證券交易委托代理協議通用范本

1、證券交易委托代理協議通用范本 風險揭示 一、證券市場是高風險市場,投資者既可能通過證券投資而獲取收益,亦可能因證券投資而遭受損失; 二、本協議含有_證券股份有限公司_營業(yè)部免責條款,凡因免責條款約定的事由給投資者造成損失的,_證券股份有限公司_營業(yè)部不承擔任何責任; 三、建議投資者在充分了解證券市場風險及本協議免責條款含義后再謹慎考慮,決定是否投資證券市場并與_證券股份有限公司_營業(yè)部簽定本協議。 免責條款 一、您無條件同意以下免責條款,同時本公司不承擔任何經濟和法律責任: 二、投資者申請證券交易委托代理業(yè)務,因提供的資料不實造成的損失; 三、投資者因證券帳戶丟失、密碼泄密、操作不當所造成的損

2、失; 四、本公司電腦網絡系統發(fā)生故障,公司負責及時修復,但因網絡系統發(fā)生故障造成投資者的經濟損失; 五、因地震、火災、臺風、洪水、戰(zhàn)爭、政府行為及其他各種不可抗力、不可預測因素引起停電、網絡系統故障、電信故障等原因而造成的投資者的經濟損失; 六、行情數據來自專業(yè)的證券機構,本公司力求但不保證數據的準確性、即時性和穩(wěn)定性;本公司提供的資訊僅供參考,投資者據此進行的投資活動所招致的損失; 七、超出本公司控制范圍的事件所造成投資者的損失; 八、投資者因違反國家有關法律法規(guī)而造成的一切后果自負。 甲方(委托人):_(或授權代理人):_ 乙方:_證券股份有限公司_證券營業(yè)部 甲、乙雙方依證券法有關規(guī)定,

3、就甲方委托乙方代理有價證券買賣及相關業(yè)務達成以下協議,以資共同信守。 第一條開戶 1.甲方在委托乙方進行證券買賣活動前,必須填寫詳細的開戶資料,同時還必須出示身份證、證券帳戶卡原件和復印件。甲方可選擇預留一至兩個銀行提款帳號,以備日后提款時專戶出款。 甲方開戶時須預留交易和保證金存取兩個密碼為將來交易、提款等活動之用;如甲方為機構,則還須另行預留印鑒(工商營業(yè)執(zhí)照、印鑒)。 2.在乙方開戶的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續(xù)。辦理指定交易手續(xù)時,投資者必須提供本人身份證、上海股東卡,并簽定“上海指定交易協議書”一式兩份。 第二條代理 甲方如授權他人代理證券開戶、買賣、交割、轉托管、提款等行為,

4、則必須開具授權委托書,寫明代理人姓名和身份證號碼、代理事項、權限,并由雙方簽名蓋章。同時必須帶齊代理人與授權人的身份證及授權人的證券帳戶卡。 第三條買賣委托 甲方在乙方開戶后,自動享有柜臺委托、電話自動委托、小鍵盤自助委托、pda、手機短信息、wap方式等委托方式。隨著乙方新業(yè)務品種的開展,乙方提供的新委托方式視同甲方當然采用,如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一種,應進行特別聲明。 甲方進行當面柜臺委托時,必須提供有權人(指甲方本人或其授權代理人,下同)身份證、證券帳戶卡。乙方在審核后,方才執(zhí)行其委托指令。甲方使用其他委托方式進行交易時,甲方輸入或使用的信息必須與預留的信息相符,否則,乙

5、方工作確認甲方的委托方式有效、合法后,乙方應及時執(zhí)行甲方的委托指令。如甲方需變更指令,則只在乙方確認指令尚未執(zhí)行時方可為甲方辦理變更手續(xù)。 如果甲方未依約定及有關法律、法規(guī)等規(guī)定委托,則委托無效。 第四條清算交割 1.甲方在委托后可向乙方查詢是否成交,如有疑問,須在五個交易工作日之內以書面形式向乙方查詢。原始委托交易記錄或憑證和對帳單為最終核查的依據。如甲方未按上述規(guī)定確認,按已確認處理。 2.甲方在營業(yè)時間可隨時要求乙方提供對帳單(交割單),但不以此作為確認成交的前提條件。 交易費用 乙方對甲方委托的一切買賣,根據證券交易有關業(yè)務規(guī)定收取手續(xù)費及代扣印花稅等,乙方不另收其他費用。 第五條分紅

6、、派息、配股、保證金計息 1.乙方將甲方應得的分紅派息等自動劃入甲方的“保證金戶”和“證券帳戶”內,除簽定代理配股協議外,甲方必須自行在有效期限內辦理配股繳款手續(xù)。 2.甲方保證金余額利息,按中國人民銀行規(guī)定的同期活期儲蓄利率計算。乙方為甲方代扣代繳利息稅。 第六條保證金提取 甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款: 1憑身份證和股東卡在乙方柜臺輸入保證金密碼取款:提款時須提供有權人的身份證、證券帳戶卡、保證金帳戶卡原件,同時輸入相符密碼。取款時現金當面點清,離柜概不負責。 2選擇銀行專戶出款:提供有權人的身份證、證券帳戶卡,填寫保證金轉入銀行專戶(如存折)的轉帳單,同時輸入相符保證金密碼。若甲方

7、為機構還需提供預留印鑒,據此乙方將甲方的保證金轉入銀行專戶后,甲方在銀行辦理取款。 3通過電話自動轉帳系統或電話銀行系統進行自動轉帳操作:使用本方式提款須另行簽署有關申請文件。當日轉出現金超過_萬元的,須提前一個交易日預約。 第七條銀行名稱帳號名稱存折帳號 _第八條掛失、解掛、凍結、解凍 1.甲方的有關證件、資料、密碼遺失或被竊,有權人應及時向乙方申請辦理掛失,因未及時辦理掛失手續(xù)而致責任或損失由甲方自己承擔。甲方可適時申請解掛,解掛時須提供有權人的身份證、證券帳戶卡原件。 2.乙方可根據有權人申請、甲乙雙方有關協議、或法律許可的司法及證券主管機關的要求對甲方帳戶實行凍結、解凍等操作。 第九條

8、甲方聲明與保證 1.甲方保證遵守有關部門關于證券買賣及相關業(yè)務的規(guī)定。 2.甲方確認本協議文本,并接受本協議所規(guī)定的全部條款;同意其后所進行一切委托及有關業(yè)務活動均受本協議之約束;對本協議內容完全明白和認可,并在明白和認可后簽定本協議。 3.甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失,乙方對甲方帳戶中的證券、價款享有扣留權。 甲方保證其所提供的一切資料皆為完整、真實、準確及有效的,并同意乙方在開展業(yè)務時有權使用此等資料,直至收到甲方書面通知有關任何變更為止。資料如有錯誤或變更,甲方保證立刻通知乙方,否則后果自負。 甲方明白證券買賣具有風險,即除可獲利外,亦可能蒙受損失。甲方確認其所下達的所有證券

9、買賣指令根據自身判斷作出,同意由此產生的一切風險均由甲方自身承擔。人員或電腦程序將拒絕執(zhí)行其委托指令。甲方的所有委托均于當個交易日有效。甲方同意因人力不可抗拒或不可預測因素引致的甲方損失,乙方不承擔任何責任。 第十條乙方特別聲明 1.當甲方臨柜委托乙方辦理證券買賣及相關業(yè)務,如:辦理轉托管、提取保證金等,乙方皆遵守由其工作人員查驗有關證件后再由電腦核實密碼的兩個順序不可顛倒的程序。甲方除非有相反證據,否則如果乙方執(zhí)行了甲方的委托指令,讓甲方提取了保證金,即表明乙方已按程序查驗了相關證件并且表明甲方已輸對了密碼。甲方認可乙方查驗“人證”是否相符,“證證”是否相符,對于甲方證件被偽造或冒用及甲方密

10、碼泄露而引致的損失不承擔任何責任。 2.甲方通過自助委托系統或自動轉帳系統進行證券買賣及相關業(yè)務的,包括電話自動委托、小鍵盤自助委托、遠程可視電話委托、internet網上交易、電話銀行系統自助轉帳等,任何人憑甲方自行設定的密碼進行的一切交易、提款,均視為甲方親自辦理的有效委托,乙方對此不承擔任何責任。 3.除非經甲方同意、法律許可司法及證券主管機關的要求,乙方不得擅自泄露甲方的委托事項及開戶資料。 4.若因電腦通訊系統發(fā)生故障或不可抗力事故以及乙方不可預測或不可控制因素而造成甲方不能正常交易,乙方不承擔責任,但乙方保證盡快采取其他方法使交易正常進行。 第十一條其他補充條款 _ 第十二條附則 1.本協議經甲方和乙方簽字后生效。 2.若乙方欲補充或修改非原則性的條款,則將新的內容于營業(yè)場所以公告形式或其他有效方式告知甲方,甲方應在公告或收到通知后50日內及時到乙方柜臺辦理相應手續(xù)。否則,視為甲方同意接受新的內容,并將其作為協議的一部分。 3.甲方申請銷戶,或乙方通知或公告通知甲方銷戶時,協議終止。 4.本協議受國家和主管機關頒布的有關法律、法規(guī)及證券交易所業(yè)務規(guī)則之約束。未盡事宜,依據國家有關證券交易業(yè)務規(guī)則和金融慣例辦理。 5.本協議任何一方不得以不知有關法律、法規(guī)及業(yè)務規(guī)則而推諉根據這些