某某銀行XXXX年合規(guī)文化建設(shè)實(shí)施方案設(shè)計(jì)

1、實(shí)用文案某某銀行XXX魅合規(guī)文化建設(shè)實(shí)施方案根據(jù)某某銀行 XXXX年-XXXX年合規(guī)文化建設(shè)規(guī)劃確定 的工作目標(biāo)，結(jié)合全行合規(guī)文化建設(shè)及內(nèi)控合規(guī)管理的實(shí)際，制訂某某銀行XXXX年合規(guī)文化建設(shè)實(shí)施方案。一、總體要求和目標(biāo)XXXX年合規(guī)文化建設(shè)的重點(diǎn)是鞏固提升。鞏固提升的總體要求：深入貫徹落實(shí)全行年初工作會(huì)議精 神，按照企業(yè)文化核心理念深植工作的要求，在總結(jié)前兩年合規(guī)文化建設(shè)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上， 進(jìn)一步加大工作力度，鞏固合規(guī)文化建 設(shè)成果，提高合規(guī)文化建設(shè)水平，構(gòu)建合規(guī)文化建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制， 促進(jìn)全新合規(guī)文化理念“內(nèi)化于心、固化于制、外化于行”O(jiān)鞏固提升的目標(biāo)任務(wù)：按照合規(guī)文化建設(shè)的發(fā)展愿景， 持續(xù) 推進(jìn)合

2、規(guī)文化建設(shè)健康發(fā)展， 不斷為全行內(nèi)控合規(guī)管理注入新活 力。通過檢查驗(yàn)收、總結(jié)評(píng)價(jià)、表彰先進(jìn)、樹立典型，大力加強(qiáng) 內(nèi)控管理體系建設(shè)，夯實(shí)內(nèi)控合規(guī)管理基礎(chǔ)。 以普法宣講活動(dòng)為 抓手，將普法教育與合規(guī)文化建設(shè)有機(jī)結(jié)合，不斷增強(qiáng)全員依法合規(guī)的主動(dòng)性和自覺性，讓依法合規(guī)滲透到業(yè)務(wù)操作各環(huán)節(jié)，融入到員工的思想行動(dòng)中，貫穿于經(jīng)營(yíng)管理的全過程，進(jìn)而使合規(guī) 文化理念成為全體農(nóng)行人共同的追求和信仰。二、工作安排和步驟XXXX年,各級(jí)行要在全面總結(jié)合規(guī)文化建設(shè)工作經(jīng)驗(yàn)和突 出成效的基礎(chǔ)上，緊密聯(lián)系實(shí)際、因地制宜，采取多種有效措施， 積極構(gòu)建宣傳教育、制度建設(shè)、強(qiáng)化執(zhí)行、監(jiān)督檢查、整改糾偏 和考核獎(jiǎng)懲“六位一體”合規(guī)

3、文化建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制，確保全行合規(guī) 文化建設(shè)起點(diǎn)高、內(nèi)容實(shí)、形式新、效果好。（一）繼續(xù)抓好合規(guī)文化建設(shè)系列活動(dòng)， 進(jìn)一步夯實(shí)全行合 規(guī)管理基礎(chǔ)。一是各級(jí)行要認(rèn)真回顧評(píng)價(jià)合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)的進(jìn) 展情況，尤其要對(duì)合規(guī)文化教育及合規(guī)宣講、合規(guī)大討論等活動(dòng) 進(jìn)行梳理。按照總行合規(guī)文化建設(shè)三年規(guī)劃的總體要求，瞄準(zhǔn)年度工作重點(diǎn)，切實(shí)加大力度，認(rèn)真抓好落實(shí)。對(duì)按時(shí)限要求完成 的工作，要及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、鞏固活動(dòng)成果，提升合規(guī)層次，逐步 形成合規(guī)管理機(jī)制；對(duì)正在開展的工作，要把握工作進(jìn)度，充實(shí) 活動(dòng)內(nèi)容，力求縱深推進(jìn)；對(duì)未按總行要求如期完成的工作，要 分析原因、找出癥結(jié)，提出有針對(duì)性的解決辦法，加快工作進(jìn)度； 對(duì)尚未啟

4、動(dòng)的工作，要盡快啟動(dòng)并抓緊落實(shí)。 二是要充分應(yīng)用合 規(guī)教育，特別是合規(guī)文化宣講教育成果， 根據(jù)內(nèi)控合規(guī)管理的需 要，有針對(duì)性地開展合規(guī)宣講教育，逐步將其形成制度安排。各 級(jí)行要根據(jù)不同對(duì)象，采取不同的方式，堅(jiān)持做好合規(guī)教育“四 必講”。第一，新員工入行要宣講，通過合規(guī)宣講，對(duì)新員工進(jìn) 行某某銀行員工行為守則、某某銀行違反規(guī)章制度處理辦法 等一系列合規(guī)制度教育，引導(dǎo)他們從進(jìn)入X行的第一天開始就力 求做到依法合規(guī)，堅(jiān)守合規(guī)底線；第二，干部員工上崗、轉(zhuǎn)崗、 提職要宣講，通過誡勉談話、廉政提示，教育員工樹立正確的人 生觀、價(jià)值觀；第三，檢查發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題要宣講，通過剖析違規(guī) 問題，特別是讓相關(guān)違規(guī)人員“

5、現(xiàn)身說法”，帶著違規(guī)問題講危 害、講教訓(xùn)，督促員工剖析整改促合規(guī)；第四，年度總結(jié)要宣講， 通過總結(jié)合規(guī)成效、經(jīng)驗(yàn)與不足，引導(dǎo)員工牢固樹立新型合規(guī)理 念，主動(dòng)自覺依法合規(guī)。三是大力推行干部員工年度“述職述德 述合規(guī)”及合規(guī)承諾制度，全行上下人人都要簽訂“合規(guī)承諾書”， 力求將合規(guī)文化建設(shè)與全體員工的職業(yè)發(fā)展和日常業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管 理活動(dòng)有機(jī)結(jié)合起來，并形成制度安排，引導(dǎo)員工主動(dòng)合規(guī)。（二）檢查驗(yàn)收、推進(jìn)整改、總結(jié)提煉，不斷鞏固全行合規(guī)文化 建設(shè)成果。一是各級(jí)行要加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，對(duì)合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)開 展以來的整體情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收、拾遺補(bǔ)缺，尤其要對(duì)活動(dòng)中采取的措施、創(chuàng)新的方式、取得的成效，以及存在的問題進(jìn)

6、行總體 評(píng)價(jià)，認(rèn)真回顧總結(jié)成功經(jīng)驗(yàn)，引領(lǐng)合規(guī)文化建設(shè)縱深發(fā)展。二 是進(jìn)一步加大對(duì)問題的整改力度，提高檢查評(píng)價(jià)成果的應(yīng)用水 平，從制度、機(jī)制、流程及人防、機(jī)控等方面，深入查找存在的 管理漏洞和風(fēng)險(xiǎn)隱患，落實(shí)整改，完善整改督辦、后評(píng)價(jià)和問責(zé) 機(jī)制，推動(dòng)整改工作落實(shí)到位。三是總行將組織編輯合規(guī)文化 暨案防制度宣講匯編、合規(guī)文化大家談以及合規(guī)理念、守 則、箴言、口訣匯編等材料，各行也應(yīng)采取相應(yīng)的形式，不斷 總結(jié)合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)的成功經(jīng)驗(yàn)，提升合規(guī)文化建設(shè)層次。 四是著手制定合規(guī)文化建設(shè)綱要，將其作為內(nèi)控合規(guī)管理重要內(nèi) 容，確保合規(guī)文化建設(shè)沿著制度化、規(guī)范化、程序化的軌道健康 發(fā)展。（三）堅(jiān)持與“六五”

7、普法教育相結(jié)合，持續(xù)提升全行合規(guī)文化建設(shè)水平。一是根據(jù)某某銀行關(guān)于開展法制宣傳教育的第 六個(gè)五年規(guī)劃（XXXX-XXXXX （X銀發(fā)XXXX XX號(hào)），按照XXXX 年“六五”普法工作實(shí)施意見的要求，認(rèn)真實(shí)施六五普法， 落實(shí)依法治國(guó)戰(zhàn)略，依法合規(guī)治行。二是采取多種有效措施，加 強(qiáng)法制宣傳教育，在依法合規(guī)治行理念的統(tǒng)領(lǐng)下，保護(hù)經(jīng)營(yíng)權(quán)益、 提升品牌價(jià)值、助力業(yè)務(wù)發(fā)展，努力建設(shè)一流商業(yè)銀行。三是通 過深入開展普法宣講教育活動(dòng)，進(jìn)一步在全行宣傳普及法律知 識(shí)，提高全行廣大干部員工依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)。要采取“以案說 法話合規(guī)”等形式，針對(duì)廣大員工普遍關(guān)心的問題、經(jīng)營(yíng)管理活 動(dòng)中存在的焦點(diǎn)難點(diǎn)問題，通過擺事

8、實(shí)、講法規(guī)、講教訓(xùn)、講危 害，從情理、道理、法理以及法律、法規(guī)等多角度、多層次為員 工解疑釋惑、排憂解難。使法制宣傳教育深入人心，讓人感同身 受，進(jìn)而認(rèn)同法治精神，接受法治理念，自覺學(xué)法用法守法，建 設(shè)法治文化，依法合規(guī)立行（為確保普法宣講活動(dòng)順利開展，X行將制定“普法宣講”專題方案）。（四）努力形成“六位一體”合規(guī)文化建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制，構(gòu)筑 依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的保障體系。 一是繼續(xù)采取多種措施，深入推進(jìn)宣 傳教育、制度建設(shè)、強(qiáng)化執(zhí)行、監(jiān)督檢查、整改糾偏和考核獎(jiǎng)懲“六位一體”的合規(guī)文化長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)，不斷強(qiáng)化合規(guī)文化建設(shè)， 提高合規(guī)管理水平，促進(jìn)全員主動(dòng)自覺合規(guī)。二是落實(shí)總行XXXX 年“基礎(chǔ)管理提升年”

9、活動(dòng)要求，針對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)型中遇到的各類管理問題，突出抓好員工行為、信貸、財(cái)會(huì)、運(yùn)營(yíng)和科技5大領(lǐng)域的精細(xì)化管理和執(zhí)行力建設(shè)，著力推動(dòng)形成基礎(chǔ)管理精細(xì) 化、常態(tài)化、持續(xù)優(yōu)化的良性工作機(jī)制；三是進(jìn)一步完善學(xué)習(xí)、 教育和培訓(xùn)機(jī)制，深度根植合規(guī)文化理念，不斷強(qiáng)化制度的約束 力和執(zhí)行力，整合完善檢查監(jiān)督獎(jiǎng)懲機(jī)制， 充分發(fā)揮合規(guī)文化的 正向激勵(lì)作用，切實(shí)將合規(guī)文化融入經(jīng)營(yíng)管理的各項(xiàng)工作、各個(gè)崗位、各個(gè)環(huán)節(jié)，并將其納入黨建工作、懲治和預(yù)防腐敗體制建 設(shè)、干部管理等各項(xiàng)活動(dòng)之中。（五）深入調(diào)研、交流經(jīng)驗(yàn)、表彰先進(jìn)，促進(jìn)合規(guī)文化建設(shè) 再上新臺(tái)階。一是深入經(jīng)營(yíng)管理第一線，通過召開座談會(huì)、查閱 資料、總結(jié)典型經(jīng)驗(yàn)等形

10、式，廣泛開展調(diào)查研究，認(rèn)真傾聽各級(jí) 領(lǐng)導(dǎo)和廣大員工對(duì)合規(guī)文化建設(shè)的認(rèn)識(shí)、看法，以及意見、建議，形成有理有據(jù)的調(diào)研報(bào)告和相應(yīng)的匯報(bào)材料，全面總結(jié)合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)中出現(xiàn)的合規(guī)管理的成效和亮點(diǎn)，推動(dòng)此項(xiàng)工作向更高層次、更廣領(lǐng)域健康發(fā)展；二是在檢查驗(yàn)收和總結(jié)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上， 探索并構(gòu)建合規(guī)文化激勵(lì)機(jī)制， 發(fā)揮合規(guī)導(dǎo)向引領(lǐng)，打造過硬的 合規(guī)品牌。各行可通過開展評(píng)選諸如“合規(guī)標(biāo)兵”、“合規(guī)之星”等活動(dòng)，對(duì)合規(guī)典范及合規(guī)榜樣給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)，努力營(yíng)造濃厚的合規(guī)氛圍，將“合規(guī)光榮”理念傳導(dǎo)至廣大員工，使其接受感染， 切身體會(huì)到合規(guī)既是一種榮譽(yù)，更是一種使命和責(zé)任。三是適時(shí) 召開全行合規(guī)文化建設(shè)表彰大會(huì)， 總結(jié)交流推

11、廣合規(guī)文化建設(shè)經(jīng) 驗(yàn)，表彰合規(guī)文化建設(shè)工作先進(jìn)單位和個(gè)人，樹立一批合規(guī)管理 先進(jìn)典型，力求使全行的合規(guī)管理做到學(xué)有榜樣，做有方向，趕 有目標(biāo)。三、相關(guān)要求（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，各司其責(zé)合規(guī)文化對(duì)促進(jìn)業(yè)務(wù)健康發(fā)展的積極作用，已在各行經(jīng)營(yíng)管理的實(shí)踐中逐步顯現(xiàn)出來。全行上下要進(jìn)一步統(tǒng)一思想,提高認(rèn)識(shí)，以高度的責(zé)任感和使命感，通過加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，不斷豐 富合規(guī)文化內(nèi)涵，精心培育包括“合規(guī)促進(jìn)發(fā)展”、“合規(guī)成就幸 ?！?、“合規(guī)是嚴(yán)肅的愛”在內(nèi)的全新合規(guī)管理理念，切實(shí)推動(dòng)合 規(guī)文化建設(shè)深入開展、鞏固提升。各行、各部門負(fù)責(zé)人作為本單 位、本部門合規(guī)文化建設(shè)的第一責(zé)任人，全面負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的組織落實(shí)、督導(dǎo)推動(dòng)，要切

12、實(shí)發(fā)揮表率作用，帶頭參加學(xué)習(xí)，帶頭組織討論，帶頭對(duì)照思考，帶頭深入調(diào)研，帶頭撰寫體會(huì)文章，帶 頭履行合規(guī)承諾。各相關(guān)職能部門，要按照總行合規(guī)文化建設(shè)的 統(tǒng)一要求和部署，盡職履責(zé)、組織督辦、貫徹落實(shí)，確保合規(guī)文 化建設(shè)計(jì)劃落實(shí)、組織落實(shí)、時(shí)間落實(shí)、內(nèi)容落實(shí)，努力鞏固強(qiáng) 化合規(guī)文化建設(shè)成果，提高合規(guī)管理水平，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)又好又 快發(fā)展。（二）聯(lián)系實(shí)際，創(chuàng)新形式合規(guī)文化建設(shè)要力求做到聯(lián)系實(shí)際、 貼近員工。各行要結(jié)合 X行業(yè)務(wù)改革發(fā)展的實(shí)際，堅(jiān)持開展合規(guī)“四必講” ，通過擺事 實(shí)、講道理、講合規(guī)、講危害、講成效，著力用身邊人、身邊事教育、引導(dǎo)員工，形成領(lǐng)導(dǎo)講合規(guī)、部門倡合規(guī)、員工踐合規(guī)、 全行樹合規(guī)的

13、濃厚氛圍，努力使合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)變成看得見、 摸得著、用得上的實(shí)踐過程。各級(jí)行要在保質(zhì)保量完成總行“規(guī) 定動(dòng)作”的基礎(chǔ)上，本著貼近員工思想，貼近工作實(shí)際，貼近合 規(guī)管理的原則，有針對(duì)性地開展“自選動(dòng)作”，運(yùn)用各種新穎有效的形式，不斷提煉合規(guī)管理新元素，運(yùn)用合規(guī)文化建設(shè)成果， 提升合規(guī)管理水平O為全行業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)又好又快發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的合 規(guī)基礎(chǔ)。（三）與時(shí)俱進(jìn)，持之以恒文化的培育和形成是一個(gè)循序漸進(jìn)的過程，需要不斷的揚(yáng) 棄、升華和創(chuàng)新。在合規(guī)文化建設(shè)的實(shí)踐中，同樣需要不斷探索、 不斷實(shí)踐、不斷總結(jié)提升，努力構(gòu)建一種內(nèi)控合規(guī)管理與企業(yè)文 化建設(shè)完美融合的長(zhǎng)效機(jī)制。各行要在認(rèn)真總結(jié)合規(guī)文化建設(shè)取 得的成功經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，堅(jiān)持與時(shí)俱進(jìn)，充分吸收具有強(qiáng)烈價(jià)值導(dǎo) 向引領(lǐng)的時(shí)代元素，緊密結(jié)合X行經(jīng)營(yíng)管理實(shí)踐中不斷涌現(xiàn)的鮮 活經(jīng)驗(yàn)，不斷豐富合規(guī)文化內(nèi)涵，提升合規(guī)文化建設(shè)水平，努力 構(gòu)建X行特色合規(guī)文化建設(shè)體系。同時(shí)推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)是一項(xiàng) 長(zhǎng)期復(fù)雜的系統(tǒng)工程，各行要充分調(diào)動(dòng)發(fā)揮全體干部員工的工作 熱情與聰明才智，努力使合規(guī)文化建設(shè)持之以恒，堅(jiān)持不懈、常 抓常新。（四）統(tǒng)籌安排，力求實(shí)效合規(guī)文