交付；來(lái)料品異；只有一供的物料，交貨被動(dòng)。4312一般風(fēng)險(xiǎn)1、加強(qiáng)了解物料屬性及交期，準(zhǔn)確制定物料交貨計(jì)劃，有必要時(shí)分析風(fēng)險(xiǎn)并提前備料2、準(zhǔn)備兩家供應(yīng)商供貨。428一般風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)有有效效外部供應(yīng)商報(bào)價(jià)成

35、本太高，造成采購(gòu)價(jià)格不合理428一般風(fēng)險(xiǎn)通過(guò)成本分析，同等產(chǎn)品供應(yīng)商3家比價(jià)，選用最低價(jià)格,成本分析，拓寬供應(yīng)商資源414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)有有效效外部 供應(yīng)商產(chǎn)品交期太長(zhǎng)，不能及時(shí)交貨5210一般風(fēng)險(xiǎn)提前給出預(yù)測(cè)，評(píng)估供應(yīng)商產(chǎn)能，及時(shí)導(dǎo)入2供廠商515低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)有有效效行政經(jīng)營(yíng)部外部供應(yīng)商關(guān)系維護(hù)不好，造成供應(yīng)商不配合5210一般風(fēng)險(xiǎn) 與供應(yīng)商溝通協(xié)商。515低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)有有效效外部 價(jià)格成本高428一般風(fēng)險(xiǎn) 1.開(kāi)發(fā)建立備用供應(yīng)商。 2.價(jià)格成本核算，與供方共贏。414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)有有效效外部 多次未按合同付款428一般風(fēng)險(xiǎn) 按合同執(zhí)行414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)

36、有有效效生產(chǎn)內(nèi)部 供料管控不力，未能及時(shí)供貨515低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)有有效效內(nèi)部 已檢物料倉(cāng)庫(kù)未及時(shí)入庫(kù)236一般風(fēng)險(xiǎn) 推動(dòng)倉(cāng)庫(kù)改善入庫(kù)流程及時(shí)性。224低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)有有效效內(nèi)部采購(gòu)人員的疏忽，導(dǎo)致原材料數(shù)量以及質(zhì)量上的不達(dá)標(biāo)428一般風(fēng)險(xiǎn)推行采購(gòu)責(zé)任制，促使采購(gòu)人員加強(qiáng)責(zé)任心。414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)未未評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)外部供應(yīng)商績(jī)效管理不當(dāng)，供應(yīng)商積極性受影響。326一般風(fēng)險(xiǎn) 建立健全供應(yīng)商績(jī)效評(píng)定機(jī)制。313低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)有有效效179.9.設(shè)設(shè)備備管管理理生產(chǎn)部?jī)?nèi)部 設(shè)備改善事項(xiàng)識(shí)別的不充分428一般風(fēng)險(xiǎn)親自去車間發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，分析問(wèn)題，解決問(wèn)題414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)有有效效內(nèi)部 改

37、善措施跟進(jìn)不力428一般風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)與各部門負(fù)責(zé)人溝通，主動(dòng)跟進(jìn)改善項(xiàng)目的進(jìn)度414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)有有效效內(nèi)部 與新項(xiàng)目評(píng)估前期不充分236一般風(fēng)險(xiǎn)1前期項(xiàng)目評(píng)估時(shí)還是用過(guò)去的老思路評(píng)估，未考慮到新的變化。需要完善自動(dòng)機(jī)設(shè)計(jì)規(guī)范，適應(yīng)新形勢(shì)新要求。224低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)有有效效146.6.文文件件控控制制第 8 頁(yè)，共 15 頁(yè)重慶XXXXX有限公司 文件編號(hào)： QR 0003-02風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)和和機(jī)機(jī)遇遇評(píng)評(píng)估估識(shí)識(shí)別別分分析析表表2017.09.152017.09.15更更新新序序號(hào)號(hào)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)和和機(jī)機(jī)遇遇來(lái)來(lái)源源責(zé)責(zé)任任部部門門內(nèi)內(nèi)外外部部風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)和和機(jī)機(jī)遇遇內(nèi)內(nèi)容容風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分分析析風(fēng)風(fēng)

38、險(xiǎn)險(xiǎn)級(jí)級(jí)別別管管理理措措施施采采取取措措施施后后的的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分分析析風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)級(jí)級(jí)別別責(zé)責(zé)任任人人實(shí)實(shí)施施時(shí)時(shí)間間( (開(kāi)開(kāi)始始完完成成) )備備注注評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)措措施施有有效效性性管管控控過(guò)過(guò)程程嚴(yán)嚴(yán)重重程程度度發(fā)發(fā)生生頻頻度度風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)系系數(shù)數(shù)D D嚴(yán)嚴(yán)重重程程度度發(fā)發(fā)生生頻頻度度風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)系系數(shù)數(shù)D D內(nèi)部 項(xiàng)目設(shè)計(jì)時(shí)項(xiàng)目評(píng)審未形成機(jī)制326一般風(fēng)險(xiǎn)2.項(xiàng)目設(shè)計(jì)完成后，項(xiàng)目評(píng)審沒(méi)有形成機(jī)制，需要建立評(píng)審小組，綜合評(píng)審313低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)有有效效內(nèi)部 設(shè)備外發(fā)資源不足，能配合的廠商很少4312一般風(fēng)險(xiǎn)需要采購(gòu)協(xié)助開(kāi)發(fā)技術(shù)及配合度度較高的廠商428一般風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)有有效效內(nèi)部 設(shè)備維護(hù)技術(shù)員安全

39、意識(shí)淡薄326一般風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)員每個(gè)小組建立安全擔(dān)當(dāng)，稽查組內(nèi)不安全行為及時(shí)指正反饋，同時(shí)3月進(jìn)行安全考核一次，杜絕工傷的發(fā)生。313低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)有有效效內(nèi)部技術(shù)員改善意識(shí)不足，沒(méi)有貫徹預(yù)防維護(hù)為主，返修為輔的理念339一般風(fēng)險(xiǎn)每月內(nèi)部開(kāi)會(huì)議，提高維護(hù)改善意識(shí)326一般風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)有有效效內(nèi)部設(shè)備的新建、移設(shè)、變更或拆除作業(yè)，導(dǎo)致發(fā)生了工傷、事故。428一般風(fēng)險(xiǎn)廢除危險(xiǎn)的作業(yè)或進(jìn)行變更等，從設(shè)計(jì)或計(jì)劃的階段消除或減少員工工作中的危險(xiǎn)，完善操作手冊(cè)，加強(qiáng)個(gè)人保護(hù)用具的使用。414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)有有效效內(nèi)部 設(shè)備經(jīng)常損壞，影響生產(chǎn)進(jìn)度。326一般風(fēng)險(xiǎn)建立完整的設(shè)備故障應(yīng)急預(yù)案，以確保生產(chǎn)

40、過(guò)程的持續(xù)流暢。313低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)有有效效內(nèi)部生產(chǎn)設(shè)備變更（換型號(hào)）未提出ECR/ECN428一般風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)設(shè)備變更（換型號(hào)）按設(shè)備變更控制程序要求提出ECR/ECN。 414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)有有效效內(nèi)部關(guān)鍵工位人員變更（生產(chǎn)）時(shí)未提出ECR/ECN515低風(fēng)險(xiǎn)1.生產(chǎn)部建立關(guān)鍵工位人員清單。 2.按設(shè)備變更控制程序要求管控關(guān)鍵工位人員變更。515低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)有有效效1810.10.工工裝裝管管理理生產(chǎn)部?jī)?nèi)部 沒(méi)有對(duì)模具進(jìn)行日常的維護(hù)。339一般風(fēng)險(xiǎn) 按控制計(jì)劃執(zhí)行管理。326一般風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)有有效效內(nèi)部由于模具設(shè)計(jì)不合理，或有缺陷，沒(méi)有考慮到作業(yè)人員在使用時(shí)的安全，在操作時(shí)手就要直

41、接或經(jīng)常性地伸進(jìn)模具才能完成作業(yè)，增加了受傷的可能326一般風(fēng)險(xiǎn)需要在模具設(shè)計(jì)時(shí)，優(yōu)先考慮到使用者的安全，避免作業(yè)員受到傷害。313低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)有有效效內(nèi)部合模設(shè)置不合理，過(guò)高會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)品變形，尺寸發(fā)生變異；速度過(guò)低會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)值不符預(yù)期。313低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)313低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)有有效效內(nèi)部測(cè)試設(shè)備/治具變更（產(chǎn)線所用）未提出ECR/ECN428一般風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試設(shè)備/治具變更（產(chǎn)線所用）按設(shè)備變更控制程序要求提出ECR/ECN。 414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)有有效效內(nèi)部 生產(chǎn)模具備件管控不及時(shí)326一般風(fēng)險(xiǎn) 按設(shè)備管理程序執(zhí)行313低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)有有效效外部 模具供應(yīng)商把模具關(guān)鍵尺寸弄錯(cuò)4312

42、一般風(fēng)險(xiǎn)在模具制造期間，設(shè)計(jì)人員多與模具供應(yīng)商溝通。428一般風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)有有效效外部模具供應(yīng)商制造的模具質(zhì)量不符合要求，影響其壽命。339一般風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行模具售后服務(wù)，制造協(xié)議上注明質(zhì)量保證金。326一般風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)有有效效內(nèi)部 模具保養(yǎng)不當(dāng)模具銹蝕339一般風(fēng)險(xiǎn) 每次使用后，應(yīng)加防銹油。326一般風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)有有效效179.9.設(shè)設(shè)備備管管理理生產(chǎn)部第 9 頁(yè)，共 15 頁(yè)重慶XXXXX有限公司 文件編號(hào)： QR 0003-02風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)和和機(jī)機(jī)遇遇評(píng)評(píng)估估識(shí)識(shí)別別分分析析表表2017.09.152017.09.15更更新新序序號(hào)號(hào)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)和和機(jī)機(jī)遇遇來(lái)來(lái)源源責(zé)責(zé)任任部部門門內(nèi)內(nèi)外外部部風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)

43、和和機(jī)機(jī)遇遇內(nèi)內(nèi)容容風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分分析析風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)級(jí)級(jí)別別管管理理措措施施采采取取措措施施后后的的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分分析析風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)級(jí)級(jí)別別責(zé)責(zé)任任人人實(shí)實(shí)施施時(shí)時(shí)間間( (開(kāi)開(kāi)始始完完成成) )備備注注評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)措措施施有有效效性性管管控控過(guò)過(guò)程程嚴(yán)嚴(yán)重重程程度度發(fā)發(fā)生生頻頻度度風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)系系數(shù)數(shù)D D嚴(yán)嚴(yán)重重程程度度發(fā)發(fā)生生頻頻度度風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)系系數(shù)數(shù)D D1911.11.產(chǎn)產(chǎn)品品防防護(hù)護(hù)管管理理生產(chǎn)部外部來(lái)料產(chǎn)品配件沒(méi)有防護(hù)（用口袋盛裝，導(dǎo)致產(chǎn)品外觀受損。326一般風(fēng)險(xiǎn) 要求供應(yīng)商用塑料箱裝配件。313低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)有有效效內(nèi)部產(chǎn)品油管歪斜，制造過(guò)程中的搬運(yùn)，產(chǎn)品受到摔打339一般風(fēng)險(xiǎn) 用流水線運(yùn)輸產(chǎn)品。

44、326一般風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)有有效效內(nèi)部 庫(kù)存環(huán)境未滿足要求，產(chǎn)品受潮銹蝕4312一般風(fēng)險(xiǎn)1.按料號(hào)要求分類存貯2.規(guī)范儲(chǔ)存環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)立干燥庫(kù)房3.防火、防盜，遵守消防安全管理規(guī)要求。428一般風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)有有效效行政經(jīng)營(yíng)部?jī)?nèi)部產(chǎn)品在物流運(yùn)輸中，互相碰撞，影響產(chǎn)品外觀339一般風(fēng)險(xiǎn)用紙托盛裝產(chǎn)品，避免產(chǎn)品碰撞。326一般風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)有有效效外部產(chǎn)品在物流運(yùn)輸中，野蠻裝卸，有摔打產(chǎn)品現(xiàn)象，影響產(chǎn)品外觀。3412一般風(fēng)險(xiǎn)1.告知物流公司，如若發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品受損，因進(jìn)行賠償，2.重新選擇物流公司。339一般風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)有有效效外部 產(chǎn)品在物流中遇到雨淋，受潮變質(zhì)。5210一般風(fēng)險(xiǎn) 與物流供應(yīng)商簽訂質(zhì)保協(xié)議。5

45、15低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)生產(chǎn)部長(zhǎng)有有效效2012.12.產(chǎn)產(chǎn)品品和和過(guò)過(guò)程程的的監(jiān)監(jiān)視視和和測(cè)測(cè)量量控控制制質(zhì)量部?jī)?nèi)部 使用舊版圖紙檢驗(yàn)5315高高風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)文件控制要及時(shí)收回作廢圖紙，并按受控圖紙檢驗(yàn)5210一般風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量部長(zhǎng)有有效效內(nèi)部 相關(guān)圖紙與顧客要求及標(biāo)準(zhǔn)不一致5315高高風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)整理盤點(diǎn)圖紙，跟進(jìn)QE/PD統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)；5210一般風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量部長(zhǎng)有有效效內(nèi)部 錯(cuò)混料漏檢5210一般風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)相似物料檢驗(yàn)力度、做檢出率測(cè)試，納入績(jī)效；515低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)質(zhì)量部長(zhǎng)有有效效外部廠商未配合出貨報(bào)告及備品、樣品承認(rèn)書4312一般風(fēng)險(xiǎn)采購(gòu)?fù)苿?dòng)供應(yīng)商改善，出貨報(bào)告準(zhǔn)確性和樣品承及時(shí)性。428一般風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量部長(zhǎng)有有效效內(nèi)

46、部異常處理的及時(shí)性，因時(shí)間耽誤造成風(fēng)險(xiǎn)428一般風(fēng)險(xiǎn) 定義10分鐘內(nèi)部現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)處理。414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)質(zhì)量部長(zhǎng)有有效效內(nèi)部 檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)示不清晰414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)有有效效內(nèi)部 文件檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)定義不明確414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)有有效效外部 供應(yīng)商油管焊接不好，引起漏油。339一般風(fēng)險(xiǎn)我們把油嘴漏的產(chǎn)品報(bào)廢，要求供應(yīng)商全賠償。督促供應(yīng)商把好質(zhì)量關(guān)。326一般風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量部長(zhǎng)有有效效2113.13.不不合合格格品品控控制制質(zhì)量部?jī)?nèi)部 不合格未跟進(jìn)解決徹底428一般風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不合格項(xiàng)增加臺(tái)賬管理并每天發(fā)出跟進(jìn)414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)質(zhì)量部長(zhǎng)有有效效內(nèi)部 不合格分析不徹底414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)有

47、有效效內(nèi)部 不合格識(shí)別不充分。326一般風(fēng)險(xiǎn) 明確不合格的范圍。313低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)質(zhì)量部長(zhǎng)有有效效內(nèi)部 不合格物料未確認(rèn)清楚414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)有有效效內(nèi)部 可疑品沒(méi)有標(biāo)識(shí)隔離428一般風(fēng)險(xiǎn) 對(duì)可疑品按不合格品標(biāo)識(shí)和隔離414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)質(zhì)量部長(zhǎng)有有效效外部來(lái)料不合格沒(méi)有標(biāo)識(shí)隔離428一般風(fēng)險(xiǎn) 按不合格品控制程序執(zhí)行414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)質(zhì)量部長(zhǎng)有有效效內(nèi)部標(biāo)識(shí)不清楚，導(dǎo)致非預(yù)期的應(yīng)用428一般風(fēng)險(xiǎn)所有出現(xiàn)的不合格品需要及時(shí)張貼紅色“不合格品”標(biāo)貼，以避免投入使用。414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)質(zhì)量部長(zhǎng)有有效效內(nèi)部不合格品沒(méi)有標(biāo)識(shí)和隔離428一般風(fēng)險(xiǎn) 對(duì)可疑品按不合格品標(biāo)識(shí)和隔離414低低風(fēng)風(fēng)

48、險(xiǎn)險(xiǎn)質(zhì)量部長(zhǎng)有有效效第 10 頁(yè)，共 15 頁(yè)重慶XXXXX有限公司 文件編號(hào)： QR 0003-02風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)和和機(jī)機(jī)遇遇評(píng)評(píng)估估識(shí)識(shí)別別分分析析表表2017.09.152017.09.15更更新新序序號(hào)號(hào)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)和和機(jī)機(jī)遇遇來(lái)來(lái)源源責(zé)責(zé)任任部部門門內(nèi)內(nèi)外外部部風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)和和機(jī)機(jī)遇遇內(nèi)內(nèi)容容風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分分析析風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)級(jí)級(jí)別別管管理理措措施施采采取取措措施施后后的的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分分析析風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)級(jí)級(jí)別別責(zé)責(zé)任任人人實(shí)實(shí)施施時(shí)時(shí)間間( (開(kāi)開(kāi)始始完完成成) )備備注注評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)措措施施有有效效性性管管控控過(guò)過(guò)程程嚴(yán)嚴(yán)重重程程度度發(fā)發(fā)生生頻頻度度風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)系系數(shù)數(shù)D D嚴(yán)嚴(yán)重重程程度度發(fā)發(fā)生生頻頻度度風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)系系

49、數(shù)數(shù)D D2214.14.溝溝通通控控制制行政經(jīng)營(yíng)部?jī)?nèi)部公司愿景、價(jià)值觀、發(fā)展方針、目標(biāo)等企業(yè)文化宣傳不到位。339一般風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)事業(yè)部及各部門間的溝通管理，充分利用會(huì)議、墻報(bào)、內(nèi)刊、網(wǎng)絡(luò)、微信等方式加強(qiáng)宣傳。326一般風(fēng)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)有有效效行政經(jīng)營(yíng)部?jī)?nèi)部與顧客溝通的軟件版本不對(duì)，或軟件格式不合。5210一般風(fēng)險(xiǎn)按顧客要求添加相應(yīng)軟件。詢問(wèn)顧客文件格式，保持與顧客一致。515低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)有有效效行政經(jīng)營(yíng)部?jī)?nèi)部未建立顧客要求的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)428一般風(fēng)險(xiǎn)按顧客要求建立網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，保持與顧客一致。414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)有有效效行政經(jīng)營(yíng)部?jī)?nèi)部 交流的方法不當(dāng)。 4312一般風(fēng)險(xiǎn)配置適宜的信息交流設(shè)施

50、，例如：網(wǎng)絡(luò)、電話、信箱、微信群等。 428一般風(fēng)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)有有效效行政經(jīng)營(yíng)部?jī)?nèi)部 交流未能保證結(jié)果有效。428一般風(fēng)險(xiǎn)必要的信息在交流過(guò)程中做好記錄并跟進(jìn)交流結(jié)果。 414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)有有效效行政經(jīng)營(yíng)部外部聯(lián)系顧客的 網(wǎng)絡(luò)中斷，影響與顧客溝通。5210一般風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)商，及時(shí)修復(fù)。必要時(shí)通知用另外的方法顧客，尋求解決。515低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)綜合部長(zhǎng)有有效效231.1.組組織織環(huán)環(huán)境境及及其其相相關(guān)關(guān)方方的的需需求求總經(jīng)理內(nèi)部 員工因收入低，工作態(tài)度不認(rèn)真。5210一般風(fēng)險(xiǎn)建立員工收入與能力相適應(yīng)的機(jī)制515低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)總經(jīng)理有有效效總經(jīng)理內(nèi)部 與相鄰居民因各種污染而發(fā)生糾紛。428一

51、般風(fēng)險(xiǎn) 消除各種擾民的污染414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)總經(jīng)理有有效效總經(jīng)理內(nèi)部 組織環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不齊全。428一般風(fēng)險(xiǎn) 執(zhí)行組織環(huán)境及其相關(guān)方的需求程序 414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)總經(jīng)理有有效效總經(jīng)理內(nèi)部 相關(guān)方要求識(shí)別不完整。428一般風(fēng)險(xiǎn) 執(zhí)行組織環(huán)境及其相關(guān)方的需求程序 414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)總經(jīng)理有有效效總經(jīng)理外部基礎(chǔ)設(shè)施、儀器設(shè)備、辦公環(huán)境及運(yùn)輸條件等資源不充分。4312一般風(fēng)險(xiǎn)1.落實(shí)相關(guān)管理制度。2.周會(huì)、月會(huì)提出資源管控狀況。3.辦公室重視資源的提供及快速解決。428一般風(fēng)險(xiǎn)總經(jīng)理有有效效總經(jīng)理內(nèi)部 濾紙包裝不規(guī)范，導(dǎo)致產(chǎn)品受污染。326一般風(fēng)險(xiǎn)每年至少安排對(duì)工作環(huán)境檢測(cè)一次，以驗(yàn)證工作區(qū)域是否合格

52、。313低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)總經(jīng)理有有效效總經(jīng)理內(nèi)部工作環(huán)境不符合生產(chǎn)要求，導(dǎo)致產(chǎn)品受污染。339一般風(fēng)險(xiǎn)每年至少安排對(duì)工作環(huán)境檢測(cè)一次，以驗(yàn)證工作區(qū)域是否合格。326一般風(fēng)險(xiǎn)總經(jīng)理有有效效總經(jīng)理內(nèi)部 沒(méi)有對(duì)工作環(huán)境進(jìn)行日常的維護(hù)。339一般風(fēng)險(xiǎn) 加強(qiáng)6S管理。326一般風(fēng)險(xiǎn)總經(jīng)理有有效效總經(jīng)理內(nèi)部庫(kù)存環(huán)境未滿足要求例如面積狹小，潮濕等5210一般風(fēng)險(xiǎn)1.按料號(hào)要求分類存貯。2.規(guī)范儲(chǔ)存數(shù)量，規(guī)格。3.要求總經(jīng)理提供新庫(kù)房或改造庫(kù)房。515低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)總經(jīng)理有有效效總經(jīng)理內(nèi)部員工的工作環(huán)境差，如噪音、粉塵、照明、安全設(shè)施等4312一般風(fēng)險(xiǎn)公司管理者經(jīng)常到員工的工作崗位體驗(yàn)感受，如有不適，應(yīng)及時(shí)向總經(jīng)理

53、反饋，以求得到解決。326一般風(fēng)險(xiǎn)總經(jīng)理有有效效總經(jīng)理外部物流部門無(wú)證/酒后駕駛。5210一般風(fēng)險(xiǎn) 嚴(yán)禁無(wú)證駕駛或酒后開(kāi)車515低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)總經(jīng)理有有效效總經(jīng)理內(nèi)部在冬季公司所處地域經(jīng)常停電。5210一般風(fēng)險(xiǎn)組織人員進(jìn)行評(píng)估停電頻率及時(shí)間，對(duì)交貨的影響程度，必要時(shí)購(gòu)置發(fā)電設(shè)備。515低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)總經(jīng)理有有效效第 11 頁(yè)，共 15 頁(yè)重慶XXXXX有限公司 文件編號(hào)： QR 0003-02風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)和和機(jī)機(jī)遇遇評(píng)評(píng)估估識(shí)識(shí)別別分分析析表表2017.09.152017.09.15更更新新序序號(hào)號(hào)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)和和機(jī)機(jī)遇遇來(lái)來(lái)源源責(zé)責(zé)任任部部門門內(nèi)內(nèi)外外部部風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)和和機(jī)機(jī)遇遇內(nèi)內(nèi)容容風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分分析析風(fēng)風(fēng)

54、險(xiǎn)險(xiǎn)級(jí)級(jí)別別管管理理措措施施采采取取措措施施后后的的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分分析析風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)級(jí)級(jí)別別責(zé)責(zé)任任人人實(shí)實(shí)施施時(shí)時(shí)間間( (開(kāi)開(kāi)始始完完成成) )備備注注評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)措措施施有有效效性性管管控控過(guò)過(guò)程程嚴(yán)嚴(yán)重重程程度度發(fā)發(fā)生生頻頻度度風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)系系數(shù)數(shù)D D嚴(yán)嚴(yán)重重程程度度發(fā)發(fā)生生頻頻度度風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)系系數(shù)數(shù)D D總經(jīng)理內(nèi)部相關(guān)方需求要求沒(méi)有分析和采取應(yīng)對(duì)措施，導(dǎo)致公司鄰居，到公司抱怨，影響工作秩序。428一般風(fēng)險(xiǎn)定期或不定期對(duì)相關(guān)方的需求進(jìn)行分析及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施，化解矛盾。414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)總經(jīng)理有有效效總經(jīng)理內(nèi)部公司的污染影響了左鄰右舍，導(dǎo)致上訪，影響公司信譽(yù)。4312一般風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)常了解左鄰右舍的感受，公司

55、按國(guó)家環(huán)保相關(guān)規(guī)定治理污染。428一般風(fēng)險(xiǎn)總經(jīng)理有有效效242.2.方方針針和和目目標(biāo)標(biāo)管管理理總經(jīng)理內(nèi)部未通過(guò)培訓(xùn)、標(biāo)語(yǔ)等宣傳學(xué)習(xí)方式使所有員工熟悉和理解質(zhì)量方針。5210一般風(fēng)險(xiǎn)按方針、目標(biāo)與經(jīng)營(yíng)計(jì)劃控制程序總經(jīng)理提供資源組織員工學(xué)習(xí)、宣傳、理解質(zhì)量方針。 515低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)總經(jīng)理有有效效總經(jīng)理內(nèi)部未滿足顧客的期望和需求及進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)的承諾5210一般風(fēng)險(xiǎn)在質(zhì)量手冊(cè)中規(guī)定質(zhì)量方針應(yīng)滿足顧客的期望和需求及進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)的承諾，識(shí)別顧客要求和期望。規(guī)定在程序文件中，并按此執(zhí)行。515低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)總經(jīng)理有有效效管代內(nèi)部未對(duì)質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況及效果進(jìn)行檢查考核4312一般風(fēng)險(xiǎn)總經(jīng)理或管代按程序文件的要

56、求督促檢查各部門的質(zhì)量目標(biāo)完成情況，對(duì)沒(méi)有完成的，給與指導(dǎo)幫助責(zé)令完成。428一般風(fēng)險(xiǎn)總經(jīng)理1.說(shuō)明理由，2.制定措施。有有效效管代內(nèi)部公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃未及時(shí)編制428一般風(fēng)險(xiǎn)按方針、目標(biāo)與經(jīng)營(yíng)計(jì)劃控制程序執(zhí)行。414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)總經(jīng)理有有效效總經(jīng)理外部因地震、洪水等自然災(zāi)害導(dǎo)致公司關(guān)鍵質(zhì)量目標(biāo)不能達(dá)成515低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)有有效效總經(jīng)理內(nèi)部由于擔(dān)心原材料漲價(jià)，而囤積原材料，沒(méi)有把握市場(chǎng)行情，造成資金積壓或資金流失的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。428一般風(fēng)險(xiǎn)積極參與救災(zāi)工作，力爭(zhēng)將損失降到最低。414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)總經(jīng)理有有效效總經(jīng)理外部電業(yè)局停電，影響公司質(zhì)量目標(biāo)的完成515低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)有有效效253.3.風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)

57、管管理理管代內(nèi)部 風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有制訂相應(yīng)的措施。 428一般風(fēng)險(xiǎn)建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表針對(duì)每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，按風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)制訂對(duì)應(yīng)措施，并對(duì)措施有效性進(jìn)行確認(rèn)。414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)總經(jīng)理有有效效管代內(nèi)部在關(guān)鍵過(guò)程或項(xiàng)目上沒(méi)有識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)若發(fā)生。5210一般風(fēng)險(xiǎn)1.要建立多功能的員工組成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組。2.要關(guān)注關(guān)鍵過(guò)程或項(xiàng)目，按風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)制訂對(duì)應(yīng)措施，并對(duì)措施有效性進(jìn)行確認(rèn)。515低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)總經(jīng)理有有效效管代內(nèi)部未建立一個(gè)多功能的“風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組”所有的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估都是憑一個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)編制的。4312一般風(fēng)險(xiǎn)建立多功能的員工組成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組，用團(tuán)隊(duì)的力量來(lái)負(fù)責(zé)該項(xiàng)工作。428一般風(fēng)險(xiǎn)總經(jīng)理有有效效管代內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不恰

58、當(dāng)，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)被忽略，沒(méi)有應(yīng)對(duì)措施。428一般風(fēng)險(xiǎn)建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則，如嚴(yán)重度、發(fā)生頻度。減少風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的盲目性。414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)總經(jīng)理有有效效管代內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審結(jié)果未納入管理評(píng)審，進(jìn)行評(píng)審，最高領(lǐng)導(dǎo)者，未提供應(yīng)對(duì)的資源。5210一般風(fēng)險(xiǎn)將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果納入管理評(píng)審中，這一要求寫入管理評(píng)審控制程序中，并按此執(zhí)行。515低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)總經(jīng)理有有效效231.1.組組織織環(huán)環(huán)境境及及其其相相關(guān)關(guān)方方的的需需求求第 12 頁(yè)，共 15 頁(yè)重慶XXXXX有限公司 文件編號(hào)： QR 0003-02風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)和和機(jī)機(jī)遇遇評(píng)評(píng)估估識(shí)識(shí)別別分分析析表表2017.09.152017.09.15更更新新序序號(hào)號(hào)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)

59、險(xiǎn)和和機(jī)機(jī)遇遇來(lái)來(lái)源源責(zé)責(zé)任任部部門門內(nèi)內(nèi)外外部部風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)和和機(jī)機(jī)遇遇內(nèi)內(nèi)容容風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分分析析風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)級(jí)級(jí)別別管管理理措措施施采采取取措措施施后后的的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分分析析風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)級(jí)級(jí)別別責(zé)責(zé)任任人人實(shí)實(shí)施施時(shí)時(shí)間間( (開(kāi)開(kāi)始始完完成成) )備備注注評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)措措施施有有效效性性管管控控過(guò)過(guò)程程嚴(yán)嚴(yán)重重程程度度發(fā)發(fā)生生頻頻度度風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)系系數(shù)數(shù)D D嚴(yán)嚴(yán)重重程程度度發(fā)發(fā)生生頻頻度度風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)系系數(shù)數(shù)D D264.4.數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)分分析析管管理理質(zhì)量部?jī)?nèi)部數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確，導(dǎo)致決策失誤。428一般風(fēng)險(xiǎn)按數(shù)據(jù)分析管理控制程序執(zhí)行。414低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)質(zhì)量部長(zhǎng)有有效效內(nèi)部數(shù)據(jù)收集不完整，導(dǎo)致決策失誤。4312一般風(fēng)險(xiǎn)按數(shù)

60、據(jù)分析管理控制程序執(zhí)行。428一般風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量部長(zhǎng)有有效效外部停電引起的數(shù)據(jù)、資料、信息丟失。5210一般風(fēng)險(xiǎn)1.對(duì)公司所有電腦的重要信息進(jìn)行備份。2. 信息安全宣傳，要求辦公人員將重要信息存儲(chǔ)在非系統(tǒng)盤。515低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)質(zhì)量部長(zhǎng)有有效效內(nèi)部每月例會(huì)上對(duì)上月、上季、上年 的經(jīng)營(yíng)狀況、成本費(fèi)用、利潤(rùn)、存貨、應(yīng)收貨款、負(fù)債等數(shù)據(jù)為進(jìn)行分析，導(dǎo)致錯(cuò)誤決策。5210一般風(fēng)險(xiǎn)按數(shù)據(jù)分析管理控制程序執(zhí)行。515低低風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)質(zhì)量部長(zhǎng)有有效效275.5.內(nèi)內(nèi)部部審審核核質(zhì)量部?jī)?nèi)部審核人員業(yè)務(wù)技能不熟悉，導(dǎo)致審核浮于表面。 428一般風(fēng)險(xiǎn)1.對(duì)內(nèi)審員實(shí)施培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后獲取內(nèi)審證書。2.安排內(nèi)審員時(shí)必須是獲得內(nèi)審員資格