債券市場(chǎng)考點(diǎn)例題

1、第一部分 發(fā)行業(yè)務(wù)一、 知識(shí)點(diǎn)1 債券發(fā)行品種按發(fā)行主體、付息方式、償還期限、選擇權(quán)特征、幣種及其他類別劃分；2 債券發(fā)行方式招標(biāo)發(fā)行、協(xié)議定向發(fā)行、簿記建檔3 債券招標(biāo)方式數(shù)量、價(jià)格、利率、利差招標(biāo)4 債券中標(biāo)方式等比數(shù)量中標(biāo)、統(tǒng)一價(jià)位中標(biāo)（荷蘭式）、多重價(jià)位中標(biāo)（美國(guó)式）、復(fù)合式中標(biāo)5 債券發(fā)行流程簽署協(xié)議、開立賬戶/變更賬戶、信息披露、招標(biāo)發(fā)行程序二、 單選例題1. 如債券擬采用招標(biāo)發(fā)行，發(fā)行服務(wù)部應(yīng)在債券招標(biāo)日前根據(jù)發(fā)行人提供的_為授權(quán)經(jīng)辦人開通相關(guān)業(yè)務(wù)權(quán)限。A.賬戶申請(qǐng)書 B.組織機(jī)構(gòu)代碼證 C.開戶印鑒卡 D.發(fā)行業(yè)務(wù)權(quán)限授權(quán)書2 擬采用招標(biāo)方式發(fā)行債券的融資機(jī)構(gòu)，應(yīng)不遲于發(fā)行開始

2、日前_個(gè)工作日辦理開戶手續(xù)。A.1 B.2 C.3 D.43. 數(shù)量招標(biāo)應(yīng)以_方式進(jìn)行中標(biāo)計(jì)算。A.統(tǒng)一價(jià)位中標(biāo) B.多重價(jià)位中標(biāo) C.混合價(jià)位中標(biāo) D.等比數(shù)量中標(biāo)4. 投標(biāo)人應(yīng)在_發(fā)送應(yīng)急投標(biāo)書A.招標(biāo)截止時(shí)點(diǎn)后 B.投標(biāo)截止時(shí)點(diǎn)前三、 多選例題（1）1. 通過中國(guó)債券信息網(wǎng)披露的文件要求為_A.不可修改的PDF格式文件，單個(gè)文件容量應(yīng)小于20MB.文件格式清晰、未經(jīng)涂改，且不包含“機(jī)密”字樣C.所有的信息披露文件都應(yīng)該蓋有債券發(fā)行人的公章，公章必須清晰D.財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)以一個(gè)報(bào)告期作為一個(gè)文件（經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告中，審計(jì)報(bào)告部分應(yīng)由會(huì)計(jì)師事務(wù)所注冊(cè)會(huì)計(jì)師蓋章）2. 下列關(guān)于債券投

3、標(biāo)表述正確的是_A. 價(jià)格招標(biāo)的投標(biāo)標(biāo)的為債券價(jià)格和承銷數(shù)量B. 投標(biāo)時(shí)間截止后只能對(duì)投標(biāo)進(jìn)行修改C. 利差招標(biāo)適用于固定利率附息債券發(fā)行D. 承銷商只能在明細(xì)價(jià)位表范圍內(nèi)進(jìn)行投標(biāo)四、 判斷題1. 發(fā)行賬戶的開戶材料應(yīng)在債券繳款日后提交至中央結(jié)算公司2. 通過債券信息自助披露系統(tǒng)上傳的文件格式應(yīng)為word格式3. 在招標(biāo)發(fā)行以外的時(shí)間，其他人員可以自由進(jìn)出發(fā)行現(xiàn)場(chǎng)4. 債券發(fā)行機(jī)構(gòu)在首次發(fā)行債券時(shí)應(yīng)該與中央結(jié)算公司簽訂債券發(fā)行、登記及代理兌付服務(wù)協(xié)議第二部分 債券賬戶管理一、 知識(shí)點(diǎn)1 結(jié)算成員與債券賬戶甲乙丙三類結(jié)算成員、債券賬戶的含義與類型、一級(jí)債券賬戶的記賬結(jié)構(gòu)2 債券賬戶管理-準(zhǔn)入政策

4、、賬戶開立、賬戶變更3 客戶管理系統(tǒng)的功能-客戶信息管理、賬戶信息管理、用戶信息管理、用戶和賬戶的關(guān)聯(lián)關(guān)系管理4 客戶管理系統(tǒng)的操作用戶管理、用戶授權(quán)管理、關(guān)聯(lián)管理、統(tǒng)一復(fù)核、統(tǒng)一修改、用戶權(quán)限信息查詢、批量下載、操作注意事項(xiàng)、用戶授權(quán)提示二、 單選例題1. 非法投資者注銷其債券賬戶時(shí)，需由（）向中央結(jié)算公司提交注銷申請(qǐng)書。A. 委托人 B.投資顧問 C.投資管理人 D.托管人2. 客戶端操作員由（）建立A.中國(guó)人民銀行 B.中央結(jié)算公司 C.客戶端管理員 D.客戶端操作員三、 多選例題1. 客戶端用戶種類分為_A. 客戶端管理員 B.客戶端操作員 C.主管 D.經(jīng)辦人員2. 可以開立乙類賬戶

5、的機(jī)構(gòu)類別包括_A. 金融機(jī)構(gòu) B.保險(xiǎn)產(chǎn)品 C.證券基金 D.企業(yè)年金 E.信托計(jì)劃3. 可以參加銀行間債券市場(chǎng)的境外機(jī)構(gòu)類別包括_A. 境外央行 B.港澳人民幣清算行 C.境外參加銀行 D.證券投資基金4. 債券一級(jí)賬戶包括_A. 債券自營(yíng)賬戶 B.代理總賬戶 C.資金賬戶 D.結(jié)算代理組第三部分 登記托管業(yè)務(wù)一、 知識(shí)點(diǎn)1 債券登記-登記、注冊(cè)要素、交易流通、特殊債券登記2 債券托管-債券付息與對(duì)付、跨市場(chǎng)托管3 賬務(wù)管理與查詢-對(duì)賬方式、賬單類型、賬務(wù)處理流程、賬務(wù)查詢、費(fèi)用查詢二、 單選例題（1）1. 債券登記托管機(jī)構(gòu)出現(xiàn)破產(chǎn)、結(jié)算、分立、合并及撤銷等情況時(shí)，債券持有人在該機(jī)構(gòu)所托管

6、的債券和其他資產(chǎn)_A. 不參與資產(chǎn)清算B. 部分參與資產(chǎn)清算C. 由債券登記托管機(jī)構(gòu)和持有人共同協(xié)調(diào)D. 全部參與資產(chǎn)清算2. 質(zhì)押式回購(gòu)首期合同狀態(tài)為“等款”時(shí)，質(zhì)押式回購(gòu)到期的合同狀態(tài)是_A.等券 B.等款 C.待生效 D.待履行三、多選例題（2）3. 提前還本債券的本金償還方法目前有哪兩種做法？A. 調(diào)整托管量，不減少本金值B. 調(diào)整托管量，減少本金值C. 減少本金值，托管量不變D. 不減本金值，托管量不變4. 下列關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)有關(guān)債券上市日期的規(guī)定正確的有_A.在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、可交易且期限在366天（含）以下的債券，于當(dāng)期債券債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可上市交易B.公司

7、債券在其債權(quán)債務(wù)登記日后的五個(gè)工作日內(nèi)交易流通C.央行票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日流通轉(zhuǎn)讓。D.國(guó)債的上市日一般由財(cái)政部通過發(fā)行文件確定四、判斷題（1）1.計(jì)息年度即指?jìng)芷谥校瑥钠鹣⑷臻_始的一個(gè)完整的自然年度。2. 計(jì)息年度是指從1月1日至12月31日一年的計(jì)息天數(shù)基數(shù)，一只債券可以選擇365天/年和360天/年兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。3. 根據(jù)中國(guó)人民銀行全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法，發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前2個(gè)工作日公布付息公告。第四部分 債券結(jié)算一、 知識(shí)點(diǎn)1. 概述-類型、框架、流程、基本特點(diǎn)2. 結(jié)算業(yè)務(wù)類型-分銷、現(xiàn)券、質(zhì)押式回購(gòu)、買斷式回購(gòu)、債券遠(yuǎn)期交易、債券借貸3. 結(jié)算方式

8、-券款對(duì)付、見券付款、見款付券、純?nèi)^戶4. 結(jié)算指令-分類、操作、狀態(tài)、要素5. 結(jié)算合同-分類、狀態(tài)、處理流程、各類結(jié)算合同6. 債券業(yè)務(wù)操作-指令錄入、指令復(fù)核、指令確認(rèn)7. 應(yīng)急債券業(yè)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)控制-應(yīng)急債券業(yè)務(wù)辦理流程、電子密押器的使用與管理二、 單選例題1. 遠(yuǎn)期交易雙方應(yīng)于_T_日或者_(dá)T+1_日將結(jié)算指令及輔助指令發(fā)送至中央結(jié)算公司。2. 中央結(jié)算公司辦理應(yīng)急結(jié)算業(yè)務(wù)的受理時(shí)間是9:00-16:303. 結(jié)算合同生成后，合同中可以修改的要素是-所有要素均不能修改4. 質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)回購(gòu)期限最長(zhǎng)為365天三、 多選例題1. 結(jié)算合同的狀態(tài)包括哪些？A.待履行 B.等券 C.等款 D

9、.成功2. 關(guān)于應(yīng)急業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間，以下說法正確的是A. 營(yíng)業(yè)日周一至周五，法定節(jié)假日照常辦理B. 結(jié)算日遇周末和法定節(jié)假日均順延至其后的第一個(gè)營(yíng)業(yè)日C. 丙類成員辦理應(yīng)急業(yè)務(wù)時(shí)，可自行填寫應(yīng)急憑單D. 業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為9:00-17:00,17點(diǎn)以后僅提供業(yè)務(wù)查詢3. 結(jié)算指令的狀態(tài)包括哪些？A.待確認(rèn) B.成功 C.非法 D.待履行4. 目前可在中央結(jié)算公司辦理的結(jié)算業(yè)務(wù)包括（）A.分銷業(yè)務(wù) B.現(xiàn)券業(yè)務(wù) C.質(zhì)押式回購(gòu) D.買斷式回購(gòu)E.遠(yuǎn)期交易 F.債券借貸 G.利率掉期第五部分 資金清算一、 知識(shí)點(diǎn)1. 資金清算-資金清算資料、資金賬戶管理系統(tǒng)、及時(shí)轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)2. DVP結(jié)算業(yè)務(wù)-定義、

10、范圍、實(shí)現(xiàn)方式、條件、資金清算流程3. 非銀DVP結(jié)算業(yè)務(wù)-債券結(jié)算資金賬戶、原則4. 資金應(yīng)急業(yè)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)控制-辦理流程、電子密押二、 多選例題（1）1. 結(jié)算成員提交的保證金狀態(tài)包括凍結(jié)、圈存和有效2. 目前在支付系統(tǒng)的資金清算開戶行的類別有以下哪幾種？A.支付系統(tǒng)直接參與者 B.支付系統(tǒng)間接參與者三、判斷題1. 由于債券兌付及收益款項(xiàng)劃撥也是采用即時(shí)轉(zhuǎn)賬報(bào)文方式完成，因此要求受益人也應(yīng)開通DVP資格。2. 省級(jí)信用聯(lián)社屬于支付系統(tǒng)直接成員。3. 遠(yuǎn)期交易結(jié)算違約方的保證金將于交割日次一工作日日初予以解凍返還。4. 對(duì)于DVP結(jié)算業(yè)務(wù)，如由于債券結(jié)算資金賬戶資金余額不足，該筆業(yè)務(wù)會(huì)持續(xù)等款至

11、日終，日終仍不足額時(shí)失敗。5. 結(jié)算成員需要從債券結(jié)算資金專戶匯出資金時(shí)，可于營(yíng)業(yè)日日間的任意時(shí)點(diǎn)，通過中央債券綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)客戶端進(jìn)行操作。第六部分 客戶端操作一、 知識(shí)點(diǎn)1. 結(jié)算成員管理-經(jīng)辦人員、資金清算資料、丙類賬戶2. 結(jié)算業(yè)務(wù)辦理-種類、結(jié)算方式、處理流程3. 相關(guān)查詢功能-通知單查詢、賬務(wù)資料查詢、對(duì)賬單、臺(tái)賬、收費(fèi)單據(jù)查詢、付息兌付通知單查詢、債券資料查詢等二、 單選例題1. 下列描述正確的是_A. 用戶密碼重置可以由客戶端操作員操作B. 用戶密碼重置不需要雙人復(fù)核C. 用戶密碼重置后，密碼為888888D. 以上描述均不正確2. 以下不是指令狀態(tài)的是_A. 待復(fù)核B. 待確認(rèn)C. 待生效D. 作廢3. 債券遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限（含成交日不含結(jié)