青海省建設工程監(jiān)理工作行業(yè)檢查表

1、青海省建設工程監(jiān)理工作行 業(yè) 檢 查 表監(jiān)理單位 檢查時間 青海省建設監(jiān)理協(xié)會制二O一一年七月行檢表1工程監(jiān)理企業(yè)基本情況檢查記錄表檢查日期： 年 月 日單位名稱辦公地址法定代表人企業(yè)資質(zhì)有無不良行為記錄在冊人數(shù)持證上崗率獲獎/處罰序號檢查項目標準分檢查評分標準實得分1制度/體系建設15制度完善，取得ISO9001質(zhì)量體系認證，得13-15分制度較為完善，建立質(zhì)量管理體系，但未取得認證，得9-13分制度不完善，未建立質(zhì)量管理體系，得0-9分注：有關的制度如合同、文檔、財務、人事、獎懲、考勤、人員培訓、設備管理、印章管理、會議制度、崗位責任制度等。2管理人員配置10滿足管理需要，人員配置合理，得

2、8-10分人員配置基本滿足管理需要，得6-7分管理人員匱乏，不能滿足管理需要，得0-5分3監(jiān)理人員持證情況15注冊監(jiān)理工程師（含其他注冊），滿足企業(yè)資質(zhì)要求100%的得8分，80%以上的得6-7分，80%以下的得0-5分監(jiān)理人員持證上崗率占企業(yè)總?cè)藬?shù)100%的得7分，80%以上的5-6分，80%以下的得0-4分。（兩項滿分15分）4辦公設施10有固的辦公場所，辦公設置先進、合理，有上網(wǎng)功能，臺帳完整，且規(guī)模滿足辦公、會議及學習培訓需要的，得8-10分有固定的辦公場所、辦公設備基本能滿足需要，得6-7分有固定的辦公場所，辦公設備不能滿足需要，得0-5分5交通、通訊、檢測設備、技術資料及文檔管理1

3、0與資質(zhì)相應的常規(guī)檢測設備、規(guī)范、圖集齊全，有必要的交通、通訊工具，配置合理，設備臺帳完整，文檔齊全，裝訂整齊，保管妥當，且檢測設備定期校驗得8-10分與資質(zhì)相應的常規(guī)檢測設備，規(guī)范、圖集較為齊全，文檔管理基本符合要求，配置較為合理，且檢測設備定期校驗得6-7分檢測設備、規(guī)范、圖集不齊全，設備未定期校驗、未建立圖書資料設備臺帳，文檔存放及保管差，得0-5分6對監(jiān)理機構(gòu)的管理15有完善的管理制度，對存在問題處理及時有效，留存記錄齊全，有可追溯性得13-15分，管理制度基本完善，對存在問題處理有效，得9-12分管理制度不完善，發(fā)現(xiàn)問題得不到及時處理，得0-8分7監(jiān)理項目的合法取得10項目的取得符合

4、現(xiàn)行有關規(guī)定，監(jiān)理取費合理（達到取費標準90%以上），得8-10分項目的取得符合現(xiàn)行有關規(guī)定，監(jiān)理取費較為合理（達到取費標準80%以上），得6-7分項目的取得與現(xiàn)行有關規(guī)定不符或監(jiān)理取費不合理（達到取費標準80%以下），得0-5分8合同履約15完整的履行了合同，監(jiān)理項目合同履約率100%，項目投訴率低于3%得12-15分監(jiān)理項目合同履約率100%，項目投訴率3%-5%，得7-11分由于監(jiān)理單位的原因，監(jiān)理合同不能完全履約，項目制約率大于5%，得0-6分合計1001+2+3+4+5+6+7+8項實得分。檢查組意見：檢查人： 監(jiān)理單位負責人簽字：行檢表2檢查工程項目監(jiān)理機構(gòu)檢查記錄表監(jiān)理單位名稱：

5、 檢查日期： 年 月 日項目名稱工程規(guī)模及結(jié)構(gòu)形式項目總監(jiān)總監(jiān)代表土建監(jiān)理人員安裝監(jiān)理人員工程現(xiàn)狀建設前期資料序號檢查項目標準分檢 查 評 分 標 準實得分1施工圖審查意見書3各專業(yè)審查意見書齊全且有審查合格證書，得3分建設單位未辦理，監(jiān)理已提交必須辦理建議，得2分建設單位已辦理，監(jiān)理未索取或監(jiān)理未提交督辦手續(xù)，得0分2規(guī)劃許可證與施工許可證3有建設工程施工規(guī)劃許可證、建設工程用地規(guī)劃許可證、施工許可證得3分，每缺一項扣1分現(xiàn)場缺少以上手續(xù)，監(jiān)理以書面形式提出辦理的建議得2分；無建議得0分3現(xiàn)場有無施工合同、監(jiān)理合同3有施工合同、監(jiān)理合同，得3分；每缺一項扣1分無監(jiān)理合同、施工合同，得0分4規(guī)

6、劃部門是否交驗紅線樁2是，且有書面材料，得2分否，得0分5監(jiān)理單位是否符合要求4符合，得4分不符合，得0分6總監(jiān)資質(zhì)情況，有無任命書4有法人授權(quán)的任命書、證件齊全，符合要求得4分資質(zhì)符合要求但無任命書得3分資質(zhì)不符合要求得0分7主要監(jiān)理人員資質(zhì)情況，配備是否合理？4各專業(yè)配備齊全，監(jiān)理人員均具有相應的資質(zhì)證書，得4分各專業(yè)人員配備不齊全得2-3分監(jiān)理人員無相應資質(zhì)、不能滿足監(jiān)理工作需要，得0分合計231+2+3+4+5+6+7項實得分。檢查人： 項目總監(jiān)簽字：行檢表3-1檢查工程項目監(jiān)理機構(gòu)檢查記錄表監(jiān)理單位名稱： 檢查日期： 年 月 日項目名稱工程規(guī)模項目總監(jiān)總監(jiān)代表土建監(jiān)理人員安裝監(jiān)理人員

7、工程現(xiàn)狀監(jiān)理過程序號檢查項目標準分檢 查 評 分 標 準實得分1是否按規(guī)定編制監(jiān)理規(guī)劃，審批程序是否符合要求5監(jiān)理規(guī)劃應結(jié)合工程實際情況進行編制，審批程序及編制內(nèi)容符合監(jiān)理規(guī)范要求，得5分規(guī)劃編制、審批程序符合要求，但編制內(nèi)容不完整，得3分規(guī)劃編制、審批程序不符合監(jiān)理規(guī)范規(guī)定，得0分2是否參加設計交底會及圖紙會審，有無紀要3各專業(yè)監(jiān)理人員參加交底會，總監(jiān)簽認會議記要，得3分專業(yè)監(jiān)理人員參加不齊全，總監(jiān)簽認會議紀要，得0-1分無設計交底或圖紙會審紀要，得0分3是否按規(guī)定編制監(jiān)理細則，審批是否符合要求4大中型或?qū)I(yè)性較強的工程，結(jié)合工程實際編制了質(zhì)量、安全、進度投資、節(jié)能及其他專項監(jiān)理實施細則，具

8、有針對性并經(jīng)總監(jiān)理工程師審批后實施，得4分（小型工程可不編制監(jiān)理細則，但應在監(jiān)理規(guī)劃中體現(xiàn)該部分的內(nèi)容）所編制的監(jiān)理細則針對性不強，缺少專項細則，審批程序符合要求得2-3分未按規(guī)定編制監(jiān)理細則，得0分4開工（停工）、得工審批情況3開工（停工）、復工審批表具備簽發(fā)條件，并由總監(jiān)簽署意見，得3分開工（停工）、復工審批表具備簽發(fā)條件而不及時簽發(fā)或不具備簽發(fā)條件而簽發(fā)的，得0分5施工組織設計（方案）審批情況4施工組織設計（含安全技術措施或?qū)ｍ検┕し桨福┙?jīng)各專業(yè)監(jiān)理工程師審查，總監(jiān)審核簽署意見后報建設單位，得4分施工組織設計審批程序不符合要求、審查不全面、不認真，主要方案未審查，得0分6對施工單位質(zhì)量管

9、理體系、技術管理體系、安全管理體系和質(zhì)量保證體系的確認情 況2在工程開工前予以審核，并由總監(jiān)簽認，得2分對體系進行了審核簽認但有缺項，得1分對有關系體系未進行審核簽認，得0分7對施工單位試驗室的考核情況2專業(yè)監(jiān)理工程師對施工單位試驗室進行了考核，予以確認的，得2分專業(yè)監(jiān)理工程師對施工單位實驗室進行了考核但施工單位提供的相關資料不齊全，得1分專業(yè)監(jiān)理工程師未對施工單位實驗室進行考核，予以確認的，得0分小計231+2+3+4+5+6+7項實得分。 檢查人： 項目總監(jiān)簽字：行檢表3-2檢查工程項目監(jiān)理機構(gòu)檢查記錄表監(jiān)理單位名稱： 檢查日期： 年 月 日項目名稱工程規(guī)模項目總監(jiān)總監(jiān)代表土建監(jiān)理人員安裝

10、監(jiān)理人員工程現(xiàn)狀監(jiān)理過程序號檢查項目標準分檢 查 評 分 標 準實得分8分包資質(zhì)審批情況2分包工程開工前，專業(yè)監(jiān)理工程師對分包單位資質(zhì)進行了審查，符合規(guī)定，由總監(jiān)理工程師予以簽認的，得2分未對分包單位資質(zhì)進行審查簽認，得0分9施工測量放線報驗復核及地基驗槽情況3專業(yè)監(jiān)理工程師對承包單位報送的測量放線控制成果及保護措施進行檢查；驗槽記錄及會議紀要簽認完整，符合要求，得3分復核無意見或簽署意見不規(guī)范，得1分未對測量放線成果及保護措施和地基驗槽情況進行檢查確認的，得0分10有無安全檢查記錄3監(jiān)理人員定期或不定期對承包單位安全施工的情況進行檢查，對安全隱患及時按有關規(guī)定做出處理，并留有檢查記錄，得3分

11、安全檢查記錄無處理意見，未及時整改并進行復核，得1-2分監(jiān)理人員未對承包安全施工情況進行檢查，得0分11工程材料、構(gòu)配件及設備的報驗情況4專業(yè)監(jiān)理工程師對工程材料、構(gòu)配件及設備有關規(guī)定進行了驗收，程序符合要求，結(jié)論明確，并予以簽認的，得4分對施工單位報送的材料設備購配件相關資料簽認不完整，得1-2分專業(yè)監(jiān)理工程師未對承包單位報驗的工程材料、構(gòu)配件及設備按有關規(guī)定進行驗收或承包單位將未經(jīng)監(jiān)理驗收的工程材料、構(gòu)配件及設備用于工程或投入使用，監(jiān)理未發(fā)出通知予以糾正或?qū)⒉缓细竦牟牧?、?gòu)配件及設備按合格簽字的，得0分12是否按規(guī)定進行見證取樣4監(jiān)理人員對涉及結(jié)構(gòu)安全的試塊、試件和材料按規(guī)定進行見證；建立

12、見證記錄，并在試驗委托單上簽字，得4分見證取樣達不到有關規(guī)定的，見證試驗報告資料不全，未建立見證記錄，未進行見證取樣，得0分13檢驗批及分項工程報驗情況4專業(yè)監(jiān)理工程師對承包單位在自檢合格甚而上報驗的檢驗批及分項工程及時按有關規(guī)定組織驗收結(jié)論明確，得4分檢驗批及分項工程未簽署意見或簽名，得1-2分未對檢驗批及分項工程及時組織驗收或檢驗批、分項工程未經(jīng)檢驗，即進行下道工序的施工，監(jiān)理人員未采取措施的或?qū)⒉缓细竦臋z驗批，分項工程按合格簽字，得0分14分部工程報驗情況3總監(jiān)對承包單位在自檢合格的基礎上報驗的分部工程及時按有關規(guī)定組織驗收，結(jié)論明確，會議紀要齊全，簽認手續(xù)完整，得3分總監(jiān)對分部工程按規(guī)

13、定組織進行了驗收，但對驗收資料未及時簽認，無會議紀要，得1分總監(jiān)未及時按有關規(guī)定對分部工程組織驗收或?qū)⒉缓细竦姆植抗こ贪春细耱炇?，?分15有無分部工程質(zhì)量評估報告及單位工程質(zhì)量評估報告4各專項驗收的分部工程有質(zhì)量評估報告，工程竣工驗收編制了單位工程質(zhì)量評估報告并經(jīng)總監(jiān)或監(jiān)理單位負責人審核簽字，得4分有基礎工程、主體工程和單位工程質(zhì)量評估報告，并經(jīng)總監(jiān)或監(jiān)理單位技術負責人審核簽字，得3分分部工程、單位工程驗收時沒有編制質(zhì)量評估報告，得0分小計278+9+10+11+12+13+14+15項實得分。檢查人： 項目總監(jiān)簽字：行檢表3-3檢查工程項目監(jiān)理機構(gòu)檢查記錄表監(jiān)理單位名稱： 檢查日期： 年

14、月 日項目名稱工程規(guī)模項目總監(jiān)總監(jiān)代表土建監(jiān)理人員安裝監(jiān)理人員工程現(xiàn)狀監(jiān)理過程序號檢查項目標準分檢 查 評 分 標 準實得分16監(jiān)理工程師通知單下發(fā)是否及時，回復如何3在工程質(zhì)量和施工安全存在隱患呀問題時，能及時下發(fā)監(jiān)理工程師通知單，督促承包單位整改，并有監(jiān)理工程師通知回復單和整改結(jié)果記錄，得3分監(jiān)理工程師通知單回復不及時，得1分無回復、或無復核意見，工程存在質(zhì)量或施工安全隱患，監(jiān)理人員未及時發(fā)出通知單位要求承包單位整改，得0分17工程變更，有無有效的變更手續(xù)3施工中出現(xiàn)工程變更，變更程序符合監(jiān)理規(guī)范有關規(guī)定，手續(xù)齊全得3分施工中出現(xiàn)工程變更，有變更手續(xù)，但手續(xù)簽認不完善，得1分施工中出現(xiàn)工程

15、變更，無變更手續(xù)，得0分18是否按規(guī)定規(guī)定監(jiān)理日志4能按有關規(guī)定規(guī)范填寫監(jiān)理日志，字跡工整，項目欄無空白，記錄完整，能夠反映監(jiān)理日常工作，填寫事項交圈閉合，得4分監(jiān)理日志填寫不規(guī)范，記錄不完整，填寫過于簡單，反映不出監(jiān)理日常工作，得1-2分不做監(jiān)理日志，得0分19按規(guī)定編制了旁站方案并按規(guī)定旁站及填寫旁站記錄4有旁站方案能認真按有關規(guī)定進行旁站監(jiān)理，并認真填寫旁站記錄，得4分無旁站方案，有旁站記錄，得1分；有旁站方案無旁站記錄，得1分；有旁站方案，有旁站記錄，但記錄不規(guī)范，得2分無旁站方案，未按有關規(guī)定進行旁站監(jiān)理，記錄不真實，得0分20是否按規(guī)定編寫監(jiān)理月報3能按監(jiān)理規(guī)范認真按有關規(guī)定編寫監(jiān)理月報和安全監(jiān)理月報，并及時報送建設單位及相關部門，并經(jīng)總監(jiān)審核簽認，月報齊全，得3分未按監(jiān)理規(guī)范要求編寫監(jiān)理月報、安全月報，月報不齊全，得1分總監(jiān)未簽字，未編制監(jiān)理月報和安全月報，得0分21是否如開監(jiān)理例會，有無會議紀要4能按第一次工地會議的要求，定期召開監(jiān)理例會，會議紀要齊全，得4分未能按第一次工地會議的要求，及時召開監(jiān)理例會，例會有間斷，會議紀要不齊全，得1-3分未召開工地例會或無工地例會紀要，得0分22公司對該項目監(jiān)理機構(gòu)的檢查情況2監(jiān)理單位能定期或不定期對項目監(jiān)理部的工作進行檢查，提出整改意見，得2分監(jiān)理單位未對項目監(jiān)