河北省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法

1、河北省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法第一章總則第一條為規(guī)范設(shè)立和運(yùn)作河北省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡稱“引導(dǎo)基金”），加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，根據(jù)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法（國家發(fā)展改革委2005年第39號令）、國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作指導(dǎo)意見的通知（國辦發(fā)2008116號）、新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法（財(cái)建2011668號）和省級產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)股權(quán)投資基金實(shí)施方案（冀政函2014153號）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條引導(dǎo)基金是省政府出資設(shè)立、按市場化方式運(yùn)作、專項(xiàng)支持全省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策性基金，其宗旨

2、是發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿放大效應(yīng)，探索政府資金支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新方式，增加創(chuàng)業(yè)投資資本供給，吸引更多社會資金投入戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。第三條引導(dǎo)基金資金來源主要包括：河北省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)資金、引導(dǎo)基金運(yùn)作所產(chǎn)生的收益、社會資金等其他資金。第四條國家新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金中省政府已投入和以后新投入的配套資金計(jì)入引導(dǎo)基金規(guī)模，納入本辦法管理，相關(guān)基金在本辦法發(fā)布之前已簽署的協(xié)議、章程等，從其約定。第五條現(xiàn)階段引導(dǎo)基金主要采用參股基金和跟進(jìn)投資等方式運(yùn)作，以后可根據(jù)全省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和引導(dǎo)基金運(yùn)行情況試行新的投資方式。（一）參股基金。引導(dǎo)基金通過參股方式，與社會資本（國家資金、市縣政府資金也可

3、參與）共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金，包括投資于成長期企業(yè)的股權(quán)投資基金；或通過增資方式參與現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金。（二）跟進(jìn)投資。引導(dǎo)基金以同等條件對股權(quán)投資基金投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行跟隨投資。第二章引導(dǎo)基金的組織架構(gòu)第六條引導(dǎo)基金實(shí)行決策、評審和日常管理相分離的管理體制。河北省發(fā)展和改革委員會為引導(dǎo)基金的主管部門，設(shè)理事會為決策機(jī)構(gòu)，設(shè)評審委員會為決策支撐機(jī)構(gòu)，委托冀財(cái)基金公司為引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)。理事會辦公室設(shè)在省發(fā)展改革委。第七條引導(dǎo)基金理事會由主管部門牽頭組建，具體職責(zé)包括：（一）審定評審委員會組建方案及評審規(guī)程；（二）根據(jù)評審委員會的評審意見，審定受托管理機(jī)構(gòu)提交的引導(dǎo)基金投資和退出方案；（三）

4、審定跟進(jìn)投資機(jī)構(gòu)名單：（四）審定績效考核與獎(jiǎng)懲事項(xiàng)；（五）根據(jù)業(yè)務(wù)開展情況對引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)、托管銀行進(jìn)行調(diào)整；（六）引導(dǎo)基金其他決策事項(xiàng)。第八條引導(dǎo)基金評審委員會由理事會按照不同決策事項(xiàng)，聘請政府部門、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專家及投資、管理、財(cái)務(wù)、法律等方面專家組成。評審委員會成員人數(shù)為單數(shù)，其中專家人數(shù)不得少于60%。理事會和評審委員會成員不得兼任，申請引導(dǎo)基金的機(jī)構(gòu)及企業(yè)人員不得作為評審委員會成員參與評審。具體職責(zé)如下：（一）對申請引導(dǎo)基金的投資基金組建方案、增資方案和跟進(jìn)投資方案，以及受托管理機(jī)構(gòu)完成的盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行獨(dú)立評審。根據(jù)評審結(jié)果，向理事會提交評審意見。（二）對受托管理機(jī)構(gòu)提交的

5、引導(dǎo)基金退出方案等需要評審的其他重大決策事項(xiàng)提出評審意見。第九條引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)在主管部門授權(quán)范圍內(nèi)代行引導(dǎo)基金出資人職責(zé)，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常管理，主要包括:（一）對擬參股基金和擬跟投企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查和商務(wù)談判，提出具體投資方案，根據(jù)引導(dǎo)基金運(yùn)行收益情況，適時(shí)提出退出方案；（二）具體實(shí)施理事會審議通過的投資和退出方案；（三）向參股基金、跟投企業(yè)委派代表，代表引導(dǎo)基金以出資額為限行使出資人權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)；（四）根據(jù)理事會審議通過的投資方案和主管部門的批復(fù)文件，撥付引導(dǎo)資金出資，并及時(shí)回收引導(dǎo)基金投資的本金和收益；（五）加強(qiáng)對子基金和跟投企業(yè)的監(jiān)管，密切跟蹤其經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，

6、定期向理事會報(bào)送引導(dǎo)基金運(yùn)行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常情況并提出處置建議；（六）建立健全投資管理制度和風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，實(shí)現(xiàn)引導(dǎo)基金的保值增值。（七）理事會委托的其他事項(xiàng)。第十條引導(dǎo)基金選定一家符合資質(zhì)條件的商業(yè)銀行作為資金托管銀行，具體職責(zé)包括：（一）根據(jù)托管協(xié)議確定的程序及要求，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的資金保管、撥付、回收、結(jié)算等日常工作；（二）建立引導(dǎo)基金監(jiān)控、預(yù)警機(jī)制，對引導(dǎo)基金的投資進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)引導(dǎo)基金出現(xiàn)異常情況及時(shí)報(bào)告并提出處理建議；（三）定期向理事會辦公室提交托管報(bào)告。第十一條引導(dǎo)基金理事會辦公室承擔(dān)理事會和評審委員會日常工作，主要職責(zé)包括：（一）組織召開引導(dǎo)基金理事會會議、評審委員會會議；（

7、二）研究提出引導(dǎo)基金申報(bào)指南、評審委員會組建方案及評審規(guī)程；（三）按照主管部門發(fā)布的申報(bào)指南，對收到的申報(bào)材料進(jìn)行形式審查；（四）對引導(dǎo)基金運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)測分析，定期向理事會提交相關(guān)報(bào)告；（五）其他理事會交辦事項(xiàng)。第十二條受托管理機(jī)構(gòu)管理費(fèi)根據(jù)上年末引導(dǎo)基金實(shí)際出資額，以及受托管理機(jī)構(gòu)工作量及其質(zhì)量情況，按超額累退辦法計(jì)算，在引導(dǎo)基金存放銀行期間取得的利息中支付。具體計(jì)算方法在委托協(xié)議中約定。理事會辦公室管理費(fèi)用，由理事會批準(zhǔn)作為引導(dǎo)基金運(yùn)行成本，在引導(dǎo)基金存放銀行期間取得的利息中列支。管理費(fèi)用主要用于支付評審費(fèi)、咨詢費(fèi)、審計(jì)費(fèi)及辦公室其他日常開支。第三章操作程序和資格要求第十三條引導(dǎo)基金參股

8、基金投資程序如下：（一）公開征集。主管部門依據(jù)省委、省政府促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重大決策、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃等政策性文件和全省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)各重點(diǎn)領(lǐng)域發(fā)展需求，確定引導(dǎo)基金重點(diǎn)支持方向，向社會發(fā)布申報(bào)指南。（二）材料申報(bào)。擬與引導(dǎo)基金合作設(shè)立投資基金的，由擬組建基金的主發(fā)起人申報(bào)；申請引導(dǎo)基金增資的投資基金，由其管理機(jī)構(gòu)申報(bào)。（三）形式審查。理事會辦公室對收到的申報(bào)方案進(jìn)行形式審查。對于不符合形式要件要求的，可要求申報(bào)單位進(jìn)行補(bǔ)充或調(diào)整。（四）盡職調(diào)查。受托管理機(jī)構(gòu)對通過形式審查的申報(bào)方案進(jìn)行盡職調(diào)查，提交盡職調(diào)查報(bào)告和引導(dǎo)基金投資方案建議。（五）專家評審。評審委員會對盡職調(diào)查報(bào)告和引導(dǎo)基金投資方

9、案進(jìn)行進(jìn)行獨(dú)立評審,三分之二（含）以上成員同意視為通過。（六）審議決策。理事會根據(jù)評審委員會意見等有關(guān)情況，對引導(dǎo)基金投資方案進(jìn)行審議決策。（七）社會公示。按照理事會審議結(jié)果，將引導(dǎo)基金擬參股基金在主管部門門戶網(wǎng)站予以公示，時(shí)間不少于7日。（八）批復(fù)投資方案。對經(jīng)過公示且無異議的引導(dǎo)基金投資方案，主管部門審核確認(rèn)并予以批復(fù)，列入引導(dǎo)基金支持計(jì)劃。第十四條引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資程序參照參股設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金流程，但不進(jìn)行社會公示。第十五條申請省引導(dǎo)基金出資參股的投資基金，應(yīng)滿足以下條件：（一）主要發(fā)起人（各類信托計(jì)劃、信托基金不應(yīng)作為出資人）、基金管理機(jī)構(gòu)、托管銀行已確定，并草簽相關(guān)章程協(xié)議，承諾資金按

10、約定及時(shí)足額到位；（二）每支基金募集資金總額不低于1億元人民幣，引導(dǎo)基金對每支參股基金的出資原則上不超過參股基金注冊資本或承諾出資額的20%；主發(fā)起人凈資產(chǎn)不低于2500萬元人民幣；除參股基金管理機(jī)構(gòu)外的單個(gè)出資人出資額不低于500萬元人民幣；除財(cái)政出資人外的其他出資人數(shù)量一般為3（含）到15個(gè)（含）；（三）每支基金只能委托一家管理機(jī)構(gòu)；管理機(jī)構(gòu)應(yīng)已在中國大陸注冊；創(chuàng)業(yè)投資基金管理機(jī)構(gòu)實(shí)際到位資金不低于500萬元；管理機(jī)構(gòu)具有3名或以上具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級管理人員；管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按不低于基金規(guī)模1%的比例對參股基金認(rèn)繳出資，具體數(shù)額在參股基金章程中約定；申報(bào)時(shí)已管理1支以上

11、基金的管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對申報(bào)基金建立獨(dú)立的投資決策機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，并承諾在申報(bào)基金完成70%投資前不募集新的同區(qū)域、同類型的基金或接受新的同區(qū)域、同類型的基金管理委托；（四）新設(shè)立的投資基金應(yīng)在設(shè)立6個(gè)月內(nèi)按照創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法相關(guān)規(guī)定進(jìn)行備案；（五）現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金申請引導(dǎo)基金增資的，需要全體出資人同意引導(dǎo)基金入股，增資價(jià)格按不高于發(fā)行價(jià)格和中國人民銀行公布的同期存款利息之和協(xié)商確定。第十六條參股基金在主管部門批復(fù)后、工商登記前出現(xiàn)以下情況的，應(yīng)重新進(jìn)行申報(bào)。（一）管理機(jī)構(gòu)發(fā)生變更；（二）管理團(tuán)隊(duì)中2名及以上主要管理人員發(fā)生變化；（三）出資人變更導(dǎo)致50%以上社會出資額變化；（四）其他可

12、能導(dǎo)致參股基金投資方向和運(yùn)行質(zhì)量發(fā)生實(shí)質(zhì)改變的重大變化和調(diào)整。第四章投資管理第十七條引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資基金，應(yīng)遵循以下原則：（一）引導(dǎo)基金可采取承諾注資的方式分期到位，與社會資本同步到位；原則上不成為最大出資機(jī)構(gòu)。（二）參股基金投資于設(shè)立時(shí)確定的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的資金額度不低于基金實(shí)際投資額的60%；投資于初創(chuàng)期和早中期創(chuàng)新型企業(yè)的資金額度不低于基金實(shí)際投資額的60%；投資于河北省內(nèi)的資金額度不低于基金實(shí)際投資額的60%；投資于單個(gè)企業(yè)的累計(jì)投資不得超過基金可投資規(guī)模的20%。（初創(chuàng)期、中早期創(chuàng)新型企業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)按新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法中有關(guān)規(guī)定執(zhí)行）（三）創(chuàng)業(yè)投資基金

13、不得對已上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，但是所投資的企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限。（四）參股創(chuàng)業(yè)投資基金不得投資于合伙企業(yè)。（五）參股創(chuàng)業(yè)投資基金不得投資于其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，不得從事吸收或變相吸收存款、貸款、拆借、期貨及金融衍生品交易、抵押和擔(dān)保業(yè)務(wù)、房地產(chǎn)投資、贊助和捐贈以及創(chuàng)業(yè)投資主管部門禁止從事的其他業(yè)務(wù)。第十八條引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資須遵守以下原則：（一）投資機(jī)構(gòu)對申請引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資的項(xiàng)目已經(jīng)選定且尚未完成實(shí)際投資，跟進(jìn)投資價(jià)格不高于投資機(jī)構(gòu)投資價(jià)格，且出資額不超過被跟進(jìn)投資機(jī)構(gòu)實(shí)際現(xiàn)金出資額的50%；（二）跟進(jìn)投資對象僅限于在河北省重點(diǎn)扶持和鼓勵(lì)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)

14、領(lǐng)域，且工商登記和稅務(wù)登記在河北省內(nèi)的創(chuàng)業(yè)企業(yè)。（三）引導(dǎo)基金可將不超過投資收益的50作為被跟進(jìn)投資機(jī)構(gòu)的效益獎(jiǎng)勵(lì)，剩余投資收益由引導(dǎo)基金收回。第十九條引導(dǎo)基金參股基金、跟進(jìn)投資對同一企業(yè)原則上不重復(fù)投資。第二十條引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)可采取以下方式退出：（一）參股設(shè)立基金到期清算或破產(chǎn)清算；（二）將股權(quán)優(yōu)先轉(zhuǎn)讓給其他股東、合伙人或被跟進(jìn)投資的投資機(jī)構(gòu)或由這些單位約定回購；（三）通過公司上市、企業(yè)并購等方式轉(zhuǎn)讓股份；（四）其他法律、法規(guī)允許的方式。第二十一條引導(dǎo)基金參股設(shè)立基金或跟進(jìn)投資的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)在基金或公司發(fā)起人協(xié)議、章程或合伙協(xié)議中明確下列事項(xiàng)：（一）在有受讓方的情況下，引

15、導(dǎo)基金可以隨時(shí)退出；（二）基金主要發(fā)起人或被跟進(jìn)投資的投資機(jī)構(gòu)不得先于引導(dǎo)基金退出。第二十二條參股基金管理機(jī)構(gòu)的投資原則上在參股基金到期清算時(shí)退出，存續(xù)期內(nèi)如達(dá)到投資績效等目標(biāo)，也可通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式退出。第二十三條參股基金管理機(jī)構(gòu)管理費(fèi)由參股基金企業(yè)支付，年度管理費(fèi)一般按照參股基金承諾出資額的1.5-2.5%確定，具體比例在委托管理協(xié)議中明確。第二十四條除管理費(fèi)外，參股基金企業(yè)還應(yīng)對參股基金管理機(jī)構(gòu)實(shí)施業(yè)績獎(jiǎng)勵(lì)。業(yè)績獎(jiǎng)勵(lì)采取“先回本后分利”的原則，原則上將參股基金增值收益的20%獎(jiǎng)勵(lì)參股基金管理機(jī)構(gòu)。對投資于初創(chuàng)期、早中期創(chuàng)新型企業(yè)的資金比例超過基金承諾出資額的70%的參股基金，引導(dǎo)基金在退

16、出時(shí)可給予更大讓利。第二十五條創(chuàng)業(yè)投資基金協(xié)議、章程中應(yīng)約定，當(dāng)參股基金清算出現(xiàn)虧損時(shí)，首先由基金管理機(jī)構(gòu)以出資額為限承擔(dān)虧損，剩余部分由引導(dǎo)基金和其他出資人以出資額為限按出資比例承擔(dān)。第二十六條引導(dǎo)基金參股設(shè)立基金的經(jīng)營期限原則上不超過5年，確需延長的，按程序批準(zhǔn)后不超過7年。跟進(jìn)投資的最長期限為5年。第五章基金的風(fēng)險(xiǎn)控制第二十七條引導(dǎo)基金的閑置資金只能存放銀行、購買國債。第二十八條引導(dǎo)基金不得作為投資企業(yè)普通合伙人，在不干預(yù)參股設(shè)立投資企業(yè)正常運(yùn)作前提下，通過發(fā)起人協(xié)議、章程或合伙協(xié)議約定，對投資企業(yè)違反法律法規(guī)、偏離政策導(dǎo)向和違反發(fā)起人協(xié)議、章程或合伙協(xié)議的行為，具有一票否決權(quán)。第二十九條引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)與其他出資人在參股基金章程中約定，有下列情況之一的，引導(dǎo)基金資金可無需其他出資人同意，選擇退出：（一）參股基金方案批復(fù)后超過一年，參股基金未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的；（二）引導(dǎo)基金資金撥付參股基金賬戶一年以上，參股基金未開展投資業(yè)務(wù)的；（三）參股基金投資領(lǐng)域和階段不符合政策目標(biāo)的；（四）參股基金未按參股基金章程約定投資的