污水廠BOT項目運作程序-

1、BOT方式運作市政污水廠項目的操作程序相對于其他融資方式而言,BOT項目的運作程序是比較復(fù)雜的。我公司根據(jù)近幾年對市政污水廠BOT項目(以下簡稱BOT項目的實際運作經(jīng)驗,簡單介紹一下這類項目的前期運作程序,使開發(fā)區(qū)領(lǐng)導(dǎo)對此有一個完整地了解。按照慣例,BOT項目的運作程序主要包括:確定項目方案階段、項目立項階段、招標準備階段、談判階段、協(xié)議簽署階段、實施階段(包括設(shè)計、建設(shè)、運營和移交。對于發(fā)起B(yǎng)OT項目的政府及其代理機構(gòu)而言,從確定方案階段開始到實施階段之前的各階段,是BOT項目的前期工作,需要落實各種建設(shè)條件、選定投資人、基本確定建設(shè)方案。這一過程可以采用協(xié)商方式。1. 確定項目方案這一階段

2、的主要目標是研究并提出污水處理廠項目建設(shè)的必要性、可行性。傳統(tǒng)的政府融資項目,往往通過聘請咨詢公司或者設(shè)計院,編制項目建議書和可行性研究,并通過召開咨詢會議和審查會議的方式對項目的規(guī)模、技術(shù)、經(jīng)濟等方面的內(nèi)容進行優(yōu)化,并通過管理部門下達批文的方式加以確定。與傳統(tǒng)的政府融資項目不同,市政污水BOT項目在這一階段的主要目標是確定項目建設(shè)的必要性與可行性。首先應(yīng)調(diào)查清楚本地區(qū)目前污水排放的基本情況和今后發(fā)展趨勢,它至少應(yīng)包括以下幾方面內(nèi)容:1.本地區(qū)目前未經(jīng)處理的污水總量和污水水質(zhì);2.污水的組成,即生活污水和工業(yè)廢水大致所占比例以及工業(yè)廢水的主要來源;3.工業(yè)廢水是否經(jīng)過企業(yè)內(nèi)預(yù)處理,預(yù)處理后達到

3、的水質(zhì)標準;4.本市政污水廠項目應(yīng)執(zhí)行的出水排放標準;5.對本地區(qū)今后幾年污水總量增長幅度的預(yù)測;6.本污水廠配套設(shè)施即收集管網(wǎng)、提升泵站等的建設(shè)情況。只有在上述問題調(diào)查清楚的基礎(chǔ)上才能進一步明確項目建設(shè)的必要性,同時才能確定本污水項目的建設(shè)規(guī)模和建設(shè)方式(即一次或分期建設(shè)。但是,在這個階段還不需要詳細的技術(shù)方案和實施方案,只需要勾畫出項目在規(guī)模、技術(shù)、經(jīng)濟等方面的輪廓,鼓勵投資人在項目構(gòu)想和設(shè)計方面提出新的觀點,發(fā)揮他們的技術(shù)和經(jīng)驗優(yōu)勢,從而有利于政府確定最佳的實施方案。項目是否具備合理的投資收益,或者說,政府是否準備允許投資人獲得合理的投資回報,是在這一階段必須確定的原則性問題之一。只有允

4、許投資人獲得合理的回報,項目采用BOT方式才可能取得成功。不可能盈利的項目,只能由政府或者公共機構(gòu)進行投資建設(shè),除非政府能夠采取財政補貼等方式保證項目投資人獲得合理的回報。針對污水處理廠項目,政府向投資人承諾的水價是決定投資回報的關(guān)鍵問題。因此,政府在了解了本項目的規(guī)模、技術(shù)、經(jīng)濟等方面的大致情況后,應(yīng)對同類型同規(guī)模BOT的項目進行市場調(diào)研,了解它們的水價情況,以此對自身項目的可能水價作出預(yù)測,在此基礎(chǔ)上結(jié)合本地的實際污水處理收費現(xiàn)狀,決定是否需要對投資人給與補貼。實際上,政府調(diào)研預(yù)測水價可以對當(dāng)?shù)厥欠裼袟l件采用BOT方式建設(shè)污水處理廠提供基本判斷依據(jù),水價能否接受是項目是否具有可行性的重要先

5、決條件。2.立項立項,是指管理部門對項目建議書或預(yù)可行性研究報告以文件形式進行同意建設(shè)的批復(fù)。BOT項目在招標之前,按照國家的基本建設(shè)程序完成項目立項是非常必要的。已經(jīng)立項的項目可以降低招標后的項目審批風(fēng)險,提高投資人參與項目的積極性。在項目沒有立項的情況下進行招標工作,如果投資人確定后政府不批準項目,將會給投資人造成很大的損失。因此,項目立項通過的審批文件一般被作為招標的依據(jù)。目前,一般來說,外資BOT項目需要得到國家計委的批復(fù),內(nèi)資BOT項目可以由地方政府批復(fù)。在前期準備工作不足的情況下,計劃管理部門也可不批復(fù)項目建議書或預(yù)可行性研究報告,而是批復(fù)進行同意項目融資,這種批復(fù)也可作為招標的依

6、據(jù)。3.招標準備項目立項工作完成后,即可著手準備招標工作,主要內(nèi)容有:第一步,確定項目的邊界條件、技術(shù)條件。確定項目的邊界條件就是明確BOT招標范圍,是僅就污水處理廠本身進行招標還是包括部分配套的管網(wǎng)和泵站,這會對項目的投資總額產(chǎn)生很大影響,進而影響了水價。通常來講,僅就污水處理廠本身進行BOT招標可操作性強,因為配套管網(wǎng)和泵站的投資往往高于污水廠本身的投資,這會使水價高得無法接受,此外對于配套管網(wǎng)在投資界定和日常維護管理上也存在很多難于協(xié)調(diào)的問題。因此,一般情況下傾向于僅對污水處理廠本身進行BOT投資。確定技術(shù)條件就是明確污水廠的處理水量、水質(zhì)情況,以及排放標準。由于污水量是逐步增長,因此在

7、在確定處理水量即污水廠規(guī)模時要考慮一定余量,部分設(shè)施應(yīng)照顧到今后二期建設(shè)的需要。第二步,確定項目結(jié)構(gòu)。確定項目結(jié)構(gòu),即是對項目的投資組成是否有特殊要求應(yīng)明確提出,當(dāng)?shù)卣欠駞⑴c投資,以何種形式參與,應(yīng)明確告知投資人。第三步,準備招標文件。在確定邊界條件、技術(shù)條件和項目結(jié)構(gòu)后,即可開始編制招標文件。在招標文件中,必須詳細說明政府在技術(shù)、經(jīng)濟、法律等方面的要求,讓投資人盡可能充分和準確地領(lǐng)會政府的意圖。應(yīng)該把投資人必須遵守的強制性的要求和可由投資人建議的可協(xié)商的要求區(qū)分開來。在特許權(quán)協(xié)議中,應(yīng)規(guī)定項目涉及的主要事項,明確政府提供的各種支持條件或者承諾。招標文件中規(guī)定的標準應(yīng)該盡可能明確和詳盡,以

8、便于投資人設(shè)計出最符合政府要求的方案。4.談判階段投資人根據(jù)招標文件編制完成技術(shù)方案、投資方案以及特許權(quán)協(xié)議文件,就上述內(nèi)容投資人與政府開始進行談判。BOT項目的談判時間較長,而且非常復(fù)雜,因為項目牽涉到技術(shù)、投資、收費一系列問題。在特許權(quán)協(xié)議簽訂之前,政府和投資人都必須準備花費大量的時間和精力進行談判和修改文件。政府與投資人之間的協(xié)議必須做到:使投資人按商定的條款,對提供協(xié)議上規(guī)定的服務(wù)內(nèi)容承擔(dān)義務(wù);給投資人以項目的獨占權(quán)以及使工程得以實施的各項許可;政府或政府機構(gòu)承擔(dān)根據(jù)商定的條款支付污水處理費。5.協(xié)議簽署階段談判結(jié)束且草簽特許權(quán)協(xié)議以后,投資人應(yīng)在當(dāng)?shù)亟M建項目公司。項目公司將正式與政府簽署特許權(quán)協(xié)議。同時,項目公司將與貸款人、建筑承包商、運營維護承包商和保險公司等簽訂相關(guān)合同。至此,BOT項目的前期工作全部結(jié)束,項目進入設(shè)計、建設(shè)、運營和移交階段。6.實施階段項目公司在簽訂所有合同之后,開始進入項目的實施階段,即按 照合同規(guī)定,聘請設(shè)計單位開始工程設(shè)計,聘請總承包商開始工程施 工,工程竣工后開始正式商業(yè)運營,在特許期