證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識(shí)試題及答案解析

1、證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識(shí)試題及答案解析（2017年）導(dǎo)讀：本文證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識(shí)試題及答案解析（2017年），僅供參考，如果能幫助到您，歡迎點(diǎn)評(píng)和分享?？忌笥褌兌紙?bào)考了證券從業(yè)資格考試嗎?以下資訊由證券從業(yè)考試欄目整理而出：證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識(shí)試題及答案解析（2017年），希望對(duì)考生們有所幫助!證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識(shí)試題及答案解析（2017年）組合型選擇題（共50題，每小題1分，共50分）以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求。不選、錯(cuò)選均不得分。（1）深證成分股指數(shù)選取成分股的一般原則有（）。I.有一定的上市交易時(shí)間n.有一定的上市規(guī)模.以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均

2、總市值作為衡量m.交易活躍以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量IV.公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記a：Inb：nmc：inmd：inmiv答案：c解析：深圳證券交易所選取成分股的一般原則是：(1)有一定的上市交易時(shí)間;(2)有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量;(3)交易活躍.以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量.(2) 下列說法中，正確的有()。1 .證券包銷是指證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式n.全額包銷是指由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的

3、證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式m.上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的，應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行iv.根據(jù)證券法*向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷a：inb：nmc：inivd：inmiv答案：c解析：田項(xiàng)，根據(jù)我國證券發(fā)行與承銷管理辦法和上市公司證券發(fā)行管理辦法的規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的.應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。(3) 關(guān)于證券市場的發(fā)展歷史，以下說法正確的有()。1 .20世紀(jì)初在證券市場中占主導(dǎo)地位的是公司股票和公司債券n.美國第一個(gè)證券交易所是紐

4、約證券交易所m.證券化率的提高是證券市場加速發(fā)展階段的重要標(biāo)志IV.美國證券市場是從買賣政府債券開始的a：Inb：nmc：imivd：inmiv答案:C解析:略(4) 以下關(guān)于銀行間市場的自營買賣的說法中，正確的有()。I.銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進(jìn)行的證券自營買賣n.目靜艮行間市場的交易品種主要是債券出.銀行間市場的自營買賣采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行.交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判.逐筆成交IV.交易手續(xù)比較簡單a：Inb：nmc：inmd：inmiv答案：c解析：銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己的名義進(jìn)行的

5、證券自營買賣。目前，銀行間市場的交易品種主要是債券。銀行間市場的自營買賣采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行.交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交。IV項(xiàng)交易手續(xù)比較簡單是柜臺(tái)自營買賣的特點(diǎn)。(5) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括()。1 .投資咨詢機(jī)構(gòu)n.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)m.會(huì)計(jì)師事務(wù)所iv.律師事務(wù)所a：Inb：nmc：inmd：inmiv答案：D解析：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)的法人機(jī)構(gòu)。(6) 間接融資具有如下()特征。1 .間接性n.分散性m.信譽(yù)的差異性較小iv.具有可逆性V.主動(dòng)權(quán)主要掌握在金融中介手中a：Inb：nmv

6、c：inmd：imivv答案:D解析:間接融資具有相對(duì)的集中性。II項(xiàng)錯(cuò)誤。(7)以下對(duì)ETF說法正確的是()。I.采用主動(dòng)管理模式n.采用指數(shù)基金模式m.實(shí)物申購、贖回iv.有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定a：Inb：nmc：nmivd：inmiv答案：c解析：ETF(交易所交易基金)是在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式.它采用指數(shù)基金模式，以一籃子股票進(jìn)行申購、贖回，有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定。(8) 以下關(guān)于企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)說法正確的有()。1 .在一定程度上平衡了企業(yè)直接債務(wù)融資、股權(quán)融資和信貸融資等主要渠道之間的關(guān)系n.降低了間接融資比例m.降低了銀行體系的潛在風(fēng)險(xiǎn)i.有利于資本市場協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展a：inb：nmc：inmd：inmiv答案：D解析：略(9) 我國開始利用國際債券市場籌集資金，主要的債券品種有()i.政府債券n.金融債券m.可轉(zhuǎn)換公司債券iv.可交換公司債券a：Inb：nmc：inmd：inmiv答案：c解析：在改革開放的政策指導(dǎo)下，為利用國外資金，加快我國的建設(shè)步伐，我國開始利用國際債券市場籌集資金.主要的債券品種有政府債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券。(10) 場外交易市場的特點(diǎn)有()。i.在掛牌條件上通常不對(duì)企業(yè)規(guī)模和盈利情況設(shè)置門檻n.交易制度通常采用做市商制度田.信息披露要求較低IV.監(jiān)管較為寬松a：I