新機(jī)房建設(shè)等保要求

1、二級、三級等級保護(hù)要求比較一、 技術(shù)要求技術(shù)要求項二級等保三級等保物理安全物理位置的選擇機(jī)房和辦公場地應(yīng)選擇在具有防震、防風(fēng)和防雨等能力的建筑內(nèi)。精品文檔，超值下載1）1） 機(jī)房和辦公場地應(yīng)選擇在具有防震、防風(fēng)和防雨等能力的建筑內(nèi)；2） 機(jī)房場地應(yīng)避免設(shè)在建筑物的高層或地下室，以及用水設(shè)備的下層或隔壁； 3） 機(jī)房場地應(yīng)當(dāng)避開強(qiáng)電場、強(qiáng)磁場、強(qiáng)震動源、強(qiáng)噪聲源、重度環(huán)境污染、易發(fā)生火災(zāi)、水災(zāi)、易遭受雷擊的地區(qū)。物理訪問控制1） 機(jī)房出入口應(yīng)有專人值守，鑒別進(jìn)入的人員身份并登記在案；2） 應(yīng)批準(zhǔn)進(jìn)入機(jī)房的來訪人員，限制和監(jiān)控其活動范圍。1） 機(jī)房出入口應(yīng)有專人值守，鑒別進(jìn)入的人員身份并登記在案；

2、2） 應(yīng)批準(zhǔn)進(jìn)入機(jī)房的來訪人員，限制和監(jiān)控其活動范圍；3） 應(yīng)對機(jī)房劃分區(qū)域進(jìn)行管理，區(qū)域和區(qū)域之間設(shè)置物理隔離裝置，在重要區(qū)域前設(shè)置交付或安裝等過度區(qū)域；4） 應(yīng)對重要區(qū)域配置電子門禁系統(tǒng)，鑒別和記錄進(jìn)入的人員身份并監(jiān)控其活動。防盜竊和防破壞1） 應(yīng)將主要設(shè)備放置在物理受限的范圍內(nèi)；2） 應(yīng)對設(shè)備或主要部件進(jìn)行固定，并設(shè)置明顯的不易除去的標(biāo)記；3） 應(yīng)將通信線纜鋪設(shè)在隱蔽處，如鋪設(shè)在地下或管道中等；4） 應(yīng)對介質(zhì)分類標(biāo)識，存儲在介質(zhì)庫或檔案室中；5） 應(yīng)安裝必要的防盜報警設(shè)施，以防進(jìn)入機(jī)房的盜竊和破壞行為。1） 應(yīng)將主要設(shè)備放置在物理受限的范圍內(nèi)；2） 應(yīng)對設(shè)備或主要部件進(jìn)行固定，并設(shè)置明顯

3、的無法除去的標(biāo)記；3） 應(yīng)將通信線纜鋪設(shè)在隱蔽處，如鋪設(shè)在地下或管道中等；4） 應(yīng)對介質(zhì)分類標(biāo)識，存儲在介質(zhì)庫或檔案室中；5） 設(shè)備或存儲介質(zhì)攜帶出工作環(huán)境時，應(yīng)受到監(jiān)控和內(nèi)容加密；6） 應(yīng)利用光、電等技術(shù)設(shè)置機(jī)房的防盜報警系統(tǒng)，以防進(jìn)入機(jī)房的盜竊和破壞行為；7） 應(yīng)對機(jī)房設(shè)置監(jiān)控報警系統(tǒng)。防雷擊1） 機(jī)房建筑應(yīng)設(shè)置避雷裝置；2） 應(yīng)設(shè)置交流電源地線。1） 機(jī)房建筑應(yīng)設(shè)置避雷裝置；2） 應(yīng)設(shè)置防雷保安器，防止感應(yīng)雷；3） 應(yīng)設(shè)置交流電源地線。防火1） 應(yīng)設(shè)置滅火設(shè)備和火災(zāi)自動報警系統(tǒng)，并保持滅火設(shè)備和火災(zāi)自動報警系統(tǒng)的良好狀態(tài)。1） 應(yīng)設(shè)置火災(zāi)自動消防系統(tǒng)，自動檢測火情、自動報警，并自動滅火；

4、2） 機(jī)房及相關(guān)的工作房間和輔助房，其建筑材料應(yīng)具有耐火等級；3） 機(jī)房采取區(qū)域隔離防火措施，將重要設(shè)備與其他設(shè)備隔離開。防水和防潮1） 水管安裝，不得穿過屋頂和活動地板下；2） 應(yīng)對穿過墻壁和樓板的水管增加必要的保護(hù)措施，如設(shè)置套管；3） 應(yīng)采取措施防止雨水通過屋頂和墻壁滲透；4） 應(yīng)采取措施防止室內(nèi)水蒸氣結(jié)露和地下積水的轉(zhuǎn)移與滲透。1） 水管安裝，不得穿過屋頂和活動地板下；2） 應(yīng)對穿過墻壁和樓板的水管增加必要的保護(hù)措施，如設(shè)置套管；3） 應(yīng)采取措施防止雨水通過屋頂和墻壁滲透；4） 應(yīng)采取措施防止室內(nèi)水蒸氣結(jié)露和地下積水的轉(zhuǎn)移與滲透。防靜電1） 應(yīng)采用必要的接地等防靜電措施1） 應(yīng)采用必要

5、的接地等防靜電措施；2） 應(yīng)采用防靜電地板。溫濕度控制1） 應(yīng)設(shè)置溫、濕度自動調(diào)節(jié)設(shè)施，使機(jī)房溫、濕度的變化在設(shè)備運行所允許的范圍之內(nèi)。1） 應(yīng)設(shè)置恒溫恒濕系統(tǒng)，使機(jī)房溫、濕度的變化在設(shè)備運行所允許的范圍之內(nèi)。電力供應(yīng)1） 計算機(jī)系統(tǒng)供電應(yīng)與其他供電分開；2） 應(yīng)設(shè)置穩(wěn)壓器和過電壓防護(hù)設(shè)備；3） 應(yīng)提供短期的備用電力供應(yīng)（如UPS設(shè)備）。1） 計算機(jī)系統(tǒng)供電應(yīng)與其他供電分開；2） 應(yīng)設(shè)置穩(wěn)壓器和過電壓防護(hù)設(shè)備；3） 應(yīng)提供短期的備用電力供應(yīng)（如UPS設(shè)備）；4） 應(yīng)設(shè)置冗余或并行的電力電纜線路；5） 應(yīng)建立備用供電系統(tǒng)（如備用發(fā)電機(jī)），以備常用供電系統(tǒng)停電時啟用。電磁防護(hù)1） 應(yīng)采用接地方式防

6、止外界電磁干擾和設(shè)備寄生耦合干擾；2） 電源線和通信線纜應(yīng)隔離，避免互相干擾。1） 應(yīng)采用接地方式防止外界電磁干擾和設(shè)備寄生耦合干擾；2） 電源線和通信線纜應(yīng)隔離，避免互相干擾；3） 對重要設(shè)備和磁介質(zhì)實施電磁屏蔽。網(wǎng)絡(luò)安全結(jié)構(gòu)安全與網(wǎng)段劃分1） 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的業(yè)務(wù)處理能力應(yīng)具備冗余空間，要求滿足業(yè)務(wù)高峰期需要；2） 應(yīng)設(shè)計和繪制與當(dāng)前運行情況相符的網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)圖； 3） 應(yīng)根據(jù)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的特點，在滿足業(yè)務(wù)高峰期需要的基礎(chǔ)上，合理設(shè)計網(wǎng)絡(luò)帶寬；4） 應(yīng)在業(yè)務(wù)終端與業(yè)務(wù)服務(wù)器之間進(jìn)行路由控制，建立安全的訪問路徑；5） 應(yīng)根據(jù)各部門的工作職能、重要性、所涉及信息的重要程度等因素，劃分不同的子網(wǎng)或網(wǎng)段，并

7、按照方便管理和控制的原則為各子網(wǎng)、網(wǎng)段分配地址段；6） 重要網(wǎng)段應(yīng)采取網(wǎng)絡(luò)層地址與數(shù)據(jù)鏈路層地址綁定措施，防止地址欺騙。1） 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的業(yè)務(wù)處理能力應(yīng)具備冗余空間，要求滿足業(yè)務(wù)高峰期需要；2） 應(yīng)設(shè)計和繪制與當(dāng)前運行情況相符的網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)圖；3） 應(yīng)根據(jù)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的特點，在滿足業(yè)務(wù)高峰期需要的基礎(chǔ)上，合理設(shè)計網(wǎng)絡(luò)帶寬；4） 應(yīng)在業(yè)務(wù)終端與業(yè)務(wù)服務(wù)器之間進(jìn)行路由控制建立安全的訪問路徑；5） 應(yīng)根據(jù)各部門的工作職能、重要性、所涉及信息的重要程度等因素，劃分不同的子網(wǎng)或網(wǎng)段，并按照方便管理和控制的原則為各子網(wǎng)、網(wǎng)段分配地址段；6） 重要網(wǎng)段應(yīng)采取網(wǎng)絡(luò)層地址與數(shù)據(jù)鏈路層地址綁定措施，防止地址欺騙；7）

8、應(yīng)按照對業(yè)務(wù)服務(wù)的重要次序來指定帶寬分配優(yōu)先級別，保證在網(wǎng)絡(luò)發(fā)生擁堵的時候優(yōu)先保護(hù)重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)主機(jī)。網(wǎng)絡(luò)訪問控制1） 應(yīng)能根據(jù)會話狀態(tài)信息（包括數(shù)據(jù)包的源地址、目的地址、源端口號、目的端口號、協(xié)議、出入的接口、會話序列號、發(fā)出信息的主機(jī)名等信息，并應(yīng)支持地址通配符的使用），為數(shù)據(jù)流提供明確的允許/拒絕訪問的能力。1） 應(yīng)能根據(jù)會話狀態(tài)信息（包括數(shù)據(jù)包的源地址、目的地址、源端口號、目的端口號、協(xié)議、出入的接口、會話序列號、發(fā)出信息的主機(jī)名等信息，并應(yīng)支持地址通配符的使用），為數(shù)據(jù)流提供明確的允許/拒絕訪問的能力；2） 應(yīng)對進(jìn)出網(wǎng)絡(luò)的信息內(nèi)容進(jìn)行過濾，實現(xiàn)對應(yīng)用層HTTP、FTP、TELNET、S

9、MTP、POP3等協(xié)議命令級的控制；3） 應(yīng)依據(jù)安全策略允許或者拒絕便攜式和移動式設(shè)備的網(wǎng)絡(luò)接入；4） 應(yīng)在會話處于非活躍一定時間或會話結(jié)束后終止網(wǎng)絡(luò)連接；5） 應(yīng)限制網(wǎng)絡(luò)最大流量數(shù)及網(wǎng)絡(luò)連接數(shù)。撥號訪問控制1） 應(yīng)在基于安全屬性的允許遠(yuǎn)程用戶對系統(tǒng)訪問的規(guī)則的基礎(chǔ)上，對系統(tǒng)所有資源允許或拒絕用戶進(jìn)行訪問，控制粒度為單個用戶；2） 應(yīng)限制具有撥號訪問權(quán)限的用戶數(shù)量。1） 應(yīng)在基于安全屬性的允許遠(yuǎn)程用戶對系統(tǒng)訪問的規(guī)則的基礎(chǔ)上，對系統(tǒng)所有資源允許或拒絕用戶進(jìn)行訪問，控制粒度為單個用戶；2） 應(yīng)限制具有撥號訪問權(quán)限的用戶數(shù)量；3） 應(yīng)按用戶和系統(tǒng)之間的允許訪問規(guī)則，決定允許用戶對受控系統(tǒng)進(jìn)行資源訪

10、問。網(wǎng)絡(luò)安全審計1） 應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備運行狀況、網(wǎng)絡(luò)流量、用戶行為等事件進(jìn)行日志記錄；2） 對于每一個事件，其審計記錄應(yīng)包括：事件的日期和時間、用戶、事件類型、事件是否成功，及其他與審計相關(guān)的信息。1） 應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備運行狀況、網(wǎng)絡(luò)流量、用戶行為等進(jìn)行全面的監(jiān)測、記錄；2） 對于每一個事件，其審計記錄應(yīng)包括：事件的日期和時間、用戶、事件類型、事件是否成功，及其他與審計相關(guān)的信息；3） 安全審計應(yīng)可以根據(jù)記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并生成審計報表；4） 安全審計應(yīng)可以對特定事件，提供指定方式的實時報警；5） 審計記錄應(yīng)受到保護(hù)避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等。邊界完整性檢查1） 應(yīng)能夠

11、檢測內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)中出現(xiàn)的內(nèi)部用戶未通過準(zhǔn)許私自聯(lián)到外部網(wǎng)絡(luò)的行為（即“非法外聯(lián)”行為）。1） 應(yīng)能夠檢測內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)中出現(xiàn)的內(nèi)部用戶未通過準(zhǔn)許私自聯(lián)到外部網(wǎng)絡(luò)的行為（即“非法外聯(lián)”行為）；2） 應(yīng)能夠?qū)Ψ鞘跈?quán)設(shè)備私自聯(lián)到網(wǎng)絡(luò)的行為進(jìn)行檢查，并準(zhǔn)確定出位置，對其進(jìn)行有效阻斷；3） 應(yīng)能夠?qū)?nèi)部網(wǎng)絡(luò)用戶私自聯(lián)到外部網(wǎng)絡(luò)的行為進(jìn)行檢測后準(zhǔn)確定出位置，并對其進(jìn)行有效阻斷。網(wǎng)絡(luò)入侵防范1） 應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界處監(jiān)視以下攻擊行為：端口掃描、強(qiáng)力攻擊、木馬后門攻擊、拒絕服務(wù)攻擊、緩沖區(qū)溢出攻擊、IP碎片攻擊、網(wǎng)絡(luò)蠕蟲攻擊等入侵事件的發(fā)生。1） 應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界處應(yīng)監(jiān)視以下攻擊行為：端口掃描、強(qiáng)力攻擊、木馬后門攻擊、拒絕服務(wù)攻

12、擊、緩沖區(qū)溢出攻擊、IP碎片攻擊、網(wǎng)絡(luò)蠕蟲攻擊等入侵事件的發(fā)生；2） 當(dāng)檢測到入侵事件時，應(yīng)記錄入侵的源IP、攻擊的類型、攻擊的目的、攻擊的時間，并在發(fā)生嚴(yán)重入侵事件時提供報警。惡意代碼防范1） 應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界及核心業(yè)務(wù)網(wǎng)段處對惡意代碼進(jìn)行檢測和清除；2） 應(yīng)維護(hù)惡意代碼庫的升級和檢測系統(tǒng)的更新；3） 應(yīng)支持惡意代碼防范的統(tǒng)一管理。1） 應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界及核心業(yè)務(wù)網(wǎng)段處對惡意代碼進(jìn)行檢測和清除；2） 應(yīng)維護(hù)惡意代碼庫的升級和檢測系統(tǒng)的更新；3） 應(yīng)支持惡意代碼防范的統(tǒng)一管理。網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護(hù)1） 應(yīng)對登錄網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的用戶進(jìn)行身份鑒別；2） 應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的管理員登錄地址進(jìn)行限制；3） 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備用戶的標(biāo)識應(yīng)唯

13、一；4） 身份鑒別信息應(yīng)具有不易被冒用的特點，例如口令長度、復(fù)雜性和定期的更新等；5） 應(yīng)具有登錄失敗處理功能，如：結(jié)束會話、限制非法登錄次數(shù)，當(dāng)網(wǎng)絡(luò)登錄連接超時，自動退出。1） 應(yīng)對登錄網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的用戶進(jìn)行身份鑒別；2） 應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)上的對等實體進(jìn)行身份鑒別；3） 應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的管理員登錄地址進(jìn)行限制；4） 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備用戶的標(biāo)識應(yīng)唯一；5） 身份鑒別信息應(yīng)具有不易被冒用的特點，例如口令長度、復(fù)雜性和定期的更新等；6） 應(yīng)對同一用戶選擇兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)來進(jìn)行身份鑒別；7） 應(yīng)具有登錄失敗處理功能，如：結(jié)束會話、限制非法登錄次數(shù)，當(dāng)網(wǎng)絡(luò)登錄連接超時，自動退出；8） 應(yīng)實現(xiàn)設(shè)備特權(quán)用戶的權(quán)限分

14、離，例如將管理與審計的權(quán)限分配給不同的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備用戶。主機(jī)系統(tǒng)安全身份鑒別1） 操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)用戶的身份標(biāo)識應(yīng)具有唯一性；2） 應(yīng)對登錄操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)的用戶進(jìn)行身份標(biāo)識和鑒別；3） 操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)身份鑒別信息應(yīng)具有不易被冒用的特點，例如口令長度、復(fù)雜性和定期的更新等；4） 應(yīng)具有登錄失敗處理功能，如：結(jié)束會話、限制非法登錄次數(shù)，當(dāng)?shù)卿涍B接超時，自動退出。1） 操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)用戶的身份標(biāo)識應(yīng)具有唯一性；2） 應(yīng)對登錄操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)的用戶進(jìn)行身份標(biāo)識和鑒別；3） 應(yīng)對同一用戶采用兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)實現(xiàn)用戶身份鑒別；4） 操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫管理

15、系統(tǒng)用戶的身份鑒別信息應(yīng)具有不易被冒用的特點，例如口令長度、復(fù)雜性和定期的更新等；5） 應(yīng)具有登錄失敗處理功能，如：結(jié)束會話、限制非法登錄次數(shù)，當(dāng)?shù)卿涍B接超時，自動退出；6） 應(yīng)具有鑒別警示功能；7） 重要的主機(jī)系統(tǒng)應(yīng)對與之相連的服務(wù)器或終端設(shè)備進(jìn)行身份標(biāo)識和鑒別。自主訪問控制1） 應(yīng)依據(jù)安全策略控制主體對客體的訪問；2） 自主訪問控制的覆蓋范圍應(yīng)包括與信息安全直接相關(guān)的主體、客體及它們之間的操作；3） 自主訪問控制的粒度應(yīng)達(dá)到主體為用戶級，客體為文件、數(shù)據(jù)庫表級；4） 應(yīng)由授權(quán)主體設(shè)置對客體訪問和操作的權(quán)限；5） 應(yīng)嚴(yán)格限制默認(rèn)用戶的訪問權(quán)限。1） 應(yīng)依據(jù)安全策略控制主體對客體的訪問；2）

16、自主訪問控制的覆蓋范圍應(yīng)包括與信息安全直接相關(guān)的主體、客體及它們之間的操作；3） 自主訪問控制的粒度應(yīng)達(dá)到主體為用戶級，客體為文件、數(shù)據(jù)庫表級；4） 應(yīng)由授權(quán)主體設(shè)置對客體訪問和操作的權(quán)限；5） 權(quán)限分離應(yīng)采用最小授權(quán)原則，分別授予不同用戶各自為完成自己承擔(dān)任務(wù)所需的最小權(quán)限，并在他們之間形成相互制約的關(guān)系；6） 應(yīng)實現(xiàn)操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)特權(quán)用戶的權(quán)限分離；7） 應(yīng)嚴(yán)格限制默認(rèn)用戶的訪問權(quán)限。強(qiáng)制訪問控制無1） 應(yīng)對重要信息資源和訪問重要信息資源的所有主體設(shè)置敏感標(biāo)記；2） 強(qiáng)制訪問控制的覆蓋范圍應(yīng)包括與重要信息資源直接相關(guān)的所有主體、客體及它們之間的操作；3） 強(qiáng)制訪問控制的粒度應(yīng)達(dá)到

17、主體為用戶級，客體為文件、數(shù)據(jù)庫表級。安全審計1） 安全審計應(yīng)覆蓋到服務(wù)器上的每個操作系統(tǒng)用戶和數(shù)據(jù)庫用戶；2） 安全審計應(yīng)記錄系統(tǒng)內(nèi)重要的安全相關(guān)事件，包括重要用戶行為和重要系統(tǒng)命令的使用等；3） 安全相關(guān)事件的記錄應(yīng)包括日期和時間、類型、主體標(biāo)識、客體標(biāo)識、事件的結(jié)果等；4） 審計記錄應(yīng)受到保護(hù)避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等。1） 安全審計應(yīng)覆蓋到服務(wù)器和客戶端上的每個操作系統(tǒng)用戶和數(shù)據(jù)庫用戶；2） 安全審計應(yīng)記錄系統(tǒng)內(nèi)重要的安全相關(guān)事件，包括重要用戶行為、系統(tǒng)資源的異常使用和重要系統(tǒng)命令的使用；3） 安全相關(guān)事件的記錄應(yīng)包括日期和時間、類型、主體標(biāo)識、客體標(biāo)識、事件的結(jié)果等；4） 安

18、全審計應(yīng)可以根據(jù)記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并生成審計報表；5） 安全審計應(yīng)可以對特定事件，提供指定方式的實時報警；6） 審計進(jìn)程應(yīng)受到保護(hù)避免受到未預(yù)期的中斷；7） 審計記錄應(yīng)受到保護(hù)避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等。系統(tǒng)保護(hù)1） 系統(tǒng)應(yīng)提供在管理維護(hù)狀態(tài)中運行的能力，管理維護(hù)狀態(tài)只能被系統(tǒng)管理員使用。1） 系統(tǒng)因故障或其他原因中斷后，應(yīng)能夠以手動或自動方式恢復(fù)運行。剩余信息保護(hù)1） 應(yīng)保證操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)用戶的鑒別信息所在的存儲空間，被釋放或再分配給其他用戶前得到完全清除，無論這些信息是存放在硬盤上還是在內(nèi)存中；2） 應(yīng)確保系統(tǒng)內(nèi)的文件、目錄和數(shù)據(jù)庫記錄等資源所在的存儲空間，被釋放或重新分

19、配給其他用戶前得到完全清除。1） 應(yīng)保證操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)用戶的鑒別信息所在的存儲空間，被釋放或再分配給其他用戶前得到完全清除，無論這些信息是存放在硬盤上還是在內(nèi)存中；2） 應(yīng)確保系統(tǒng)內(nèi)的文件、目錄和數(shù)據(jù)庫記錄等資源所在的存儲空間，被釋放或重新分配給其他用戶前得到完全清除。入侵防范無1） 應(yīng)進(jìn)行主機(jī)運行監(jiān)視，包括監(jiān)視主機(jī)的CPU、硬盤、內(nèi)存、網(wǎng)絡(luò)等資源的使用情況；2） 應(yīng)設(shè)定資源報警域值，以便在資源使用超過規(guī)定數(shù)值時發(fā)出報警；3） 應(yīng)進(jìn)行特定進(jìn)程監(jiān)控，限制操作人員運行非法進(jìn)程；4） 應(yīng)進(jìn)行主機(jī)賬戶監(jiān)控，限制對重要賬戶的添加和更改；5） 應(yīng)檢測各種已知的入侵行為，記錄入侵的源IP、攻擊的類

20、型、攻擊的目的、攻擊的時間，并在發(fā)生嚴(yán)重入侵事件時提供報警；6） 應(yīng)能夠檢測重要程序完整性受到破壞，并在檢測到完整性錯誤時采取必要的恢復(fù)措施。惡意代碼防范1） 服務(wù)器和重要終端設(shè)備（包括移動設(shè)備）應(yīng)安裝實時檢測和查殺惡意代碼的軟件產(chǎn)品；2） 主機(jī)系統(tǒng)防惡意代碼產(chǎn)品應(yīng)具有與網(wǎng)絡(luò)防惡意代碼產(chǎn)品不同的惡意代碼庫；1） 服務(wù)器和終端設(shè)備（包括移動設(shè)備）均應(yīng)安裝實時檢測和查殺惡意代碼的軟件產(chǎn)品；2） 主機(jī)系統(tǒng)防惡意代碼產(chǎn)品應(yīng)具有與網(wǎng)絡(luò)防惡意代碼產(chǎn)品不同的惡意代碼庫；3） 應(yīng)支持惡意代碼防范的統(tǒng)一管理。資源控制1） 應(yīng)限制單個用戶的會話數(shù)量；2） 應(yīng)通過設(shè)定終端接入方式、網(wǎng)絡(luò)地址范圍等條件限制終端登錄。1

21、） 應(yīng)限制單個用戶的多重并發(fā)會話；2） 應(yīng)對最大并發(fā)會話連接數(shù)進(jìn)行限制；3） 應(yīng)對一個時間段內(nèi)可能的并發(fā)會話連接數(shù)進(jìn)行限制；4） 應(yīng)通過設(shè)定終端接入方式、網(wǎng)絡(luò)地址范圍等條件限制終端登錄；5） 應(yīng)根據(jù)安全策略設(shè)置登錄終端的操作超時鎖定和鑒別失敗鎖定，并規(guī)定解鎖或終止方式；6） 應(yīng)禁止同一用戶賬號在同一時間內(nèi)并發(fā)登錄；7） 應(yīng)限制單個用戶對系統(tǒng)資源的最大或最小使用限度；8） 當(dāng)系統(tǒng)的服務(wù)水平降低到預(yù)先規(guī)定的最小值時，應(yīng)能檢測和報警；9） 應(yīng)根據(jù)安全策略設(shè)定主體的服務(wù)優(yōu)先級，根據(jù)優(yōu)先級分配系統(tǒng)資源，保證優(yōu)先級低的主體處理能力不會影響到優(yōu)先級高的主體的處理能力。應(yīng)用安全身份鑒別1） 應(yīng)用系統(tǒng)用戶的身份

22、標(biāo)識應(yīng)具有唯一性；2） 應(yīng)對登錄的用戶進(jìn)行身份標(biāo)識和鑒別；3） 系統(tǒng)用戶身份鑒別信息應(yīng)具有不易被冒用的特點，例如口令長度、復(fù)雜性和定期的更新等；4） 應(yīng)具有登錄失敗處理功能，如：結(jié)束會話、限制非法登錄次數(shù)，當(dāng)?shù)卿涍B接超時，自動退出。1） 系統(tǒng)用戶的身份標(biāo)識應(yīng)具有唯一性；2） 應(yīng)對登錄的用戶進(jìn)行身份標(biāo)識和鑒別； 3） 系統(tǒng)用戶的身份鑒別信息應(yīng)具有不易被冒用的特點，例如口令長度、復(fù)雜性和定期的更新等；4） 應(yīng)對同一用戶采用兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)實現(xiàn)用戶身份鑒別；5） 應(yīng)具有登錄失敗處理功能，如：結(jié)束會話、限制非法登錄次數(shù)，當(dāng)?shù)卿涍B接超時，自動退出；6） 應(yīng)具有鑒別警示功能；7） 應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)及

23、時清除存儲空間中動態(tài)使用的鑒別信息。訪問控制1） 應(yīng)依據(jù)安全策略控制用戶對客體的訪問；2） 自主訪問控制的覆蓋范圍應(yīng)包括與信息安全直接相關(guān)的主體、客體及它們之間的操作；3） 自主訪問控制的粒度應(yīng)達(dá)到主體為用戶級，客體為文件、數(shù)據(jù)庫表級；4） 應(yīng)由授權(quán)主體設(shè)置用戶對系統(tǒng)功能操作和對數(shù)據(jù)訪問的權(quán)限；5） 應(yīng)實現(xiàn)應(yīng)用系統(tǒng)特權(quán)用戶的權(quán)限分離，例如將管理與審計的權(quán)限分配給不同的應(yīng)用系統(tǒng)用戶；6） 權(quán)限分離應(yīng)采用最小授權(quán)原則，分別授予不同用戶各自為完成自己承擔(dān)任務(wù)所需的最小權(quán)限，并在它們之間形成相互制約的關(guān)系；7） 應(yīng)嚴(yán)格限制默認(rèn)用戶的訪問權(quán)限。1） 應(yīng)依據(jù)安全策略控制用戶對客體的訪問；2） 自主訪問控制

24、的覆蓋范圍應(yīng)包括與信息安全直接相關(guān)的主體、客體及它們之間的操作；3） 自主訪問控制的粒度應(yīng)達(dá)到主體為用戶級，客體為文件、數(shù)據(jù)庫表級；4） 應(yīng)由授權(quán)主體設(shè)置用戶對系統(tǒng)功能操作和對數(shù)據(jù)訪問的權(quán)限；5） 應(yīng)實現(xiàn)應(yīng)用系統(tǒng)特權(quán)用戶的權(quán)限分離，例如將管理與審計的權(quán)限分配給不同的應(yīng)用系統(tǒng)用戶；6） 權(quán)限分離應(yīng)采用最小授權(quán)原則，分別授予不同用戶各自為完成自己承擔(dān)任務(wù)所需的最小權(quán)限，并在它們之間形成相互制約的關(guān)系；7） 應(yīng)嚴(yán)格限制默認(rèn)用戶的訪問權(quán)限。安全審計1） 安全審計應(yīng)覆蓋到應(yīng)用系統(tǒng)的每個用戶；2） 安全審計應(yīng)記錄應(yīng)用系統(tǒng)重要的安全相關(guān)事件，包括重要用戶行為和重要系統(tǒng)功能的執(zhí)行等；3） 安全相關(guān)事件的記錄應(yīng)

25、包括日期和時間、類型、主體標(biāo)識、客體標(biāo)識、事件的結(jié)果等；4） 審計記錄應(yīng)受到保護(hù)避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等。1） 安全審計應(yīng)覆蓋到應(yīng)用系統(tǒng)的每個用戶；2） 安全審計應(yīng)記錄應(yīng)用系統(tǒng)重要的安全相關(guān)事件，包括重要用戶行為、系統(tǒng)資源的異常使用和重要系統(tǒng)功能的執(zhí)行等；3） 安全相關(guān)事件的記錄應(yīng)包括日期和時間、類型、主體標(biāo)識、客體標(biāo)識、事件的結(jié)果等；4） 安全審計應(yīng)可以根據(jù)記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并生成審計報表；5） 安全審計應(yīng)可以對特定事件，提供指定方式的實時報警；6） 審計進(jìn)程應(yīng)受到保護(hù)避免受到未預(yù)期的中斷；7） 審計記錄應(yīng)受到保護(hù)避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等。剩余信息保護(hù)1） 應(yīng)保證用戶的鑒

26、別信息所在的存儲空間，被釋放或再分配給其他用戶前得到完全清除，無論這些信息是存放在硬盤上還是在內(nèi)存中；2） 應(yīng)確保系統(tǒng)內(nèi)的文件、目錄和數(shù)據(jù)庫記錄等資源所在的存儲空間，被釋放或重新分配給其他用戶前得到完全清除。1） 應(yīng)保證用戶的鑒別信息所在的存儲空間，被釋放或再分配給其他用戶前得到完全清除，無論這些信息是存放在硬盤上還是在內(nèi)存中；2） 應(yīng)確保系統(tǒng)內(nèi)的文件、目錄和數(shù)據(jù)庫記錄等資源所在的存儲空間，被釋放或重新分配給其他用戶前得到完全清除。通信完整性1） 通信雙方應(yīng)約定單向的校驗碼算法，計算通信數(shù)據(jù)報文的校驗碼，在進(jìn)行通信時，雙方根據(jù)校驗碼判斷對方報文的有效性。1） 通信雙方應(yīng)約定密碼算法，計算通信數(shù)

27、據(jù)報文的報文驗證碼，在進(jìn)行通信時，雙方根據(jù)校驗碼判斷對方報文的有效性?？沟仲嚐o1） 應(yīng)具有在請求的情況下為數(shù)據(jù)原發(fā)者或接收者提供數(shù)據(jù)原發(fā)證據(jù)的功能；2） 應(yīng)具有在請求的情況下為數(shù)據(jù)原發(fā)者或接收者提供數(shù)據(jù)接收證據(jù)的功能。通信保密性1） 當(dāng)通信雙方中的一方在一段時間內(nèi)未作任何響應(yīng)，另一方應(yīng)能夠自動結(jié)束會話；2） 在通信雙方建立連接之前，利用密碼技術(shù)進(jìn)行會話初始化驗證；3） 在通信過程中，應(yīng)對敏感信息字段進(jìn)行加密。1） 當(dāng)通信雙方中的一方在一段時間內(nèi)未作任何響應(yīng)，另一方應(yīng)能夠自動結(jié)束會話；2） 在通信雙方建立連接之前，利用密碼技術(shù)進(jìn)行會話初始化驗證；3） 在通信過程中，應(yīng)對整個報文或會話過程進(jìn)行加密

28、；4） 應(yīng)選用符合國家有關(guān)部門要求的密碼算法。軟件容錯1） 應(yīng)對通過人機(jī)接口輸入或通過通信接口輸入的數(shù)據(jù)進(jìn)行有效性檢驗；2） 應(yīng)對通過人機(jī)接口方式進(jìn)行的操作提供“回退”功能，即允許按照操作的序列進(jìn)行回退；3） 在故障發(fā)生時，應(yīng)繼續(xù)提供一部分功能，確保能夠?qū)嵤┍匾拇胧?） 應(yīng)對通過人機(jī)接口輸入或通過通信接口輸入的數(shù)據(jù)進(jìn)行有效性檢驗；2） 應(yīng)對通過人機(jī)接口方式進(jìn)行的操作提供“回退”功能，即允許按照操作的序列進(jìn)行回退；3） 應(yīng)有狀態(tài)監(jiān)測能力，當(dāng)故障發(fā)生時，能實時檢測到故障狀態(tài)并報警；4） 應(yīng)有自動保護(hù)能力，當(dāng)故障發(fā)生時，自動保護(hù)當(dāng)前所有狀態(tài)。資源控制1） 應(yīng)限制單個用戶的多重并發(fā)會話；2） 應(yīng)對

29、應(yīng)用系統(tǒng)的最大并發(fā)會話連接數(shù)進(jìn)行限制；3） 應(yīng)對一個時間段內(nèi)可能的并發(fā)會話連接數(shù)進(jìn)行限制。1） 應(yīng)限制單個用戶的多重并發(fā)會話；2） 應(yīng)對應(yīng)用系統(tǒng)的最大并發(fā)會話連接數(shù)進(jìn)行限制；3） 應(yīng)對一個時間段內(nèi)可能的并發(fā)會話連接數(shù)進(jìn)行限制；4） 應(yīng)根據(jù)安全策略設(shè)置登錄終端的操作超時鎖定和鑒別失敗鎖定，并規(guī)定解鎖或終止方式；5） 應(yīng)禁止同一用戶賬號在同一時間內(nèi)并發(fā)登錄；6） 應(yīng)對一個訪問用戶或一個請求進(jìn)程占用的資源分配最大限額和最小限額；7） 應(yīng)根據(jù)安全屬性（用戶身份、訪問地址、時間范圍等）允許或拒絕用戶建立會話連接；8） 當(dāng)系統(tǒng)的服務(wù)水平降低到預(yù)先規(guī)定的最小值時，應(yīng)能檢測和報警；9） 應(yīng)根據(jù)安全策略設(shè)定主體

30、的服務(wù)優(yōu)先級，根據(jù)優(yōu)先級分配系統(tǒng)資源，保證優(yōu)先級低的主體處理能力不會影響到優(yōu)先級高的主體的處理能力。代碼安全1） 應(yīng)對應(yīng)用程序代碼進(jìn)行惡意代碼掃描；2） 應(yīng)對應(yīng)用程序代碼進(jìn)行安全脆弱性分析。1） 應(yīng)制定應(yīng)用程序代碼編寫安全規(guī)范，要求開發(fā)人員參照規(guī)范編寫代碼；2） 應(yīng)對應(yīng)用程序代碼進(jìn)行代碼復(fù)審，識別可能存在的惡意代碼；3） 應(yīng)對應(yīng)用程序代碼進(jìn)行安全脆弱性分析；4） 應(yīng)對應(yīng)用程序代碼進(jìn)行穿透性測試。數(shù)據(jù)安全數(shù)據(jù)完整性1） 應(yīng)能夠檢測到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和用戶數(shù)據(jù)在傳輸過程中完整性受到破壞；2） 應(yīng)能夠檢測到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和用戶數(shù)據(jù)在存儲過程中完整性受到破壞。1） 應(yīng)能夠檢測到系統(tǒng)管理數(shù)

31、據(jù)、鑒別信息和用戶數(shù)據(jù)在傳輸過程中完整性受到破壞，并在檢測到完整性錯誤時采取必要的恢復(fù)措施；2） 應(yīng)能夠檢測到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和用戶數(shù)據(jù)在存儲過程中完整性受到破壞，并在檢測到完整性錯誤時采取必要的恢復(fù)措施；3） 應(yīng)能夠檢測到重要程序的完整性受到破壞，并在檢測到完整性錯誤時采取必要的恢復(fù)措施。數(shù)據(jù)保密性1） 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)和應(yīng)用系統(tǒng)的鑒別信息、敏感的系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)和敏感的用戶數(shù)據(jù)應(yīng)采用加密或其他有效措施實現(xiàn)傳輸保密性；2） 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)和應(yīng)用系統(tǒng)的鑒別信息、敏感的系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)和敏感的用戶數(shù)據(jù)應(yīng)采用加密或其他保護(hù)措施實現(xiàn)存儲保密性；3） 當(dāng)使用便攜式和

32、移動式設(shè)備時，應(yīng)加密或者采用可移動磁盤存儲敏感信息。1） 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)和應(yīng)用系統(tǒng)的鑒別信息、敏感的系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)和敏感的用戶數(shù)據(jù)應(yīng)采用加密或其他有效措施實現(xiàn)傳輸保密性；2） 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)和應(yīng)用系統(tǒng)的鑒別信息、敏感的系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)和敏感的用戶數(shù)據(jù)應(yīng)采用加密或其他保護(hù)措施實現(xiàn)存儲保密性；3） 當(dāng)使用便攜式和移動式設(shè)備時，應(yīng)加密或者采用可移動磁盤存儲敏感信息；4） 用于特定業(yè)務(wù)通信的通信信道應(yīng)符合相關(guān)的國家規(guī)定。數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)1） 應(yīng)提供自動機(jī)制對重要信息進(jìn)行有選擇的數(shù)據(jù)備份；2） 應(yīng)提供恢復(fù)重要信息的功能；3） 應(yīng)提供重要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通信線路和服務(wù)器的硬件冗余

33、1） 應(yīng)提供自動機(jī)制對重要信息進(jìn)行本地和異地備份；2） 應(yīng)提供恢復(fù)重要信息的功能；3） 應(yīng)提供重要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通信線路和服務(wù)器的硬件冗余；4） 應(yīng)提供重要業(yè)務(wù)系統(tǒng)的本地系統(tǒng)級熱備份。二、 管理要求管理要求項二級等保三級等保安全管理機(jī)構(gòu)崗位設(shè)置1） 應(yīng)設(shè)立信息安全管理工作的職能部門，設(shè)立安全主管人、安全管理各個方面的負(fù)責(zé)人崗位，定義各負(fù)責(zé)人的職責(zé)；2） 應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)管理人員、網(wǎng)絡(luò)管理人員、安全管理人員崗位，定義各個工作崗位的職責(zé)；3） 應(yīng)制定文件明確安全管理機(jī)構(gòu)各個部門和崗位的職責(zé)、分工和技能要求。1） 應(yīng)設(shè)立信息安全管理工作的職能部門，設(shè)立安全主管人、安全管理各個方面的負(fù)責(zé)人崗位，定義各負(fù)責(zé)人的職

34、責(zé)；2） 應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)管理人員、網(wǎng)絡(luò)管理人員、安全管理人員崗位，定義各個工作崗位的職責(zé)；3） 應(yīng)成立指導(dǎo)和管理信息安全工作的委員會或領(lǐng)導(dǎo)小組，其最高領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)由單位主管領(lǐng)導(dǎo)委任或授權(quán)；4） 應(yīng)制定文件明確安全管理機(jī)構(gòu)各個部門和崗位的職責(zé)、分工和技能要求。人員配備1） 應(yīng)配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理人員、網(wǎng)絡(luò)管理人員、安全管理人員等；2） 安全管理人員不能兼任網(wǎng)絡(luò)管理員、系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)庫管理員等。1） 應(yīng)配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理人員、網(wǎng)絡(luò)管理人員、安全管理人員等；2） 應(yīng)配備專職安全管理人員，不可兼任；3） 關(guān)鍵崗位應(yīng)定期輪崗。授權(quán)和審批1） 應(yīng)授權(quán)審批部門及批準(zhǔn)人，對關(guān)鍵活動進(jìn)行審批；2） 應(yīng)列表說明須審

35、批的事項、審批部門和可批準(zhǔn)人。1） 應(yīng)授權(quán)審批部門及批準(zhǔn)人，對關(guān)鍵活動進(jìn)行審批；2） 應(yīng)列表說明須審批的事項、審批部門和可批準(zhǔn)人；3） 應(yīng)建立各審批事項的審批程序，按照審批程序執(zhí)行審批過程；4） 應(yīng)建立關(guān)鍵活動的雙重審批制度；5） 不再適用的權(quán)限應(yīng)及時取消授權(quán)；6） 應(yīng)定期審查、更新需授權(quán)和審批的項目；7） 應(yīng)記錄授權(quán)過程并保存授權(quán)文檔。溝通和合作1） 應(yīng)加強(qiáng)各類管理人員和組織內(nèi)部機(jī)構(gòu)之間的合作與溝通，定期或不定期召開協(xié)調(diào)會議，共同協(xié)助處理信息安全問題；2） 信息安全職能部門應(yīng)定期或不定期召集相關(guān)部門和人員召開安全工作會議，協(xié)調(diào)安全工作的實施；3） 應(yīng)加強(qiáng)與兄弟單位、公安機(jī)關(guān)、電信公司的合作與

36、溝通，以便在發(fā)生安全事件時能夠得到及時的支持。1） 應(yīng)加強(qiáng)各類管理人員和組織內(nèi)部機(jī)構(gòu)之間的合作與溝通，定期或不定期召開協(xié)調(diào)會議，共同協(xié)助處理信息安全問題；2） 信息安全職能部門應(yīng)定期或不定期召集相關(guān)部門和人員召開安全工作會議，協(xié)調(diào)安全工作的實施；3） 信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組或者安全管理委員會定期召開例會，對信息安全工作進(jìn)行指導(dǎo)、決策；4） 應(yīng)加強(qiáng)與兄弟單位、公安機(jī)關(guān)、電信公司的合作與溝通，以便在發(fā)生安全事件時能夠得到及時的支持；5） 應(yīng)加強(qiáng)與供應(yīng)商、業(yè)界專家、專業(yè)的安全公司、安全組織的合作與溝通，獲取信息安全的最新發(fā)展動態(tài)，當(dāng)發(fā)生緊急事件的時候能夠及時得到支持和幫助；6） 應(yīng)文件說明外聯(lián)單位、合作內(nèi)

37、容和聯(lián)系方式；7） 聘請信息安全專家，作為常年的安全顧問，指導(dǎo)信息安全建設(shè)，參與安全規(guī)劃和安全評審等。審核和檢查1） 應(yīng)由安全管理人員定期進(jìn)行安全檢查，檢查內(nèi)容包括用戶賬號情況、系統(tǒng)漏洞情況、系統(tǒng)審計情況等。1） 應(yīng)由安全管理人員定期進(jìn)行安全檢查，檢查內(nèi)容包括用戶賬號情況、系統(tǒng)漏洞情況、系統(tǒng)審計情況等；2） 應(yīng)由安全管理部門組織相關(guān)人員定期進(jìn)行全面安全檢查，檢查內(nèi)容包括現(xiàn)有安全技術(shù)措施的有效性、安全配置與安全策略的一致性、安全管理制度的執(zhí)行情況等；3） 應(yīng)由安全管理部門組織相關(guān)人員定期分析、評審異常行為的審計記錄，發(fā)現(xiàn)可疑行為，形成審計分析報告，并采取必要的應(yīng)對措施；4） 應(yīng)制定安全檢查表格實

38、施安全檢查，匯總安全檢查數(shù)據(jù)，形成安全檢查報告，并對安全檢查結(jié)果進(jìn)行通報；5） 應(yīng)制定安全審核和安全檢查制度規(guī)范安全審核和安全檢查工作，定期按照程序進(jìn)行安全審核和安全檢查活動。安全管理制度管理制度1） 應(yīng)制定信息安全工作的總體方針、政策性文件和安全策略等，說明機(jī)構(gòu)安全工作的總體目標(biāo)、范圍、方針、原則、責(zé)任等；2） 應(yīng)對安全管理活動中重要的管理內(nèi)容建立安全管理制度，以規(guī)范安全管理活動，約束人員的行為方式；3） 應(yīng)對要求管理人員或操作人員執(zhí)行的重要管理操作，建立操作規(guī)程，以規(guī)范操作行為，防止操作失誤。1） 應(yīng)制定信息安全工作的總體方針、政策性文件和安全策略等，說明機(jī)構(gòu)安全工作的總體目標(biāo)、范圍、方針

39、、原則、責(zé)任等；2） 應(yīng)對安全管理活動中的各類管理內(nèi)容建立安全管理制度，以規(guī)范安全管理活動，約束人員的行為方式；3） 應(yīng)對要求管理人員或操作人員執(zhí)行的日常管理操作，建立操作規(guī)程，以規(guī)范操作行為，防止操作失誤；4） 應(yīng)形成由安全政策、安全策略、管理制度、操作規(guī)程等構(gòu)成的全面的信息安全管理制度體系；5） 應(yīng)由安全管理職能部門定期組織相關(guān)部門和相關(guān)人員對安全管理制度體系的合理性和適用性進(jìn)行審定。制定和發(fā)布1） 應(yīng)在信息安全職能部門的總體負(fù)責(zé)下，組織相關(guān)人員制定；2） 應(yīng)保證安全管理制度具有統(tǒng)一的格式風(fēng)格，并進(jìn)行版本控制；3） 應(yīng)組織相關(guān)人員對制定的安全管理進(jìn)行論證和審定；4） 安全管理制度應(yīng)經(jīng)過管理

40、層簽發(fā)后按照一定的程序以文件形式發(fā)布。1） 應(yīng)在信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組的負(fù)責(zé)下，組織相關(guān)人員制定；2） 應(yīng)保證安全管理制度具有統(tǒng)一的格式風(fēng)格，并進(jìn)行版本控制；3） 應(yīng)組織相關(guān)人員對制定的安全管理進(jìn)行論證和審定；4） 安全管理制度應(yīng)經(jīng)過管理層簽發(fā)后按照一定的程序以文件形式發(fā)布；5） 安全管理制度應(yīng)注明發(fā)布范圍，并對收發(fā)文進(jìn)行登記。評審和修訂1） 應(yīng)定期對安全管理制度進(jìn)行評審和修訂，對存在不足或需要改進(jìn)的安全管理制度進(jìn)行修訂。1） 應(yīng)定期對安全管理制度進(jìn)行評審和修訂，對存在不足或需要改進(jìn)的安全管理制度進(jìn)行修訂；2） 當(dāng)發(fā)生重大安全事故、出現(xiàn)新的安全漏洞以及技術(shù)基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)發(fā)生變更時，應(yīng)對安全管理制度進(jìn)行檢查

41、、審定和修訂；3） 每個制度文檔應(yīng)有相應(yīng)負(fù)責(zé)人或負(fù)責(zé)部門，負(fù)責(zé)對明確需要修訂的制度文檔的維護(hù)。人員安全管理人員錄用1） 應(yīng)保證被錄用人具備基本的專業(yè)技術(shù)水平和安全管理知識；2） 應(yīng)對被錄用人的身份、背景、專業(yè)資格和資質(zhì)等進(jìn)行審查；3） 應(yīng)對被錄用人所具備的技術(shù)技能進(jìn)行考核；4） 應(yīng)對被錄用人說明其角色和職責(zé)；5） 應(yīng)簽署保密協(xié)議。1） 應(yīng)保證被錄用人具備基本的專業(yè)技術(shù)水平和安全管理知識；2） 應(yīng)對被錄用人的身份、背景、專業(yè)資格和資質(zhì)等進(jìn)行審查；3） 應(yīng)對被錄用人所具備的技術(shù)技能進(jìn)行考核；4） 應(yīng)對被錄用人說明其角色和職責(zé)；5） 應(yīng)簽署保密協(xié)議；6） 從事關(guān)鍵崗位的人員應(yīng)從內(nèi)部人員選拔，并定期進(jìn)

42、行信用審查；7） 從事關(guān)鍵崗位的人員應(yīng)簽署崗位安全協(xié)議。人員離崗1） 應(yīng)立即終止由于各種原因即將離崗的員工的所有訪問權(quán)限；2） 應(yīng)取回各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機(jī)構(gòu)提供的軟硬件設(shè)備；3） 應(yīng)經(jīng)機(jī)構(gòu)人事部門辦理嚴(yán)格的調(diào)離手續(xù)，并承諾調(diào)離后的保密義務(wù)后方可離開。1） 應(yīng)立即終止由于各種原因即將離崗的員工的所有訪問權(quán)限；2） 應(yīng)取回各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機(jī)構(gòu)提供的軟硬件設(shè)備；3） 應(yīng)經(jīng)機(jī)構(gòu)人事部門辦理嚴(yán)格的調(diào)離手續(xù)，并承諾調(diào)離后的保密義務(wù)后方可離開。人員考核1） 應(yīng)定期對各個崗位的人員進(jìn)行安全技能及安全認(rèn)知的考核；2） 應(yīng)對關(guān)鍵崗位的人員進(jìn)行全面、嚴(yán)格的安全審查；3） 應(yīng)對違背安全策略和

43、規(guī)定的人員進(jìn)行懲戒1） 應(yīng)對所有人員進(jìn)行全面、嚴(yán)格的安全審查；2） 應(yīng)定期對各個崗位的人員進(jìn)行安全技能及安全認(rèn)知的考核；3） 應(yīng)對考核結(jié)果進(jìn)行記錄并保存；4） 應(yīng)對違背安全策略和規(guī)定的人員進(jìn)行懲戒。安全意識教育和培訓(xùn)1） 應(yīng)對各類人員進(jìn)行安全意識教育；2） 應(yīng)告知人員相關(guān)的安全責(zé)任和懲戒措施；3） 應(yīng)制定安全教育和培訓(xùn)計劃，對信息安全基礎(chǔ)知識、崗位操作規(guī)程等進(jìn)行培訓(xùn)；4） 應(yīng)對安全教育和培訓(xùn)的情況和結(jié)果進(jìn)行記錄并歸檔保存。1） 應(yīng)對各類人員進(jìn)行安全意識教育；2） 應(yīng)告知人員相關(guān)的安全責(zé)任和懲戒措施；3） 應(yīng)制定安全教育和培訓(xùn)計劃，對信息安全基礎(chǔ)知識、崗位操作規(guī)程等進(jìn)行培訓(xùn)；4） 應(yīng)針對不同崗位

44、制定不同培訓(xùn)計劃；5） 應(yīng)對安全教育和培訓(xùn)的情況和結(jié)果進(jìn)行記錄并歸檔保存。第三方人員訪問管理1） 第三方人員應(yīng)在訪問前與機(jī)構(gòu)簽署安全責(zé)任合同書或保密協(xié)議；2） 對重要區(qū)域的訪問，必須經(jīng)過有關(guān)負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)，并由專人陪同或監(jiān)督下進(jìn)行，并記錄備案。1） 第三方人員應(yīng)在訪問前與機(jī)構(gòu)簽署安全責(zé)任合同書或保密協(xié)議；2） 對重要區(qū)域的訪問，須提出書面申請，批準(zhǔn)后由專人全程陪同或監(jiān)督，并記錄備案；3） 對第三方人員允許訪問的區(qū)域、系統(tǒng)、設(shè)備、信息等內(nèi)容應(yīng)進(jìn)行書面的規(guī)定，并按照規(guī)定執(zhí)行。系統(tǒng)建設(shè)管理系統(tǒng)定級1） 應(yīng)明確信息系統(tǒng)劃分的方法；2） 應(yīng)確定信息系統(tǒng)的安全等級；3） 應(yīng)以書面的形式定義確定了安全等級的信

45、息系統(tǒng)的屬性，包括使命、業(yè)務(wù)、網(wǎng)絡(luò)、硬件、軟件、數(shù)據(jù)、邊界、人員等；4） 應(yīng)確保信息系統(tǒng)的定級結(jié)果經(jīng)過相關(guān)部門的批準(zhǔn)。1） 應(yīng)明確信息系統(tǒng)劃分的方法；2） 應(yīng)確定信息系統(tǒng)的安全等級；3） 應(yīng)以書面的形式定義確定了安全等級的信息系統(tǒng)的屬性，包括使命、業(yè)務(wù)、網(wǎng)絡(luò)、硬件、軟件、數(shù)據(jù)、邊界、人員等；4） 應(yīng)以書面的形式說明確定一個信息系統(tǒng)為某個安全等級的方法和理由；5） 應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家對信息系統(tǒng)的定級結(jié)果的合理性和正確性進(jìn)行論證和審定；6） 應(yīng)確保信息系統(tǒng)的定級結(jié)果經(jīng)過相關(guān)部門的批準(zhǔn)。安全方案設(shè)計1） 應(yīng)根據(jù)系統(tǒng)的安全級別選擇基本安全措施，依據(jù)風(fēng)險分析的結(jié)果補(bǔ)充和調(diào)整安全措施；2）

46、應(yīng)以書面的形式描述對系統(tǒng)的安全保護(hù)要求和策略、安全措施等內(nèi)容，形成系統(tǒng)的安全方案；3） 應(yīng)對安全方案進(jìn)行細(xì)化，形成能指導(dǎo)安全系統(tǒng)建設(shè)和安全產(chǎn)品采購的詳細(xì)設(shè)計方案；4） 應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家對安全設(shè)計方案的合理性和正確性進(jìn)行論證和審定；5） 應(yīng)確保安全設(shè)計方案必須經(jīng)過批準(zhǔn)，才能正式實施。1） 應(yīng)根據(jù)系統(tǒng)的安全級別選擇基本安全措施，依據(jù)風(fēng)險分析的結(jié)果補(bǔ)充和調(diào)整安全措施；2） 應(yīng)指定和授權(quán)專門的部門對信息系統(tǒng)的安全建設(shè)進(jìn)行總體規(guī)劃，制定近期和遠(yuǎn)期的安全建設(shè)工作計劃；3） 應(yīng)根據(jù)信息系統(tǒng)的等級劃分情況，統(tǒng)一考慮安全保障體系的總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃和詳細(xì)設(shè)計方

47、案，并形成配套文件；4） 應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家對總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細(xì)設(shè)計方案等相關(guān)配套文件的合理性和正確性進(jìn)行論證和審定；5） 應(yīng)確?？傮w安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細(xì)設(shè)計方案等文件必須經(jīng)過批準(zhǔn)，才能正式實施；6） 應(yīng)根據(jù)安全測評、安全評估的結(jié)果定期調(diào)整和修訂總體安全策略、安全技術(shù)框架、安全管理策略、總體建設(shè)規(guī)劃、詳細(xì)設(shè)計方案等相關(guān)配套文件。產(chǎn)品采購1） 應(yīng)確保安全產(chǎn)品的使用符合國家的有關(guān)規(guī)定；2） 應(yīng)確保密碼產(chǎn)品的使用符合國家密碼主管部門的要求；3） 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)產(chǎn)品的采購。1） 應(yīng)確保安全產(chǎn)品的使用

48、符合國家的有關(guān)規(guī)定；2） 應(yīng)確保密碼產(chǎn)品的使用符合國家密碼主管部門的要求；3） 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)產(chǎn)品的采購；4） 應(yīng)制定產(chǎn)品采購方面的管理制度明確說明采購過程的控制方法和人員行為準(zhǔn)則；5） 應(yīng)預(yù)先對產(chǎn)品進(jìn)行選型測試，確定產(chǎn)品的候選范圍，并定期審定和更新候選產(chǎn)品名單。自行軟件開發(fā)1） 應(yīng)確保開發(fā)環(huán)境與實際運行環(huán)境物理分開；2） 應(yīng)確保提供軟件設(shè)計的相關(guān)文檔和使用指南；3） 應(yīng)確保系統(tǒng)開發(fā)文檔由專人負(fù)責(zé)保管，系統(tǒng)開發(fā)文檔的使用受到控制。1） 應(yīng)確保開發(fā)環(huán)境與實際運行環(huán)境物理分開；2） 應(yīng)確保系統(tǒng)開發(fā)文檔由專人負(fù)責(zé)保管，系統(tǒng)開發(fā)文檔的使用受到控制；3） 應(yīng)制定開發(fā)方面的管理制度明確說明開發(fā)

49、過程的控制方法和人員行為準(zhǔn)則；4） 應(yīng)確保開發(fā)人員和測試人員的分離，測試數(shù)據(jù)和測試結(jié)果受到控制；5） 應(yīng)確保提供軟件設(shè)計的相關(guān)文檔和使用指南；6） 應(yīng)確保對程序資源庫的修改、更新、發(fā)布進(jìn)行授權(quán)和批準(zhǔn)。外包軟件開發(fā)1） 應(yīng)與軟件開發(fā)單位簽訂協(xié)議，明確知識產(chǎn)權(quán)的歸屬和安全方面的要求；2） 應(yīng)根據(jù)協(xié)議的要求檢測軟件質(zhì)量；3） 應(yīng)在軟件安裝之前檢測軟件包中可能存在的惡意代碼；4） 應(yīng)確保提供軟件設(shè)計的相關(guān)文檔和使用指南。1） 應(yīng)與軟件開發(fā)單位簽訂協(xié)議，明確知識產(chǎn)權(quán)的歸屬和安全方面的要求；2） 應(yīng)根據(jù)協(xié)議的要求檢測軟件質(zhì)量；3） 應(yīng)在軟件安裝之前檢測軟件包中可能存在的惡意代碼；4） 應(yīng)要求開發(fā)單位提供技

50、術(shù)培訓(xùn)和服務(wù)承諾；5） 應(yīng)要求開發(fā)單位提供軟件設(shè)計的相關(guān)文檔和使用指南。工程實施1） 應(yīng)與工程實施單位簽訂與安全相關(guān)的協(xié)議，約束工程實施單位的行為；2） 應(yīng)指定或授權(quán)專門的人員或部門負(fù)責(zé)工程實施過程的管理；3） 應(yīng)制定詳細(xì)的工程實施方案控制實施過程。1） 應(yīng)與工程實施單位簽訂與安全相關(guān)的協(xié)議，約束工程實施單位的行為；2） 應(yīng)指定或授權(quán)專門的人員或部門負(fù)責(zé)工程實施過程的管理；3） 應(yīng)制定詳細(xì)的工程實施方案控制實施過程，并要求工程實施單位能正式地執(zhí)行安全工程過程；4） 應(yīng)制定工程實施方面的管理制度，明確說明實施過程的控制方法和人員行為準(zhǔn)則。測試驗收1） 應(yīng)對系統(tǒng)進(jìn)行安全性測試驗收；2） 應(yīng)在測試驗

51、收前根據(jù)設(shè)計方案或合同要求等制訂測試驗收方案，測試驗收過程中詳細(xì)記錄測試驗收結(jié)果，形成測試驗收報告；3） 應(yīng)組織相關(guān)部門和相關(guān)人員對系統(tǒng)測試驗收報告進(jìn)行審定，沒有疑問后由雙方簽字。1） 應(yīng)對系統(tǒng)進(jìn)行安全性測試驗收；2） 應(yīng)在測試驗收前根據(jù)設(shè)計方案或合同要求等制訂測試驗收方案，測試驗收過程中詳細(xì)記錄測試驗收結(jié)果，形成測試驗收報告；3） 應(yīng)委托公正的第三方測試單位對系統(tǒng)進(jìn)行測試，并出具測試報告；4） 應(yīng)制定系統(tǒng)測試驗收方面的管理制度明確說明系統(tǒng)測試驗收的控制方法和人員行為準(zhǔn)則；5） 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)系統(tǒng)測試驗收的管理，并按照管理制度的要求完成系統(tǒng)測試驗收工作；6） 應(yīng)組織相關(guān)部門和相關(guān)人

52、員對系統(tǒng)測試驗收報告進(jìn)行審定，沒有疑問后由雙方簽字。系統(tǒng)交付1） 應(yīng)明確系統(tǒng)的交接手續(xù)，并按照交接手續(xù)完成交接工作；2） 應(yīng)由系統(tǒng)建設(shè)方完成對委托建設(shè)方的運維技術(shù)人員的培訓(xùn)；3） 應(yīng)由系統(tǒng)建設(shè)方提交系統(tǒng)建設(shè)過程中的文檔和指導(dǎo)用戶進(jìn)行系統(tǒng)運行維護(hù)的文檔；4） 應(yīng)由系統(tǒng)建設(shè)方進(jìn)行服務(wù)承諾，并提交服務(wù)承諾書，確保對系統(tǒng)運行維護(hù)的支持。1） 應(yīng)明確系統(tǒng)的交接手續(xù)，并按照交接手續(xù)完成交接工作；2） 應(yīng)由系統(tǒng)建設(shè)方完成對委托建設(shè)方的運維技術(shù)人員的培訓(xùn)；3） 應(yīng)由系統(tǒng)建設(shè)方提交系統(tǒng)建設(shè)過程中的文檔和指導(dǎo)用戶進(jìn)行系統(tǒng)運行維護(hù)的文檔；4） 應(yīng)由系統(tǒng)建設(shè)方進(jìn)行服務(wù)承諾，并提交服務(wù)承諾書，確保對系統(tǒng)運行維護(hù)的支持；

53、5） 應(yīng)制定系統(tǒng)交付方面的管理制度明確說明系統(tǒng)交付的控制方法和人員行為準(zhǔn)則；6） 應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)系統(tǒng)交付的管理工作，并按照管理制度的要求完成系統(tǒng)交付工作。系統(tǒng)備案無1） 應(yīng)將系統(tǒng)定級、系統(tǒng)屬性等材料指定專門的人員或部門負(fù)責(zé)管理，并控制這些材料的使用；2） 應(yīng)將系統(tǒng)等級和系統(tǒng)屬性等資料報系統(tǒng)主管部門備案；3） 應(yīng)將系統(tǒng)等級、系統(tǒng)屬性、等級劃分理由及其他要求的備案材料報相應(yīng)公安機(jī)關(guān)備案。安全測評無1） 應(yīng)在系統(tǒng)投入運行前進(jìn)行安全測評，測評后符合相應(yīng)等級保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求的才能投入使用；2） 應(yīng)在系統(tǒng)運行過程中定期對系統(tǒng)進(jìn)行安全測評，發(fā)現(xiàn)不符合相應(yīng)等級保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求的及時整改；3） 應(yīng)在系統(tǒng)發(fā)生

54、變更時及時對系統(tǒng)進(jìn)行安全測評，發(fā)現(xiàn)級別發(fā)生變化的及時調(diào)整級別并進(jìn)行安全改造；發(fā)現(xiàn)不符合相應(yīng)等級保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求的及時整改；4） 應(yīng)選擇具有國家相關(guān)技術(shù)資質(zhì)和安全資質(zhì)的測評單位進(jìn)行安全測評；5） 應(yīng)與測評單位簽訂與安全相關(guān)的協(xié)議，約束測評單位的行為；6） 應(yīng)指定或授權(quán)專門的人員或部門負(fù)責(zé)安全測評的管理。安全服務(wù)商選擇1） 應(yīng)確保安全服務(wù)商的選擇符合國家的有關(guān)規(guī)定。1） 應(yīng)確保安全服務(wù)商的選擇符合國家的有關(guān)規(guī)定。系統(tǒng)運維管理環(huán)境管理1） 應(yīng)對機(jī)房供配電、空調(diào)、溫濕度控制等設(shè)施指定專人或?qū)ｉT的部門定期進(jìn)行維護(hù)管理；2） 應(yīng)配備機(jī)房安全管理人員，對機(jī)房的出入、服務(wù)器的開機(jī)或關(guān)機(jī)等工作進(jìn)行管理；3） 應(yīng)建立

55、機(jī)房安全管理制度，對有關(guān)機(jī)房物理訪問，物品帶進(jìn)、帶出機(jī)房和機(jī)房環(huán)境安全等方面的管理作出規(guī)定；4） 應(yīng)對機(jī)房來訪人員實行登記、備案管理，同時限制來訪人員的活動范圍；5） 加強(qiáng)對辦公環(huán)境的保密性管理，包括如工作人員調(diào)離辦公室應(yīng)立即交還該辦公室鑰匙和不在辦公區(qū)接待來訪人員等。1） 應(yīng)對機(jī)房供配電、空調(diào)、溫濕度控制等設(shè)施指定專人或?qū)ｉT的部門定期進(jìn)行維護(hù)管理；2） 應(yīng)配備機(jī)房安全管理人員，對機(jī)房的出入、服務(wù)器的開機(jī)或關(guān)機(jī)等工作進(jìn)行管理；3） 應(yīng)建立機(jī)房安全管理制度，對有關(guān)機(jī)房物理訪問，物品帶進(jìn)、帶出機(jī)房和機(jī)房環(huán)境安全等方面的管理作出規(guī)定；4） 加強(qiáng)對辦公環(huán)境的保密性管理，包括如工作人員調(diào)離辦公室應(yīng)立即交

56、還該辦公室鑰匙和不在辦公區(qū)接待來訪人員等；5） 應(yīng)有指定的部門負(fù)責(zé)機(jī)房安全，并配置電子門禁系統(tǒng)，對機(jī)房來訪人員實行登記記錄和電子記錄雙重備案管理；6） 應(yīng)對辦公環(huán)境的人員行為，如工作人員離開座位應(yīng)確保終端計算機(jī)退出登錄狀態(tài)和桌面上沒有包含敏感信息的紙檔文件等作出規(guī)定。資產(chǎn)管理1） 應(yīng)建立資產(chǎn)安全管理制度，規(guī)定信息系統(tǒng)資產(chǎn)管理的責(zé)任人員或責(zé)任部門；2） 應(yīng)編制并保存與信息系統(tǒng)相關(guān)的資產(chǎn)、資產(chǎn)所屬關(guān)系、安全級別和所處位置等信息的資產(chǎn)清單；3） 應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)的重要程度對資產(chǎn)進(jìn)行定性賦值和標(biāo)識管理，根據(jù)資產(chǎn)的價值選擇相應(yīng)的管理措施。1） 應(yīng)建立資產(chǎn)安全管理制度，規(guī)定信息系統(tǒng)資產(chǎn)管理的責(zé)任人員或責(zé)任部門，并規(guī)范資產(chǎn)管理和使用的行為；2） 應(yīng)編制并保存與信息系統(tǒng)相關(guān)的資產(chǎn)、資產(chǎn)所屬關(guān)系、安全級別和所處位置等信息的資產(chǎn)清單；3） 應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)的重要程度對資產(chǎn)進(jìn)行定性賦值和標(biāo)識管理，根據(jù)資產(chǎn)的價值選擇相應(yīng)的管理