食品公司風險分級管控體系實施指南

1、風險分級管控體系實施指南山東XX食品股份有限公司2016 年 12 月1編制目的4 1 適用范圍4 3 編制依據(jù)4 4 總體要求、目標與原則5 4.1 總體要求54.2 目標54.3 原則55 職責分工65.1 風險分級管控體系領導小組6 -5.2 人員分工66 術語和定義76.1 風險76.2 可接受風險76.3 重大風險76.4 危險源76.5 風險點76.6 危險源辨識76.7 風險評價76.8 風險分級86.9 風險分級管控86.11風險信息7 風險點識別方法97.1 風險點識別范圍的劃分要求9 -7.2 風險點識別方法98 風險評價方法128.1 作業(yè)條件危險性分析法（LEC）128

2、.2 風險程度分析法（MES）148.3 作業(yè)風險分析法（TRA）179 風險控制措施策劃209.1 風險控制措施確定原則209.2 風險控制措施策劃2110風險分級管控考核方法21 11持續(xù)改進2211.1 風險管控體系評審時間22 11.2 風險管控體系更新2212風險點識別及分級管控記錄使用要求2313附件2314風險分級管控體系流程圖23 山東XX食品股份有限公司風險分級管控體系實施指南一、 編制目的為進一步加強規(guī)范公司安全風險識別與管控，明確開展風險分級管控體系的嚴肅性和總體要求，通過構建實施風險分級管控及隱患排查治理實現(xiàn)雙重預防機制，按照“分級管理、分級負責”的基本原則，明確各層級

3、的監(jiān)管職責，健全和完善分級監(jiān)管機制，有效控制安全風險，嚴控和杜絕各類生產(chǎn)安全事故發(fā)生，特制定本指南。二、適用范圍本指南適用于公司各職能部門，各生產(chǎn)廠區(qū)以及各級、各類人員開展安全風險識別、評價、分級及管控。三、編制依據(jù)中華人民共和國安全生產(chǎn)法（國家主席第70 號令 2014.12.1 ）中華人民共和國消防法（國家主席第6 號令 2009.5.1 ）中華人民共和國職業(yè)病防治法（國家主席第52 號令 2016.7.2 ）中華人民共和國特種設備安全法（國家主席第4 號令 2014.1.1 ）山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責任規(guī)定（山東省人民政府令第303 號）關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防

4、機制的通知（ 魯安辦發(fā)2016 10 號 ）工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊（2016 版）（安監(jiān)總管四2016 31 號）食品生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)標準化評定標準（安監(jiān)總管四2011 126號）GB/T13861 2009 生產(chǎn)過程危險和危害因素分類與代碼GB/T28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系GB 6441-1986 企業(yè)職工傷亡事故分類標準四、總體要求、目標與原則4.1 總體要求制定體系建設的組織機構、工作方法和實施步驟以及相關配套制度、記錄文件等，確定常用的危險源辨識方法、風險評價方法和典型風險控制措施，廣泛發(fā)動，全員參入，開展風險點劃分、風險識別、風險評估，制定控制措施，實

5、現(xiàn)分級管控，降低事故風險，減少和控制事故發(fā)生，實現(xiàn)安全生產(chǎn)。4.2 目標實現(xiàn)安全生產(chǎn)關口前移、精準監(jiān)管、源頭治理、科學預防和風險管控常態(tài)化，提升企業(yè)安全管理水平，保障廣大人民群眾生命財產(chǎn)安全。4.3 原則4.3.1 風險分級管控體系建設應遵循全員參與、分級負責、重在落實的原則。公司從基層操作人員到最高管理者，都應當參與風險辨識、分析、評價和管控；上級應對所屬下級開展的風險管控情況進行審核確認；公司應根據(jù)風險級別，確定落實管控措施責任單位的層級；風險分級管控應當以確保風險管控措施持續(xù)有效為工作目標。4.3.2 風險分級管控體系建設應遵循自主建設原則。公司應獨立完成風險管控體系的制度設計、文件編制

6、和組織實施，確有需要時，可外聘專家或技術服務機構進行指導，但應明確其工作內(nèi)容。 外聘專家和技術服務機構不得代替公司實施危險源辨識、風險分析、風險信息整理等相關具體工作。4.3.3 風險分級管控體系應與公司現(xiàn)行安全管理體系緊密結合。公司應在安全標準化等安全管理體系的基礎上，按照風險分級管控要求，進一步改進風險管控措施，使風險管控成為公司 各層級、各崗位日常工作的重要組成部分。4.3.4 風險分級管控體系建設應立足公司實際。在遵循標準基本原則的基礎上，公司應根據(jù)自身實際，制定風險管控體系的配套制度，不可照搬照抄，確保體系建設的實效性和實用性。4.3.5 建立和不斷完善激勵約束機制。公司應建立完善風

7、險管控目標責任考核，形成激勵先進、約束落后的工作機制。公司應明確每一個崗位都有辨識分析風險、落實風險控制措施的責任，同時應制定并落實配套考核獎懲制度。4.3.6 風險分級管控體系建設應當有可靠的組織和制度保障。公司應建立由主要負責人牽頭的風險管控組織機構，建立能夠保障風險分級管控體系全過程有效運行的管理制度。五、職責分工5.1 風險分級管控體系領導小組組長：安全總監(jiān)副組長：安監(jiān)部經(jīng)理組員：各部門、 子公司經(jīng)理、各廠區(qū)安全科負責人、各科室車間負責人、專兼職安全員、員工代表5.2 人員分工5.2.1 安全總監(jiān)負責組織制定體系建設工作方案，開展企業(yè)風險管控體系建設和監(jiān)督檢查工作，推進安全生產(chǎn)風險管控

8、體系建設。5.2.2 安監(jiān)部經(jīng)理負責公司層面風險識別、評價、分級管控和措施制定工作的組織、指導、考核。5.2.3 各部門、 子公司經(jīng)理、各廠區(qū)安全科負責人承擔建立和實施安全生產(chǎn)風險管控的主體責任。 各生產(chǎn)車間及相關職能部門按照作業(yè)工序或作業(yè)區(qū)域劃分風險點識別任務，由各科室車間依據(jù)生產(chǎn)實際和危險負責人組織專兼職安全員、員工代表以班組為識別單位進行風險點辨識， 性風險進行風險評價與風險分級。六、術語和定義6.1 風險生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴重性的組合?？赡苄?，是指事故（事件） 發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程 度。風險二可能性x嚴

9、重性6.2 可接受風險根據(jù)企業(yè)法律義務和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風險。6.3 重大風險發(fā)生事故可能性與事故后果二者結合后風險值被認定為重大的風險類型。6.4 危險源可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。6.5 風險點伴隨風險的設施、部位、場所和區(qū)域，以及在特定設施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)過程，或以上兩者的組合。對風險點的不同危險源或危險有害因素進行識別、評價，并根據(jù)評價結果、風險判

10、定標準 認定風險等級，采取不同控制措施是風險分級管控的核心。6.6 危險源辨識識別危險源的存在并確定其特性的過程。6.7 風險評價對危險源導致的風險進行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風險是否可接受予以確定的過程（引自GB/T 28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系要求）。6.8 風險分級通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評價，根據(jù)評價結果劃分等級，進而實現(xiàn)分級管理。不同的風險評價方法對風險的分級不完全一致，我公司對風險分為“紅、橙、黃、藍”四級（紅色最高）。6.9 風險分級管控按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等

11、因素而確定不同管控層級的風險管控方式。其基本原則是：風險越大，管控級別越高；上級負責管控的風險，下級必須負責管控，并逐級落實具體措施。藍色風險：可包括5 級風險和4 級風險。 5 級風險：稍有風險，需要注意或可忽略的、可接受的。對于該級別的風險，員工應引起注意；公司的基層工段、班組負責控制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場所或?qū)嶋H需要來確定是否制定控制措施及保存記錄。4 級風險：輕度危險，可以接受或容許的。對于該級別的風險，公司的車間、科室應引起關注并負責控制管理，所屬工段、班組具體落實；不需要另外的控制措施，應考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進措施，需要監(jiān)視來確保控制措施得以維持現(xiàn)狀，保

12、留記錄。黃色風險：3 級風險，中度（顯著）危險，需要控制整改。對于該級別的風險，公司、車間上級單位應引起關注并負責控制管理，所屬車間、科室具體落實；應制定管理制度、規(guī)定進行控制，努力降低風險，應仔細測定并限定預防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風險措施。在嚴重傷害后果先關的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措施。橙色風險：2 級風險，高度危險，重大風險，必須制定措施進行控制管理。對于該級別以當風險上的風險，公司應重點控制管理，由安全主管部門和職能部門根據(jù)職責分工具體落實。涉及正在進行中的工作時，應采取應急措施，并根據(jù)需求為降低風險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治

13、理，直至風險降低后才能開始工作。紅色風險：1 級風險，不可容許的，巨大風險，極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。對于該級別的風險，只有當風險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的資源投入也不能降低風險，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。6.10 風險控制措施企業(yè)為將風險降低至可接受程度，針對該風險而采取的相應控制方法和手段。6.11 風險信息包括風險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施、責任單位、責任人等一系列信息的綜合。企業(yè)各類安全生產(chǎn)風險信息的集合即為該企業(yè)的風險分級管控清單。七、風險點識別方法7.1 風險點識別范圍的劃分要求對設施、 部

14、位、 場所、 區(qū)域等風險點的劃分，應當遵循 “大小適中、 便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則。如儲存罐區(qū)、裝卸站臺、生產(chǎn)裝置、作業(yè)場所等。對操作及作業(yè)活動等風險點的劃分，應當涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應重點進行管控，如動火、進入受限空間等特殊作業(yè)活動。7.2 風險點識別方法7.2.1 安全檢查表法（SCL）7.2.1.1 安全檢查表法（SCL混對生產(chǎn)現(xiàn)場及其他區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境的不安全因素及管理缺陷進行辨識。為了系統(tǒng)地找出系統(tǒng)中的不安全因素，把系統(tǒng)加以剖析，列出各層次的不安全因素，

15、然后確定檢查項目，以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進行檢查或評審，這種表就叫作安全檢查表。安全檢查表是進行安全檢查，發(fā)現(xiàn)和查明各種危險和隱患、監(jiān)督各項安全規(guī)章制度的實施，及時發(fā)現(xiàn)并制止違章行為的一個有力工具。7.2.1.2 工作步驟7.2.1.2.1 編制檢查表主要依據(jù)a）有關標準、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定。為了保證安全生產(chǎn)，國家及有關部門發(fā)布了各類安全標準及有關的文件，這些是編制安全檢查表的一個主要依據(jù)。為了便于工作，有時將檢查條款的出處加以注明，以便能盡快統(tǒng)一不同意見。b）國內(nèi)外事故案例。搜集國內(nèi)外同行業(yè)及同類產(chǎn)品行業(yè)的事故案例，從中發(fā)掘出不安全因素， 作為安全檢查的內(nèi)容。國內(nèi)

16、外及本單位在安全管理及生產(chǎn)中的有關經(jīng)驗，自然也是一項重要內(nèi)容。c） 通過系統(tǒng)分析，確定的危險部位及防范措施，都是安全檢查表的內(nèi)容。d）研究成果。在現(xiàn)代信息社會和知識經(jīng)濟時代，知識的更新很快，編制安全檢查表必須采 用最新的知識和研究成果。包括新的方法、技術、法規(guī)和標準。7.2.1.2.2 編制檢查表注意事項a）檢查表的項目內(nèi)容應繁簡適當、重點突出、有啟發(fā)行性；b）檢查表的項目內(nèi)容應針對不同評價對象有側(cè)重點，盡量避免重復；c）檢查表的項目內(nèi)容應有明確的定義，可操作性強；d）檢查表的項目內(nèi)容應包括可能導致事故的一切不安全因素，確保能及時發(fā)現(xiàn)各種安全隱患。7.2.1.3 現(xiàn)場檢查評價根據(jù)安全檢查表所列

17、項目，在現(xiàn)場逐項進行檢查，對檢查到的事實情況如實記錄和評定。7.2.1.4 編寫評價結果分析a）根據(jù)檢查的記錄及評定，按照安全檢查表的評價計值方法，對評價對象給予安全程度評級。定性的分析結果隨不同分析對象二變化，但需作出與標準或規(guī)范是否一致的結論。此外，安全檢查表分析通常應提出一系列的提高安全性的可能性途徑給管理者考慮。b）安全檢查表應列舉需查明的所有會導致事故的不安全因素。它采用提問的方式，要求回答 "是 "或 "否 "。 "是 "表示符合要求，"否 "表示存在問題有待于進一步改進。所以在每個提問后面也可以設改進

18、措施欄。每個檢查表均需注明檢查時間、檢查者、直接負責人等，以便分清責任。安全檢查表的設計應做到系統(tǒng)、全面，檢查項目應明確。7.2.2 作業(yè)危害分析法（JHA）7.2.2.1 作業(yè)危害分析法（JHA）對作業(yè)活動中人的不安全行為進行辨識。從作業(yè)活動清單中選定一項作業(yè)活動，將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟，識別每個工作步驟的潛在危害因素，然后通過風險評價判定風險等級，制定控制措施。7.2.2.2 工作步驟a） 確定工作危害分析的生產(chǎn)場所和區(qū)域；b） 對確定的生產(chǎn)場所和區(qū)域進行工序（ 包括輔助設施作業(yè)活動分析） 劃分；c） 對每個工序進行工作內(nèi)容分析；d） 確定每進行一項工作內(nèi)容可能存在的危害類型

19、；e） 對確定的危害進行風險分析和風險分級；f） 根據(jù)風險分級分別確定應采取的風險控制措施；g） 確認已采取的風險控制措施中還存在的缺陷和還未采取的控制措施，并提出相應的補償 措施；h） 針對工作危害分析結果中屬于重大風險的項目，或者存在重大控制措施缺陷的，制定企業(yè)的目標和管理方案，并加以實施，從而實現(xiàn)保障安全生產(chǎn)的目的。八、風險評價方法8.1 作業(yè)條件危險性分析法（LEC）8.1.1 作業(yè)條件危險性分析法是一種簡便易行的衡量人們在某種具有潛在危險的環(huán)境中作業(yè)的危險性的半定量評價方法。對于一個具有潛在危險性的作業(yè)條件，影響危險性的主要因素有3 個：發(fā)生事故或危險事件的可能性L；暴露于這種危險環(huán)

20、境的情況E；事故一旦發(fā)生可能產(chǎn)生的后果C；用公式表示危險性分伯：（D）,則為：D = LXEX C該方法適用于：常規(guī)和非常規(guī)活動（臨時搶修等）；所有作業(yè)場所的設施。8.1.2 風險等級判定8.1.2.1 發(fā)生事故或危險事件的可能性L 判定準則：事故或危險事件發(fā)生的可能性與其實際發(fā)生的概率相關。絕對不可能發(fā)生的概率為0，必然發(fā)生的事件，概率為1?？紤]一個系統(tǒng)的危險性，絕對不可能發(fā)生事故是不確切的，即概率為 0 情況不確切。所以，以不可能發(fā)生的情況作為“打分”參考點，定其分數(shù)值為 0.1 。人為地將極少可能發(fā)生的情況規(guī)定為1； 能預料將來某個時候會發(fā)生事故的分值規(guī)定為10。 如下表：L值事故或危險

21、情況發(fā)生可能性L值事故或危險情況發(fā)生可能性10完全會被預料到0.5可以設想，但高度不可能6相當可能0.2極/、可能3可能但/、經(jīng)常0.1實際上/、可能1完全意外，極少可能8.1.2.2 暴露于危險環(huán)境的頻率E判定準則:作業(yè)人員暴露于危險作業(yè)條件的次數(shù)越多，時間越長，則受到傷害的可能性也就越大。規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在潛在危險環(huán)境的暴露頻率分值為10, 一年僅出現(xiàn)幾次非常稀少的暴露頻率分值為1。以10和1為參考點，再在其區(qū)間根據(jù)在潛在危險作業(yè)條件中暴露情況進行劃分，如下表：E值出現(xiàn)于危險環(huán)境的情況E值出現(xiàn)于危險環(huán)境的情況10連續(xù)暴露于潛在危險環(huán)境2每月暴露一次6每天在工作時間內(nèi)暴露1每年幾次出現(xiàn)在潛在危險

22、環(huán)境3每周一次或偶然地暴露0.5非常罕見地暴露8.1.2.3 發(fā)生事故或危害的可能結果 C判定準則：造成事故或危險事故的人身傷害或物質(zhì)損失可能在很大范圍內(nèi)變化，規(guī)定需要救護的輕微傷害的可能結果，分值規(guī)定為1,以此為一個基準點；而將造成許多人死亡的可能結果，規(guī)定為分值100,作為另一個參考點。在1-100之間，插入相應的中間值，如下表:C值可能結果C值可能結果100大災難，許多人死亡7嚴重，嚴重傷害40災難，數(shù)人死亡3重大，致殘15非常嚴重，一人死亡1引人注目，需要救護8.1.2.3 危險性D判定準則及控制措施確定了上述3個具有潛在危險性的作業(yè)條件的分值，按公式進行計算，即可得危險性分值。據(jù)此，

23、要確定其危險性程度時，則按下表標準進行評定：風險等級風險(D = LXEX C)可能結果一級巨大風險>320極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)二級重大風險>160-320高度危險，需要立即整改三級中等風險70-160顯著危險，需要整改四級可接受風險<70可能危險，需要注意上述危險源中，二、三、四級為一般危險源，一級為重大危險源。將作業(yè)條件的危險性作因變量（D）,事故或危險事件發(fā)生的可能性（L）、暴露于危險環(huán)境的頻率（E）及危險嚴重程度（C）為自變量，確定了它們之間的函數(shù)式，根據(jù)實際經(jīng)驗，給出了 3 個自變量的各種不同情況的分數(shù)值，采取對所評價的對象根據(jù)情況進行“打分”的辦法，然后 根據(jù)公

24、式計算出其危險性分數(shù)值，再在按經(jīng)驗將危險性分數(shù)值劃分的危險程度等級表查出其危 險程度的一種評價方法。8.2 風險程度分析法（MES）8.2.1 特定危害性事件發(fā)生的可能性和后果的結合。人們常常將可能性 L的大小和后果S的嚴重程度分別用表明相對差距的數(shù)值來表示，然后用兩者的乘積反映風險程度R的大小，即R=LS。8.2.2 風險等級判定8.2.2.1 事故發(fā)生的可能性L人身傷害事故和職業(yè)相關病癥發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和人體暴露于危害（危險狀態(tài)）的頻繁程度E1;單純財產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和危害（危險狀態(tài)）出現(xiàn)的頻次

25、 E2。8.2.2.2 控制措施的狀態(tài)M對于特定危害引起特定事故（這里“特定事故” 一詞既包含“類型”的含義，如碰傷、灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災、爆炸等；也包含“程度”的含義，如死亡、永久性部分喪 失勞動能力、暫時性全部喪失勞動能力、僅需急救、輕微設備損失等）而言，無控制措施時發(fā) 生的可能性較大，有減輕后果的應急措施時發(fā)生的可能性較小，有預防措施時發(fā)生的可能性最 小?？刂拼胧┑臓顟B(tài)M的賦值見表1。表1控制措施的狀態(tài)M分數(shù)值控制措施的狀態(tài)5無控制措施3有減輕后果的應急措施，如警報系統(tǒng)、個體防護用品1有預防措施，如機器防護裝置等，但須保證后效8.2.2.3 人體暴露或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度

26、E人體暴露于危險狀態(tài)的頻繁程度越大， 發(fā)生傷害事故的可能性越大；危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次 越高，發(fā)生財產(chǎn)損失的可能性越大。人體暴露的頻繁程度或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E的賦值見表2。表2人體暴露的頻繁程度或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E分數(shù)值E1 （人身傷害和職業(yè)相關病癥）：人體暴露于危險狀態(tài)的頻繁程度E2 （財產(chǎn)損失和環(huán)境污染）：危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次10連續(xù)泰解常態(tài)6每天工作時間內(nèi)暴露每天工作時間出現(xiàn)3每周一次，或偶然暴露每周一次，或偶然出現(xiàn)2每月一次暴露每月一次出現(xiàn)1每年幾次暴露每每年幾次出現(xiàn)0.5更少的暴露更少的出現(xiàn)注1: 8小時不離工作崗位，算“連續(xù)暴露”；危險狀態(tài)常存，算“常態(tài)”。注2: 8小時內(nèi)暴露一至幾

27、次，算“每天工作時間暴露"；危險狀態(tài)出現(xiàn)一至幾次，算“每 天工作時間出現(xiàn)”。8.2.2.4 事故的可能后果S表3表示按傷害、職業(yè)相關病癥、財產(chǎn)損失、環(huán)境影響等方面不同事故后果的分檔賦值表3事故的可能后果S分數(shù)值事故的可能性后果傷害職業(yè)相關病癥財產(chǎn)損失（元）環(huán)境影響10有多人死亡/>1千萬有重大環(huán)境影響的小PJ控排放8有,人死亡或多 人永久失能職業(yè)病（多人）100 萬一1000萬有中等環(huán)境影響的小PJ控排放4永久失能（一人）職業(yè)?。ㄒ蝗耍?0萬一100萬后較輕環(huán)境影響的不口控排放2需醫(yī)院治療，缺 工職業(yè)性多發(fā)病1萬一10萬有局部環(huán)境影響的可控排放1輕微，僅需急救職業(yè)因素引起 的身

28、體不適< 1萬尢環(huán)境影響注：表中財產(chǎn)損失一欄的分檔賦值，可根據(jù)行業(yè)和企業(yè)的特點進行適當調(diào)整。8.2.2.5 根據(jù)可能性和后果確定風險程度 R=L- S=MES將控制措施的狀態(tài)M暴露的頻繁程度E （E1或E2）、一旦發(fā)生事故會造成的損失后果 S 分別分為若干等級，并賦予一定的相應分值。風險程度 R為三者的乘積。將R亦分為若干等 級。針對特定的作業(yè)條件，恰當選取 M E、S的值，根據(jù)相乘后的積確定風險程度 R的級別 風險程度的分級見表4。表4風險程度的分級R=MES風險程度（等級）18090-15050-8020-48<18一級二級三級四級五級注：風險程度是可能性和后果的二元函數(shù)。當用

29、兩省的乘積反映風險程度的大小時，從數(shù)學上講，乘積前面應當有一系數(shù)。但系數(shù)僅是乘積的一個倍數(shù)，不影響不同乘積間的比值；也就是說，不影響風險程度的相對比值。因此，為簡單起見，將系數(shù)取為1。8.3 作業(yè)風險分析法（TRA）8.3.1 作業(yè)風險分析方法，就是識別出每個作業(yè)活動可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn) 生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風險。然后進行風險分級， 根據(jù)不同級別的風險，采取相應的風險控制措。風險的數(shù)學表達式為：R=L*S。其中:R 代表風險值；L一代表發(fā)生傷害的可能性；S一代表發(fā)生傷害后果的嚴重程度。8.3.2 風險等級判定8.3.2.1 事故發(fā)生的可能性

30、（L）取值分數(shù)偏差發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程或 有針對性的 管理方案員工勝任程度（意識、 技能、經(jīng)驗）檢測、控制、報 警、連饋、補救 措施5每天、經(jīng)常發(fā) 生、幾乎每次 作業(yè)都發(fā)生從不按照標準檢 查沒有不勝任（無任何培訓、 無任何經(jīng)驗、無上崗資 格）無任何措施，或 有措施從未使用4每月發(fā)生很少按標準檢查、 檢查手段單一、走 馬觀花有，但是不完 善，但偶爾執(zhí) 行不夠勝任（有上崗資格 證，但沒有接受有效培 訓）有措施，但只是 一部分，尚不完 善3每季度發(fā)生經(jīng)常不按標準檢 查、檢查手段一般有，比較完 善、但只是部 分執(zhí)行一般勝任（有上崗證、 有培訓，但經(jīng)驗不足， 多次出差錯）防范控制措施比 較后效、全面

31、、 充分，但經(jīng)常沒 有效使用2曾經(jīng)發(fā)生偶爾不按標準檢 查、檢查手段先 進、充分、全面有詳實、完 善，但偶爾不 執(zhí)行勝任，但偶爾出錯防范控制措施有 效、全面、充分， 偶爾失去作用或 出差錯1從未發(fā)生嚴格按檢查標準 問、檢查手段先 進、充分、全面有詳實、完 善，而且顏色 執(zhí)行高度勝任（培訓充分、 經(jīng)驗豐富、安全意識強）防范控制措施有 效、全面、充分8.3.2.2事故發(fā)生的嚴重程度（S）取值等級法律法規(guī)及其他 要求傷害情況財產(chǎn)（萬元）生產(chǎn)影響環(huán)境污染、資 源消耗分公司形 象5違反法律、法規(guī)發(fā)生死亡50主要裝置停工大規(guī)模、公司 外重大國內(nèi) 影響4潛在違反法規(guī)滋失力動30主要裝置或設 備部分停工企業(yè)內(nèi)嚴

32、重污 染行業(yè)內(nèi)、 省內(nèi)3不符合企業(yè)的安 全生產(chǎn)萬針、制 度、規(guī)定6-10級工 傷10一般裝置或設 備停工企業(yè)范圍中等 污染本巾內(nèi)影 響2不符合企業(yè)的操 作程序、規(guī)定輕微受傷、 間歇不適小于10受影響不大， 幾乎不停工裝置范圍污染企業(yè)級周 邊區(qū)影響1完全符合無傷亡無損失沒有停工沒有污染形象沒有 受損嚴重性可能性1234511234522468103369121544812162055101520258.3.2.4 風險分級風險度等級應采取的行動/控制措施實施期限20-25一級（/、口谷忍風險）在米取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，且應對改 進措施進行評估立即15-16二級（巨大風險）米取緊急措施降

33、低風險，建立運行控制程序；定期 檢查、測量和評估立即或近 期整改9-12三級（中等）可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通2年內(nèi)治 理小于8四級（可咨忍）可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查條件具備 時整改企業(yè)可選擇風險矩陣分析法（LS）、作業(yè)條件危險性分析法（LE。、風險程度分析法（MES、危險指數(shù)方法（RR）等方法對危險源所伴隨的風險進行定性、定量評價，根據(jù)評價結果劃分等級，進而實現(xiàn)分級管理。本實施指南全部采用作業(yè)條件危險性分析法（LEQ。按照“動態(tài)識別、科學評估、分級控制”的基本原則，建立公司風險分級管控體系，細化分級管控工作流程和節(jié)點標準，明確各級管理人員職責分工，根據(jù)風險

34、值得大小將風險分為四 級，明確分級管控的原則要求。落實預防控制措施，有效降低生產(chǎn)安全風險。三、四級風險控制措施由基層班組長制定后，所在部門針對控制措施是否適宜進行評審，并根據(jù)評審結果進行完善，由主任批準，作為一個時期內(nèi)完善風險控制措施的基礎信息； 二級 風險控制措施由廠區(qū)安全管理部門組織風險所在部門、技術部門及危險崗位員工代表制定控制 措施；一級風險控制措施由公司安全管理部門組織安委會成員制定管控措施。風險檢查分級管理圖崗位風險等安全總監(jiān)廠區(qū)經(jīng)理車間主任班長一級二級三級四級九、風險控制措施策劃9.1 風險控制措施確定原則9.1.1 企業(yè)在選擇風險控制措施時應考慮：（1）可行性；（2）科學性；（

35、3）可靠性。9.1.2 風險控制措施應在實施前針對以下內(nèi)容進行評審：（1）措施的可行性和有效性；（2）是否使風險降低到可容許水平；（3）是否產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素；（4）是否已選定最佳的解決方案。9.1.4 重大風險控制措施的確定：（1）需通過工程技術措施和（或）技術改造才能控制的風險，應制定控制該類風險的目標，并為實現(xiàn)目標制定方案。（2）屬于經(jīng)常性或周期性工作中的不可接受風險，不需要通過工程技術措施，但需要制定新的文件（程序或作業(yè)文件）或修訂原來的文件,文件中應明確規(guī)定對該種風險的有效控制措施，并在實踐中落實這些措施。（3） 對于某 些重大風險，可能需要同時采取以上兩種方式。9.2 風