XXXXX集團有限公司采購管理暫行辦法

1、XXXXX集團有限公司采購管理暫行辦法（征求意見稿）第一章 總 則第一條 為加強XXXXX集團有限公司（以下簡稱集團）采購管理，規(guī)范采購行為，防范風險，提高資金使用效益，降低采購成本，根據(jù)國家相關法律法規(guī)和集團有關規(guī)定，制定本辦法。第二條 本辦法適用于集團總部及所屬全資和控股企業(yè)（以下簡稱二級企業(yè)）。第三條 本辦法所稱采購是指以合同方式有償取得物資、工程和服務的行為，包括購買、租賃、委托和雇用等。貿易業(yè)務中發(fā)生的物品購買不屬于本辦法規(guī)定的采購范疇。本辦法所稱物資是指各種形態(tài)和種類的物品，包括設備、配件、原材料、工具及辦公用品等。商標專用權、著作權和專利權等知識產(chǎn)權視同物資。本辦法所稱工程是指建

2、設工程，包括建筑物和構筑物的新建、改建、擴建、裝修、拆除和修繕以及與建設工程相關的勘察、設計、施工和監(jiān)理等。本辦法所稱服務是指除物資和工程以外的其他采購對象。第四條 集團采購管理遵循公開、公平、公正、誠信原則，實行“統(tǒng)一管理、分級授權、集中備案、檢查監(jiān)督”的管理模式。第五條 采購工作堅持責任采購和綠色采購原則，對供應商的產(chǎn)品質量、安全環(huán)保、合同履約率等社會責任議題進行評估，擇優(yōu)選擇社會責任感強的供應商，促進供應鏈共同履行社會責任。第六條 采購需要招投標的原則上應委托集團下屬中國鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)總公司辦理。第二章 組織及職責第七條 集團設立集中采購委員會,由集團分管領導及相關部門負責人組成。集中采購委員

3、會的工作職責是：（一）負責集團集中采購工作的管理和指導；（二）負責集團集中采購重要事項的審批，比如授權等。第八條 集團運營管理部門是集團采購管理的具體負責部門，負責集團的采購管理工作，具體工作職責是：（一）負責制定集團采購管理制度；（二）負責牽頭組織集團層面發(fā)起的集中采購活動；（三）負責集團及二級企業(yè)采購工作的協(xié)調、備案、檢查和監(jiān)督管理；（四）負責集團總部及二級企業(yè)采購計劃及采購統(tǒng)計備案管理工作。第九條 二級企業(yè)或其下屬企業(yè)是采購活動的具體實施單位，應設置獨立的采購管理部門和人員，大宗采購較多的企業(yè)還應設立公司采購管理委員會，并將機構設立情況報集團運營管理部門備案。第十條 二級企業(yè)采購管理委員

4、會的職責是：（一） 負責審批本企業(yè)采購管理制度，并對制度的執(zhí)行情況進行檢查與監(jiān)督；（二）負責對本企業(yè)年度采購計劃進行審批；（三） 負責對本企業(yè)采購活動進行指導、協(xié)調、檢查與監(jiān)督；（四）負責對下屬企業(yè)重大采購活動進行審核及授權；第十一條 二級企業(yè)采購部門的職責是：（一）負責本企業(yè)采購管理制度的制定；（二）編制企業(yè)年度采購計劃（附件1），經(jīng)本企業(yè)采購委員會審核后上報集團采購管理部門備案；（三）根據(jù)相關規(guī)定及授權，組織實施企業(yè)日常采購活動； （四）負責對下屬企業(yè)采購活動進行指導、協(xié)調、檢查與監(jiān)督；（五）負責本企業(yè)采購活動的統(tǒng)計上報工作；（六）負責本企業(yè)采購管理委員會交辦的其它工作。第三章 采購方式與

5、權限第十二條 采購活動按照采購對象的重要性、采購金額和采購數(shù)量，主要采取集中采購、分散采購和緊急采購等三種方式。第十三條 集中采購包括集團直接集中采購、集團組織集中采購、集團授權集中采購等三種方式。集團直接集中采購是指多個二級企業(yè)需要或采購金額巨大時，由集團采購管理部門直接組織進行的采購。集團組織集中采購是指單一或多個二級企業(yè)需要且金額較大時，由集團采購管理部門牽頭組織、二級企業(yè)具體實施的采購。集團授權集中采購是指二級企業(yè)所需除集團直接集中采購和集團組織集中采購之外的大宗物資、工程和服務，由集團授權二級企業(yè)組織進行的集中采購。采購結束后，二級企業(yè)應于次月10日前通過上報采購統(tǒng)計表（附件2）的形

6、式報集團采購管理部門備案。第十四條 分散采購是指集團總部和二級企業(yè)對除本辦法第十三條所列之外的貨物、工程和服務進行的小額零星采購。本采購可以采用協(xié)議供貨采購和定點服務采購，通過公開招標方式集中確定協(xié)議供貨和定點服務采購的供應商，明確中標產(chǎn)品、最高限價和服務條件，并以協(xié)議書的形式固定。采購人應當在協(xié)議供貨和定點服務中標范圍內選擇中標供應商及中標產(chǎn)品或者服務。第十五條 緊急采購是指因發(fā)生緊急事件或意外事件而進行的采購行為。緊急采購可根據(jù)本辦法第十三、十四條規(guī)定的標準采取授權集中采購或分散采購來完成。第十六條 二級企業(yè)要根據(jù)企業(yè)實際，細化企業(yè)采購管理權限，做到分級負責，令行禁止。第四章 采購計劃與實

7、施第十七條 集團對采購活動實行計劃與統(tǒng)計備案管理制度。集團總部及二級企業(yè)應依據(jù)年度投資計劃或經(jīng)營預算安排編制年度采購計劃，按照分級管理權限，經(jīng)本企業(yè)采購管理委員會及相關部門審核批準后，按計劃實施采購。第十八條 年度物資采購計劃是集團總部及二級企業(yè)全年物資采購的預測計劃，應當依據(jù)歷年物資消耗規(guī)律和儲備定額，綜合平衡生產(chǎn)經(jīng)營任務、投資計劃、財務預算、庫存、供貨周期等進行編制。計劃中須明確采購標的物的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、預算金額、供貨時間、采購方式、標準等內容。第十九條 集團總部及二級企業(yè)年度采購計劃應于上年12月20日前報集團運營管理部門備案。計劃執(zhí)行期間如出現(xiàn)變動幅度大于30%情況的，應于情

8、況發(fā)生次月10日前將變動原因及調整后的計劃報集團運營管理部門備案。第二十條 集團總部及二級企業(yè)應當依據(jù)年度采購計劃，按照規(guī)定程序，采用公開招標、邀請招標、競爭性談判、詢價采購和單一來源采購等方式實施采購。（一）采購大宗物資、工程和服務原則上須采取公開招標的采購方式。建設項目的勘察、設計、施工、監(jiān)理以及與工程建設有關的重要設備、材料的采購應當進行公開招標。（二）對于具有特殊性，只能從有限范圍的供應商處采購或者采用公開招標方式的費用占采購項目總價值的比例過大的可以采用邀請招標方式采購。（三）對于招標后沒有供應商投標或者沒有合格標的，且時間緊、技術復雜，不能確定詳細規(guī)格、具體要求和價格總額的可以采用

9、競爭性談判方式采購。 （四）對于只能從特定供應商處采購且無其它合適替代品的可以采用單一來源方式采購。 （五）對于用量不大、規(guī)格、標準統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價格變化幅度不大的可采用詢價方式采購。第二十一條 招標采購要嚴格執(zhí)行中國農(nóng)業(yè)發(fā)展集團有限公司招標工作管理辦法（試行）及本企業(yè)相關規(guī)章制度，嚴格履行下列程序：（一）成立由相關部門組成的招標工作小組；（二）編制招標文件、評標文件，發(fā)布招標公告； （三）對投標單位進行資質審查，向符合資質條件的投標單位分發(fā)或者出售招標文件及相關資料；（四）召開開標、評標和定標會議，根據(jù)評標報告確定中標候選人；（五）發(fā)出中標公告及中標通知書；（六）將投標文件、評標報告及

10、合同等相關文件按照企業(yè)審批程序進行審批；（七）與中標單位簽訂合同或協(xié)議。第二十二條 競爭性談判采購要嚴格按照下列程序進行：（一）成立由相關部門組成的談判小組；（二）制定談判文件，明確談判程序、談判內容、合同草案的條款以及評定成交的標準等事項；（三）確定不少于三家供應商，并分別與之談判；（四）談判小組根據(jù)采購需求、質量和服務相等且報價最低的原則確定成交供應商，并按照企業(yè)審批程序進行審批； （五）與成交供應商簽訂合同或協(xié)議。第二十三條 詢價采購要嚴格按照下列程序進行：（一）成立由相關部門組成的詢價小組，擬定詢價方案；（二）對不少于三家的合格供應商進行書面詢價；（三）被詢價供應商在規(guī)定時間內提交報價

11、和有關承諾； （四）詢價小組根據(jù)采購需求、質量和服務相等且報價最低的原則確定成交供應商，并按照企業(yè)審批程序進行審批；（五）與成交供應商簽訂合同或協(xié)議。第二十四條 單一來源方式采購要在保證采購標的物質量與適用性基礎上與供應商商定合理價格，不能因為單一供應商而無限制放寬價格浮動范圍。第二十五條 集團和二級企業(yè)要充分利用現(xiàn)有信息化管理平臺對采購活動進行審核、監(jiān)督與管理，力爭做到在大宗、通用、重要物資采購活動中統(tǒng)一合同、統(tǒng)一簽約、統(tǒng)一結算。 第五章 質量管控第二十六條 二級企業(yè)要結合實際情況建立本企業(yè)的物資質量管控制度，明確物資質量管控部門和職責、管控流程、管控方式、技術指標、監(jiān)督檢查與考核以及供應商

12、準入、選擇、評價、溝通、淘汰等內容。物資質量管控制度和技術指標要覆蓋50%以上的采購物資種類和供應商，對供應商的動態(tài)量化考核率要達到70%以上。第二十七章 采購活動實行“誰采購、誰負責”的質量負責制。采購標的物出現(xiàn)質量問題時，應按照權責對應的原則，追究設計選型、供應商選擇、采購實施、監(jiān)督監(jiān)造等單位和人員的責任。 第二十八條 采購時嚴格執(zhí)行有關技術標準，任何單位、部門或個人不得以設計指定、技術指定、使用指定等方式指定采購特殊標的物。同等條件下要優(yōu)先采購集團內部企業(yè)的標的物。第二十九條 使用單位應依據(jù)采購合同對采購標的物進行驗收、入庫，并將有關信息及時、準確、完整錄入企業(yè)相關管理信息系統(tǒng)。驗收不合

13、格的，使用單位有權拒絕接收，并由采購合同簽訂部門向供應商索賠。第六章 供應商管理第三十章 集團總部及二級企業(yè)要建立供應商準入、評價、淘汰機制，建立供應商定期評價制度。第三十一章 供應商準入必須具備以下基本條件： （一）具有法人資格；（二）具備相應的質量、安全、環(huán)保以及其它所需生產(chǎn)經(jīng)營資格； （三）具有良好的商業(yè)信譽和業(yè)績，近三年經(jīng)營活動中無違法記錄； （四）具有完善的質量保證體系，近三年在國家、行業(yè)以及集團公司、地方政府質量監(jiān)督檢查中無不合格情況； （五）集團及二級企業(yè)要求具備的其它條件。第三十二章 提供經(jīng)國家有關部門認可的新產(chǎn)品、節(jié)能環(huán)保型產(chǎn)品、具有自主知識產(chǎn)權產(chǎn)品的供應商和集團內部符合準入

14、條件的生產(chǎn)企業(yè)，應當優(yōu)先準入。 第三十三章 集團及二級企業(yè)每年對供應商進行一次評價，評價內容包括交貨時間、交貨數(shù)量、物資質量、合同履約、售后服務、誠信經(jīng)營等。評價結果作為確定供應商下一年度是否繼續(xù)準入的主要依據(jù) 。第三十四條 供應商有下列情形之一的，取消準入資格： （一）評價不合格的； （二）弄虛作假、騙取準入的； （三）不履行或不當履行合同義務造成集團或二級企業(yè)損失的； （四）有價格欺騙行為的，或者采取不正當競爭手段的； （五）因故意、過失提供不合格物資的； （六）有其它違法違規(guī)行為的。 第七章 檔案管理與統(tǒng)計第三十五條 企業(yè)采購管理（實施）部門負責對本企業(yè)采購活動中的相關文件歸檔保存，不得

15、隨意偽造、隱匿或銷毀。采購文件的保存期限應不低于五年。第三十六條 采購文件包括采購計劃及預算審批文件、招投標相關資料和文件、合同或協(xié)議文本、驗收證明、質疑答復、投訴處理決定及其他相關資料、文件。第三十七條 集團實行采購統(tǒng)計備案管理制度，集團總部相關部門及二級企業(yè)應于每月10日前將上月采購活動通過采購統(tǒng)計表的形式報送集團運營管理部門，每年7月31日前報送上半年采購工作總結，每年1月31日前報送上年度采購工作總結。第三十八條 集團總部及二級企業(yè)所有采購品種均應納入采購統(tǒng)計范圍，要建立采購統(tǒng)計原始記錄和臺賬，對標的物購入、消耗、庫存等情況進行統(tǒng)計。 第三十九條 采購統(tǒng)計工作應當及時、準確、全面，不得

16、虛報、瞞報、拒報、遲報，不得偽造、篡改。第八章 監(jiān)督與處罰第四十條 集團總部及二級企業(yè)采購活動要實行監(jiān)督與執(zhí)行相分離的管理原則，采購過程中與供應商有利害關系的相關人員要實行回避制度，關鍵崗位采購人員及采購監(jiān)督人員要實行定期輪崗制度。要對采購不相容崗位，包括計劃、采購、執(zhí)行和監(jiān)督崗位進行分離；同時還要做到核心權力分置，將供應商選擇權、價格確定權與貨款支付權分開設置。第四十一條 集團運營管理部門負責對集團總部及二級企業(yè)的采購活動進行監(jiān)督、檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時進行調查了解，提出警示或建議。第四十二條 集團和二級企業(yè)審計、監(jiān)察部門按照各自的職責范圍，對采購活動進行不定期或專項審計、監(jiān)察，出現(xiàn)問題的由監(jiān)察

17、部門對違規(guī)行為進行處理。第四十三條 采購活動中嚴禁出現(xiàn)下列行為：（一）將應當集中采購的項目化整為零或者以其他任何方式規(guī)避集中采購；（二）未經(jīng)集團批準，委托中國鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)總公司以外的機構辦理招投標事項；（三）以不合理的條件對供應商實行差別待遇或者歧視待遇，阻礙或排斥其他地區(qū)、其他系統(tǒng)投標人進入本地區(qū)、本系統(tǒng)市場；（四）在采購過程中采取暗示、授意、打招呼、遞條子、指定、強令等方式干預和插手具體采購活動；（五）在采購過程中與供應商或者采購代理機構私自進行協(xié)商乃至惡意串通；（六）在采購過程中收受賄賂或者獲取其他不正當利益；（七）開標前泄露標底或者在采購過程中泄露應當保密的與采購活動有關的情況和資料；（八）隱匿、銷毀應