2011年度地質勘查資質監(jiān)督管理檢查

1、精選優(yōu)質文檔-傾情為你奉上重慶市2011年度地質勘查資質監(jiān)督管理檢查根據(jù)2011年重慶市地質監(jiān)督管理檢查通知渝國土房管（2011）348號文件精神。為規(guī)范地質勘查活動中使用地質勘查資質的行為，提高地質勘查單位誠信建設意識，建立健全地質勘察單位執(zhí)行檔案管理制度，按地質勘查資質管理條例和地質勘查資質監(jiān)督管理辦法規(guī)定。結合重慶正山工程技術咨詢有限公司的實際情況，檢查了本公司近期工作及相關文件內容。1、自檢查內容1.1 重慶正山工程技術咨詢有限公司是有重慶市小型礦山礦產資源開發(fā)利用方案編寫資格認定書編號09；經濟類型，有限責任公司；法人代表：李朝見；業(yè)務范圍：煤炭、非金屬礦產資源開發(fā)利用方案編寫，代理

2、煤炭、非金屬礦產采礦權（申請）人劃定礦區(qū)范圍申請報告或礦產資源開發(fā)利用可行性報告編寫。證照有效期自2011年7月22日至2014年7月21日。地質勘查資質證書編號021，有效期2009年3月25日至2014年3月24日，固體礦產勘查：丙級（見兩資質證書復印件）。1.2 根據(jù)本公司能力是按正規(guī)的規(guī)程和規(guī)范編寫煤炭、非金屬礦產開發(fā)利用方案，代理煤炭、非金屬礦產采礦權（申請）人劃定礦區(qū)范圍申請報告或礦產資源開發(fā)利用方案可行性報告的編制工作及煤田地質瓦斯報告的編寫工作。瓦斯地質編寫是經過（2009）84號文件批準，有據(jù)可查。編寫的報告符合所取得的地質勘查資質證書規(guī)定的資質類別和資質等級條件相符合。1.

3、3 目前重慶正山工程技術咨詢有限公司的重慶市小型礦山礦產資源開發(fā)利用方案的編寫資格認定書及固體礦產勘查（丙級）在有效期內。1.4 具查沒有不按照地質勘查資質證書規(guī)定的資質類別和資質等級從事地質勘查活動。1.5 具查沒有為業(yè)主提供過虛假地質勘查報告。原提供的報告編寫只是存在極小的錯誤，經修改后，就能提供業(yè)主使用。1.6 具查無轉包其承擔的地質勘查項目。1.7 具查無允許其他單位以本單位的名義從事地質勘查活動。1.8 具查無在委托方取得礦產資源勘查許可證、采礦許可證前，為其進行礦產勘查活動。2、職工花名冊及設備2.1 職工花名冊（表1）專心-專注-專業(yè)表1 正山工程技術咨詢有限公司職工花名冊序號姓

4、 名性別畢業(yè)院校所學專業(yè)從事專業(yè)技術職稱身份證號或軍官證號備注1李朝見男/執(zhí)行董事法人2王技術男遼寧工程技術大學采礦工程采礦工程高級工程師8163總工3何明男重慶煤炭工業(yè)學院采礦采礦工程工程師4周丹男成都地質學院區(qū)域地質調查與礦產普查水文地質工程師5趙洪其男重慶煤炭工業(yè)學校煤田地質地質工程工程師6李太恒男重慶煤炭工業(yè)學院采礦采礦高級工程師41325X7冉茂勤男西安礦業(yè)學院采礦采礦工程高級工程師8程良國男昆明地質學校礦產地質、找礦工程地質、找礦工程師9黃大勤男中共中央黨校函授學院經濟經濟經濟師10付豪杰男淮南工學院煤田地質地質工程工程師863111彭貴銀男天府七二一工大采礦采礦工程工程師12李順

5、源男昆明地質大學地質普查找礦礦產地質工程師臨時13文鵬飛男重慶師范大學計算機科學與技術機電助理工程師X14徐興娜女中國礦業(yè)大學地質（物探）地質助理工程師15葉先進男重慶科技學院地質勘探石油與天然氣16文維男重慶科技學院地質勘探石油與天然氣17高潔男重慶科技學院地質勘探石油與天然氣18張巧鏡男重慶科技學院地質勘探石油與天然氣19胡芯榕女重慶煤炭工業(yè)學校煤田地質煤田地質技術員x20董曉琴女北京函授大學經濟管理財務注冊會計財務21姚園園女西南大學現(xiàn)代經濟管理行政X表1 正山工程技術咨詢有限公司職工花名冊序號姓 名性別畢業(yè)院校所學專業(yè)從事專業(yè)技術職稱身份證號或軍官證號備注22何小玲女四川農業(yè)大學地理信

6、息系統(tǒng)地質助理工程師23劉文靜女河南理工大學水文地質與工程地質行政24吳旭波女重慶科技學院地質勘探石油與天然氣25羅平女西南大學水產養(yǎng)殖行政26李俊會女清潔工27祖應全男廚師28楊 勇男駕駛員2.2 設備（表2）表2 重慶市正山工程技術咨詢有限公司設備儀器一覽表序號名稱型號單位數(shù)量購置時間(年)凈值(萬元)備注1GPS測量定位儀博士桂冠臺22007.81.23衛(wèi)星定位2手持測距儀博士DLE150臺12005.8.100.3填圖設備3森林羅盤儀(含塔尺)套12005.8.100.064電子自動補償儀DDC6套12005.8.221.48物探設備5磁力儀CBT1A套12005.8.221.56全站

7、儀NTS302B臺22009.35測量設備7計算機聯(lián)想88打印機HP design jet 100plus臺12005.119打印機Canoni6500臺320091.510掃描儀MICROTEK臺12003.100.17填圖設備11繪圖儀HP design jet T610臺12005.12.0填圖設備12裝訂機歐梅臺12003.60.213復印機及配件Bi.zhub.162臺12003.101.614格力空調50510LB臺82004.6.23.215資料柜臺1620010.124.816小轎車北京現(xiàn)代輛1200925工作用車合計55.84 3、質量及業(yè)績3.1質

8、量 為了更好的規(guī)范礦山企業(yè)采礦行為，進一步做到合理采礦、科學采礦，最大限度的保護和節(jié)約礦產資源，同時為政府經濟發(fā)展、行政決策提供科學依據(jù)，重慶正山工程技術咨詢有限公司2008年以來，在市國土資源和房屋管理局的正確領導下、在市局開發(fā)處等業(yè)務處室和市礦業(yè)協(xié)會的具體指導下，根據(jù)礦產資源法、重慶市礦產資源管理條例、礦產資源勘查區(qū)塊登記管理辦法及編制小型礦山礦產資源開發(fā)利用方案相關技術要求、規(guī)范，在全市10多個區(qū)、縣（市）開展劃定礦區(qū)范圍、儲量核實、開發(fā)利用方案設計等工作；成績是可喜的，即鍛煉了技術隊伍，又積累了編制礦山企業(yè)技術資料的經驗，提升了公司參與市場競爭的能力，同時為國土行政主管部門順利完善采礦

9、登記工作提供了保證?，F(xiàn)根據(jù)重慶市國土房管局關于小型礦山企業(yè)礦產資源開發(fā)利用方案編寫單位資質延續(xù)有關問題的通知（渝國土房管2011143號）文有關要求，分以下幾個方面將公司三年來的工作，特別是編制小型礦山開發(fā)利用方案工作總結匯報如下：一、強化領導，積極推進“誠信為本、專業(yè)立身、共鑄輝煌”的發(fā)展理念；全面拓展礦山、地質市場，主動為主管部門減壓、為企業(yè)分憂、努力為公司創(chuàng)效益；凸顯公司發(fā)展速度，體現(xiàn)公司真正的發(fā)展文化公司自2008年以來，不斷總結過去由于管理不到位、公司部門（職能）設置不完善、分工不明確、職責不清導致一些問題時有發(fā)生的教訓，重點開展內抓質量管理，外樹公司形象兩件大事，具體作法是 ：（一

10、）、強化領導，公司專設業(yè)務總經理和總工程師，分別對項目進度、項目質量負總責，公司內部分設行政部、技術部、內務部、市場部、后勤保障部，所有項目自合同簽訂到報告審結除項目負責人外，每一個環(huán)節(jié)、每一道程序都有專人把關和對下一工序進行跟蹤，為快速、保質推進全面工作提供了保證；公司編制小型礦山礦產資源開發(fā)利用方案資質于2008年7月21日重新延續(xù)登記后，先后與市內200余家煤礦、非煤礦山（石灰石、黃沙、頁巖、石英砂等）企業(yè)建立了誠實、互信、友好的合作關系，在10多個區(qū)、縣（市）編制劃定礦區(qū)范圍申請報告65份，礦山儲量核實（含核查檢測和儲量占用、資源潛力調查）報告173份、礦山開發(fā)利用方案50份。（2）

11、、增強主動服務意識，在開展業(yè)務工作中，充分結合公司自身技術實力，不求多、不一味追求快，想企業(yè)所想、及企業(yè)之所急，結合企業(yè)實際在政策、規(guī)定間隙中尋求辦法，給行政主管部門減壓，盡最大努力通過報告技術處理從而減少企業(yè)與主管部門矛盾。 （三）、積極拓展工作內容，擴大員工的知識面，面對激烈的競爭市場，公司在搞好主業(yè)的同時，主動參與到國有專業(yè)技術隊伍的技術項目中去學習、去實踐，收效很好，通過這種模式的實踐，部分員工不但能獨立承擔部分能源礦產（如煤）、金屬礦產、非金屬礦產普查相關技術工作，而且能編制液體礦產（礦泉水、地熱水）開發(fā)利用方案以及從事壓覆礦產資源評價、地質災害危險性評估等工作事宜，正是采取這種靈活

12、可行的工作方式，鍛煉了技術人員實戰(zhàn)能力、綜合分析問題、解決問題的能力；三年來，通過全體員工的不懈努力，公司所有項目既保證了質量、又體現(xiàn)出速度且無一例爭議，在贏得市場、創(chuàng)造經濟效益的同時，也贏得上級主管部門、特別是市礦業(yè)協(xié)會的認可和好評。 （四）、努力營造和諧、寬松的工作環(huán)境，積極創(chuàng)建公司文化。三年來，公司在爭取市場、創(chuàng)造價值的同時，系統(tǒng)規(guī)劃、布局自己的辦公場地，鼓勵員工積極參與各種知識的培訓和學習，全面提高自身素質，無論內外必須體現(xiàn)出自己的責任感，通過幾年努力，辦公場地初具規(guī)模，為員工搭建起工作、休閑、欣賞等娛樂空間，讓不久的將來公司有自己文化內容。 二、狠抓質量管理體系建設，努力搭建質量管理

13、平臺，是保證質量穩(wěn)定的基礎公司自2003年成立以來，一直嚴格按照質量管理體系的有關要求，首先搭建質量管理平臺，不斷豐富質量管理體系內容，加強對各質量管理過程的跟蹤與監(jiān)督、最大限度保證公司項目能按照管理體系相關規(guī)定、要求把各環(huán)節(jié)工作內容落實到位。（1） 、把項目總體工作化整為零，分解到各環(huán)節(jié)中去，首先確定項目資料收集清單-建立項目現(xiàn)場資料收集記錄卡片（明確收集資料具體內容）-完善項目質量、進度跟蹤記錄-強化項目負責人自己對技術資料的初審-嚴格公司總工程師對技術資料的絕對內審-認真對待項目評審會專家意見（認真修改和復核）-嚴格備案、登記工作程序-統(tǒng)一項目技術成果資料文本格式、認真復制-存檔（含電子

14、文檔）并進行資料移交。（2） 、要求每個項目工作人員根據(jù)項目內容現(xiàn)場認真記錄、核實相關數(shù)據(jù)資料，完善原始資料的簽字簽章(業(yè)主),按照項目編制程序進入運行狀態(tài)，接受公司內部各職能部門監(jiān)督，同時檢驗質量管理體系實用性。并于年初組織具有內審資格的內審員對各部門質量體系在上一時段運行情況進了內部審核，在審核中，對體系中存在的有效性、問題及時與相關部門進行交流，提出了預防措施或糾正措施，并由內審組組長編寫內審報告，并經管理者代表簽字后印發(fā)各部門，作為指導、規(guī)范其后相關行為的新依據(jù)。近三年來，由于體系內容完善、措施得當，公司所承擔的各項工作合格率達100%。提高了注重質量管理的意識，真正建立起推進全面治理

15、管理的意識理念，為我公司質量管理工作再上新臺階奠定了良好的基礎。 三、建立完善的項目管理制度，全面推進質量管理制度化，為質量持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展提供保證為了規(guī)范管理，落實責任，使公司的各項規(guī)章制度更加清晰，操作性更強，執(zhí)行更有效，確保各技術報告編制質量的不斷提高，公司對各技術報告編制工作中項目負責人的工作態(tài)度、項目工期完成、報告質量等情況進行考核，并將考核情況與項目負責人績效工資掛鉤，年終按績效考核得分多少進行獎懲（一）、考核內容及具體管理辦法1、績效考核計分按100分計算（績效考核總分=每個項目人員全年項目績效總分個人全年項目個數(shù)），考核實行經濟獎、罰和扣分、加分相結合原則。2、 績效經費構

16、成 績效經費原則上由兩部分組成：（1）、項目編制費、咨詢費總額15%作為績效基礎經費。（2）、公司再按績效基礎經費總額的40%補貼相應資金建立起績效經費。3、績效分值及內容（1）、技術報告所涉及的技術標準、行業(yè)技術規(guī)范、技術報告質量（主要以專家評審結論為準） 40分（2）、工作態(tài)度（主動性）、換位的服務意識 5 分（3）、是否按項目工期提交成果資料 12分 （4）、提交文印的技術報告內容（含圖件）準確、格式規(guī)范統(tǒng)一 10分（5）、 提交技術成果資料前是否嚴格按要求保存并向公司匯交業(yè)主出具的風險責任成若書，是否向公司檔案室匯交該項目的原始資料、依據(jù) 10分（6）、是否存在同一項目同一內容重復多次

17、（含兩次）前往現(xiàn)場收集相關資料現(xiàn)象；是否存在向業(yè)主索取費用，故意設置障礙、拖延時間情況；客戶或業(yè)主有無書面或電話投訴 15分（7）、是否存在將公司有聯(lián)系（包括以前有過聯(lián)系和現(xiàn)在正在聯(lián)系的）的客戶向外（其他單位）介紹項目的情況 8分 （二）、具體管理考核辦法 項目工期 12分1、在規(guī)定時間內（原則以合同工期扣減15天為項目工期）未能提交公司內審技術報告的，扣除該報告編制費用總金額的 5%（特殊情況除外），扣1分。（1）、第一次提示后，并在規(guī)定時間內仍未提交內審資料的，扣減該項目編制費總額的10%（特殊情況經公司負責人書面同意為準），扣2分。（2）、對第一次提示后仍未在重新規(guī)定工期內（特殊情況除外

18、但必須有充足的事實和公司負責人書面同意為準）提交送審報告的，扣除該報告編制費用總金額的 50%，扣3分。（3）、對一再延誤報告工期影響業(yè)主報件造成嚴重后果的：、該報告編制費用100%扣除，扣6分、如因上述情況公司承擔責任的，公司將根據(jù)該項目編制費占項目合同金額比例追償項目負責人經濟責任。技術報告所涉及的技術標準、行業(yè)技術規(guī)范準確、技術報告質量（主要以專家評審意見、結論為準） 40分1、報告引用技術標準、行業(yè)技術規(guī)范不夠準確，扣減該項目編制費總額的10%，扣5分。2、報告結論引用依據(jù)不充分、出現(xiàn)文不對題等內容（存在復制其他報告的內容未進行修改）、附件不全（特殊情況提前說明或書面允許除外），扣減該

19、項目編制費總額的10%，扣5分。 3、專家審查確定為重編復核的報告，扣減該項目編制費總額的30%，扣10分。 4、專家審查確定為重編重審的報告，扣減該項目編制費總額的100%，扣20分。 工作態(tài)度（主動性）、換位的服務意識 5 分 1、接受項目后未積極主動聯(lián)系業(yè)主，前往現(xiàn)場收集相關資料進入到項目的工作狀態(tài)，扣減該項目編制費總額的3%，扣2分。2、未及時、準確且一次性向業(yè)主說明需提交的基礎資料或附件（以提交資料清單為準），造成業(yè)主來回多次走冤枉路、做無用功，扣減該項目編制費總額的8%，扣3分。是否存在同一項目同一內容重復多次前往現(xiàn)場收集相關資料 現(xiàn)象；是否存在向業(yè)主索取費用，故意設置障礙、拖延時

20、間情況；客戶或業(yè)主有無書面或電話投訴 15分1、未很好與業(yè)主進行溝通、交流，未能真實了解業(yè)主或主管部門意圖，造成收集的相關資料不能有效使用，需重新收集，扣減該項目編制費總額的5%，扣5分，由項目負責人自行支付補收資料所發(fā)生的一切費用（包括工資）。2、故意設置障礙、夸大工作量和工作難度、拖延時間，直接或間接向業(yè)主索取費用，業(yè)主有書面反映或電話投訴等情況，一經查證屬實，扣減該項目編制費總額的50%，扣10分。 報告進入正式審查前，是否嚴格按要求完善并向公司匯交業(yè)主出具的風險責任承諾書；正式成果資料移交或結算編制費用前是否向公司檔案室匯交該項目的原始資據(jù) 10分 1、礦產資源儲量核實報告，在沒有精確

21、的詳查報告揭露其賦存情況下，無論其范圍有無變化、儲量是否存在爭議，其報告進入正式審查前，必須要求業(yè)主提交其法人親自簽字、企業(yè)簽章的風險責任承諾書（內容對模糊區(qū)塊儲量責任必須有明確交代），否則，扣減該項目編制費總額的50%，扣7分。 2、正式成果資料移交前或編制費結算前，項目人員如未向公司檔案室匯交該項目原始資料，扣減該項目編制費總額的20%，扣3分。提交文印的技術報告內容（含圖件）準確、格式規(guī)范、統(tǒng)一 10分 1、提交文印的技術報告，項目負責人必須保證報告格式規(guī)范、統(tǒng)一（如果是掛靠項目，則必須按照資質單位統(tǒng)一格式并保證法人、總工、項目負責人、技術人員統(tǒng)一性），否則，扣減該項目編制費總額的5%，

22、扣4分。2、提交文印的技術報告，項目負責人必須保證報告文字、圖件統(tǒng)一、與現(xiàn)場實際相符，否則，扣減該項目編制費總額的8%，扣6分。 是否存在將公司有聯(lián)系（包括現(xiàn)在的和以前的）的客戶向外（其他單位）介紹的情況 ，上班期間有無干私活現(xiàn)象 8分1、公司員工如將以前或現(xiàn)在與公司有過業(yè)務聯(lián)系或正在聯(lián)系的客戶向外（其它單位）介紹，導致項目流失；一經查證屬實，將處該項目總額（市場價）50%的罰款（在本人的年終績效工資中扣除），扣4分。2、上班期間存在干私活或上班期間故意請假外出私接項目等行為，公司一經查證事實，除扣發(fā)本人當月工資外，還應扣罰當月績效工資（在本人的年終績效工資中扣除，當月績效工資=年終績效工資總

23、額12個月），扣4分。 （三）、非項目負責人自身原因，出現(xiàn)技術報告質量問題的，公司將不予追究項目負責人相關責任。1、在規(guī)定時間內業(yè)主不及時提供已有的技術成果資料，造成項目負責人未能及時提交公司內審技術報告的（有詳細的書面和通話記錄）。2、雖有本地區(qū)相關技術成果資料，但業(yè)主無法提供，從其它途徑也收集不到，造成送審報告資料依據(jù)不充分而不符合相關技術要求的。3、公司臨時調整項目負責人工作或由于主管部門產業(yè)政策、編制技術要求等突然發(fā)生變化的。4、經公司負責人書面同意的其它一切特殊情況。（四）、獎勵辦法 對編制進度快（業(yè)主肯定）、質量完成好（受礦業(yè)協(xié)會等評審機構好評的）的技術報告，公司將按該項目編制費總

24、額的（5-20） %給予項目編制人員相應的經濟獎勵，同時享受（1-10）分加分計入年終績效考核分值中。 縱觀公司幾年的發(fā)展，無論在規(guī)模上、效益上，還是在質量管理等方面雖然都取得了一定的成績，但與上級主管部門的要求還存在一定的差距，與國有老大哥、與同行有一定差距；公司有信心、有決心迎頭趕上，俗話說：“寸有所長、尺有所短”，正山公司有責任在今后的工作中不斷發(fā)揚自己的優(yōu)點，改正工作中的不足，努力把事情做得更好，讓上級主管部門放心、讓領導放心。 3.2 業(yè)績重慶正山工程技術咨詢有限公司 2009 年開發(fā)利用方案業(yè)績清單序號礦山名稱合同簽訂日期評審文號審查日期備 注1重慶市合川區(qū)富豐礦產資源有限責任公司

25、2008.8.2渝地礦協(xié)礦開審20090092009.01.082重慶市億瑞煤業(yè)有限公司2008.7.30渝地礦協(xié)礦開審20090102009.01.083重慶市大足縣楊家灣煤炭有限責任公司2008.8.16渝地礦協(xié)礦開審20090462009.01.194渝地礦協(xié)礦開審20090462010.08.1754轉80坐標5重慶市郵亭長勝煤業(yè)有限責任公司2008.8.12渝地礦協(xié)礦開審20090472009.01.196彭水縣峰瑞煤業(yè)有限責任公司陳家灣煤礦2008.8.15渝地礦協(xié)礦開審20090942009.02.1272010.08.0554轉80坐標10重慶市大足縣褔獅煤礦公司2008.8.

26、11渝地礦協(xié)礦開審20091302010.12.2111墊江縣郭塘灣煤業(yè)有限公司火焰溝煤礦2008.5.10渝地礦協(xié)礦開審20091312009.02.24122010.07.2354轉80坐標13重慶德源煤業(yè)有限公司2008.6.6渝地礦協(xié)礦開審20091772009.03.12142010.08.2154轉80坐標15重慶市昌榮礦業(yè)有限公司鍋廠灣煤礦2008.8.8渝地礦協(xié)礦開審20092372009.04.0218彭水縣峰瑞煤業(yè)有限責任公司富興煤礦2008.8.15渝地礦協(xié)礦開審20092722009.04.1719彭水縣峰瑞煤業(yè)有限責任公司青杠煤礦2008.8.15渝地礦協(xié)礦開審200

27、92732009.04.1720重慶市北碚區(qū)偉業(yè)有限責任公司2008.8.22渝地礦協(xié)礦開審20092742009.04.17212010.07.2954轉80坐標22重慶北碚區(qū)飛雄煤業(yè)有限責任公司振興煤礦2008.8.13渝地礦協(xié)礦開審20093052009.05.0523重慶市合川區(qū)鑫鑫煤業(yè)有限公司江北井2008.9.1渝地礦協(xié)礦開審20093112009.05.06242010.08.3054轉80坐標25重慶金戰(zhàn)煤礦有限公司2009.2.25渝地礦協(xié)礦開審20093472009.05.1826重慶市墊江縣蘅新煤炭有限公司2008.9.5渝地礦協(xié)礦開審20093482009.05.18272010.08.1054轉80坐標28重慶市金華能源有限公司洛磧煤礦2009.4.23渝地礦協(xié)礦開審20093902009.06.15292010.09.2054轉80坐標30重慶市北碚區(qū)麻柳煤業(yè)有限公司2008.7.31渝地礦協(xié)礦開審20094782009.12.22重慶正山工程技術咨詢有限公司 2010 年開發(fā)利用方案業(yè)績清單序號礦山名稱合同簽訂日期評審文號審查日期備