非上市股份公司股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)說明會(huì)

1、非上市股份公司股權(quán)非上市股份公司股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)說明會(huì)登記托管業(yè)務(wù)說明會(huì)深圳國(guó)際高新技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所深圳國(guó)際高新技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所法律監(jiān)管部總經(jīng)理 傅曦林 高交所版權(quán)所有2002年4月19日提提 綱綱 股權(quán)登記托管的概念和背景股權(quán)登記托管的概念和背景 有關(guān)政策要求有關(guān)政策要求 對(duì)企業(yè)有什么好處對(duì)企業(yè)有什么好處結(jié)合高結(jié)合高交所股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)交所股權(quán)登記托管業(yè)務(wù) 辦事程序辦事程序股權(quán)登記托管是指股權(quán)托管機(jī)構(gòu)作為具有普遍社會(huì)公信力的獨(dú)立主體，按照政府規(guī)定，接受股份有限公司及其股東委托，依法從事股權(quán)登記和股權(quán)管理的工作。 理解理解 1、托管機(jī)構(gòu)主體的特殊性：經(jīng)政府批準(zhǔn)；具有普遍社會(huì)公信力 2、托管機(jī)構(gòu)受股

2、份公司委托，代股份公司履行其股份管理的法定義務(wù) 3、股權(quán)登記托管的業(yè)務(wù)內(nèi)容主要包括兩部分：股權(quán)登記業(yè)務(wù)和股權(quán)管理業(yè)務(wù)。什么是股權(quán)登記托管什么是股權(quán)登記托管規(guī)范股權(quán)交易行為、保護(hù)投資者利益填補(bǔ)監(jiān)管真空發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資，解決退出問題構(gòu)筑多層次資本市場(chǎng)股權(quán)登記托管政策背景股權(quán)登記托管政策背景外地怎么做的？外地怎么做的？自從93年各地紛紛依照整頓定向募集股的要求進(jìn)行股權(quán)托管以來，近年來，陜西省、天津市、山西省、河南省、青島市紛紛開展了現(xiàn)代意義的股權(quán)登記托管。政府怎么規(guī)定的？政府怎么規(guī)定的？廣東省政府（粵辦函199961號(hào)文）轉(zhuǎn)發(fā)省體改委關(guān)于加快廣州、深圳市發(fā)展和規(guī)范產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的建議的函 市政府辦公會(huì)議紀(jì)

3、要2000年154號(hào)關(guān)于非上市股份有限公司股權(quán)登記托管問題的會(huì)議紀(jì)要深府函200231號(hào)文關(guān)于同意將深圳證券交易所非上市股份有限公司股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)移交深圳國(guó)際高新技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所的批復(fù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)交字199714號(hào)關(guān)于歷史遺留問題企業(yè)上市托管確認(rèn)有關(guān)問題的通知中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)市場(chǎng)字20015號(hào)關(guān)于未上市股份公司股票托管問題的意見哪些企業(yè)要辦理托管？哪些企業(yè)要辦理托管？必須托管的企業(yè)必須托管的企業(yè)原來已在深交所進(jìn)行股權(quán)登記托管的非上市股份有限公司在深圳市注冊(cè)登記的尚未辦理過股權(quán)登記托管手續(xù)的非上市股份有限公司自愿托管的企業(yè)自愿托管的企業(yè)深圳市股份合作制企業(yè)有限責(zé)任公司的員工持股部分經(jīng)外地主管政府

4、部門批準(zhǔn)的非上市股份有限公司托管例外托管例外股權(quán)由國(guó)家相關(guān)部門實(shí)行特別管理的金融行業(yè)，在相關(guān)規(guī)定出臺(tái)之前，該類公司可以暫緩辦理托管。讓企業(yè)主要精力放在經(jīng)營(yíng)上提高股東名冊(cè)的效用促進(jìn)股權(quán)合理流動(dòng)保護(hù)投資者的合法權(quán)益為企業(yè)的資本運(yùn)作提供登記平臺(tái)股權(quán)登記托管有什么好處股權(quán)登記托管有什么好處高交所股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)體系高交所股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)體系登記業(yè)務(wù)基本登記業(yè)務(wù) 初始股權(quán)登記變更股權(quán)登記交易過戶登記股權(quán)轉(zhuǎn)讓登記公司職工持股登記股權(quán)置換登記債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)登記非交易過登記戶遺產(chǎn)繼承股權(quán)變更登記離婚股權(quán)分割變更登記贈(zèng)與股權(quán)變更登記司法仲裁股權(quán)變更登記增資、擴(kuò)股、減資登記注銷股權(quán)登記其他登記業(yè)務(wù)股權(quán)質(zhì)押登記激勵(lì)期權(quán)

5、登記托管經(jīng)營(yíng)登記經(jīng)營(yíng)權(quán)質(zhì)押登記高交所股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)體系高交所股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)體系代理權(quán)益分派股權(quán)資料查詢股份證明業(yè)務(wù)股權(quán)管理信息披露業(yè)務(wù)管理業(yè)務(wù)應(yīng)用領(lǐng)域：應(yīng)用領(lǐng)域：1、受讓方在入主股份公司以前，擔(dān)心股權(quán)轉(zhuǎn)讓過渡期內(nèi)或有負(fù)債潛伏；2、投資者對(duì)自己能否經(jīng)營(yíng)好股份公司以及股份公司今后的發(fā)展趨勢(shì)信心不足；3、股份有限公司的股東希望在不改變股份所有權(quán)的情況下，將股份經(jīng)營(yíng)權(quán)分離出去實(shí)現(xiàn)資本運(yùn)營(yíng)的目的。什么是股權(quán)托管經(jīng)營(yíng)登記業(yè)務(wù)？什么是股權(quán)托管經(jīng)營(yíng)登記業(yè)務(wù)？股權(quán)托管經(jīng)營(yíng)登記案例股權(quán)托管經(jīng)營(yíng)登記案例 以下是高交所操作的一宗案例。具體名稱隱去。某托管股份公司某托管股份公司藍(lán)風(fēng)公司藍(lán)風(fēng)公司天昊公司天昊公司持有未

6、滿三年的發(fā)起人股擬受讓該發(fā)起人股質(zhì)押？?jī)?nèi)部轉(zhuǎn)讓？附期限轉(zhuǎn)讓？操作要點(diǎn)：股權(quán)托管經(jīng)營(yíng)方式天昊公司支付托管費(fèi)，藍(lán)風(fēng)公司入收入賬 天昊公司支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓預(yù)付款，藍(lán)風(fēng)公司掛往來帳到期之日一個(gè)月內(nèi)，辦理過戶手續(xù)該份股權(quán)托管經(jīng)營(yíng)合同在高交所辦理股權(quán)托管經(jīng)營(yíng)的登記，期間不能轉(zhuǎn)讓給其他人股權(quán)托管經(jīng)營(yíng)登記案例股權(quán)托管經(jīng)營(yíng)登記案例股權(quán)質(zhì)押登記：眾望所歸的登記品種股權(quán)質(zhì)押登記：眾望所歸的登記品種現(xiàn)狀和出路：現(xiàn)狀和出路：工商局沒有辦理；公證處沒法受理；記載于公司的股東名冊(cè)，效果不好登記在托管機(jī)構(gòu)托管的股東名冊(cè)，公示力、公信力、執(zhí)行力。應(yīng)用領(lǐng)域應(yīng)用領(lǐng)域：貸款擔(dān)保；貸款反擔(dān)保；商業(yè)融通的擔(dān)保；股權(quán)盤活放大初始股權(quán)登記初始股

7、權(quán)登記辦理材料清單辦理材料清單（一）股權(quán)登記托管申請(qǐng)書（指南的附件一）（二）股份公司基本情況登記表（附件二）（三）工商信息查詢單（四）高交所認(rèn)可的律師事務(wù)所出具股權(quán)確認(rèn)法律意見書（股權(quán)清 晰、明確的除外）（五）經(jīng)過年檢的股份公司企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（六）章程復(fù)印件（七）股份公司現(xiàn)有股東名冊(cè)的復(fù)印件（八）股份公司股東情況登記表（附件三）（九）股份公司對(duì)辦理股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)的具體經(jīng)辦人員的授權(quán)委托書（附件四）以及受托人身份證復(fù)印件（十）法定代表人身份證明（附件五）高交所認(rèn)為應(yīng)提交的其他有關(guān)資料。 初始股權(quán)登記辦理程序初始股權(quán)登記辦理程序提出申請(qǐng)資料準(zhǔn)備受理審核簽訂托管協(xié)議登記托管返回回執(zhí)原先在深

8、交所托管的股份公司原先在深交所托管的股份公司轉(zhuǎn)托管的快速通道轉(zhuǎn)托管的快速通道1、轉(zhuǎn)托管材料清單（1）股權(quán)登記托管申請(qǐng)書（附件一）（2）原深交所登記托管的股東名冊(cè)（3）深交所的2002年度收費(fèi)發(fā)票（如有）其余資料可以按照其余資料可以按照1010項(xiàng)材料標(biāo)準(zhǔn)日后補(bǔ)報(bào)項(xiàng)材料標(biāo)準(zhǔn)日后補(bǔ)報(bào)2、轉(zhuǎn)托管的程序 與辦理股權(quán)登記托管的初始登記程序一致根據(jù)上級(jí)的指示精神和高交所的業(yè)務(wù)思路，托管業(yè)務(wù)的收費(fèi)不以盈利為目的。目前仍然沿用深交所的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，待市政府物價(jià)局審核批準(zhǔn)后，多退少補(bǔ)。原在深交所登記托管的公司今年已交費(fèi)的，不再另行收費(fèi)。暫行收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)暫行收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)高交所的登記托管服務(wù)特色高交所的登記托管服務(wù)特色（一） 專

9、業(yè)性：人才優(yōu)勢(shì)和專業(yè)優(yōu)勢(shì)（二）托管投融資聯(lián)動(dòng)：擁有大量的項(xiàng)目資源、客戶資源，并且建立了風(fēng)險(xiǎn)資本進(jìn)入和退出的平臺(tái)，這些都可供托管客戶利用（三）創(chuàng)新性：創(chuàng)新了很多資本運(yùn)營(yíng)新方式，并且設(shè)計(jì)了全套操作流程，能夠?yàn)榉巧鲜泄煞莨咎峁┚C合服務(wù)（四）規(guī)范性：以上市公司的股權(quán)管理標(biāo)準(zhǔn)為非上市股份有限公司提供規(guī)范化服務(wù)，為其日后上市融資創(chuàng)造優(yōu)勢(shì)和條件高交所還能提供哪些服務(wù)？高交所還能提供哪些服務(wù)？（1）融資擔(dān)保中介；（2）員工持股計(jì)劃；（3）企業(yè)改制（含國(guó)有、集體企業(yè)及股權(quán)、產(chǎn)權(quán)，下同）；（4）財(cái)務(wù)咨詢、法律咨詢、信息咨詢；（5）權(quán)益性融資（私募）、債務(wù)性融資的中介服務(wù)；（6）企業(yè)股權(quán)（產(chǎn)權(quán)）的掛牌、交易服務(wù)；）企業(yè)股權(quán)（產(chǎn)權(quán)）的掛牌、交易服務(wù)；（7）企業(yè)并購(gòu)策