現(xiàn)代咨詢方法與實(shí)務(wù)必背——決策與分析

1、第二章 市場(chǎng)分析一、市場(chǎng)調(diào)查1、市場(chǎng)調(diào)查內(nèi)容：（1）市場(chǎng)需求調(diào)查：有效需求、潛在需求、需求的增長(zhǎng)速度。（2）市場(chǎng)供應(yīng)調(diào)查：供應(yīng)現(xiàn)狀、供應(yīng)潛力、正在或計(jì)劃建設(shè)相同產(chǎn)品項(xiàng)目的生產(chǎn)能力。（3）消費(fèi)者調(diào)查：在細(xì)分市場(chǎng)中把握企業(yè)的目標(biāo)市場(chǎng)。（4）競(jìng)爭(zhēng)者調(diào)查：2、市場(chǎng)調(diào)查類型：市場(chǎng)普查；重點(diǎn)調(diào)查；典型調(diào)查；抽樣調(diào)查。3、市場(chǎng)調(diào)查方法：方案調(diào)查法；實(shí)地調(diào)查法；問(wèn)卷調(diào)查法；實(shí)驗(yàn)調(diào)查法（用于消費(fèi)行為的調(diào)查）二、市場(chǎng)預(yù)測(cè)1、市場(chǎng)預(yù)測(cè)要解決的問(wèn)題：投資方向、產(chǎn)品方案、生產(chǎn)規(guī)模。2、內(nèi)容：市場(chǎng)需求預(yù)測(cè)、產(chǎn)品出口和進(jìn)口替代分析、價(jià)格預(yù)測(cè)。2.一元線性回歸分析（1）基本公式y(tǒng)=a+bx+e（2）a、b計(jì)算（3）回歸檢驗(yàn)1

2、）相關(guān)系數(shù)檢驗(yàn)法。2）t檢驗(yàn)法（4）點(diǎn)預(yù)測(cè)Y0=a+bX0（5）區(qū)間預(yù)測(cè)3.彈性系數(shù)分析4.簡(jiǎn)單移動(dòng)平均法5.指數(shù)平滑法Ft=axt+（1-a）Ft-1Ft=xt+1三、市場(chǎng)戰(zhàn)略分析1、產(chǎn)品生命周期： （1）導(dǎo)入期：企業(yè)少、需求少、產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定、成本高。 （2）成長(zhǎng)期：產(chǎn)品需求急劇膨脹、企業(yè)數(shù)量迅速增加，產(chǎn)品質(zhì)量提高，是企業(yè)進(jìn)入的理想電動(dòng)機(jī)。 （3）成熟期：企業(yè)進(jìn)入門(mén)檻很高，除非有強(qiáng)大的資金和技術(shù)實(shí)力。 （4）衰退期：不宜進(jìn)入。2、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力分析：競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)矩陣、核心競(jìng)爭(zhēng)能力分析。 核心競(jìng)爭(zhēng)力表現(xiàn)在：獨(dú)特的企業(yè)文化；生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品的技能；創(chuàng)建和操作客戶訂單系統(tǒng)的訣竅；新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)；良好的售后

3、；在重要技術(shù)上的特有知識(shí)等。3、SWOT分析：優(yōu)劣勢(shì)著眼于企業(yè)自身的實(shí)力及其與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的比較；機(jī)會(huì)與威脅分析將注意力放在外部環(huán)境的變化及對(duì)企業(yè)的可能影響上。優(yōu)劣勢(shì)表現(xiàn)在：研發(fā)能力、資金實(shí)力、生產(chǎn)設(shè)備、工藝水平、產(chǎn)品性能和質(zhì)量、銷售網(wǎng)絡(luò)、管理能力。優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)分析企業(yè)內(nèi)部因素評(píng)價(jià)矩陣影響企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的持續(xù)時(shí)間的主要關(guān)鍵因素有建立優(yōu)勢(shì)時(shí)間長(zhǎng)短、優(yōu)勢(shì)大小、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手做出有力反應(yīng)時(shí)間。機(jī)會(huì)與威脅分析企業(yè)外部因素評(píng)價(jià)矩陣企業(yè)戰(zhàn)略選擇SWOT分析圖劃分為4個(gè)象限，根據(jù)企業(yè)所在的不同位置，應(yīng)采用不同的戰(zhàn)略。SWOT。提供了四種戰(zhàn)略選擇。在右上角的企業(yè)擁有強(qiáng)大的內(nèi)部?jī)?yōu)秀和眾多的機(jī)會(huì)，企業(yè)應(yīng)采取增加投資、擴(kuò)大生產(chǎn)、

4、提高市場(chǎng)占有率的增長(zhǎng)性戰(zhàn)略。在右下角的企業(yè)盡管具有較大的內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)，但要面臨嚴(yán)峻的外部挑戰(zhàn)，應(yīng)利用企業(yè)自身優(yōu)勢(shì)，開(kāi)展多元化經(jīng)營(yíng)，避免或降低外部威脅的打擊，分散風(fēng)險(xiǎn)，尋找新的發(fā)展機(jī)會(huì)。處于左上角的企業(yè)，面臨外部機(jī)會(huì)，但自身內(nèi)部缺乏條件，應(yīng)采取扭轉(zhuǎn)性戰(zhàn)略，改變企業(yè)內(nèi)部的不利條件。處于左下角的企業(yè)既面臨外部威脅，自身?xiàng)l件也存在問(wèn)題，應(yīng)采取防御型戰(zhàn)略，避開(kāi)威脅，消除劣勢(shì)。4、 投資組合分析 （1）波士頓矩陣： 明星業(yè)務(wù)：處于周期中的成長(zhǎng)期，應(yīng)采取追加投資、擴(kuò)大業(yè)務(wù)策略。 金牛業(yè)務(wù)：處于成熟期，策略是維持穩(wěn)定生產(chǎn)，不再追加投資。 瘦狗業(yè)務(wù)：處于成熟期或衰退期，如果業(yè)務(wù)能經(jīng)營(yíng)并維持，則縮小經(jīng)營(yíng)范圍，如虧損則

5、退出。 問(wèn)題業(yè)務(wù)：有發(fā)展?jié)摿?，但要深入分析企業(yè)是否具有發(fā)展?jié)摿Γ瑳Q定是否追加投資。戰(zhàn)略應(yīng)用：發(fā)展戰(zhàn)略問(wèn)題業(yè)務(wù)（特別適用）、也適用明星業(yè)務(wù)穩(wěn)定策略金牛業(yè)務(wù)，也適用問(wèn)題業(yè)務(wù)和瘦狗業(yè)務(wù)。撤退策略適用瘦狗和問(wèn)題業(yè)務(wù)。 （2）通用矩陣：分為3部分9個(gè)方格，右下角3格的產(chǎn)品吸引力低，采取利用或退出戰(zhàn)略；右上角至左下角對(duì)角線3格的吸引力中等，可采取區(qū)別對(duì)待、適當(dāng)盈利策略；左上角3格的產(chǎn)品最具有發(fā)展前途，應(yīng)采取積極的投資發(fā)展戰(zhàn)略。通用矩陣的實(shí)質(zhì)是把企業(yè)內(nèi)部實(shí)力與企業(yè)外部環(huán)境歸納在一個(gè)矩陣內(nèi)。圓圈的大小表示這些產(chǎn)品的總體市場(chǎng)規(guī)模，圓圈中的數(shù)字表示企業(yè)產(chǎn)品的絕對(duì)市場(chǎng)份額。 5、營(yíng)銷策略研究： （1）消費(fèi)行為研究的

6、主要內(nèi)容：消費(fèi)習(xí)慣和偏好；消費(fèi)行為的變化；影響消費(fèi)的因素。 （2）影響消費(fèi)行為的主要因素：消費(fèi)者自身?xiàng)l件；消費(fèi)環(huán)境；企業(yè)形象；客觀因素。6、市場(chǎng)營(yíng)銷策略 （1）內(nèi)容：分析產(chǎn)品的銷售方式、渠道、網(wǎng)點(diǎn)、價(jià)格定位、宣傳手段、結(jié)算方式、售后服務(wù)等。 （2）4P組合理論：產(chǎn)品（Product）、價(jià)格（Price）、渠道（Place）、促銷（Promotion）。 （3）4C理論：消費(fèi)者需求與欲望、成本、便利、溝通。 （4）4R理論：關(guān)聯(lián)、反應(yīng)、關(guān)系、回報(bào)。 營(yíng)銷策略研究必須以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以消費(fèi)者為中心，為顧客及股東創(chuàng)造價(jià)值。 第三章 建設(shè)方案研究一、建設(shè)方案1、大型或復(fù)雜工業(yè)項(xiàng)目的建設(shè)方案一般包括下列內(nèi)

7、容：1.產(chǎn)品方案和建設(shè)規(guī)模2.生產(chǎn)工藝技術(shù)3.場(chǎng)（廠）址4.原材料、燃料供應(yīng)5.總圖運(yùn)輸6.土建工程方案及防震抗震7.公用、輔助及廠外配套工程8.節(jié)能、節(jié)水9.環(huán)境保護(hù)10.安全、職業(yè)衛(wèi)生與消防11.組織機(jī)構(gòu)與人力資源配置12.項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃二、產(chǎn)品方案與建設(shè)規(guī)模1、產(chǎn)品方案研究應(yīng)考慮的因素市場(chǎng)需求；產(chǎn)業(yè)政策和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略；專業(yè)化協(xié)作；資源綜合利用；環(huán)境制約；原燃料供應(yīng)；技術(shù)裝備；運(yùn)輸與儲(chǔ)存條件。2、建設(shè)規(guī)模應(yīng)考慮的因素：（1）合理經(jīng)濟(jì)規(guī)模衡量指標(biāo)：?jiǎn)挝划a(chǎn)品投資；單位產(chǎn)品成本；勞動(dòng)生產(chǎn)率；單位投資利潤(rùn)。（2）市場(chǎng)需求：當(dāng)市場(chǎng)需求變化快、產(chǎn)品規(guī)格多時(shí)，用中、小規(guī)模戰(zhàn)略；當(dāng)產(chǎn)品適應(yīng)性強(qiáng)、需求量大、規(guī)

8、格變化小，用大、中規(guī)模戰(zhàn)略。（3）資源供應(yīng)及其它外部建設(shè)條件。（4）生產(chǎn)技術(shù)和設(shè)備的先進(jìn)性及其來(lái)源。（5）資金的可供應(yīng)量；（6）環(huán)境容量；（7）社會(huì)因素和政策法規(guī)；（8）行業(yè)因素；（9）改擴(kuò)建項(xiàng)目。3、建設(shè)規(guī)模的合理性分析：（1）符合產(chǎn)業(yè)政策、規(guī)劃和準(zhǔn)入條件。（2）收益的合理性；（3）資源利用的合理性；（4）外部條件的適應(yīng)性與匹配性；（5）改擴(kuò)建項(xiàng)目。三、生產(chǎn)工藝技術(shù)方案研究1、生產(chǎn)工藝技術(shù)選擇原則：（1）先進(jìn)性和前瞻性；（2）適用性：與生產(chǎn)規(guī)模匹配；與原燃料匹配；與設(shè)備匹配；與資源條件、環(huán)保、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平；員工素質(zhì)和管理水平匹配。 （3）可靠性（成熟程度）；（4）安全性：核電站、地下礦、水利

9、、高鐵、地鐵、隧道等應(yīng)注重技術(shù)的本質(zhì)安全性研究。（5）經(jīng)濟(jì)合理性：工藝流程短、設(shè)備配置好、自動(dòng)化高、物流輸送距離短、投資少等。（6）技術(shù)來(lái)源可靠性。（7）符合清潔生產(chǎn)工藝要求。2、生產(chǎn)工藝技術(shù)方案比選的內(nèi)容主要是對(duì)各技術(shù)方案的先進(jìn)性、適用性、可靠性、可得性、安全環(huán)保性和經(jīng)濟(jì)合理性等進(jìn)行論證。3、生產(chǎn)工藝技術(shù)方案比選方法技術(shù)指標(biāo) 綜合指標(biāo) 風(fēng)險(xiǎn)分析 經(jīng)濟(jì)指標(biāo) 四、場(chǎng)址選擇1、影響選址的區(qū)域因素：自然因素；交通運(yùn)輸；市場(chǎng)；勞動(dòng)力；社會(huì)和政策；集聚因素。2、場(chǎng)址比選（1）建設(shè)條件：地理位置、土地資源、地勢(shì)、地質(zhì)、土石方工程量、動(dòng)力供應(yīng)、資源及燃料供應(yīng)、 交通運(yùn)輸、生活設(shè)施。（2）投資費(fèi)用比較。（3）

10、運(yùn)營(yíng)費(fèi)用：不同場(chǎng)址帶來(lái)的原、燃、動(dòng)力費(fèi)、排污費(fèi)用等運(yùn)營(yíng)方面的判別。（4）環(huán)境保護(hù)條件：場(chǎng)址與城鎮(zhèn)規(guī)劃關(guān)系、與風(fēng)向關(guān)系、與公眾利益關(guān)系等。（5）場(chǎng)址安全條件論證比較：在可研階段形成“安全條件論證報(bào)告”3、地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估（可研組成部分）內(nèi)容： （1）工程建設(shè)可能誘發(fā)、加劇地質(zhì)災(zāi)害的可能性； （2）工程建設(shè)本身可能遭受地質(zhì)災(zāi)害的危險(xiǎn)性。 （3）擬采取的防治措施等。五、原、燃料供應(yīng)（一）1、原料供應(yīng)分析：（1）原材料的品種、質(zhì)量、性能；（2）原材料需求量：根據(jù)生產(chǎn)周期、生產(chǎn)批量、運(yùn)輸條件等，計(jì)算出物料的經(jīng)常儲(chǔ)備量、保險(xiǎn)儲(chǔ)備量、季節(jié)儲(chǔ)備量和物料總儲(chǔ)備量，作為生產(chǎn)物流方案的依據(jù)。2、燃料：生產(chǎn)工藝、公

11、用和輔助設(shè)施、其它設(shè)施所用。燃料品種應(yīng)滿足環(huán)境保護(hù)的要求。 研究燃料來(lái)源、價(jià)格、運(yùn)輸條件，進(jìn)行方案比選。3、原燃料供應(yīng)方案比選：（1）采購(gòu)的可靠性、穩(wěn)定性、安全性；（2）價(jià)格的經(jīng)濟(jì)性及可能的風(fēng)險(xiǎn)。4、稀缺原料來(lái)源的風(fēng)險(xiǎn)和安全性。包括原料質(zhì)量和數(shù)量的變化，市場(chǎng)價(jià)格的變化，以及運(yùn)輸安全便捷性與供應(yīng)的經(jīng)濟(jì)合理性分析。5、涉及原料進(jìn)口的項(xiàng)目的有關(guān)說(shuō)明與分析。（二）原材料和燃料供應(yīng)方案的比選1.采購(gòu)的可靠性、穩(wěn)定性、安全性2.價(jià)格（含運(yùn)輸費(fèi)）的經(jīng)濟(jì)性及可能的風(fēng)險(xiǎn)3.經(jīng)過(guò)比選，提出推薦方案 六、總圖運(yùn)輸 1、總體布置：分期建設(shè)時(shí)，正確處理近期與遠(yuǎn)期的關(guān)系。分期征地。 2、總平面布置： 3、豎向布置：（1）

12、注意標(biāo)高，減少土石方工程量；（2）保證排水通暢；（3）滿足管道敷設(shè)、裝卸對(duì)坡向、坡度及高程的要求。4、運(yùn)輸：企業(yè)物流系統(tǒng)由供應(yīng)物流、生產(chǎn)物流和銷售物流組成。5、廠區(qū)道路：（1）運(yùn)輸量少的可設(shè)盡頭式道路，盡頭處設(shè)回車場(chǎng)。（2）道路方案設(shè)計(jì)內(nèi)容包括道路形式、路面寬度、縱坡及道路凈空等，其深度應(yīng)滿足總平面布置、土石方計(jì)算和投資估算的要求。 6、綠化廠區(qū)綠化系數(shù)=（廠區(qū)綠化用地計(jì)算面積/廠區(qū)占地面積）100% 7、總圖技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)（1）投資強(qiáng)度投資強(qiáng)度=項(xiàng)目固定資產(chǎn)總投資項(xiàng)目總用地面積 （2）建筑系數(shù)及場(chǎng)地利用系數(shù) 嚴(yán)禁在工業(yè)項(xiàng)目建設(shè)用地范圍內(nèi)建造成套住宅、專家樓、賓館、招待所、培訓(xùn)中心等非生產(chǎn)配套設(shè)

13、施。建筑系數(shù)建筑系數(shù)=（建筑物占地面積構(gòu)筑物占地面積堆場(chǎng)用地面積）項(xiàng)目總用地面積100% 場(chǎng)地利用系數(shù)場(chǎng)地利用系數(shù)建筑系數(shù)+（道路、廣場(chǎng)及人行道占地面積+鐵路占地面積+管線及管廊占地面積） 項(xiàng)目總用地面積100%場(chǎng)地利用系數(shù)不在現(xiàn)行的工業(yè)項(xiàng)目建設(shè)用地控制指標(biāo)之內(nèi)。就一般工業(yè)項(xiàng)目而言,其建筑系數(shù)應(yīng)不低于30%。（3）容積率容積率=總建筑面積總用地面積 當(dāng)建筑物層高超過(guò)8m,計(jì)算容積率時(shí)該層建筑面積加倍計(jì)算。（4）行政辦公及生活服務(wù)設(shè)施用地所占比重行政辦公及生活服務(wù)設(shè)施用地所占比重行政辦公、生活服務(wù)設(shè)施占用土地面積項(xiàng)目總用地面積100% 工業(yè)項(xiàng)目所需行政辦公及生活服務(wù)設(shè)施用地面積不得超過(guò)工業(yè)項(xiàng)目總

14、用地面積的7%。 8、總圖運(yùn)輸方案比選：（1）技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)：廠區(qū)占地面積、建筑系數(shù)、綠化系數(shù)等技術(shù)指標(biāo)等；（2）總圖布置費(fèi)用：土石方費(fèi)用、地基處理費(fèi)、地下管線費(fèi)等（3）其它：功能方案、拆遷方案、運(yùn)輸方案比選。 七、工程方案1、工程方案選擇的基本要求（1）滿足生產(chǎn)使用功能要求。（2）適應(yīng)已選定的場(chǎng)址。（3）符合工程標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求。（4）經(jīng)濟(jì)合理。2、工程方案研究?jī)?nèi)容 一般項(xiàng)目：研究建筑特征、建構(gòu)筑物的結(jié)構(gòu)形式、特殊建筑要求、抗震設(shè)防措施等。3、配套工程（公用工程、輔助工程、廠外配套工程）（1）給排水工程：水源自來(lái)水、地表水、地下水，滿足生產(chǎn)、生活、消防及冷卻用水要求。 排水系統(tǒng)清凈廢水、生活污水、

15、生產(chǎn)污水、雨水排水系統(tǒng)。（2）供電工程：供電電源、供電系統(tǒng)、諧波影響。 電源包括當(dāng)?shù)仉娋W(wǎng)、自備電源、電網(wǎng)與自備電源相結(jié)合。 電壓110kV的，應(yīng)提供電源接入系統(tǒng)設(shè)計(jì)。（3）供熱工程：熱源選擇、熱負(fù)荷確定、燃料選擇、供熱方案、全廠蒸汽系統(tǒng)。選擇熱源的順序?yàn)椋河酂崂脽嵩?，園區(qū)集中供熱設(shè)施熱源富余能力，對(duì)集中熱源進(jìn)行改、擴(kuò)建和自建熱源。 （4）維修設(shè)施 （5）倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)施 儲(chǔ)存方式：根據(jù)物料的特性工存放要求、貯存期的長(zhǎng)短、當(dāng)?shù)貧庀髼l件定。 貯存期：據(jù)生產(chǎn)要求、物料特性、年耗量、供應(yīng)方式、供應(yīng)地點(diǎn)、運(yùn)輸方式、運(yùn)距和風(fēng)險(xiǎn)定。 八、環(huán)境保護(hù) 1、環(huán)境污染防治措施方案：三廢治理、廢物回收利用、環(huán)境管理制度、環(huán)

16、境監(jiān)測(cè)設(shè)施等方面2、環(huán)境污染防治措施方案比較（1）技術(shù)水平比較；（2）治理效果比較；（3）管理及監(jiān)測(cè)方式比較；（4）污染治理效益比較，包括經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、環(huán)境效益及公眾利益保護(hù)。第四章 資源評(píng)價(jià)一、土地和項(xiàng)目用地預(yù)審（一）土地資源論證：論證項(xiàng)目用地是否符合城市總體規(guī)劃，是否符合規(guī)劃中的土地功能劃分；是否符合國(guó)家規(guī)定的供地政策等。（二）土地論證報(bào)告的格式：1、總論2、建設(shè)項(xiàng)目概況3、建設(shè)項(xiàng)目占用土地資源論證（1）所選場(chǎng)地是否屬于土地利用總體規(guī)劃中的建設(shè)用地和未利用地；（2）預(yù)選的建設(shè)用地和未利用場(chǎng)地是否滿足項(xiàng)目建設(shè)需求。（3）分析不同場(chǎng)（廠）址對(duì)周邊土地資源及其他土地用戶的影響。（4）論證場(chǎng)

17、（廠）址位置是否合適。4、 建設(shè)項(xiàng)目用地合理性分析（1） 建設(shè)項(xiàng)目功能分類及土地功能規(guī)劃分析。（2） 土地利用的適宜性分析。（3） 土地利用的合法性分析。（4） 土地權(quán)益補(bǔ)償方案。（5） 土地利用的社會(huì)影響分析。（6） 耕地占補(bǔ)平衡分析。5、節(jié)約用地措施生產(chǎn)裝置集中布置、聯(lián)合布置，公用工程設(shè)施集中建設(shè)，水、電、汽、氣集中供應(yīng)等方式，減少公用工程和輔助設(shè)施占地。6、 土地資源論證結(jié)論（二）項(xiàng)目用地預(yù)審1、項(xiàng)目用地預(yù)審的申請(qǐng)（1）需審批的建設(shè)項(xiàng)目在可行性研究階段，由建設(shè)用地單位提出預(yù)審申請(qǐng)。（2）需核準(zhǔn)的建設(shè)項(xiàng)目在項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告核準(zhǔn)前，由建設(shè)單位提出用地預(yù)審申請(qǐng)。（3）需備案的建設(shè)項(xiàng)目在辦理備案手續(xù)

18、后，由建設(shè)單位提出用地預(yù)審申請(qǐng)。2、項(xiàng)目用地預(yù)審申請(qǐng)報(bào)告內(nèi)容（1）擬建項(xiàng)目的基本情況；（2）擬選址占地情況；（3）擬用地面積確定的依據(jù)和適用建設(shè)用地指標(biāo)情況；（4）補(bǔ)充耕地初步方案；（5）征地補(bǔ)償費(fèi)用和礦山項(xiàng)目土地復(fù)墾資金的擬安排情況；（6）項(xiàng)目建議書(shū)批復(fù)文件或者項(xiàng)目備案批準(zhǔn)文件。3、項(xiàng)目用地預(yù)審原則 （1）符合土地利用總體規(guī)劃；（2）保護(hù)耕地、特別是基本農(nóng)田。 （3）節(jié)約和集約利用土地； （4）符合國(guó)家供地政策5、項(xiàng)目用地預(yù)審內(nèi)容 （1）選址是否合規(guī)劃、法規(guī)等（2）用地規(guī)模是否合指標(biāo)（3）占用耕地的，補(bǔ)充耕地的初步方案（4）征地補(bǔ)償費(fèi)用和礦山項(xiàng)目土地復(fù)墾資金的安排（5）規(guī)劃的修改方案是否合規(guī)

19、二、資源條件評(píng)價(jià)：評(píng)價(jià)方面資源開(kāi)發(fā)的合理性、可利用量、自然品質(zhì)、賦存條件、開(kāi)發(fā)價(jià)值。三、能源資源（一）節(jié)能評(píng)價(jià)：主要是評(píng)價(jià)項(xiàng)目產(chǎn)品生產(chǎn)工藝技術(shù)、工藝流程等的能源利用是否科學(xué)合理，所采用的提高能源回收率、提高能源效率等節(jié)能技術(shù)的水平及節(jié)能措施。技術(shù)改造項(xiàng)目應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明企業(yè)能源利用現(xiàn)狀，以及改造后合理利用能源、降低能耗的效果。節(jié)能篇章的內(nèi)容：1、 項(xiàng)目概況。2、 項(xiàng)目所在地能源供應(yīng)條件。3、 用能標(biāo)準(zhǔn)和節(jié)能設(shè)計(jì)規(guī)范。4、 項(xiàng)目能源消耗種類、數(shù)量級(jí)能源使用分布情況。（1） 項(xiàng)目能源消耗種類、來(lái)源及年總消耗量。（2） 單項(xiàng)工程能源消耗種類、來(lái)源及年消耗利量。（3） 對(duì)該、擴(kuò)建項(xiàng)目原有生產(chǎn)工藝、設(shè)備和建筑

20、物的能耗分析，年耗能種類和數(shù)量，用能存在的主要問(wèn)題。（4） 能源加工、轉(zhuǎn)換、貯存和利用情況。5、 項(xiàng)目節(jié)能措施及效果分析。（二）項(xiàng)目節(jié)能評(píng)估報(bào)告書(shū)的內(nèi)容：1、 評(píng)估依據(jù)。2、 項(xiàng)目概況。3、 能源供應(yīng)情況分析評(píng)估。（1）項(xiàng)目所在地能源供應(yīng)條件及消費(fèi)情況。（2）項(xiàng)目能源消費(fèi)對(duì)當(dāng)?shù)啬茉聪M(fèi)的影響。4、 項(xiàng)目建設(shè)方案節(jié)能評(píng)估。（1） 項(xiàng)目選址、總平面布置對(duì)能源消費(fèi)的影響。（2） 項(xiàng)目工藝流程、技術(shù)方案對(duì)能源消費(fèi)的影響。（3） 主要用能工藝和工序，及其能耗指標(biāo)和能效水平。（4） 主要耗能設(shè)備及其能耗指標(biāo)和能效水平。（5） 輔助生產(chǎn)和附屬生產(chǎn)設(shè)施及其能源指標(biāo)和能效水平。5、 項(xiàng)目能源消耗及能效水平評(píng)估。

21、（1） 項(xiàng)目能源消費(fèi)種類、來(lái)源及消費(fèi)量分析評(píng)估。（2） 能源加工、轉(zhuǎn)換、利用情況分析評(píng)估。（3） 能效水平分析評(píng)估。6、 節(jié)能措施評(píng)估。（1） 節(jié)能措施：技術(shù)措施，管理措施。（2） 單項(xiàng)節(jié)能工程。（3） 節(jié)能措施效果評(píng)估。（4） 節(jié)能措施經(jīng)濟(jì)性評(píng)估。7、 存在的問(wèn)題及建議。8、 結(jié)論。9、 附圖附表。包括場(chǎng)（廠）區(qū)總平面圖、車間工藝平面布置圖、主要耗能設(shè)備一覽表，主要能源和耗能工質(zhì)品種及年需求量表，能量平衡表等。（三）節(jié)能評(píng)估 （1）分類：標(biāo)煤（噸）電力（萬(wàn)千瓦時(shí)）石油（噸）天然氣（萬(wàn)立方）節(jié)能評(píng)估報(bào)告書(shū)30005001000100節(jié)能評(píng)估報(bào)告表10003000500500100050100節(jié)

22、能登記表 四、節(jié)水（一）對(duì)于直接從江河、湖泊或地下取水并需申請(qǐng)取水許可證的新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目，應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行建設(shè)項(xiàng)目水資源論證，組織編制項(xiàng)目水資源論證報(bào)告書(shū)。建設(shè)項(xiàng)目水資源論證報(bào)告，必須由取得相應(yīng)的建設(shè)項(xiàng)目水資源論證資質(zhì)的單位編制。（二）水資源論證報(bào)告主要內(nèi)容：1、總論。 2、建設(shè)項(xiàng)目概況。 3、建設(shè)項(xiàng)目所在流域或區(qū)域水資源開(kāi)發(fā)利用現(xiàn)狀。4、建設(shè)項(xiàng)目取水水源論證。 5、項(xiàng)目用水合理性分析。（1）建設(shè)項(xiàng)目用水過(guò)程及水平衡分析，產(chǎn)品用水定額、生活區(qū)用水定額及用水水平分析，結(jié)束措施與節(jié)水潛力分析。（2）建設(shè)項(xiàng)目退（排）水情況及其對(duì)水環(huán)境的影響分析。（3）對(duì)水資源狀況及其他取水戶的影響分析。6、水資源

23、保護(hù)措施。7、影響其他用水戶權(quán)益的補(bǔ)償方案。8、水資源論證結(jié)論。（三）節(jié)約用水1、節(jié)約用水的原則和要求 （1） 三結(jié)合：工程措施與非工程措施結(jié)合；先進(jìn)技術(shù)與常規(guī)技術(shù)；強(qiáng)制節(jié)水與效益引導(dǎo)。 （2）利用非傳統(tǒng)水源海水、苦咸水、再生水。 （3）三同時(shí)節(jié)水措施與主體工程同設(shè)計(jì)、同施工、同投入使用 四到位用水計(jì)劃、節(jié)水目標(biāo)、節(jié)水措施、管水制度。 （4）水耗分析計(jì)算單位產(chǎn)品耗水量；水的重復(fù)利用率；新水利用率。五、循環(huán)經(jīng)濟(jì)1、五環(huán)節(jié)（1） 資源開(kāi)采環(huán)節(jié)，大力提高資源綜合開(kāi)發(fā)和回收利用率；（2） 資源消耗環(huán)節(jié)，大力提高資源利用效率。（3） 廢物產(chǎn)生環(huán)節(jié)，大力開(kāi)展資源綜合利用。（4） 再生資源產(chǎn)生環(huán)節(jié)，大力回收

24、和循環(huán)利用各種廢舊資源。（5） 社會(huì)消費(fèi)環(huán)節(jié)，大力提倡綠色消費(fèi)。2、3R原則減量化、再利用、資源化 第十一章 經(jīng)濟(jì)影響分析一、經(jīng)濟(jì)影響分析模型 （一）定量分析模型 （1）宏觀經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型 （2）宏觀經(jīng)濟(jì)遞推優(yōu)化模型 （3）投入產(chǎn)出模型 （4）系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型 （5）動(dòng)態(tài)系統(tǒng)計(jì)量模型（二）多目標(biāo)綜合評(píng)價(jià)分析模型：德?tīng)柗品ā哟畏治龇?、模糊綜合評(píng)價(jià)、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法。第十二章 社會(huì)評(píng)價(jià)1、 社會(huì)評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容：從以人為本的原則出發(fā)，包括項(xiàng)目的社會(huì)影響分析、項(xiàng)目與所在地區(qū)的互適性分析和深灰風(fēng)險(xiǎn)分析三個(gè)方面。3、社會(huì)評(píng)價(jià)步驟 （1）調(diào)查社會(huì)資料 （2）識(shí)別社會(huì)因素 影響人類生活和行為的因素； 影響社會(huì)環(huán)境

25、變遷的因素； 影響社會(huì)穩(wěn)定與發(fā)展的因素。 （3）論證比選方案。4、不同行業(yè)社會(huì)評(píng)價(jià)特點(diǎn)：（1） 城市交通項(xiàng)目關(guān)注征地拆遷社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，由于物流格局的改變可能使某些原有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)萎縮及其有關(guān)收入損失的問(wèn)題，以及交通安全和空氣及噪聲污染等公共健康方面的不利影響，由于土地升值和租金上漲可能導(dǎo)致處于弱勢(shì)地位的貧困家庭處境更加困難所引起的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題等。（2） 能源項(xiàng)目土地征用、人口遷移、當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)能源價(jià)格變化等負(fù)面社會(huì)影響。5、社會(huì)評(píng)價(jià)調(diào)查的收集方法（1）問(wèn)卷調(diào)查（2）個(gè)人訪談（3）小組討論（4）參與觀察（5）文獻(xiàn)調(diào)查6、初步社會(huì)評(píng)價(jià)主要步驟：識(shí)別主要社會(huì)因素。確定利益相關(guān)者。估計(jì)接受程度。7、詳細(xì)社會(huì)評(píng)價(jià)主

26、要步驟： 識(shí)別社會(huì)因素并排序。 識(shí)別利益相關(guān)者并排序。 論證當(dāng)?shù)厣鐣?huì)環(huán)境對(duì)項(xiàng)目的適應(yīng)程度。 比選優(yōu)化方案。8、社會(huì)評(píng)價(jià)所采用的指標(biāo)（1）客觀指標(biāo)和主觀指標(biāo)?？陀^指標(biāo)反映客觀社會(huì)現(xiàn)象，適用于衡量項(xiàng)目帶來(lái)的結(jié)構(gòu)變化。（2）核心指標(biāo)和輔助指標(biāo)。核心指標(biāo)是指能夠直接衡量項(xiàng)目的社會(huì)影響，特別是衡量受項(xiàng)目影響人群的收入（收入來(lái)源、收入水平、儲(chǔ)蓄、信用）和就業(yè)狀況，社會(huì)服務(wù)和當(dāng)?shù)匚幕癄顩r，以及項(xiàng)目地區(qū)的具體目標(biāo)人群對(duì)項(xiàng)目的看法等內(nèi)容的重要指標(biāo)。輔助指標(biāo)是特定行業(yè)的，或與特定項(xiàng)目目標(biāo)或具體情況相關(guān)的其他一般性指標(biāo)。8、利益相關(guān)者分析 （1）利益相關(guān)者：項(xiàng)目受益人、項(xiàng)目受害者、受影響人、其它利益相關(guān)者。 （2）

27、特殊利益相關(guān)者：貧困人口、女性、少數(shù)民族、非自愿移民。9、特殊利益群體的關(guān)注重點(diǎn)：（1）貧困人口：識(shí)別貧困人口所面對(duì)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，確保貧困人口能夠更大程度的參與到項(xiàng)目的前期準(zhǔn)備、方案設(shè)計(jì)及建設(shè)管理等過(guò)程，使更多的貧困人口有更多的機(jī)會(huì)從項(xiàng)目中收益。（2）非自愿移民：1) 導(dǎo)致的社會(huì)影響： 土地資源的喪失； 勞動(dòng)、生產(chǎn)和管理技能貶值； 社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)資本的喪失； 移民安置過(guò)程中的社會(huì)矛盾； 社區(qū)參與和使用公共財(cái)產(chǎn)途徑的變化； 土地資源重新分配中的社會(huì)公平問(wèn)題； 土地征用和房屋拆遷隊(duì)社會(huì)性別的不同影響； 對(duì)文化和社會(huì)服務(wù)場(chǎng)所造成的影響； 對(duì)貧困和社會(huì)弱勢(shì)群體的特殊影響。2) 導(dǎo)致的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn) 失去土地；

28、 失業(yè)； 喪失家園； 社會(huì)邊緣化； 發(fā)病率和死亡率的增加； 實(shí)物沒(méi)有保障； 失去享有公共資源的權(quán)益； 社會(huì)組織結(jié)構(gòu)的解體。（3）主要利益相關(guān)者，是指項(xiàng)目的直接受益者或直接受到損害的人；次要利益相關(guān)者，是指與項(xiàng)目的方案規(guī)劃設(shè)計(jì)、具體實(shí)施等相關(guān)的人員或機(jī)構(gòu)，如銀行機(jī)構(gòu)、政府部門(mén)、非政府組織等。對(duì)利益相關(guān)者從以下幾方面分析其影響力及重要程度： 權(quán)利和地位的擁有程度； 組織機(jī)構(gòu)的級(jí)別； 對(duì)戰(zhàn)略資源的控制力； 其他非正式的影響力； 與其他利益相關(guān)者的權(quán)利關(guān)系； 對(duì)項(xiàng)目取得成功的重要程度。9、社會(huì)評(píng)價(jià)常用方法（1）利益相關(guān)者分析 （2）社區(qū)基層參與評(píng)價(jià)（3）多因素綜合評(píng)價(jià)方法1）矩陣分析總結(jié)法 2）多目標(biāo)

29、加權(quán)評(píng)價(jià)法10、移民問(wèn)題的社會(huì)影響分析（1） 土地資源的喪失；（2） 勞動(dòng)、生產(chǎn)和管理技能貶值；（3） 社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)資本的喪失；（4） 移民安置過(guò)程中的社會(huì)矛盾；（5） 社區(qū)參與和使用公共財(cái)產(chǎn)途徑的變化；（6） 土地資源重新分配中的社會(huì)公平問(wèn)題；（7） 社區(qū)參與和使用公共財(cái)產(chǎn)途徑的變化；（8） 對(duì)文化和社會(huì)服務(wù)場(chǎng)所造成的影響；（9） 對(duì)貧困和社會(huì)弱勢(shì)群體的特殊影響。11、社會(huì)評(píng)價(jià)方法在社會(huì)評(píng)價(jià)中的具體運(yùn)用包括參與式評(píng)價(jià)和參與式行動(dòng)兩個(gè)方面。參與機(jī)制的三個(gè)環(huán)節(jié)：信息交流、磋商、參與過(guò)程。12、社會(huì)評(píng)價(jià)報(bào)告編寫(xiě)要點(diǎn)（1）報(bào)告摘要（2）建設(shè)項(xiàng)目概述（3）社會(huì)影響范圍的界定（4）社會(huì)經(jīng)濟(jì)調(diào)查（5）利

30、益相關(guān)者分析（6）減輕負(fù)面社會(huì)影響的措施方案及其可行性 針對(duì)比較重要的風(fēng)險(xiǎn)因素，通過(guò)工程規(guī)劃設(shè)計(jì)方案的調(diào)整和變更，或者采用相應(yīng)的對(duì)策措施，有針對(duì)性的提出規(guī)避社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的措施方案。例如對(duì)于非自愿移民的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，主要通過(guò)移民安置計(jì)劃的編制和實(shí)施，規(guī)避失去土地可能造成的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)；通過(guò)編制收入恢復(fù)計(jì)劃，使受影響人群得以妥善安置、生產(chǎn)生活水平得以恢復(fù)和逐步提高，解決失業(yè)人群的再就業(yè)問(wèn)題及喪失家園的恢復(fù)重建問(wèn)題等。措施方案應(yīng)包括損失估算、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)制定、收入恢復(fù)計(jì)劃、補(bǔ)償措施、實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃、費(fèi)用預(yù)算等相關(guān)內(nèi)容，并結(jié)合社會(huì)經(jīng)濟(jì)調(diào)查及利益相關(guān)者分析的結(jié)果對(duì)措施方案的可行性進(jìn)行分析論證。（7）參與、磋商及協(xié)調(diào)機(jī)制（

31、8）監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)（9）主要結(jié)論及建議（10）附件、附圖及參考文獻(xiàn)第十三章 不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)分析1、風(fēng)險(xiǎn)分析程序：（1）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：常用方法風(fēng)險(xiǎn)分解法、流程圖法、頭腦風(fēng)暴法和情景分析法（2）風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)：常用方法風(fēng)險(xiǎn)概率估計(jì)：主觀估計(jì)和客觀估計(jì)；風(fēng)險(xiǎn)影響估計(jì)：概率樹(shù)分析、蒙特卡洛模擬（3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：?jiǎn)我蛩仫L(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：風(fēng)險(xiǎn)概率矩陣、專家評(píng)價(jià)法。 項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：（4）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)： 基本要求：1）貫穿于可研的全過(guò)程；2）有針對(duì)性；3）有可行性；4）經(jīng)濟(jì)性。5）有關(guān)各方的共同任務(wù)。2、風(fēng)險(xiǎn)影響（1）嚴(yán)重影響，一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，將導(dǎo)致整個(gè)項(xiàng)目的目標(biāo)失敗，用字母S表示。（2）較大影響，一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，將導(dǎo)致整個(gè)項(xiàng)目的標(biāo)值

32、嚴(yán)重下降，用H表示。（3）中等影響，一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，對(duì)項(xiàng)目的目標(biāo)造成中度影響，但仍然能夠部分達(dá)到，用字母M表示。（4）較小影響，一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，對(duì)于項(xiàng)目對(duì)應(yīng)部分的目標(biāo)受到影響，但不影響整體目標(biāo)，用字母L表示。（5）可忽略影響，一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，對(duì)于項(xiàng)目對(duì)應(yīng)部分的目標(biāo)影響可忽略，并且不影響整體目標(biāo)，用字母N表示。3、風(fēng)險(xiǎn)概率（1）很高，81100%，風(fēng)險(xiǎn)很有可能發(fā)生，用S表示。（2）較高，6180%，發(fā)生的可能性較大，用H表示。（3）中等，4160%，可能在項(xiàng)目中預(yù)期發(fā)生，用M表示。（4）較低，2140%，不可能發(fā)生，用L表示。（5）很低，020%，非常不可能發(fā)生，用N表示。4、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)矩陣風(fēng)險(xiǎn)的大小可

33、以用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)矩陣，也稱概率影響矩陣來(lái)表示。它以風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的概率為橫坐標(biāo)，以風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生后對(duì)項(xiàng)目的影響大小為縱坐標(biāo)，如圖134。5、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（1）微小風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性很小，且發(fā)生后造成的損失較小，對(duì)項(xiàng)目的影響很小。對(duì)應(yīng)圖13-4的N區(qū)域。（2）較小風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性較小，或者發(fā)生后造成的損失較小，不影響項(xiàng)目的可行性。對(duì)應(yīng)圖13-4的L區(qū)域。（3）一般風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性不大，或者發(fā)生后造成的損失不大，一般不影響項(xiàng)目的可行性，應(yīng)采取一定的防范措施。對(duì)應(yīng)圖13-4的M區(qū)域。（4）較大風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性較大，或者發(fā)生后造成的損失較大，但造成的損失是項(xiàng)目可以承受的，必須采取一定的防范措

34、施。對(duì)應(yīng)圖13-4的H區(qū)域。（5）重大風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性大，風(fēng)險(xiǎn)造成的損失大，將使項(xiàng)目由可行轉(zhuǎn)變?yōu)椴豢尚校枰扇》e極有效的防范措施。對(duì)應(yīng)圖13-4的S區(qū)域。6、風(fēng)險(xiǎn)分析的內(nèi)容（1）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 常用的方法主要有風(fēng)險(xiǎn)分解法、流程圖法、頭腦風(fēng)暴法和情景分析法等。具體操作中，大多通過(guò)專家調(diào)查的方式完成。（2）風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的方法包括風(fēng)險(xiǎn)概率估計(jì)方法和風(fēng)險(xiǎn)影響估計(jì)方法兩類，前者分為主觀估計(jì)和客觀估計(jì)，后者有概率樹(shù)分析、蒙特卡洛模擬等方法。（3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)包括單因素風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和整體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。1）單因素風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)方法主要有風(fēng)險(xiǎn)概率矩陣、專家評(píng)價(jià)法等。2）項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，對(duì)于重大投資項(xiàng)目或估

35、計(jì)風(fēng)險(xiǎn)很大的項(xiàng)目，應(yīng)進(jìn)行投資項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)分析。（4）風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策對(duì)策研究的基本要求包括：1）風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策研究應(yīng)貫穿于可行性研究的全過(guò)程。應(yīng)從方案設(shè)計(jì)上就采取規(guī)避防范風(fēng)險(xiǎn)的措施，才能防患于未然。2）風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策應(yīng)具有針對(duì)性。3）風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策應(yīng)具有可行性。4）風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策必須具有經(jīng)濟(jì)性。在風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策研究中應(yīng)將規(guī)避防范風(fēng)險(xiǎn)措施所付出的代價(jià)與該風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失進(jìn)行權(quán)衡，旨在尋求以最少的費(fèi)用獲取最大的風(fēng)險(xiǎn)效益。5）風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策研究是項(xiàng)目有關(guān)各方的共同任務(wù)7、投資項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)（一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)一般來(lái)自四個(gè)方面：1.由于消費(fèi)者的消費(fèi)習(xí)慣、消費(fèi)偏好發(fā)生變化，使得市場(chǎng)需求發(fā)生重大變化，市場(chǎng)供需總量的實(shí)際情況與預(yù)測(cè)值發(fā)生偏離。2.

36、由于市場(chǎng)預(yù)測(cè)方法或數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，導(dǎo)致市場(chǎng)需求分析出現(xiàn)重大偏差。3.市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局發(fā)生重大變化，競(jìng)爭(zhēng)者采取了進(jìn)攻策略，或者是出現(xiàn)了新的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，對(duì)項(xiàng)目的銷售產(chǎn)生重大影響。4.由于市場(chǎng)條件的變化，項(xiàng)目產(chǎn)品和主要原材料的供應(yīng)條件和價(jià)格發(fā)生較大變化，對(duì)項(xiàng)目的效益產(chǎn)生了重大影響。（二）技術(shù)與工程風(fēng)險(xiǎn)（三）組織管理風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)是指由于項(xiàng)目管理模式不合理，項(xiàng)目?jī)?nèi)部組織不當(dāng)、管理混亂或者主要管理者能力不足、人格缺陷等，導(dǎo)致投資大量增加、項(xiàng)目不能按期建成投產(chǎn)造成損失的可能性。管理風(fēng)險(xiǎn)措施：合理設(shè)計(jì)項(xiàng)目的管理模式，選擇適當(dāng)?shù)墓芾碚吆图訌?qiáng)團(tuán)隊(duì)建設(shè)是規(guī)避管理風(fēng)險(xiǎn)的主要措施。組織風(fēng)險(xiǎn)是指由于項(xiàng)目存在眾多參與方，各方的動(dòng)機(jī)和目

37、的不一致將導(dǎo)致項(xiàng)目合作的風(fēng)險(xiǎn)，影響項(xiàng)目的進(jìn)展和項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。組織風(fēng)險(xiǎn)措施：完善項(xiàng)目各參與方的合同，加強(qiáng)合同管理，可以降低項(xiàng)目的組織風(fēng)險(xiǎn)。（四）政策風(fēng)險(xiǎn)（五）環(huán)境與社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)（六）其它風(fēng)險(xiǎn)8、風(fēng)險(xiǎn)分析的主要方法：風(fēng)險(xiǎn)解析法、專家調(diào)查法、風(fēng)險(xiǎn)概率估計(jì)、概率書(shū)分析、蒙特卡洛模擬、風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)法。 （1）風(fēng)險(xiǎn)解析法：如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可分解為市場(chǎng)供求、競(jìng)爭(zhēng)力、價(jià)格偏差三類分險(xiǎn)。 （2）專家調(diào)查法：適用于風(fēng)險(xiǎn)分析的全過(guò)程，包括：頭腦風(fēng)暴法；德?tīng)柗品?；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別調(diào)查表法；風(fēng)險(xiǎn)對(duì)照檢查表；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表。 （3）風(fēng)險(xiǎn)概率估計(jì) 客觀概率估計(jì) 主觀概率估計(jì) 風(fēng)險(xiǎn)概率分布：離散型概率、連續(xù)型概率分布（正態(tài)分布、三角形分布、分布

38、、經(jīng)驗(yàn)分布） 風(fēng)險(xiǎn)概率分析指標(biāo)：期望值、方差和標(biāo)準(zhǔn)差、離散系數(shù)。（4）風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)法1）建立風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查表。2）判斷風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重。3）確定每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率?？梢圆捎?5標(biāo)度，分別表示可能性很小、較小、中等、較大、很大，代表5種程度。4）計(jì)算每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的等級(jí)。5）最后將風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查表中全部風(fēng)險(xiǎn)因素的等級(jí)相加，得出整個(gè)項(xiàng)目的綜合風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。9、常用的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策（一）風(fēng)險(xiǎn)回避風(fēng)險(xiǎn)回避是徹底規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的一種做法，即斷絕風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源。對(duì)投資項(xiàng)目可行性研究而言：意味著提出推遲或否決項(xiàng)目的建議。通過(guò)信息反饋徹底改變?cè)桨浮ｏL(fēng)險(xiǎn)回避一般適用于以下兩種情況，其一是某種風(fēng)險(xiǎn)可能造成相當(dāng)大的損失，且發(fā)生的頻率較高；其二是應(yīng)用其它的風(fēng)

39、險(xiǎn)對(duì)策防范風(fēng)險(xiǎn)代價(jià)昂貴，得不償失。（二）風(fēng)險(xiǎn)減輕風(fēng)險(xiǎn)減輕：是指把不利風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性和（或）影響降低到可以接受的臨界值范圍內(nèi)，也是絕大部分項(xiàng)目應(yīng)用的主要風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。風(fēng)險(xiǎn)減輕措施必須針對(duì)項(xiàng)目具體情況提出，既可以是項(xiàng)目?jī)?nèi)部采取的技術(shù)措施、工程措施和管理措施等，也可以采取向外分散的方式來(lái)減少項(xiàng)目承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。（三）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是將項(xiàng)目業(yè)主可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給他人承擔(dān)，以避免風(fēng)險(xiǎn)損失的一種方法。轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)有兩種方式：一是將風(fēng)險(xiǎn)源轉(zhuǎn)移出去，就投資項(xiàng)目而言，這種風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方式是風(fēng)險(xiǎn)回避的一種特殊形式。二是只把部分或全部風(fēng)險(xiǎn)損失轉(zhuǎn)移出去。第二種風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方式又可以細(xì)分為保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方式和非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方式。保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是

40、采取向保險(xiǎn)公司投保的方式將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)損失轉(zhuǎn)嫁給保險(xiǎn)公司承擔(dān)；非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方式是項(xiàng)目前期工作涉及較多的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。（四）風(fēng)險(xiǎn)接受風(fēng)險(xiǎn)接受是將風(fēng)險(xiǎn)損失留給項(xiàng)目業(yè)主自己承擔(dān)。適用于兩種情況：一是已知有風(fēng)險(xiǎn)但由于可能獲利而需要冒險(xiǎn)時(shí)，必須保留和承擔(dān)這種風(fēng)險(xiǎn)；另一種情況是已知有風(fēng)險(xiǎn)，但若采取某種風(fēng)險(xiǎn)措施，其費(fèi)用支出會(huì)大于自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的損失時(shí)，常常主動(dòng)自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。以上所述的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策不是互斥的，實(shí)踐中常常組合使用。項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)計(jì)算公式第二章 市場(chǎng)分析1、一元線性回歸分析（1）基本公式y(tǒng)=a+bx+e（2）a、b計(jì)算（3）回歸檢驗(yàn)1）相關(guān)系數(shù)檢驗(yàn)法。2）t檢驗(yàn)法（4）點(diǎn)預(yù)測(cè)Y0=a+bX0（5）區(qū)間預(yù)測(cè)2、彈性系數(shù)

41、分析3、簡(jiǎn)單移動(dòng)平均法4、指數(shù)平滑法Ft=axt+（1-a）Ft-1Ft=xt+1六、投資估算項(xiàng)目總投資 = 建設(shè)投資建設(shè)期利息流動(dòng)資金 建設(shè)投資 = 建筑工程費(fèi)設(shè)備及工器具購(gòu)置費(fèi)安裝工程費(fèi)工程建設(shè)其他費(fèi)預(yù)備費(fèi) 靜態(tài)投資 = 建筑工程費(fèi)設(shè)備及工器具購(gòu)置費(fèi)安裝工程費(fèi)工程建設(shè)其他費(fèi)基本預(yù)備費(fèi) 動(dòng)態(tài)投資 = 漲價(jià)預(yù)備費(fèi)建設(shè)期利息(一)建設(shè)投資估算方法1、單位生產(chǎn)能力估算法Y2=（Y1/X1）X2CFY2擬建項(xiàng)目的投資額；X2擬建項(xiàng)目的生產(chǎn)能力；CF綜合調(diào)整系數(shù)2、生產(chǎn)能力指數(shù)法 當(dāng)X2/X1=0.52，則n1；X2/X1=250且擬建規(guī)模的擴(kuò)大僅靠增大設(shè)備規(guī)模來(lái)達(dá)到時(shí)，n=0.60.7； 若靠增加相

42、同規(guī)格設(shè)備的數(shù)量來(lái)達(dá)到時(shí)，n=0.80.9。3、比例估算法（1）以擬建項(xiàng)目的設(shè)備購(gòu)置費(fèi)為基數(shù)C=E（1+f1P1+f2P2）+I其中C擬建項(xiàng)目建設(shè)投資；E設(shè)備購(gòu)置費(fèi)；I擬建項(xiàng)目的其它費(fèi)用。P1、P2已建項(xiàng)目中建筑工程費(fèi)和安裝工程費(fèi)占設(shè)備購(gòu)置費(fèi)的百分比；f1、f2定額、價(jià)格、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等綜合調(diào)整系數(shù)。 （2）以擬建項(xiàng)目的工藝設(shè)備投資為基數(shù)C=E（1+f1P1+f2P2+.）+I其中E工藝設(shè)備投資；P1、 P2.已建項(xiàng)目各專業(yè)工程費(fèi)用占工藝設(shè)備投資的百分比。4、系數(shù)估算法 （1）朗格系數(shù)法（以設(shè)備購(gòu)置費(fèi)為基）其中C建設(shè)投資；E設(shè)備購(gòu)置費(fèi)；Ki管線、儀表、建筑物等項(xiàng)費(fèi)用的估算系數(shù)；Kc管理費(fèi)、合同費(fèi)、

43、應(yīng)急費(fèi)等間接費(fèi)在內(nèi)的總估算系數(shù)。（2）設(shè)備及廠房系數(shù)法建設(shè)投資=設(shè)備及安裝費(fèi)用設(shè)備投資系數(shù)+土建費(fèi)用土建投資系數(shù)5、估算指標(biāo)法（擴(kuò)大指標(biāo)法）6、概算指標(biāo)法（二）建筑工程費(fèi)估算方法：1、單位建筑工程投資估算法； 2、單位實(shí)物工程量投資估算法； 3、概算指標(biāo)投資估算法（三）設(shè)備購(gòu)置費(fèi)估算1、國(guó)產(chǎn)設(shè)備購(gòu)置費(fèi) = 設(shè)備原價(jià)（出產(chǎn)價(jià)）設(shè)備運(yùn)雜費(fèi)2、進(jìn)口設(shè)備購(gòu)置費(fèi) = 進(jìn)口設(shè)備貨價(jià)進(jìn)口從屬費(fèi)用國(guó)內(nèi)運(yùn)雜費(fèi) 進(jìn)口設(shè)備到岸價(jià)（CIF）= 離岸價(jià)（FOB）國(guó)外運(yùn)費(fèi)國(guó)外運(yùn)輸保險(xiǎn)費(fèi) 進(jìn)口從屬費(fèi)用包括：（1）國(guó)外運(yùn)費(fèi) = 離岸價(jià)（FOB）運(yùn)費(fèi)率 （2）國(guó)外運(yùn)輸保險(xiǎn)費(fèi) =（離岸價(jià)國(guó)外運(yùn)費(fèi)）國(guó)外運(yùn)輸保險(xiǎn)費(fèi)率 （3）進(jìn)口關(guān)稅

44、 = CIF進(jìn)口關(guān)稅率 (4) 消費(fèi)稅=(CIF+關(guān)稅)/(1-消費(fèi)稅率) 消費(fèi)稅率（5）進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅 =（CIF進(jìn)口關(guān)稅消費(fèi)稅）增值稅率（6）外貿(mào)手續(xù)費(fèi) = CIF外貿(mào)手續(xù)費(fèi)率 （7）銀行財(cái)務(wù)費(fèi) = FOB銀行財(cái)務(wù)費(fèi)率 國(guó)內(nèi)運(yùn)雜費(fèi)=進(jìn)口設(shè)備離岸價(jià)國(guó)內(nèi)運(yùn)雜費(fèi)費(fèi)率3、工器具及生產(chǎn)家具購(gòu)置費(fèi)：以國(guó)內(nèi)設(shè)備原價(jià)和進(jìn)口設(shè)備離岸價(jià)為計(jì)算基數(shù)。4、備品備件購(gòu)置費(fèi)：（四）安裝工程費(fèi)估算 安裝工程費(fèi)=設(shè)備原價(jià) 安裝費(fèi)率 =設(shè)備噸位 每噸設(shè)備安裝費(fèi)率指標(biāo) =安裝工程實(shí)物量 每單位安裝實(shí)物工程量費(fèi)用指標(biāo)（五）、預(yù)備費(fèi) （1）基本預(yù)備費(fèi) =（工程費(fèi)用工程建設(shè)其他費(fèi)）基本預(yù)備費(fèi)率 工程費(fèi)用 = 建筑工程費(fèi)設(shè)備及工器具

45、購(gòu)置費(fèi)安裝工程費(fèi) （2）漲價(jià)預(yù)備費(fèi)： PC = 式中：PC漲價(jià)預(yù)備費(fèi)，分年計(jì)算匯總； It第t年工程費(fèi)用； f 建設(shè)期價(jià)格上漲指數(shù)； n 建設(shè)期。 （六）、建設(shè)期利息估算建設(shè)期利息（在年內(nèi)均衡發(fā)生） =（上年年末借款本息累計(jì)本年借款額/2）年利率 （七）、流動(dòng)資金估算1、擴(kuò)大指標(biāo)估算法流動(dòng)資金=年?duì)I業(yè)收入額 營(yíng)業(yè)收入資金率 =年經(jīng)營(yíng)成本 經(jīng)營(yíng)成本資金率 =年產(chǎn)量 單位產(chǎn)量占用流動(dòng)資金額 2、分項(xiàng)詳細(xì)估算法流動(dòng)資金 = 流動(dòng)資產(chǎn)流動(dòng)負(fù)債 流動(dòng)資產(chǎn) = 應(yīng)收帳款存貨現(xiàn)金預(yù)付帳款 流動(dòng)負(fù)債 = 應(yīng)付帳款預(yù)收帳款 流動(dòng)資金本年增加額 = 本年流動(dòng)資金上年流動(dòng)資金 （1）周轉(zhuǎn)次數(shù)計(jì)算： 周轉(zhuǎn)次數(shù) = 3

46、60最低周轉(zhuǎn)天數(shù) （2）存貨估算： 存貨 = 外購(gòu)原材料外購(gòu)燃料在產(chǎn)品產(chǎn)成品 外購(gòu)原材料 = 年外購(gòu)原材料/按種類分項(xiàng)周轉(zhuǎn)次數(shù) 外購(gòu)燃料 = 年外購(gòu)燃料/按種類分項(xiàng)周轉(zhuǎn)次數(shù) 在產(chǎn)品 =（年外購(gòu)原材料年外購(gòu)燃料年工資及福利費(fèi)年修理費(fèi)年其他制造費(fèi)）/周轉(zhuǎn)次數(shù) 產(chǎn)成品 = 年經(jīng)營(yíng)成本/產(chǎn)成品周轉(zhuǎn)次數(shù) （3）應(yīng)收賬款、預(yù)收賬款估算： 應(yīng)收賬款 = 年銷售收入應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)次數(shù) 預(yù)付賬款 = 年銷售收入預(yù)收賬款周轉(zhuǎn)次數(shù) （4）現(xiàn)金需要量估算： 現(xiàn)金需要量 =(年工資及福利費(fèi)年其他費(fèi)用)現(xiàn)金周轉(zhuǎn)次數(shù) （5）流動(dòng)負(fù)債估算： 應(yīng)付賬款 =（年外購(gòu)原材料年外購(gòu)燃料）應(yīng)付賬款周轉(zhuǎn)次數(shù) 預(yù)收賬款 =（年外購(gòu)原材料年外

47、購(gòu)燃料）預(yù)收賬款周轉(zhuǎn)次數(shù) 七、融資方案研究1、融資成本 （1）資金成本： 資金成本 = 資金占用成本籌資費(fèi)用 式中：i 資金成本率； Ft 各年實(shí)際借貸資金流入額； Ct各年實(shí)際借貸資金支出額，包括資金占用成本及籌資費(fèi)用； n 借貸期限。 2、權(quán)益資金成本分析（1）優(yōu)先股資金成本優(yōu)先股資金成本=優(yōu)先股股息/（發(fā)行價(jià)發(fā)行成本）注：優(yōu)先股股息用稅后凈利潤(rùn)支付（2）普通股資金成本a、資產(chǎn)定價(jià)模型Ks=Rf+(Rm- Rf)Rf社會(huì)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)投資收益率；投資風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)；Rm市場(chǎng)投資組合預(yù)期收益率。b、稅前債務(wù)成本加風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)法Ks=Rb+RPcRPc風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)，大約在3%5%，一般取4%。c、采用股利增長(zhǎng)模型K

48、s=D1/P0+GD1預(yù)期年股利額；P0普通股市價(jià)；G股利期望增長(zhǎng)率。3、債務(wù)資金成本分析（1）稅前債務(wù)資金成本（2）扣除所得稅后的資金成本： 所得稅后的借貸資金成本 = 稅前資金成本（1所得稅稅率） （3）扣除通貨膨脹影響后的資金成本= （1+未扣通脹影響的資金成本）/（1+通脹率） 14、加權(quán)平均資金成本： I = 式中： it 第t種融資的資金成本； ft 第t種融資的融資金額占項(xiàng)目總?cè)谫Y金額的比例，有ft=1。八、資金時(shí)間價(jià)值與方案經(jīng)濟(jì)比選1、利率 = 每單位時(shí)間增加的利息/本金 名義利率與年效利率 其中：ieff年有效利率；r名義利率；m一年內(nèi)的計(jì)息周期數(shù)。 注：通常所說(shuō)的年利率都是

49、名義利率。2、常用資金等值換算公式F=P（1+i）n， （F/P，i，n）為一次支付終值系數(shù)，（P/F，i，n）為一次支付現(xiàn)值系數(shù)。F=，（F/A，i，n）為一次年金終值系數(shù)，（A/F，i，n）為償債基金系數(shù)。P=，（P/A，i，n）為一次年金現(xiàn)值系數(shù)，（A/P，i，n）為資金回收系數(shù)。注：A發(fā)生在各期期末；P發(fā)生在期初；系列的最后一個(gè)A與F同時(shí)發(fā)生。3 經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)時(shí)間性指標(biāo)（1）項(xiàng)目靜態(tài)投資回收期（Pt）： Pt = 累計(jì)凈現(xiàn)金流量開(kāi)始出現(xiàn)正值的年份數(shù) 1 上一年累計(jì)凈現(xiàn)金流量/當(dāng)年凈現(xiàn)金流量 當(dāng)PtPc時(shí)，項(xiàng)目投資回收期滿足要求。（2）項(xiàng)目動(dòng)態(tài)投資回收期（Pt）：4、價(jià)值性指標(biāo)（1）凈現(xiàn)值N

50、PVNPV（i） = i設(shè)定的折現(xiàn)率。 當(dāng)給定折現(xiàn)率i=ic（ic 為設(shè)定的基準(zhǔn)收益率），若NPV（ic ）=0表示項(xiàng)目達(dá)到了基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)，而不是表示項(xiàng)目盈虧平衡；（2）凈年值NAVNAV（i）=NPV（i）（A/P，i，n）5、比率性指標(biāo) （1）內(nèi)部收益率（IRR）若IRRic，則認(rèn)為項(xiàng)目在經(jīng)濟(jì)上是可以接受的。IRR指標(biāo)的經(jīng)濟(jì)含義是項(xiàng)目對(duì)占用資金的恢復(fù)能力；項(xiàng)目對(duì)初始投資的償還能力；項(xiàng)目對(duì)貸款利率的最大承受能力。IRR不是用來(lái)計(jì)算初始投資收益的，所以不能作為排列多個(gè)獨(dú)立項(xiàng)目?jī)?yōu)劣順序的依據(jù)。（2）凈現(xiàn)值率NPVRNPVR=NPVR表明單位投資的贏利能力或資金的使用效率。6、互斥型方案比選（一）計(jì)算期相同的情況（1）凈現(xiàn)值法：NPV0且最大的方案為最優(yōu)方案。（2）費(fèi)用現(xiàn)值法：對(duì)于僅有或僅需計(jì)算費(fèi)用現(xiàn)金流量的互斥方案，只需進(jìn)行相對(duì)效果檢驗(yàn)，判別準(zhǔn)則是：費(fèi)用現(xiàn)值最小者為相對(duì)最優(yōu)方案。（3）差額（增量、追加）投資內(nèi)部收益率法其中：（CI-CO）2投資多的方案年凈現(xiàn)金流量當(dāng)FIRR與基準(zhǔn)投資收益率ic（或社會(huì)折現(xiàn)率iS）相比，若FIRRic時(shí)，投資多的方案為優(yōu)。（二）計(jì)算期不同的情況1、計(jì)算期統(tǒng)一法（1）最小公倍數(shù)法（2）最短計(jì)算期法2、凈年值法3、費(fèi)用年值法（年費(fèi)用法）九、財(cái)務(wù)分析1、財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)的價(jià)格體系：基價(jià)、時(shí)價(jià)、實(shí)價(jià)。 （1）時(shí)價(jià)：包含了相對(duì)價(jià)格變動(dòng)和絕對(duì)價(jià)格變動(dòng)的影響