項目投資基本流程圖

1、結(jié)束 4立項環(huán)節(jié)總裁辦結(jié)束評審小組審核投資管理中心總經(jīng)理分/子公司管理層討分/子公司洽談、二次篩選分/子公司洽談，篩選項目項目來源法律盡調(diào)高峰論壇、對接會券商、律所、會所新三板企業(yè)科技局、招商局行業(yè)協(xié)會銀行,一盡調(diào)評估總裁辦評審小組評審?fù)顿Y管理中心三方盡調(diào)報告業(yè)務(wù)盡調(diào)組織盡調(diào)確定盡調(diào)時間及周期確定盡調(diào)團(tuán)隊，進(jìn)行預(yù)調(diào)10天財務(wù)盡調(diào)分/子公司牽頭簽訂并購意向書發(fā)送盡調(diào)清單過審環(huán)節(jié)投后管理投后管理注14.、*通過,上報上級審批機(jī)構(gòu)搖珠申請2、審批機(jī)構(gòu)指向結(jié)束的箭頭表示審批不通 過項目結(jié)束3、上級機(jī)構(gòu)對下級機(jī)構(gòu)的箭頭表示需要對 項目進(jìn)行反饋，修改后重新提報搖珠申請清產(chǎn)核資所需資料匯總清單注1 （立項階

2、段-分公司上報可行性報告至投資管理中心階段）：所需資料有無提交時間一可行性分析報告一分/子公司管理層評審意見三與目標(biāo)公司簽訂的保密協(xié)議書四附件資料（一）財務(wù)資料1公司最近3年一期經(jīng)審計的財務(wù)報表及其附注；2公司最近3年一期的內(nèi)部財務(wù)報表；3公司最近3年一期納稅申報表和納稅年度申報表；4如財務(wù)報表未經(jīng)審計或雖審計但無附注則需提供近三年一期科目余額表（列至三級明細(xì)且含期初余額、本期發(fā)生額、期末余額等）；（二）經(jīng)營資料1公司業(yè)務(wù)情況詳細(xì)說明：（以物業(yè)行業(yè)為例：包含但不限項目（在管、已簽 未進(jìn)場、跟進(jìn)的意向性較強(qiáng)的項目）數(shù)量及清單、項目面積、收費標(biāo)準(zhǔn)、近三年項目費用收繳率、合同額、合同時間、產(chǎn)值規(guī)模、

3、凈利潤、毛利率、近三年發(fā)展趨勢等等）；2公司目前后效的工商營業(yè)執(zhí)照（包括正本和副本）及章程；3為設(shè)立公司及公司運(yùn)營所必須取得的全部政府批準(zhǔn)、 登記備案及許可文件， 包括但不限于：公司設(shè)立和變更的批文 （如有）、主營業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)許可 證、經(jīng)營許可證等；4公司取得的全部與經(jīng)營有關(guān)的許可證，資質(zhì)證書、備案或具他證書；5公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖、公司組織架構(gòu)圖；注2 （立項階段-評審小組評審后，上報可行性報告至總裁辦階段）所需資料有無提交時間一評審小組審核意見一注1資料所需資料匯總清單注3 （立項階段-總裁辦可行性報告審批結(jié)束階段）：所需資料有無提交時間一總裁辦審核意見一注2資料所需資料匯總清單注4（盡調(diào)階段

4、-組織盡調(diào)前階段）：所需資料有無提交時間一并購意向書所需資料匯總清單注5 （盡調(diào)階段-投資管理中心提交盡調(diào)報告至評審小組階段）：所需資料有無提交時間一盡調(diào)報告（財務(wù)、法律、業(yè)務(wù)、整合）所需資料匯總清單注6 （盡調(diào)階段-評審小組評審后，上報盡調(diào)報告至總裁辦階段）：所需資料有無提交時間一評審小組審核意見一注5資料所需資料匯總清單注7 （盡調(diào)階段-總裁辦盡調(diào)報告審批結(jié)束階段）：所需資料有無提交時間一總裁辦審核意見一注6資料所需資料匯總清單注8 （過審階段-清產(chǎn)核資、資產(chǎn)評估階段）：所需資料有無提交時間一清產(chǎn)核資搖珠申請一會計師事所合作協(xié)議三清產(chǎn)核資四資產(chǎn)評估搖珠樹!五資產(chǎn)評估事務(wù)所合作協(xié)議六資產(chǎn)評估

5、所需資料匯總清單注9 （過審階段-投資管理中心提交聯(lián)合評審小組階段）：所需資料有無提交時間一談判1交易方式2交易價格3并購協(xié)議4并購后公司章程5原股東的承諾書（如有）6對賭協(xié)議（如有）一清產(chǎn)核資報告三資產(chǎn)評估報告所需資料匯總清單注10 （過審階段-提交審批機(jī)構(gòu)審議前階段）：所需資料有無提交時間一項目聯(lián)合評審意見一注9資料所需資料匯總清單注11 （過審階段-簽約前階段）：所需資料有無提交時間一審批機(jī)構(gòu)審議意見（總經(jīng)理、董事會、股東會）一并購協(xié)議書三注10資料注12 （過審階段-新三會階段）：所需資料有無提交時間一董事、監(jiān)事及財務(wù)負(fù)責(zé)人承諾書一新三會所需資料匯總清單注13 （過審階段-交接階段）：

6、所需資料有無提交時間一工作對接單所需資料匯總清單注14 （過審階段-工商變更階段）：所需資料有無提交時間一工商艾更附件一:盡職調(diào)查文件清單資料（含電子、紙質(zhì)）已提供待提供說明第一部分：公司成立一般情況1.1公司目前有效日勺，商營業(yè)執(zhí)照（包括正本和副本）1.2公司的，商內(nèi)檔材料（需啟公司主管，商部1簽章）1.3請說明公司注冊資本實繳情況，并提供相應(yīng)證明文件1.4公司自設(shè)立至今的審計報告、財務(wù)報告、評估報告 （包括但不限 于公司設(shè)立、增資、重大重組、改制等行為涉及的評估報告）1.5為設(shè)立公司及公司運(yùn)營所必須取得的全部政府批準(zhǔn)、登記備案 及許可文件，包括但不限十：公司設(shè)立和變更的批文（如有）、主營業(yè)

7、務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)許可證、經(jīng)營許可證等1.6公司取得的全部與經(jīng)營有美的許可證，資質(zhì)證書、備案或其他 證書1.7公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和公司每位股東情況描述，包括姓名（名稱）、股權(quán)比例、成為公司股東的具體時間，如是法人股東，還應(yīng)包括 業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營范圍及法定代表人等基本信息，并提供該法人 股東現(xiàn)時有效的工商營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，或其它類型的法人注冊登記文件。如股東間有非股權(quán)的關(guān)聯(lián)關(guān)系（如親屬關(guān)系），請予以注明并提供相關(guān)資料1.8公司股份轉(zhuǎn)讓的協(xié)議及其它股東同意轉(zhuǎn)讓股權(quán)及放棄優(yōu)先購買 權(quán)的函、第三方擁有抵押權(quán)的情況和相關(guān)義件（如適用）1.9公司股東投資的與公司屬同一行業(yè)的企業(yè)、實體清單1.10就公司股東之間是否存在美聯(lián)

8、關(guān)系進(jìn)行說明（如存在親屬關(guān)系 等）1.11若公司的任何股東是國有企業(yè)或是具有國有股權(quán)成份的公司， 請指出并提供該股東股權(quán)結(jié)構(gòu)的說明，同時提供公司的國用產(chǎn) 權(quán)登記證明文件（如適用）1.12公司的分、子公司清單，請?zhí)峁┰摲?、子公司的工商?nèi)檔（需 有公司主管工商部門簽章）1.13公司組織結(jié)構(gòu)圖，列明公司的全部董事、監(jiān)事、高級管理人員、 主要管理人員、核心業(yè)務(wù)人員的姓名以及其相關(guān)職位的職權(quán)范 圍的描述1.14公司成立以來歷次股東決定/執(zhí)行董事決定/監(jiān)事/高層管理部門等重大事項的決議記錄及其文件1.15公司所有在管項目清單及詳細(xì)情況說明（包括但不限于項目名 稱、管理面積、收入、人員配置等）1.16公司主

9、要業(yè)務(wù)的介紹，以及公司各項基本制度1.17公司學(xué)堂的政策和稅收優(yōu)惠政策文件第二部分：經(jīng)營信息2.1公司的經(jīng)營計劃2.2公司產(chǎn)品的市場研究/報告2.3公司主要客戶清單（包括名稱、金額、占比等）2.4公司主要原材料供應(yīng)商清單（包括名稱、金額、占比等）第三部分：合同3.1公司業(yè)務(wù)中使用的所有的格式合同（樣本）及合同清單資料（含電子、紙質(zhì)）已提供待提供說明3.2公司及其分子公司的斯倡仕侶效期內(nèi)的合同或該任何合同項下 義務(wù)尚未履行完畢的合同3.3公司與具股東、董事、監(jiān)事及局級管埋人員之間是否仔仕天聯(lián)交易（包括關(guān)聯(lián)借款、關(guān)聯(lián)擔(dān)保等），公司與公司股東、董事、 監(jiān)事及高級管理人員直接或間接持股或控制的企業(yè)（如

10、有）是否存在任何關(guān)聯(lián)交易，并請?zhí)峁┣笆鲫P(guān)聯(lián)交易相關(guān)的2合同、協(xié)議等3.4協(xié)倡其他重大融資的文件和協(xié)議，包括但不限于融資租賃、經(jīng) 營租賃、以及分期付款的購買安排等（如有）3.5公司有美債權(quán)債務(wù)爭議的有關(guān)文件（如有）3.6就任何上述合同的現(xiàn)有和潛在的違約情況說明第四部分：財務(wù)信息（“近3年指最近三個年度及截止本年度本期的數(shù)據(jù)）4.1公司（含總公司及所有分子公司）單體及合并的最近3年經(jīng)審計的財務(wù)報表及其附注；4.2公司（含總公司及所有分子公司）單體及合并的最近3年的內(nèi)部財務(wù)報表；4.3公司（含總公司及所有分子公司）所有憑證、賬冊、單據(jù)等 財務(wù)相關(guān)檔案及資料；4.4最近3年與公司合并或被公司收購的所有

11、經(jīng)濟(jì)實體的經(jīng)審計 的財務(wù)報表；4.5目前肉席B預(yù)算、財務(wù)計劃與預(yù)測及所有長期預(yù)算、資本擴(kuò)張、 重組程序或戰(zhàn)略性計劃有美的書面報告或文件；4.6每個季度的納稅申報表和納稅年度申報表（國地稅）；4.7與報表期間一致的近三年科目余額表（列至末明細(xì)且含期初 余額、本期發(fā)生額、期末余額等）；4.8近三年每年末的固定資產(chǎn)清單、折舊計算明細(xì)表（含固定資產(chǎn)類別、原值、啟用時間、折舊年限、殘值率、月折舊額、年初余額、本年折舊、累計折舊等信息）；其中房屋建筑物需提供相關(guān)產(chǎn)權(quán)證書復(fù)印件，運(yùn)輸工具需提供行駛證復(fù)印件；4.9無形資產(chǎn)清單，包括：專利、許可和批準(zhǔn)，特許經(jīng)營、土地 使用權(quán)的相美產(chǎn)權(quán)證等；4.10稅務(wù)、工商；

12、環(huán)保、質(zhì)監(jiān)、安監(jiān)等行政處罰行為（如有），需說明原因及相應(yīng)的解決結(jié)果和有關(guān)佐證文件；4.11資本金變動及最近一期驗資報告；4.12中國人民銀行征信中心出具近1個月內(nèi)的征信報告，包括企業(yè)、法人代表、控股股東或?qū)嶋H控制人；4.13最近三年企業(yè)所有銀行賬戶及與企業(yè)運(yùn)營有關(guān)的個人銀行賬 戶流水清單；每年末的銀行對賬單；4.15公司債權(quán)、債務(wù)文件清單及有關(guān)文件，需提供全部借貸合同（銀行借貸、股東貸款、企業(yè)拆借等 ）（如有）4.16公司提供擔(dān)保總額、清單和有關(guān)文件（如有）4.17公司設(shè)定抵押、質(zhì)押總額、清單和有關(guān)文件（如有）第五部分：資產(chǎn)5.1 不動產(chǎn)5.1.1公司目前占用或使用的所有不動產(chǎn)的清單，包括：自

13、有房產(chǎn)、 土地使用權(quán)、在建工程、租賃房產(chǎn)，并提供所有相應(yīng)的權(quán)屬 證書或文件5.1.2公司若有在建工程，請?zhí)峁┧械南嚓P(guān)文件，包括但不限于 立項文件、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、建 筑工程施工許可證、環(huán)保文件等5.2設(shè)備及其他有形資產(chǎn)5.2.1設(shè)備及其凈值清單資料（含電子、紙質(zhì)）已提供待提供說明5.2.2車輛及其凈值清單，提供車輛產(chǎn)權(quán)登記證復(fù)印件5.2.3其他重要有形資產(chǎn)及凈值清單（凈值在人民幣1萬兀以上）5.3知識產(chǎn)權(quán)5.3.1所有的商標(biāo)和域名注冊證5.3.2所有的專利證書5.3.3所有的著作權(quán)登記證書（包括計算機(jī)軟件登記證書）5.3.3所有公司作為其中一方的著作權(quán)、品牌或其他知識

14、產(chǎn)權(quán)（包括專用技術(shù)（know-how）使用協(xié)議5.3.4公司擁有的但未經(jīng)登記的知識產(chǎn)權(quán)（包括但不限于裝潢、特 有名稱，非注冊商標(biāo)等），及其轉(zhuǎn)讓或許可情況第六部分：勞動人力資源6.1人力資源基本情況6.1.1員工花名冊6.1.2上述員工為從事相關(guān)工作所持有之法律要求的所有專業(yè)證書6.1.3與所有員工簽署的勞動合同、保密協(xié)議、不競爭協(xié)議，以及 勞務(wù)派遣協(xié)議、勞務(wù)雇傭協(xié)議等6.1.4與職工訂立的集體勞動合同（如有）6.1.5雇用手冊、員工手冊、員工規(guī)章和守則，以及獎懲辦法6.1.6公司工會成立情況及其相應(yīng)批文、工會管理制度及工會各委 員會成員等資料（如有）6.1.7公司存在職業(yè)病因素崗位員工清單，并

15、請?zhí)峁┫鄳?yīng)的體檢報 告，包括崗前、崗中和離崗體檢（如有）6.1.8職業(yè)病的發(fā)病情況及原因說明，公司為避免職業(yè)病發(fā)生而采 取的措施及執(zhí)行情況（如有）6.1.9高級管理成員（董事、監(jiān)事、總經(jīng)理及副總經(jīng)理、各子公司 總經(jīng)理及副總經(jīng)理）的簡歷（姓名、年齡、包括學(xué)歷和工作 經(jīng)驗在內(nèi)的履歷、資歷等）及簽署的勞動合同、保密協(xié)議等6.2社會保險金及住房公積金繳納情況6.2.1社會保險金登記證6.2.2最近三年的社會保險金繳付憑證6.2.3住房公積金登記證/卡6.2.4最近三年的住房公積金繳付憑證6.2.5最期社保繳納人員清單明細(xì)第七部分：訴訟、仲裁、行政處罰7.1所有與公司有美的訴訟案件的司法文書7.2所有與公司有美的仲裁案件的仲裁文書7.3目前