法務(wù)管理制度

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上法務(wù)管理制度為打造企業(yè) “依法治企、依法經(jīng)營(yíng)、依法維權(quán)”的合規(guī)文化，構(gòu)建企業(yè)全員參與的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，提高企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、防范和處置能力，建立完善“事前預(yù)防，事中監(jiān)督為主，事后救濟(jì)為輔”的法務(wù)工作機(jī)制，現(xiàn)根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定和公司管理制度，制定本法律事務(wù)管理規(guī)定。第一部分 工作職責(zé)第一條 集團(tuán)法務(wù)管理中心（含地產(chǎn)建設(shè)集團(tuán)內(nèi)設(shè)法務(wù)部）統(tǒng)一監(jiān)督和管理全公司范圍內(nèi)法律事務(wù)工作。第二條 集團(tuán)法務(wù)管理中心負(fù)責(zé)：1.組織學(xué)習(xí)、貫徹、執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)，依法維護(hù)公司合法權(quán)益。2.建立、健全公司合規(guī)文化培育機(jī)制。結(jié)合公司業(yè)務(wù)需求，定期組織實(shí)施業(yè)務(wù)人員法律知識(shí)培訓(xùn)。定期開展公司案例

2、自查自糾活動(dòng)。3.參與公司重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)（投資、融資、并購、重組）的前期調(diào)研，為項(xiàng)目決策提供專業(yè)性法律意見支持，參與后期合同的談判、起草、簽訂工作。4.制定、修訂公司合同管理制度、合同范本，定期檢查合同簽訂、履行、管理情況。5.代表公司處理商事、刑事案件。6.參與公司日常經(jīng)營(yíng)合同的審核。7.聘請(qǐng)和管理外部律師。第二部分 法律事務(wù)上報(bào)第三條 各產(chǎn)業(yè)集團(tuán)（門店、分公司）在發(fā)生涉法糾紛事件時(shí)，須在事件發(fā)生之日起3日內(nèi)將所涉及事件按法律事務(wù)聯(lián)絡(luò)人店長(zhǎng)（分公司負(fù)責(zé)人）區(qū)域負(fù)責(zé)人集團(tuán)法務(wù)管理中心的流程，以簽呈單的形式，通過OA辦公平臺(tái)上報(bào)。第四條 上報(bào)的公文內(nèi)容主要包括：所涉法律事務(wù)的基本事實(shí)情況、相關(guān)材料

3、、目前進(jìn)展、初步解決方案。第五條 集團(tuán)法務(wù)管理中心接收后由負(fù)責(zé)人指派具體承辦人，承辦人在接案后1日內(nèi)填寫收案登記表并統(tǒng)一分配案號(hào)。第六條 案件結(jié)案后由承辦人將結(jié)案報(bào)告及法律文書歸檔，并將結(jié)案報(bào)告抄報(bào)產(chǎn)業(yè)集團(tuán)分管常委。第三部分 法律事務(wù)聯(lián)絡(luò)人、責(zé)任人及責(zé)任考核第七條 各門店（分公司）辦公室負(fù)責(zé)人為本單位的法律事務(wù)聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)本單位的日常法律事務(wù)與法務(wù)人員工作對(duì)接，配合法務(wù)人員開展案件證據(jù)收集和糾紛處理談判。第八條 各門店（分公司）負(fù)責(zé)人為本單位法律事務(wù)責(zé)任人，對(duì)日常經(jīng)營(yíng)中出現(xiàn)的糾紛負(fù)責(zé)牽頭處理，處理過程中負(fù)責(zé)人要有明確處理意見。第九條 各單位案件的發(fā)生率與處理結(jié)果定期由集團(tuán)法務(wù)中心進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，抄報(bào)

4、產(chǎn)業(yè)板塊分管領(lǐng)導(dǎo)和集團(tuán)考核辦，進(jìn)行經(jīng)濟(jì)和責(zé)任考核。因管理失誤出現(xiàn)的損失要追責(zé)到底。第四部分 合同管理第十條 合同分類集團(tuán)范圍內(nèi)合同主要分為：營(yíng)銷類、采購類、工程類、財(cái)務(wù)類、人事類、法務(wù)類、IT類、標(biāo)準(zhǔn)類（百貨家居零售專用）、其他類等九類合同：1.營(yíng)銷類：媒體廣告發(fā)布合同、短信群發(fā)、文娛贊助合同、營(yíng)銷策劃合同、展會(huì)合同、年度媒體廣告發(fā)布框架合同等。2.采購類：買賣合同（含設(shè)備、物料、服裝、辦公用品、勞保用品、節(jié)日福利、促銷禮品）、制作物定制合同等。3.工程類：建設(shè)工程施工合同、建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同、建設(shè)工程安裝合同、建設(shè)工程監(jiān)理合同、建設(shè)工程審計(jì)合同、消防施工（檢測(cè)）合同、勞務(wù)分包合同、專業(yè)分包合同

5、、電梯采購合同、電梯安裝合同、水電燃?xì)饩W(wǎng)絡(luò)施工合同、工程物資采購合同等。4.財(cái)務(wù)類：企業(yè)年度財(cái)務(wù)審計(jì)合同、稅務(wù)咨詢合同等。5.人事類：?jiǎn)T工培訓(xùn)合同、會(huì)務(wù)承辦合同、委托招聘合同、勞務(wù)派遣合同等。6.法務(wù)類：常年法律顧問合同、案件委托代理合同等。7.IT類：軟件開發(fā)服務(wù)合同、財(cái)務(wù)軟件采購合同等。8.標(biāo)準(zhǔn)類：攤位租賃合同、百貨零售聯(lián)營(yíng)合同、寫字樓租賃合同等。9.其他類：保潔合同、垃圾清運(yùn)合同、房屋（設(shè)備）維修保養(yǎng)合同、花卉租賃合同、內(nèi)部承包經(jīng)營(yíng)合同、房產(chǎn)抵帳合同、房屋租賃合同等不包括在上述八類合同中的其他合同。第十一條 合同審核流程1.門店（分公司）發(fā)起的非工程類合同：發(fā)起人部門負(fù)責(zé)人門店（分公司）

6、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人店長(zhǎng)（分公司負(fù)責(zé)人）區(qū)域財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人法務(wù)經(jīng)理（虛擬帳號(hào)）法務(wù)管理中心負(fù)責(zé)人區(qū)域總經(jīng)理產(chǎn)業(yè)集團(tuán)負(fù)責(zé)人（根據(jù)權(quán)限決定）董事局副主席（根據(jù)權(quán)限決定）2.門店（分公司）發(fā)起的工程類合同：發(fā)起人部門負(fù)責(zé)人門店（分公司）財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人工程監(jiān)察和成本控制中心經(jīng)理（虛擬帳號(hào)）工程監(jiān)察和成本控制中心負(fù)責(zé)人店長(zhǎng)（分公司負(fù)責(zé)人）區(qū)域財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人法務(wù)經(jīng)理（虛擬帳號(hào)）法務(wù)管理中心負(fù)責(zé)人區(qū)域總經(jīng)理產(chǎn)業(yè)集團(tuán)負(fù)責(zé)人（根據(jù)權(quán)限決定）董事局副主席（根據(jù)權(quán)限決定）3.地產(chǎn)建設(shè)集團(tuán)發(fā)起的合同：（1）工程類：發(fā)起人項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)人招標(biāo)采購管理中心負(fù)責(zé)人（陳鐵）規(guī)劃設(shè)計(jì)中心負(fù)責(zé)人成本控制中心負(fù)責(zé)人地產(chǎn)建設(shè)集團(tuán)法務(wù)部合同

7、審核專員（虛擬帳號(hào)）行政人事中心負(fù)責(zé)人工程監(jiān)察和成本控制中心經(jīng)理（虛擬帳號(hào)）工程監(jiān)察和成本控制中心負(fù)責(zé)人產(chǎn)業(yè)集團(tuán)負(fù)責(zé)人董事局副主席（根據(jù)權(quán)限決定）（2）采購類：發(fā)起人項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)人招標(biāo)采購管理中心（蔣艷秋）成本控制中心負(fù)責(zé)人地產(chǎn)建設(shè)集團(tuán)法務(wù)部合同審核專員（虛擬帳號(hào)）行政人事中心負(fù)責(zé)人工程監(jiān)察和成本控制中心經(jīng)理（虛擬帳號(hào)）工程監(jiān)察和成本控制中心負(fù)責(zé)人產(chǎn)業(yè)集團(tuán)負(fù)責(zé)人董事局副主席（根據(jù)權(quán)限決定）4.控股集團(tuán)職能中心發(fā)起的合同：發(fā)起人本中心負(fù)責(zé)人財(cái)務(wù)管理中心負(fù)責(zé)人法務(wù)經(jīng)理（虛擬帳號(hào)）法務(wù)管理中心負(fù)責(zé)人集團(tuán)分管副總裁或常委董事局副主席注：（1）發(fā)起人無權(quán)對(duì)上述合同審核流程進(jìn)行更改。董事

8、局副主席認(rèn)為合同金額巨大或涉及重大事項(xiàng)的，可自主決定增加董事局主席作為合同終審人。（2）合同審核流程中“法務(wù)經(jīng)理”、 “工程監(jiān)察和成本控制中心經(jīng)理”、“ 地產(chǎn)建設(shè)集團(tuán)法務(wù)部合同審核專員”均為虛擬帳號(hào)，分別由控股集團(tuán)法務(wù)管理中心、控股集團(tuán)工程監(jiān)察和成本控制中心、地產(chǎn)建設(shè)集團(tuán)法務(wù)部控制，根據(jù)合同內(nèi)容安排分流至具體人員進(jìn)行審核，審核后，由本中心負(fù)責(zé)人復(fù)審。第十二條 合同審批權(quán)限劃分1.各產(chǎn)業(yè)集團(tuán)下屬各門店（分公司）發(fā)起的合同，以合同金額和類型為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行逐級(jí)審核，各終審人的審核權(quán)限（金額）如下：終審人營(yíng)銷類采購類工程類其他類董事局副主席超過5萬超過5萬超過5萬超過5萬產(chǎn)業(yè)集團(tuán)負(fù)責(zé)人（董事局常委）5萬權(quán)

9、限>1萬5萬權(quán)限>1萬5萬權(quán)限>1萬5萬權(quán)限>1萬區(qū)域總經(jīng)理（地產(chǎn)板塊負(fù)責(zé)人）權(quán)限1萬權(quán)限1萬權(quán)限1萬權(quán)限1萬2.財(cái)務(wù)類、人事類、法務(wù)類、IT類、南京地區(qū)年度營(yíng)銷媒體框架合同，統(tǒng)一由集團(tuán)職能中心發(fā)起報(bào)審，此類合同終審人為控股集團(tuán)董事局副主席。3.南京區(qū)域以外的營(yíng)銷類年度媒體廣告發(fā)布框架合同，由所在區(qū)域發(fā)起報(bào)審，均需報(bào)控股集團(tuán)董事局副主席終審。4.攤位租賃合同、百貨聯(lián)營(yíng)合同、寫字樓租賃合同等標(biāo)準(zhǔn)化合同可不需報(bào)審，按要求將合同內(nèi)容填寫完整并經(jīng)門店店長(zhǎng)（分公司負(fù)責(zé)人）同意后，直接蓋章。第十三條 合同審批注意事項(xiàng)1.合同審核流程每個(gè)層級(jí)審批時(shí)間最長(zhǎng)不得超過24小時(shí)。2.每個(gè)審核

10、人如有修改意見應(yīng)清晰注明并直接退回發(fā)起人，經(jīng)發(fā)起人修改后，發(fā)給退回人重新審核，同意后方可進(jìn)入下一審核人。未修改完成的，不得進(jìn)入下一審核人。第十四條 合同簽訂1.公司對(duì)外簽訂合同，應(yīng)由法定代表人或公司授權(quán)的代理人進(jìn)行。未經(jīng)特別授權(quán)，任何人不得以公司名義對(duì)外簽訂合同。2.合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式訂立，對(duì)于常用合同，應(yīng)當(dāng)采用集團(tuán)法務(wù)管理中心發(fā)布的合同示范文本。3.合同及其有關(guān)的書面材料，應(yīng)當(dāng)字跡清晰，條款完整，用語準(zhǔn)確、無歧義。合同條款應(yīng)包括當(dāng)事人的名稱、住所，標(biāo)的，數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，價(jià)款和支付方式、履約期限地點(diǎn)和方式，違約責(zé)任及解決爭(zhēng)議的方法等。4.合同標(biāo)的物沒有國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，又難以用書面確切描述

11、的，應(yīng)當(dāng)封存樣品，加蓋公章或合同章，交責(zé)任人保管。5.訂立對(duì)對(duì)方當(dāng)事人的履約能力沒有把握的合同，應(yīng)當(dāng)要求對(duì)方當(dāng)事人依法提供保證、抵押、留置、定金等相應(yīng)形式的有效擔(dān)保。6.簽訂合同，須明確約定糾紛管轄地，并力求選擇本公司所在地法院。7.法定代表人或經(jīng)授權(quán)簽約人應(yīng)當(dāng)親自在合同文本上簽名蓋章。8.簽訂合同，應(yīng)當(dāng)加蓋單位的合同專用章。嚴(yán)禁在空白合同文本上加蓋合同專用章。單份合同文本達(dá)兩頁以上的須加蓋騎縫章。第十五條 合同履行、變更和解除1.各門店店長(zhǎng)（分公司負(fù)責(zé)人）全面負(fù)責(zé)本單位合同的履行跟蹤。2.履行合同過程中，應(yīng)當(dāng)對(duì)對(duì)方當(dāng)事人的履約能力和履約進(jìn)度保持持續(xù)監(jiān)督。發(fā)現(xiàn)對(duì)方當(dāng)事人不履行或不完全履行合同時(shí)

12、，合同承辦人應(yīng)當(dāng)催促對(duì)方當(dāng)事人采取有效補(bǔ)救措施，收集、保存對(duì)方當(dāng)事人不履行合同的有關(guān)證據(jù)，及時(shí)向法務(wù)部報(bào)告。3.接收標(biāo)的物必須經(jīng)過嚴(yán)格的驗(yàn)收程序。對(duì)不符合合同約定的標(biāo)的物應(yīng)在法定期限內(nèi)及時(shí)提出書面異議（批注或退回）。4.合同結(jié)算必須通過本單位財(cái)務(wù)部門進(jìn)行。對(duì)未經(jīng)合法授權(quán)或超權(quán)限簽訂的合同，財(cái)務(wù)部門有權(quán)拒絕結(jié)算。5.凡與合同有關(guān)的來往文書、電郵、信函、電話記錄都應(yīng)作為履約證據(jù)留存。我方的履約情況，除妥善保存有關(guān)收付憑證外，還要做好履約記錄。6.收到對(duì)方當(dāng)事人通過郵遞方式傳送的與合同有關(guān)的法律文書時(shí)，應(yīng)當(dāng)連同信封一并收存。通過郵遞方式傳送與合同有關(guān)的法律文書時(shí)，必須使用掛號(hào)信函，并保存郵局收據(jù)、回

13、執(zhí)備案。7.對(duì)方當(dāng)事人要求變更款物接收人時(shí)，必須有書面變更指示。嚴(yán)禁未取得對(duì)方當(dāng)事人的書面材料而憑口頭約定向已變更的接收人發(fā)貨或付款。8.我方因故變更或解除合同，應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面形式通知對(duì)方，說明變更或解除合同的原因和請(qǐng)求對(duì)方書面答復(fù)的期限，盡快與對(duì)方當(dāng)事人達(dá)成變更或解除合同的協(xié)議。9.發(fā)現(xiàn)對(duì)方當(dāng)事人利用合同進(jìn)行詐騙等犯罪活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即向單位負(fù)責(zé)人和公司法務(wù)人員報(bào)告。第十六條 合同資料管理 1.合同履行單位對(duì)于下列資料應(yīng)當(dāng)納入合同檔案管理：（1）合同正本、副本、補(bǔ)充協(xié)議及變更、解除合同的書面協(xié)議；（2）對(duì)方當(dāng)事人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書復(fù)印件；（3）對(duì)方當(dāng)事人履約能力證明資料；（4）對(duì)方當(dāng)事人的法定代表人或承辦人的職務(wù)資格證明、個(gè)人身份證明、介紹信、授權(quán)委托書；（5）對(duì)方當(dāng)事人的擔(dān)保人的擔(dān)保能力和主體資格證明資料；（6）雙方