合格供方庫管理辦法

1、合格供方管理辦法第一章 總則為加強集團公司及項目部對各供方單位的管理，提高采購招標(biāo)工作水平，加強公司和項目部對項目各參建單位的管理效率，特制定本辦法。本辦法適用于公司建設(shè)項目中規(guī)劃、設(shè)計、勘察、施工、監(jiān)理、策劃廣告、拆遷安置、物業(yè)管理、材料和設(shè)備等供方的考察、評價和選擇。各類供方選擇須經(jīng)專業(yè)考察、綜合評價、選擇推薦、領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并實施保優(yōu)汰劣的動態(tài)控制。集團公司所有的采購業(yè)務(wù)（含工程、材料、咨詢、營銷廣告、物業(yè)管理等）發(fā)標(biāo)，由相關(guān)部門從合格供方名錄中隨機抽取，名錄中未能收錄的，面向社會招標(biāo)，事后入庫，但響應(yīng)單位的盡職調(diào)查工作，仍然執(zhí)行本辦法的標(biāo)準(zhǔn)及流程。第二章 職責(zé)公司指定專人進行供方單位初步資

2、料搜集工作，各職能部門負(fù)責(zé)組織相應(yīng)專業(yè)供方的考察、評價工作，具體分工如下：1. 規(guī)劃設(shè)計部負(fù)責(zé)規(guī)劃、設(shè)計、勘察供方的考察、評價，工程管理部、市政管理中心配合；2. 項目/工程部負(fù)責(zé)施工、監(jiān)理供方的考察、評價，設(shè)計部、營銷管理部配合；3. 采購部負(fù)責(zé)物資、設(shè)備供方的考察、評價，工程部、規(guī)劃設(shè)計部配合；4. 營銷部負(fù)責(zé)策劃、廣告供方的考察、評價，采購部、設(shè)計部配合；5. 項目/工程部負(fù)責(zé)拆遷安置委托方的考察、評價，設(shè)計部配合；6. 物業(yè)管理/酒店管理負(fù)責(zé)物業(yè)管理委托方的考察、評價，營銷部、工程部配合。7. 計劃運營部負(fù)責(zé)組織各類供方的評價審定，并編制各專業(yè)合格供方名錄。8. 公司總經(jīng)理批準(zhǔn)各專業(yè)合

3、格供方名錄。第三章 合格供方庫名錄組成合格供方名錄的組成部分：合格供方庫由供方質(zhì)量保證能力調(diào)查表、合格供方考察評價表、供方履約評估表和合格供方名錄四部分組成；1. 供方質(zhì)量保證能力調(diào)查表1.1. 由供方如實填寫調(diào)查表格，并加蓋單位公章。1.2. 由供方如實提供表格中所提及的各類資質(zhì)證書附件及詳細(xì)資料，并填寫供方質(zhì)量保證能力調(diào)查表（附件1）。見下表： 1.3. 上表中：方（原材料供應(yīng)商）及大型生產(chǎn)設(shè)備供應(yīng)商。方（輔料、耐材等，具體以項目物料表分類為準(zhǔn)）。代理商或以貿(mào)易公司的形式供貨的，如提供的產(chǎn)品是 A 、B 類產(chǎn)品，則必須提供 2 家 以上的生產(chǎn)廠家的合共供方資料，其要求與 A 、B 類供方要

4、求一致。2. 合格供方考察評價表（附件4），由各職能部門依照專業(yè)分工，在取得供方質(zhì)量保證能力調(diào)查表后，逐項考察填寫；3. 供方履約評估表（詳見附件2），由采購部、招標(biāo)辦、工程部、物業(yè)公司或管理公司工程部配合共同填寫供方評定記錄表，作為合格供方評價的唯一標(biāo)準(zhǔn)，填寫內(nèi)容必須真實、客觀。4. 合格供方名錄（詳見附件3）4.1. 由計劃運營部內(nèi)勤將已經(jīng)完成的供方質(zhì)量保證能力調(diào)查表（附供方提供的相關(guān)證明資料）、合格供方考察評價表和供方履約評估表整理、分類、排序后按要求填寫初步入圍名錄，保證資料的完整性與真實性。4.2. 將填寫好的合格供方初選入圍名錄交分管副總和總經(jīng)理簽字審核后，計劃運營部根據(jù)專業(yè)劃分和

5、供方性質(zhì)分別交各分管職能部門和項目部進行盡職調(diào)查工作，考察過程見第四章。4.3. 考察合格后的供應(yīng)商，由計劃運營部統(tǒng)一入合格供方名錄，交總經(jīng)理簽字后備案，并以受控文件形式下發(fā)。第四章 供方考察、評價和選擇1. 考察分為資料考察和現(xiàn)場盡職調(diào)查1.1. 資料考察主要了解供方的基本情況和資質(zhì)許可，包括：測手段；成果；1.2. 承擔(dān)復(fù)雜項目或重要物資的新供方，除上述基本條件符合要求外，還必須進行現(xiàn)場盡職調(diào)查（具體調(diào)查內(nèi)容另行頒布），以了解：水平、人員結(jié)構(gòu)情況；2. 評價方法根據(jù)對工程質(zhì)量的影響程度及價格等因素，可采取下列一種或幾種方法對供方進行考察評價：2.1. 基本情況評價，根據(jù)書面調(diào)查情況對供方能

6、力、業(yè)績、信譽等作出評價；2.2. 成果和樣品評價，根據(jù)供方已完成項目對其技術(shù)裝備、成套技術(shù)、管理經(jīng)驗、服務(wù)能力等作出評價；請供貨商提供樣品，檢驗部門檢驗并出具樣品認(rèn)可書，必要時由項目部進行批量試用后出具使用報告；2.3. 現(xiàn)場評價，由職能部門組織相關(guān)專業(yè)人員到供方生產(chǎn)、施工、工作現(xiàn)場考察，并進行現(xiàn)場評價；2.4. 以往業(yè)績評價，對有業(yè)務(wù)往來或合作經(jīng)歷的供方，可根據(jù)其以往提供物資或服務(wù)的質(zhì)量狀況和信譽，如交付及時性、質(zhì)量可靠性、價格合理性、后續(xù)服務(wù)支持能力等進行評價。3. 各職能部門將各專業(yè)的供方考察評價情況，逐一填寫合格供方考察評價表（附件4），分類提交計劃運營部審定，每類供方不得少于3家。

7、4. 計劃運營部組織相關(guān)部門對各專業(yè)合格供方考察評價表進行審核，根據(jù)項目類別、規(guī)模、技術(shù)復(fù)雜程度、供方能力、信譽等進行選擇，組織編制合格供方名錄報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。5. 經(jīng)批準(zhǔn)的各專業(yè)合格供方名錄以受控文件形式下發(fā)相關(guān)部門使用，各職能部門根據(jù)本部門業(yè)務(wù)需要，在合格供方名錄框架下建立相應(yīng)合格供方檔案。第五章 合格供方的控制1. 各專業(yè)合格供方由相關(guān)職能部門組織進行動態(tài)管理，于每年12月15日前及工程竣工(設(shè)備材料采購?fù)瓿桑部罱Y(jié)清 各進行一次考核，考核內(nèi)容見附件2供方履約評估表，評估總分高于或等于70分者為合格供方，予以保留，不足70分者為不合格供方，予以淘汰，考核成績歸入供方檔案。2. 同一項目、

8、同一承包商出現(xiàn)二次質(zhì)量或安全事故，或該承包商在本年度其他項目出現(xiàn)重大質(zhì)量安全事故被市級監(jiān)管部門通報者；同一供貨商、同一材料連續(xù)二次出現(xiàn)不合格或供貨不及時且改進不力，或該供貨商在本年度其他項目和地區(qū)因重大質(zhì)量問題被市級監(jiān)管部門通報者，即可淘汰。3. 需淘汰的合格供方，由職能部門填寫合格供方資格取消申請表，交計劃運營部審核、原批準(zhǔn)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，從合格供方名錄中予以剔除。4. 計劃運營部將批準(zhǔn)剔除的合格供方名單及時通知相關(guān)部門。附件：附件1供方質(zhì)量保證能力調(diào)查表 附件2供方履約評估表 附件3合格供方名錄 附件4合格供方考察評價表 附件5合格供方庫控制流程圖 附件6合格供方資格取消申請表附件1 供方質(zhì)量

9、保證能力調(diào)查表(施工安裝 供方質(zhì)量保證能力調(diào)查表(材料設(shè)備 附件2供方履約評估表(施工安裝 供方履約評估表(材料設(shè)備 附件4 合格供方考察評價表設(shè)計方 勘察方 施工方 監(jiān)理方 附件 5 合格供方庫控制流程 合格供方庫控制流程 責(zé)任人的職責(zé)分工與審批權(quán)限劃分 工作重點 董事長 1、 由計劃運營部主 持，編寫及發(fā)布合格供 方庫信息收集公告； 2、 計劃運營部將收集 的信息， 進行資料初選； 3、 根據(jù)供應(yīng)類別分 類，進行供應(yīng)商分類， 分類后的供應(yīng)商資料， 報總經(jīng)理初審補充后依 照專業(yè)劃分送各職能部 門和項目部開展調(diào)查； 4、 盡職調(diào)查分為資料 考察和現(xiàn)場考察兩部 分。 1、 考察部門根據(jù)考察 結(jié)果

10、填寫合格供方考 察評價表考察評價表 ， 應(yīng)附具體考察項目和評 分表； 2、 計劃運營部根據(jù)考 察結(jié)果編入合格供方名 錄，所有被考察單位不 論入圍與否均需保留考 察報告存檔備查； 3、 總經(jīng)理審核后編入 受控文件下發(fā)。 1、 各職能部門、 項目部 根據(jù)本部業(yè)務(wù)需要，在 合格供方名錄框架下 建立相應(yīng)的合格供方檔 案； 2、 對建立合作關(guān)系的 供應(yīng)商，由合同執(zhí)行部門 主持進行評估； 3、 根據(jù)評估結(jié)果報計 劃運營部決定繼續(xù)入庫 或填寫資格取消申請。 21 審批， 剔除 20 審核 19 初審 入庫 17 14 形成受控 文件下發(fā) 15 建立相應(yīng)的合格供方 檔案庫，業(yè)務(wù)執(zhí)行 16 合格 供方履約評估表 不合格 18 合格供方資格取消 申請表 13 審核 12 18 初審 根據(jù)考察結(jié)果篩選后 編入合格供方名錄 D2 11 10 填寫合格供方考察 評價表 9 根據(jù)專業(yè)分 配現(xiàn)場考察 7 根據(jù)專業(yè)分 配資料考察 8 施工方現(xiàn) 場考察 5 審核 4 初審 3 供應(yīng)商分類 6 施工方資 料考察 信息收集，資 2 料初選 D1 分管副總 計劃運營部 發(fā)布信息收 集公告 各職能部門 項目部 類別 1