證券從業(yè)考試《證券交易》第一章重點試題_第1頁
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文檔簡介

1、精品資源歡迎下載20*年證券從業(yè)考試證券交易第一章證券交易概述重點試題v單選題1 .證券公司申請成為證券交易所會員時，最終要由(B)審核批準。A.交易所總經(jīng)理B.交易所理事會C.交易所會員大會D.交易所會員管理部門2 .我國證券市場的建立始于(B)年。A.1990B.1986C.1992D.1984(B)個工作日內(nèi)作3 .證券公司申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起出是否同意接納為會員的決定。A.10B.20C.30D.404 .(D)是交易權(quán)限的技術(shù)載體。A.有形席位精品資源歡迎下載/B.無形席位C.專用席位D.交易單元5.證券交易所決定接納或開除會員應(yīng)當在決定后的(D)個工作

2、日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。A.1B.3C.4D.5v判斷題1.證券交易所的席位一般不得退回，但在一定條件下允許轉(zhuǎn)讓。（對）2.證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的流動性、收益性、風險性。（對）3.可轉(zhuǎn)換債券的持有者要在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時機請求證券公司按規(guī)定的價格和比例將債權(quán)轉(zhuǎn)換為股票。(錯)4.證券公司一旦成為證券交易所的會員，便自動取得了交易席位。（錯）5.指令驅(qū)動系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場，或稱為做市商市場。（錯）6.券商和基金公司開立證券賬戶，由證券交易所受理。（錯）v多選題1.證券交易所對不履行義務(wù)的會員有權(quán)給予()處罰。A.警告B.罰款C.記過精品資源歡迎下載D.取消會員資格2.金融期貨主要包括()。A. 利率期貨B. 股票價格指數(shù)期貨C.外匯期貨D.股票期貨3.證券交易所的職能有()。A. 提供證券交易的場所和設(shè)施B. 指定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C.組織監(jiān)督證券交易D.管理和發(fā)布市場信息()。4.在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國證券市場的實踐，優(yōu)先原則有A. 價格優(yōu)先原則B. 時間優(yōu)先原則C.按比例分配原則D.數(shù)量優(yōu)先原則5.特別會員享有的權(quán)利有()。A. 參加會員大會行使表決權(quán)B. 列

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