AS9100D記錄控制程序(范本)

1、記錄控制程序文件編號(hào)：文件版本：編制：審核：批準(zhǔn)：修訂頁(yè)版本日期頁(yè)碼修訂內(nèi)容簡(jiǎn)述責(zé)任人目錄1 .目的42 .范圍43 .參考文件44 .定義45 .職責(zé)45.1.適航質(zhì)量部45.2.項(xiàng)目管理部45. 3.各部門(mén)46,過(guò)程策劃和記錄圖47 .工作程序61. 1.記錄的分類(lèi)62. 2.記錄模板的設(shè)計(jì)67. 3.記錄的標(biāo)識(shí)68. 4.記錄的控制范圍69. 5.記錄的控制要求610. 6.記錄的填寫(xiě)要求611. 7.記錄的收集、存檔和借閱712. 8.記錄的保存期限713. 9.記錄模板的修訂914. 10.記錄的銷(xiāo)毀98 .附錄9附錄1部門(mén)記錄清單10附錄2記錄抽查記錄表111 .目的規(guī)范記錄的管理

2、，在需要時(shí)能被迅速調(diào)閱，客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確地反應(yīng)質(zhì)量管理體系的運(yùn)行狀況，為產(chǎn)品的可追溯性及采取改進(jìn)措施提供依據(jù)。2 .范圍適用于公司質(zhì)量管理體系各相關(guān)過(guò)程中形成的所有記錄（即成文信息）。3 .參考文件AS9100D質(zhì)量管理體系一航空、航天和國(guó)防組織的要求CCAR-21民用航空產(chǎn)品和零部件合格審定規(guī)定AP-21-04生產(chǎn)批準(zhǔn)和監(jiān)督程序CA-QP-05文件控制程序設(shè)計(jì)保證系統(tǒng)指南4 .定義記錄模板：記載記錄的樣式文件，是文件的特殊形式，為四層文件；記錄：在記錄模板中填寫(xiě)了具體實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容的證據(jù)性文檔，闡明所取得的結(jié)果或者提供所完成活動(dòng)的證據(jù)性文檔。5 .職責(zé)5.1.適航質(zhì)量部負(fù)責(zé)制定與修訂本程序。對(duì)各

3、部門(mén)記錄的控制進(jìn)行監(jiān)督，并負(fù)責(zé)質(zhì)量管理體系建立、運(yùn)行和審核記錄的控制與管理；負(fù)責(zé)產(chǎn)品質(zhì)量記錄的控制與管理；負(fù)責(zé)接收和管理來(lái)自供方的質(zhì)量記錄。5.2.項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)體系文件中記錄版本的控制。5.3.各部門(mén)對(duì)本部門(mén)記錄的真實(shí)、準(zhǔn)確、清晰和完整性負(fù)責(zé)；控制本部門(mén)記錄表格的版本，是記錄的歸口管理部門(mén)；并對(duì)保存于本部門(mén)的記錄進(jìn)行收集、匯總、標(biāo)識(shí)和存檔等管理，做好內(nèi)部控制。6.過(guò)程策劃和記錄圖本過(guò)程策劃、實(shí)施的“烏龜圖”如下圖所示:應(yīng)用什么(What):1、辦公電腦/打印機(jī);2、公共服務(wù)器；3、0A系統(tǒng)；4、特定歸檔存放區(qū)域。輸入：1VAS9100D體系要求;2、AP-21-04要求；3、CCAR-2倭求

4、;4、體系文件要求。需要誰(shuí)(Who):1、各部門(mén)體系接口人員;2、部門(mén)負(fù)責(zé)人；3、記錄編制填寫(xiě)人員；4、體系主管人員；5、文控管理人員。記錄控制過(guò)程：支持過(guò)程(SupportProcess)3：5、人力資源管理過(guò)程;培訓(xùn)管理過(guò)程；文件控制過(guò)程；體系的策劃過(guò)程；體系變更管理過(guò)程。要求(Requirement如何實(shí)施(How):1、AS9100D:2016質(zhì)量管理體系一航空、航天和國(guó)防組織的要求；2、CCAR-2自用航空產(chǎn)品和零部件合格審定規(guī)定；KPI輸出/產(chǎn)'品(Odtput/PFoduct)輸出：1、符合要求的記錄表單模板2、各過(guò)程形成的記錄。結(jié)果如何(HowMany)1、記錄提交及時(shí)

5、率2、記錄完整性。3、AP-21-04生產(chǎn)批準(zhǔn)和監(jiān)督程序;4、設(shè)計(jì)保證系統(tǒng)指南；5、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法律及法規(guī)；6、文件控制程序。7.工作程序7.1.記錄的分類(lèi)按照記錄的內(nèi)容，公司記錄分為：人事管理類(lèi)、財(cái)務(wù)管理類(lèi)、銷(xiāo)售市場(chǎng)類(lèi)、行政管理類(lèi)、質(zhì)量檢驗(yàn)類(lèi)、生產(chǎn)支持類(lèi)、技術(shù)類(lèi)七種。7.2.記錄模板的設(shè)計(jì)所使用的各種固定的記錄模板，由主要使用部門(mén)隨質(zhì)量管理體系程序設(shè)計(jì)，并隨管理程序一同被批準(zhǔn)。各部門(mén)設(shè)計(jì)的記錄模板獲批后，須提交樣表至項(xiàng)目管理部進(jìn)行登記，由項(xiàng)目管理部文控人員正式發(fā)布，上傳至公司服務(wù)器供公司員工使用。項(xiàng)目管理部統(tǒng)一保留公司所有記錄模板的樣本，并整理匯總到質(zhì)量管理體系結(jié)構(gòu)表中。7.3.記錄的標(biāo)識(shí)記錄

6、模板編號(hào)參見(jiàn)文件控制程序；記錄的流水號(hào)/序號(hào)參見(jiàn)文件控制程序；記錄的編號(hào)，由記錄表單編號(hào)+流水號(hào)組成。7.4.記錄的控制范圍與產(chǎn)品有關(guān)的記錄；與過(guò)程、要素有關(guān)的記錄；與管理體系運(yùn)行有關(guān)的記錄。7.5.記錄的控制要求公司記錄的控制原則：統(tǒng)一策劃、分工實(shí)施、歸口協(xié)調(diào)。記錄模板隨其上級(jí)管理程序進(jìn)行控制，填寫(xiě)后作為記錄進(jìn)行控制。各部門(mén)在提交管理程序的同時(shí)，也應(yīng)提交管理程序中的記錄表格，并由項(xiàng)目管理部文控人員統(tǒng)一發(fā)布。項(xiàng)目管理部文控人員應(yīng)按季度或半年度組織對(duì)各部門(mén)的記錄進(jìn)行抽查，并填寫(xiě)記錄抽查記錄表O對(duì)于項(xiàng)目產(chǎn)品相關(guān)的項(xiàng)目管理類(lèi)記錄（如關(guān)于項(xiàng)目計(jì)劃的記錄）、設(shè)計(jì)保證系統(tǒng)記錄（即具體項(xiàng)目的技術(shù)文件），由項(xiàng)

7、目管理部進(jìn)行管控。7.6.記錄的填寫(xiě)要求應(yīng)用圓珠筆或鋼筆填寫(xiě)，要求字跡清晰、易于辨認(rèn)。記錄內(nèi)容應(yīng)真實(shí)可靠、完整、簡(jiǎn)潔，具備可追溯性。如有勿需填寫(xiě)的欄位，在該欄位內(nèi)填寫(xiě)“N徼不適用”。記錄填寫(xiě)要及時(shí)，不得隨意補(bǔ)填。記錄不得隨意更改，如因筆誤需部分內(nèi)容更改時(shí)（如數(shù)據(jù)），應(yīng)用雙橫線劃除錯(cuò)誤，填寫(xiě)準(zhǔn)確記錄，并在更改處簽名/章和日期。記錄填寫(xiě)完成后，編制、審核、批準(zhǔn)等欄位需要相關(guān)權(quán)責(zé)人員簽字或加蓋印章（日期）每份記錄至少有2人簽字。7.7.記錄的收集'存檔和借閱7.7.1.記錄的收集各部門(mén)記錄應(yīng)以時(shí)間或項(xiàng)目方式，按照系統(tǒng)性、成套性及形成的時(shí)間順序收集和整理，并且層次要分明。原則上，應(yīng)實(shí)時(shí)收集有效

8、記錄，如因某些原因不能實(shí)時(shí)收集，應(yīng)定期收集本部門(mén)使用的記錄，并建立部門(mén)記錄清單。7.7.2.記錄的存檔存檔的記錄要齊全、整潔、無(wú)破損、無(wú)腐蝕、無(wú)變質(zhì)、無(wú)遺失，并做好分類(lèi)，按月或年度裝訂成冊(cè)，且按需建立檢索清單。各部門(mén)記錄存放在自行確定的區(qū)域內(nèi)，貯存地點(diǎn)和環(huán)境須符合以下要求：紙質(zhì)記錄應(yīng)保存在防火、防潮、防蟲(chóng)、防霉變、防腐蝕的儲(chǔ)存環(huán)境中。電子檔記錄的應(yīng)集中保存在規(guī)定的服務(wù)器或PC機(jī)上，并定期進(jìn)行備份。必要時(shí)采用光盤(pán)刻錄進(jìn)行保存。7.7.3.記錄的借閱對(duì)于不涉及公司項(xiàng)目機(jī)密（包括技術(shù)機(jī)密、財(cái)政機(jī)密、商業(yè)機(jī)密）的記錄，本公司人員在借閱時(shí)向記錄管理人員申請(qǐng)，經(jīng)記錄管理人員同意，方可在記錄保存部門(mén)查閱。如

9、需帶出時(shí)，需經(jīng)記錄管理部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，期限不得超過(guò)一個(gè)月。借閱人必須保證記錄的完整和安全，不得丟失和污損，送還時(shí)當(dāng)面點(diǎn)清交換。對(duì)于涉及公司項(xiàng)目機(jī)密的記錄，借閱時(shí)均需填寫(xiě)借閱申請(qǐng)表，并須經(jīng)質(zhì)量經(jīng)理和管理者代表批準(zhǔn)。對(duì)于在公司內(nèi)部審核或外部審核過(guò)程中需提供的記錄，不涉密記錄由記錄管理部門(mén)直接向?qū)徍巳藛T提供；涉及項(xiàng)目機(jī)密的記錄，經(jīng)項(xiàng)目管理部門(mén)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量經(jīng)理和管理者代表評(píng)估后，按需向?qū)徍巳藛T提供。7.8.記錄的保存期限7. 8.1.公司內(nèi)部各類(lèi)記錄的紙質(zhì)文件保存期限按記錄的分類(lèi)進(jìn)行區(qū)別。銷(xiāo)售市場(chǎng)類(lèi)、質(zhì)量檢驗(yàn)類(lèi)、生產(chǎn)支持類(lèi)、設(shè)計(jì)保證系統(tǒng)及技術(shù)類(lèi)記錄的保存期限為永久保存。設(shè)計(jì)保證系統(tǒng)中記錄均需要永久保存

10、，具體的相關(guān)記錄如下：a)所有關(guān)于項(xiàng)目計(jì)劃的記錄、型號(hào)設(shè)計(jì)與符合性驗(yàn)證資料的記錄、符合性判斷及其符合性判斷過(guò)程文件的記錄都應(yīng)永久保存，這些記錄包括：(1) 型號(hào)設(shè)計(jì)/更改，包括有關(guān)的設(shè)計(jì)/更改資料、圖紙和試驗(yàn)報(bào)告，包括試驗(yàn)件、原型機(jī)的檢查記錄；(2) 符合性方法；(3) 符合性文件(符合性檢查單、報(bào)告等)；b)服務(wù)信息與使用困難報(bào)告的記錄。c)內(nèi)部監(jiān)督職能的內(nèi)審計(jì)劃、內(nèi)審記錄糾正措施記錄文本、以及有關(guān)會(huì)議記錄。設(shè)計(jì)保證系統(tǒng)的管理人員、適航標(biāo)準(zhǔn)與環(huán)保要求符合性核查人員以及其他授權(quán)人員的工作范圍方面的記錄。人員記錄方面的最低要求是：(4) 姓名(5) 出生日期(6) 經(jīng)歷和培訓(xùn)狀況(7) 職務(wù)(8

11、) 授權(quán)的核查工作范圍(9) 授權(quán)開(kāi)展符合性核查工作的起始時(shí)間(10) 權(quán)的到期時(shí)間(如有)(11) 權(quán)代碼或者編號(hào)公司應(yīng)當(dāng)保存符合性核查人員以及其他授權(quán)人員的記錄直至其不再為本機(jī)構(gòu)工作或者被取消有關(guān)授權(quán)后至少兩年。人事管理類(lèi)、行政管理類(lèi)不涉及具體產(chǎn)品的記錄，保存期限為五年。財(cái)務(wù)管理類(lèi)記錄，保存期限為二十年。注：電子檔形式的記錄永久保存。7.8.2.供應(yīng)商向我公司提供的產(chǎn)品所涉及到的產(chǎn)品檢驗(yàn)記錄、生產(chǎn)過(guò)程控制記錄、材質(zhì)報(bào)告，應(yīng)符合本公司的保存要求，其保存期限至少為5年。7.8.3.以上保存期限為最低期限原則，必要時(shí)，記錄設(shè)計(jì)審定部門(mén)可以決定延長(zhǎng)保存期限；另外若客戶有特殊要求，按客戶要求制定保存

12、期限。7.8.4.各項(xiàng)記錄的保存期限具體在質(zhì)量管理體系結(jié)構(gòu)表中體現(xiàn)。7.9.記錄模板的修訂1.1. 1.已有記錄模板，需要修改或棄用的，由記錄模板的設(shè)計(jì)審定部門(mén)給出刪除或者修改的意見(jiàn)，填寫(xiě)文件更改審批表，反饋給項(xiàng)目管理部文控人員。1.9. 2.記錄模板更新的，記錄模板的設(shè)計(jì)部門(mén)提供樣表及文件更改審批表，項(xiàng)目管理部文控人員正式發(fā)布，上傳服務(wù)器，保存表樣，并更新質(zhì)量管理體系結(jié)構(gòu)表，必要時(shí)在備注中說(shuō)明。原記錄模板作廢。1.10. 3.記錄模板棄用的，由記錄模板的設(shè)計(jì)部門(mén)在文件更改審批表中說(shuō)明作廢原因并提交至項(xiàng)目管理部文控人員，項(xiàng)目管理部文控人員刪除服務(wù)器上對(duì)應(yīng)的記錄模板并更新質(zhì)量管理體系結(jié)構(gòu)表，必要時(shí)在備注中說(shuō)明。7 .10.記錄的銷(xiāo)毀對(duì)保存的記錄已超過(guò)保存期限時(shí)，由記錄管理人員統(tǒng)一移交給項(xiàng)目管理部文控人員，由其負(fù)責(zé)填寫(xiě)文件銷(xiāo)毀/作廢保留記錄表，經(jīng)記錄責(zé)任部門(mén)經(jīng)理和質(zhì)量經(jīng)理審核后，作物理上的永久性破壞處理或作廢保留。8 .附錄附錄1部門(mén)記錄清單附錄2記錄抽查記錄表附錄1部門(mén)記錄清單部門(mén)記錄清單表單編號(hào)：CA-F-QA-06-01版本：01序列號(hào)：N/A廳P記錄編與記錄名稱(chēng)項(xiàng)目名稱(chēng)