證券從業(yè)考試保薦代表人試題七

1、證券從業(yè)考試保薦代表人試題七導(dǎo)讀：本文證券從業(yè)考試保薦代表人試題七，僅供參考，如果能幫助到您，歡迎點評和分享。各位參加證券從業(yè)資格考試的考友們，精心為您整理了“證券從業(yè)考試保薦代表人試題七”供您參考，希望能幫助到您!祝您考試順利!有關(guān)證券從業(yè)資格考試的資訊，請持續(xù)關(guān)注的更新!證券從業(yè)考試保薦代表人試題七1 、列關(guān)于國有企業(yè)職工持股、投資的表述，正確的有：（不定項選擇）a. 國有大中型企業(yè)主輔分離輔業(yè)改制，鼓勵輔業(yè)企業(yè)的職工持有改制企業(yè)股權(quán)，但國有企業(yè)主業(yè)企業(yè)的職工不得持有輔業(yè)企業(yè)股權(quán)。國有大型企業(yè)改制，職工持股不得處于控股地位。b. 職工入股原則限于持有本企業(yè)股權(quán)。國有企業(yè)集團公司及其各級子企

2、業(yè)改制，經(jīng)國資監(jiān)管機構(gòu)或集團公司批準，職工可投資參與本企業(yè)改制，確有必要的，也可持有本企業(yè)所出資各級子企業(yè)、參股企業(yè)及本集團公司所出資其他企業(yè)股權(quán)，但不得直接或間接持有上一級改制企業(yè)股權(quán)。c.禁止職工投資關(guān)聯(lián)關(guān)系企業(yè)；禁止職工投資為本企業(yè)提供燃料、原材料、輔料、設(shè)備及配件和提供設(shè)計、施工、維修、產(chǎn)品銷售、中介服務(wù)或與本企業(yè)有其他業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)的企業(yè);禁止職工投資與本企業(yè)經(jīng)營同類業(yè)務(wù)的企業(yè)。d. 國有企業(yè)剝離出部分業(yè)務(wù)、資產(chǎn)改制設(shè)立新公司需引入職工持股的，該新公司不得與該國有企業(yè)經(jīng)營同類業(yè)務(wù);新公司從該國有企業(yè)取得的關(guān)聯(lián)交易收入或利潤不得超過新公司業(yè)務(wù)總收入或利潤的三分之一。e. 國有企業(yè)中層以上管理

3、人員所持股權(quán)不得向其近親屬，以及這些人員所有或者實際控制的企業(yè)轉(zhuǎn)讓。國有股東收購國有企業(yè)中層以上管理人員所持股權(quán)時，原則上按不低于所持股企業(yè)上一年度審計后的凈資產(chǎn)值確定收購價格。參考答案：a、d解析：一、關(guān)于規(guī)范國有企業(yè)職工持股、投資的意見：（三）積極推進各類企業(yè)股份制改革。放開搞活國有中小企業(yè)，鼓勵職工自愿投資入股，制訂改制方案，要從企業(yè)實際出發(fā)，綜合考慮職工安置、機制轉(zhuǎn)換、資金引入等因素。國有大中型企業(yè)主輔分離輔業(yè)改制，鼓勵輔業(yè)企業(yè)的職工持有改制企業(yè)股權(quán)，但國有企業(yè)主業(yè)企業(yè)的職工不得持有輔業(yè)企業(yè)股權(quán)。國有大型企業(yè)改制，要著眼于引進先進技術(shù)和管理、滿足企業(yè)發(fā)展資金需求、完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，

4、提高企業(yè)競爭力，擇優(yōu)選取投資者，職工持股不得處于控股地位。國有大型科研、設(shè)計、高新技術(shù)企業(yè)改制，按照有關(guān)規(guī)定，對企業(yè)發(fā)展作出突出貢獻或?qū)ζ髽I(yè)中長期發(fā)展有直接作用的科技管理骨干，經(jīng)批準可以探索通過多種方式取得企業(yè)股權(quán)，符合條件的也可獲得企業(yè)利潤獎勵，并在本企業(yè)改制時轉(zhuǎn)為股權(quán);但其子企業(yè)（指全資、控股子企業(yè)，下同）改制應(yīng)服從集團公司重組上市的要求。（四）嚴格控制職工持股企業(yè)范圍。職工入股原則限于持有本企業(yè)股權(quán)。國有企業(yè)集團公司及其各級子企業(yè)改制，經(jīng)國資監(jiān)管機構(gòu)或集團公司批準，職工可投資參與本企業(yè)改制，確有必要的，也可持有上一級改制企業(yè)股權(quán)，但不得直接或間接持有本企業(yè)所出資各級子企業(yè)、參股企業(yè)及本集

5、團公司所出資其他企業(yè)股權(quán)?？蒲?、設(shè)計、高新技術(shù)企業(yè)科技人員確因特殊情況需要持有子企業(yè)股權(quán)的，須經(jīng)同級國資監(jiān)管機構(gòu)批準，且不得作為該子企業(yè)的國有股東代表。國有企業(yè)中已持有上述不得持有的企業(yè)股權(quán)的中層以上管理人員，自本意見印發(fā)后1年內(nèi)應(yīng)轉(zhuǎn)讓所持股份，或者辭去所任職務(wù)。在股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成或辭去所任職務(wù)之前，不得向其持股企業(yè)增加投資。已持有上述不得持有的企業(yè)股權(quán)的其他職工晉升為中層以上管理人員的，須在晉升后6個月內(nèi)轉(zhuǎn)讓所持股份。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（五）依法規(guī)范職工持股形式。國有企業(yè)改制，可依據(jù)中華人民共和國公司法等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，通過向特定對象募集資金的方式設(shè)立股份公司引入職工持股，

6、也可探索職工持股的其他規(guī)范形式。職工投資持股應(yīng)當遵循自愿、公平和誠實守信、風(fēng)險自擔(dān)的原則，依法享有投資者權(quán)益。國有企業(yè)不得以企業(yè)名義組織各類職工的投資活動。（六）明確職工股份轉(zhuǎn)讓要求。改制為國有控股企業(yè)的，批準企業(yè)改制單位應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)對職工所持股份的管理、流轉(zhuǎn)等重要事項予以明確，并在改制企業(yè)公司章程中作出規(guī)定。（七）規(guī)范入股資金來源。國有企業(yè)不得為職工投資持股提供借款或墊付款項，不得以國有產(chǎn)權(quán)或資產(chǎn)作標的物為職工融資提供保證、抵押、質(zhì)押、貼現(xiàn)等;不得要求與本企業(yè)有業(yè)務(wù)往來的其他企業(yè)為職工投資提供借款或幫助融資。對于歷史上使用工效掛鉤和百元產(chǎn)值工資含量包干結(jié)余以全體職工名義投資形成的

7、集體股權(quán)現(xiàn)象應(yīng)予以規(guī)范。（八）關(guān)聯(lián)企業(yè)指與本國有企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系或業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)且無國有股份的企業(yè)。嚴格限制職工投資關(guān)聯(lián)關(guān)系企業(yè);禁止職工投資為本企業(yè)提供燃料、原材料、輔料、設(shè)備及配件和提供設(shè)計、施工、維修、產(chǎn)品銷售、中介服務(wù)或與本企業(yè)有其他業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)的企業(yè);禁止職工投資與本企業(yè)經(jīng)營同類業(yè)務(wù)的企業(yè)。國有企業(yè)中已投資上述不得投資的企業(yè)的中層以上管理人員，自本意見印發(fā)后1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓所持股份，或者辭去所任職務(wù)。在股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成或辭去所任職務(wù)之前，不得向其投資企業(yè)增加投資。已投資上述不得投資的企業(yè)的其他職工晉升為中層以上管理人員的，須在晉升后6個月內(nèi)轉(zhuǎn)讓所持股份。（九）國有企業(yè)剝離出部分業(yè)務(wù)、資產(chǎn)改制設(shè)立新公司需引

8、入職工持股的，該新公司不得與該國有企業(yè)經(jīng)營同類業(yè)務(wù);新公司從該國有企業(yè)取得的關(guān)聯(lián)交易收入或利潤不得超過新公司業(yè)務(wù)總收入或利潤的三分之一。通過主輔分離輔業(yè)改制設(shè)立的公司，按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（十）加強國有企業(yè)內(nèi)部管理。國有企業(yè)要嚴格依照有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定，采取招投標方式擇優(yōu)選取業(yè)務(wù)往來單位，不得定向采購或接受職工投資企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)，產(chǎn)品、服務(wù)交易應(yīng)當價格公允。國有企業(yè)向職工投資企業(yè)提供資金、設(shè)備、技術(shù)等資產(chǎn)和勞務(wù)、銷售渠道、客戶資源等，應(yīng)參考資產(chǎn)評估價或公允價確定有償使用費或租賃費，不得無償提供。不得向職工投資企業(yè)提供屬于本企業(yè)的商業(yè)機會。國有企業(yè)應(yīng)當在年度財務(wù)報告中披露與職工投資企業(yè)構(gòu)

9、成關(guān)聯(lián)交易的種類、定價、數(shù)量、資金總額等情況。（十一）國有企業(yè)中層以上管理人員，不得在職工或其他非國有投資者投資的非國有企業(yè)兼職;已經(jīng)兼職的，自本意見印發(fā)后6個月內(nèi)辭去所兼任職務(wù)。二、關(guān)于實施關(guān)于規(guī)范國有企業(yè)職工持股、投資的意見有關(guān)問題的通知：一、需清退或轉(zhuǎn)讓股權(quán)的企業(yè)中層以上管理人員的范圍規(guī)范意見所稱國有企業(yè)，是指各級國有及國有控股（含絕對控股和相對控股）企業(yè)及其授權(quán)經(jīng)營單位（分支機構(gòu)）。企業(yè)中層以上管理人員是指國有企業(yè)的董事會成員、監(jiān)事會成員、高級經(jīng)營管理人員、黨委（黨組）領(lǐng)導(dǎo)班子成員以及企業(yè)職能部門正副職人員等。企業(yè)返聘的原中層以上管理人員、或退休后返聘擔(dān)任中層以上管理職務(wù)的人員亦在規(guī)范

10、意見規(guī)范范圍之內(nèi)。二、涉及國有股東受讓股權(quán)的基本要求國有企業(yè)中層以上管理人員清退或轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，國有股東是否受讓其股權(quán)，應(yīng)區(qū)別情況、分類指導(dǎo)。國有企業(yè)要從投資者利益出發(fā)，著眼于國有資產(chǎn)保值增值，結(jié)合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，圍繞主業(yè)，優(yōu)先受讓企業(yè)中層以上管理人員所持國有控股子企業(yè)股權(quán)，對企業(yè)中層以上管理人員持有的國有參股企業(yè)或其他關(guān)聯(lián)企業(yè)股權(quán)原則上不應(yīng)收購。企業(yè)中層以上管理人員所持股權(quán)不得向其近親屬，以及這些人員所有或者實際控制的企業(yè)轉(zhuǎn)讓。三、國有股東收購企業(yè)中層以上管理人員股權(quán)的定價原則經(jīng)同級國資監(jiān)管機構(gòu)確認，確屬規(guī)范意見規(guī)范范圍內(nèi)的企業(yè)中層以上管理人員，國有股東收購其所持股權(quán)時，原則上按不高于所持股企業(yè)

11、上一年度審計后的凈資產(chǎn)值確定收購價格。四、國有企業(yè)改制違規(guī)行為的處理方式經(jīng)核查，國有企業(yè)在改制過程中，違反國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會關(guān)于規(guī)范國有企業(yè)改制工作意見的通知（國辦發(fā)200396號）、國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國資委關(guān)于進一步規(guī)范國有企業(yè)改制工作實施意見的通知（國辦發(fā)200560號）等規(guī)定，有下列情況的，在實施規(guī)范意見時，必須予以糾正。（一）購股資金來源于國有企業(yè)借款、墊付款項，或以國有產(chǎn)權(quán)（資產(chǎn)）作為標的通過保證、抵押、質(zhì)押、貼現(xiàn)等方式籌集。改制為國有控股企業(yè)的，改制企業(yè)的國有產(chǎn)權(quán)持有單位中層以上管理人員違規(guī)所得股權(quán)須上繳集團公司或同級國資監(jiān)管機構(gòu)指定的其他單位（以下統(tǒng)稱指定

12、單位），其個人出資所購股權(quán)按原始實際出資與專項審計后凈資產(chǎn)值孰低的價格清退;持有改制企業(yè)股權(quán)的其他人員須及時還清購股借、貸款和墊付款項;違規(guī)持股人員須將其所持股權(quán)歷年所獲收益（包括分紅和股權(quán)增值收益，下同）上繳指定單位。改制為非國有企業(yè)的，國有產(chǎn)權(quán)持有單位參照上述規(guī)定進行糾正，也可通過司法或仲裁程序追繳其違規(guī)所得。（二）納入企業(yè)改制資產(chǎn)范圍的國有實物資產(chǎn)和專利技術(shù)、非專利技術(shù)、商標權(quán)、商譽等無形資產(chǎn)，以及土地使用權(quán)、探礦權(quán)、采礦權(quán)、特許經(jīng)營權(quán)等，全部或部分資產(chǎn)未經(jīng)評估作價。改制企業(yè)的國有產(chǎn)權(quán)持有單位中層以上管理人員須按原始實際出資與專項審計后凈資產(chǎn)值孰低的價格清退所持股權(quán)，改制企業(yè)的國有產(chǎn)權(quán)持

13、有單位管理層、改制企業(yè)管理層及參與改制事項其他人員須將其所持股權(quán)歷年所獲收益上繳指定單位;未經(jīng)評估資產(chǎn)須進行資產(chǎn)評估作價，重新核定各股東所持股權(quán)。情況特殊的，也可經(jīng)同級國資監(jiān)管機構(gòu)批準，采取其他方式進行糾正。（三）無償使用未進入企業(yè)改制資產(chǎn)范圍的國有實物資產(chǎn)和專利技術(shù)、非專利技術(shù)、商標權(quán)、商譽等無形資產(chǎn)，以及土地使用權(quán)、探礦權(quán)、采礦權(quán)、特許經(jīng)營權(quán)。國有產(chǎn)權(quán)持有單位應(yīng)按資產(chǎn)評估價或同類資產(chǎn)的市場價確定租賃費，改制企業(yè)須補交已發(fā)生的租賃費。對于故意轉(zhuǎn)移、隱匿資產(chǎn)，或者在改制中通過關(guān)聯(lián)交易影響企業(yè)凈資產(chǎn);向中介機構(gòu)提供虛假資料，導(dǎo)致審計、評估結(jié)果失真，或者與有關(guān)方面串通，壓低資產(chǎn)評估值以及國有資產(chǎn)折股價等違法違規(guī)行為要依法嚴肅查處，并依據(jù)中央企業(yè)資產(chǎn)損失責(zé)任追究暫行辦法（國資委令第20號）的有關(guān)規(guī)定，追究該國有企業(yè)相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。五、進一步加強對股權(quán)清退轉(zhuǎn)讓的監(jiān)督管理各級國資監(jiān)管機構(gòu)要掌握所監(jiān)管企業(yè)中層以上管理人員持股情況，督促相關(guān)企業(yè)嚴格規(guī)范有關(guān)人員持股行