律師承辦合同審查業(yè)務(wù)指引(全國律協(xié))

1、專業(yè)資料 律師承辦合同審查業(yè)務(wù)指引 （中華全國律師協(xié)會經(jīng)濟(jì)專業(yè)委員會初稿） 第 1 條本指引的定義及提示 1.1 本指引所稱之合同審查業(yè)務(wù)，系指律師接受當(dāng)事人委托，就其送審 的合同根據(jù)委托人的要求及律師的專業(yè)判斷，通過檢查，核對，分析等 方法，就合同中存在的法律問題及其他缺陷提出意見的專業(yè)活動 ，不包 括任何修改活動. 1.2 本指引所稱之委托人，系指將合同提交律師進(jìn)行審查的合同當(dāng)事 人. 本指引所稱之相對人，系指待審合同中，除了委托人以外的合同其他當(dāng) 事人. 1.3 本指引所稱之交易目的，系指委托人送審合同所在的交易中，委托 人進(jìn)行交易的真正動機(jī)或想要達(dá)到的目的. 1.4 本指引所稱之買方，

2、系指通過支付價款或酬金的方式，換取產(chǎn)品或 服務(wù)的交易方；本指引所稱之賣方，系指通過提供產(chǎn)品或提供服務(wù)，換 取價款或酬金的交易方. 1.5 本指引中所描述的各項工作，側(cè)重于從買方的立場對賣方及賣方 提交的合同進(jìn)行審查. 1.6 本指引所描述的工作容，僅作為律師從事合同審查業(yè)務(wù)操作時的 參考,不作為評判執(zhí)業(yè)過錯的依據(jù). 第 2 條合同審查中的特別事項 專業(yè)資料 2.1 合同審查業(yè)務(wù)一般僅對合同中存在的問題基于法律的規(guī)定及律 師的判斷提供意見，并不進(jìn)行條款的修改除非是以糾正個別措詞或筆 誤的方式提供審查意見，否則對于條款的修改屬于合同修改業(yè)務(wù). 2.2 律師在審查中應(yīng)當(dāng)注意，除了法律國務(wù)院行政法規(guī)，

3、國務(wù)院所屬部 門規(guī)章外，還存在大量的地方法規(guī)，自治條例，單行條例及地方政府規(guī) 章.這些地方法規(guī)及各類規(guī)章未必導(dǎo)致合同無效，但可能導(dǎo)致當(dāng)事人受 到行政處罰或承擔(dān)不利的訴訟結(jié)果，因此必須在所有相關(guān)法律法規(guī)，規(guī) 章基礎(chǔ)上提出審查意見. 除此這外,對于無名合同的審查，還應(yīng)注意合同法分則及民法中的規(guī)定 2.3律師在審查中應(yīng)勤勉盡責(zé)，查清與合同效力有關(guān)的相關(guān)法律，防止 因工作失誤或未能發(fā)現(xiàn)足以引起合同無效的法律瑕疵而導(dǎo)致合同或 部分條款無效，并借此防執(zhí)業(yè)風(fēng)險. 同時，律師應(yīng)發(fā)現(xiàn)并提示委托人合同中所存在的對其不利的條款 ，但是 否接受該等條款應(yīng)由委托人自行決定. 2.4 合同中的價格，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，付款方式，履

4、行方式，驗收規(guī)等本身并不 屬于法律條款，總體上屬于商務(wù)條款.對于商務(wù)條款，如存在不明確或 明顯不利于委托人的情形，應(yīng)提醒委托人注意其中的不利因素，并告知 委托人自行審查. 2.5 審查結(jié)論必須依據(jù)法律及事實作出，而且必須結(jié)合合同目的，其他 約定讀懂條款含義，除非有明確的法律依據(jù)及委托人提供的基本事實 作為依據(jù)，不得以主觀臆斷得出武斷的結(jié)論，防止因此而產(chǎn)生執(zhí)業(yè)過錯 第 3 條合同送審稿的接收 專業(yè)資料 3.1 律師在接收合同送審稿及輔助性的背景文件，參考文件時，應(yīng)盡可 能避免接收原件，以免造成管理上的不便或造成遺失，破損，污染. 如必須接收原件，且委托人在移交時要求律師簽收，則相關(guān)原件在歸還 時

5、一定要由委托人或其指定的工作人員簽收. 3.2 如有可能,應(yīng)要求委托人提交電子文檔，以便于保管和修改，并易于 保持版面的整潔. 接收以電子文檔方式送審的合同以及輔助性的背景文件 ，參考文件時， 應(yīng)將來稿的文件名另存為標(biāo)準(zhǔn)的文件名，包括委托人的字號，文件性質(zhì), 遞交日期，以便日后管理. 3.3 如果委托人有保密要求，可選擇與委托人簽訂保密協(xié)議后再開始 工作.該保密協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括保密的事項，圍，期限等容. 委托人要求在審查后歸還文件的，應(yīng)記錄并由雙方簽收交接及歸還情 況. 第 4 條對于送審目的的了解 4.1 在接收委托人提交的文檔及背景文件，參考文件時，應(yīng)主動詢問委 托人交易所要達(dá)到的目的，主要的

6、問題所在，送審合同的形成背景，合 同提供方，委托人在交易中是否強(qiáng)勢等信息，以便于判斷工作容，工作 重點(diǎn). 4.2 如果需要，應(yīng)針對委托人的送審合同稿及背景情況，要求委托人提 供合同所需的附件，合同中所提到的文件，委托人的工商登記情況等， 以便于得出正確的合同審查意見. 對于以方式送審的電子文檔，可事先約定由委托人在提交的同時，隨提 供專業(yè)資料 審查要點(diǎn)，工作目標(biāo)，背景情況等信息，以便開展審查工作. 4.3 如果委托人未對送審稿提交背景說明及工作目標(biāo)說明，律師可根 據(jù)需要按自己的判斷去審查合同，也可主動向委托人詢問交易背景，工 作目標(biāo)等信息，以便于完成工作. 第 5 條審查意見的一般處理 5.1

7、 對于委托人送審的電子文稿，應(yīng)另存為規(guī)的文件名稱并標(biāo)注日期， 同時將附屬資料一并列入專用的文件夾任何審查均針對另存的文件, 原文件仍舊保留以資日后核對. 5.2 對于委托人送審的紙質(zhì)文稿，應(yīng)復(fù)印后保留原稿，而無論原稿為復(fù) 印件還是原件任何審查工作均在復(fù)印件上進(jìn)行，同時所有文件應(yīng)裝入 文件夾以便于管理如果可能，可將紙質(zhì)文稿轉(zhuǎn)換成電子文檔，并在保 留原稿的基礎(chǔ)上進(jìn)行審查工作. 5.3 對于送審合同的審查，應(yīng)當(dāng)盡可能保證原稿與審查意見的可識別 性. 5.3.1 對于電子文檔，應(yīng)以批注的方式提交審查意見.如以其他方式，應(yīng) 注意改變字體顏色以便識別原稿，并在加入的容放在括號. 5.3.2 對于紙質(zhì)文檔，

8、應(yīng)以規(guī)的校對符號等方式提交審查意見，將意見 寫在紙頁的空白處，并注意防止原稿文字無法識別.如果需要,應(yīng)在問 題部位加注序號，并另用紙說明各序號下存在的問題. 5.4 對于來稿中表述不清或用意不明的條款，律師可以通過問詢并得 到準(zhǔn)確答案后，提供審查意見.也可以直接在審查意見中寫明該條款或 措詞無法理解，語意不明等. 專業(yè)資料 第 6 條對于在問題的審查 6.1 對主體合格性的審查 對于有資格限制的交易，律師應(yīng)當(dāng)審查相對人的營業(yè)執(zhí)照，資質(zhì)，許可 等方面是否符合法律規(guī)定其中： 對于營業(yè)執(zhí)照的審查，應(yīng)注意根據(jù)其原件判斷相對人的經(jīng)營期限，經(jīng) 營圍，是否年檢等信息，以判定其身份是否符合工商法規(guī)的規(guī)定； 對

9、于資質(zhì)等級的判斷，應(yīng)審查其相關(guān)的資質(zhì)證書，以確定其是否合法 有效并在合法的圍之； 對于特種產(chǎn)品或特殊行業(yè)，應(yīng)審查其是否符合相關(guān)的生產(chǎn)許可或服 務(wù)許可的相關(guān)許可制度，以確定合同是否存在效力問題； 如合同系由賣方提供專業(yè)服務(wù)，還應(yīng)審查賣方提供專業(yè)服務(wù)的人員 是否具備相應(yīng)的資格. 6.2 對容合法性的審查 審查合同合法性應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律，國務(wù)院行政法規(guī)，地方法規(guī)或自治條例 和單行條例，各類規(guī)章的規(guī)定，其中審查合同是否可能無效只能依據(jù)法 律及國務(wù)院行政法規(guī).這類工作主要包括： 審查合同中的約定是否與法律強(qiáng)制性規(guī)定沖突； 審查合同中所用的法律術(shù)語，技術(shù)術(shù)語是否規(guī)； 審查合同名稱與合同容，屬性是否一致，特別是

10、有名合同的名稱與合 同容是否存在沖突. 6.3 對條款實用性的審查 專業(yè)資料 律師可以根據(jù)委托人的行業(yè)性質(zhì)，產(chǎn)品特性,相對人情況等，審查合同 中是否具備避免爭議或明確權(quán)利義務(wù)的實用性條款 如果合同審查只 是日常性的審查或委托人沒有此項需要，可以不進(jìn)行此類審查此類審 查包括下列容： 是否根據(jù)交易特有風(fēng)險界定雙方各自的責(zé)任； 是否根據(jù)標(biāo)的特點(diǎn)設(shè)定避免爭議的條款； 是否根據(jù)違約特點(diǎn)設(shè)定界定責(zé)任的條款； 是否根據(jù)交易相對人的情況設(shè)定實用性條款； 合同中明示的或隱含約定的管轄條款對委托人是否有利 . 6.4 對權(quán)益明確性的審查 在審查合同時，應(yīng)注意合同中的權(quán)利義務(wù)是否明確，以避免當(dāng)事人因權(quán) 利義務(wù)不明而

11、喪失權(quán)益或?qū)е聯(lián)p失.此類審查包括可識別性，明確性. 交易容是否明確，具體，可識別； 交易程序是否明確，具體且定有時限，責(zé)任方； 爭議處理方式是否明確具體且有時限，責(zé)任方； 條款之間是否由于配合問題而存在權(quán)利義務(wù)不明確的缺陷 ； 是否由于表述不嚴(yán)謹(jǐn)而存在權(quán)利義務(wù)不明確； 權(quán)利義務(wù)及違約是否具備可識別性； 附件容是否明確，是否與合同正文沖突，如有沖突是否有解釋順序. 6.5對需求滿足性的審查 實現(xiàn)交易目的是合同的意義所在，但如委托人未提供相應(yīng)的背景或要 求,專業(yè)資料 則律師可以不進(jìn)行此類審查.此類審查包括： 判斷合同條款能否達(dá)到委托人所要求的目的； 判斷標(biāo)的物能否滿足委托人的交易目的. 第 7 條

12、對合同外在問題的審查 7.1 對結(jié)構(gòu)體系性的審查 建立合同結(jié)構(gòu)體系的目的在于確定合同條款間的秩序 ，使之符合閱讀 的習(xí)慣，從而便于合同的閱讀，理解對于結(jié)構(gòu)體系性的審查一般僅針 對委托人自行制訂并用于長期使用的合同文本，除非委托人有明確要 求，對于相對人提供的文本一般不進(jìn)行此項審查.此類審查包括如下容 是否將合同容分成若干主題，以便于容的安排及理解和使用； 各主題之間是否條理清晰，分割合理，容相互分開； 各主題之間是否存在合同履行中的時間順序或先后順序 ，從而便于 履行. 7.2 對條款完備性的審查 此項審查的目的，是通過對合同已經(jīng)設(shè)立的各層標(biāo)題，判斷合同條款是 否完備，檢查是否缺失影響合同履行

13、及權(quán)利義務(wù)明確的條款 . 對于篇幅較大但未設(shè)立標(biāo)題體系的合同，可先整理出不同層級的標(biāo)題 然后進(jìn)行此項審查.此類整理僅為輔助審查之用，也可用于后續(xù)的修改 判斷各層級的標(biāo)題體系是否合理，完整； 判斷最小標(biāo)題下的條款是否完備，假設(shè)了所有可能性； 專業(yè)資料 審查合同的輔助性條款是否完備，足以明確合同本身的秩序并能夠 滿足解決爭議等情況下履行附隨義務(wù)所需. 7.3 對合同嚴(yán)謹(jǐn)性的審查 在審查合同時，律師應(yīng)當(dāng)注意到合同的思維是否嚴(yán)謹(jǐn)，以防止因合同約 定不嚴(yán)謹(jǐn)而產(chǎn)生的缺陷，避免因約定不明確或沖突而產(chǎn)生的爭議主要 關(guān)注點(diǎn)有： 合同中是否由于假設(shè)不足而導(dǎo)致某些情況未予約定 ，從而導(dǎo)致權(quán)利 義務(wù)不明確； 是否存在

14、有禁止性規(guī)定但無違約責(zé)任條款，以及類似的合同條款； 是否存在由于術(shù)語或關(guān)鍵詞不統(tǒng)一而造成的條款沖突，或存在影響 權(quán)利義務(wù)明確性的表述不一致； 合同生效的時間是否控制得當(dāng)，輔助條款是否利于合同履行或爭議 處理. 7.4 對表述精確性的審查 文字表述是合同權(quán)利義務(wù)的載體，律師在審查合同時應(yīng)當(dāng)關(guān)注由于表 述問題而可能存在的缺陷.對于此類缺陷，如果僅為一般審查，只要不 會產(chǎn)生歧義，權(quán)利義務(wù)明確，可概括性指出而不必逐項審查. 如果送審合同系委托人的文本，特別是用于長期使用的合同，則應(yīng)逐項 指出其缺陷.這些容包括： 語言風(fēng)格是否適合合同所應(yīng)具備的風(fēng)格； 標(biāo)點(diǎn)符號的使用是否符合使用規(guī)； 用詞，用句是否符合法

15、律文書的特定表達(dá)方式； 專業(yè)資料 用詞或詞組的涵外延是否精確，指代用詞的指代關(guān)系是否明確； 行為人是否明確，承受人是否明確，以及句間關(guān)系是否明確，流暢； 合同條款中是否存在嚴(yán)重影響交易目的實現(xiàn)及合同履行的語言歧 義現(xiàn)象. 7.5 對版面美觀度的審查 本項審查一般僅對委托人提交的，由委托人起草或整理后以委托人方 文本形式出現(xiàn)的合同，尤其是準(zhǔn)備長期反復(fù)使用的合同.對相對人提交 的文本，除非委托人另有要求，一般不進(jìn)行此類審查. 合同排版是否整齊，美觀，大方，其中采用中文版式的合同應(yīng)審查是 否符合中文的排版規(guī)； 全文的版式必須整齊劃一，是否存在不同的排版形式混雜使用； 不同層級條款序號的使用是否符合規(guī)

16、或習(xí)慣，各層序號是否連貫并 顯示出明確的層級，頁碼是否連續(xù). 第 8 條合同審查成果的提交 8.1 律師無論以何種方式向委托人提交審查工作成果，必須保留來稿 及提交稿并予以歸檔，以備查詢及資料積累. 對于以電子文檔的方式提交工作成果的，也必須保留原稿與提出審查 意見稿，以便工作經(jīng)驗的積累及日后的核對. 8.2 律師提交合同審查工作成果時，委托人提交紙質(zhì)文檔且對提交工 作成果沒有要求的，可以直接在來稿復(fù)印件上手寫審查意見，并以回傳 的方式或復(fù)印留底后提交的方式，向委托人提交工作成果. 對于以電子文檔方式提交的工作成果，可以電子的方式提交，尤其是以 存放于服務(wù)器上的電子方式提交，以便保留提交的證據(jù)

17、. 專業(yè)資料 8.3 如委托人有明確的指示或由于關(guān)系重大律師認(rèn)為有必要 ，應(yīng)以正 式的法律意見書的方式提交.法律意見書應(yīng)描述委托人所提交的來稿 及其他輔助材料，委托人對背景情況的介紹，委托人對于審查的要求， 以及律師審查，分析所依據(jù)的法律，以及審查的結(jié)論. 一般情況下，在提供工作成果時應(yīng)注明以上意見僅供參考. 8.4 提交審查工作成果，律師應(yīng)履行附隨的告知義務(wù)，對于審查的圍，委 托人需要掌握的容進(jìn)行告知，防止委托人因誤解或理解錯誤造成損失. 特別是對于應(yīng)由委托人自行決策或?qū)彶榈娜?，?yīng)當(dāng)明確告知.如委托人 要求的審查時間非常緊迫，應(yīng)注明因委托人要求的時間較緊，只能提供 目前的意見. 8.5 除非委托人因時間緊迫而放棄要求，否則律師所提交的審查意見 必須是文字通順，觀點(diǎn)準(zhǔn)確的正式結(jié)論，不應(yīng)存在表述方面或法律方面 的任何瑕