公司規(guī)章制度制定程序管理制度

1、優(yōu)品課件公司規(guī)章制度制定程序管理制度公司規(guī)章制度制定程序管理制度第一章總則第一條 為了規(guī)范規(guī)章制度制定程序，保證 XX公司（以下簡稱公司） 規(guī)章制度質(zhì)量，根據(jù)公司法公司章程公司“三重一大”決策 制度實施辦法等規(guī)定，結(jié)合公司實際，制定本制度。第二條 本制度所稱“規(guī)章制度”，是指為規(guī)范公司（含分公司）及 子公司（包括全資子公司、控股子公司以及其他具有實際控制權(quán)的子 企業(yè)）的生產(chǎn)經(jīng)營管理活動，保證企業(yè)有序、高效運轉(zhuǎn)所制定的具有 普遍約束性、反復(fù)適用性、權(quán)利與義務(wù)并存的規(guī)范性文件。第三條公司和子公司制定的規(guī)章制度種類主要包括：基本管理制度、 具體規(guī)章。其中：（一）基本管理制度是指由公司董事會、子公司董

2、事會（執(zhí)行董事）批準(zhǔn)制定的對經(jīng)營管理各個方面的原則性強、 意義重大、覆蓋面廣的 規(guī)章制度，一般稱為“ XX管理制度”、“ XX規(guī)定”。（二）具體規(guī)章是指公司、子公司的總經(jīng)理辦公會分別根據(jù)本單位基 本管理制度的規(guī)定或其他經(jīng)理管理工作的需要，針對經(jīng)營管理工作中 某一具體環(huán)節(jié)、具體業(yè)務(wù)、具體崗位等而制定的規(guī)章制度，一般稱為“XX管理辦法”、“ XX實施細(xì)則”、“ XX操作規(guī)程”。分公司認(rèn)為公司本部的規(guī)章制度難以執(zhí)行或不適應(yīng)本單位管理需要的，可以在公司本部規(guī)章制度的基礎(chǔ)上再制定細(xì)化的管理文件， 除分 公司“三重一大”決策制度實施辦法 稱“辦法”外，其他一般均稱 為“實施細(xì)則”。第四條 規(guī)章制度管理堅持

3、體系化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化的原則，不斷健 全規(guī)章制度體系，嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度的廢、改、立管理流程，統(tǒng)一應(yīng) 用規(guī)章制度格式模版及其他相關(guān)規(guī)范。第五條 規(guī)章制度制定的基本流程：計劃（立項）一起草一審核與審 查一審批與發(fā)布。第六條 規(guī)章制度分試行、暫行和正式三種版本，存續(xù)期間具有同等 效力。新建規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)以“試行”或“暫行”版本發(fā)布，不得以正式版本發(fā)布。試行的規(guī)章制度不設(shè)試行期，試行后取得經(jīng)驗、具備制定正式規(guī)章制 度條件的，由起草部門修訂后發(fā)布正式版本。緊急情況下來不及制定試行的或正式的規(guī)章制度的，可以制訂暫行的規(guī)章制度，并設(shè)12年的暫行期，暫行期滿后，由起草部門修訂后發(fā) 布試行或正式版本。第七條本制度

4、適用于公司本部、分公司、子公司（以下有時統(tǒng)稱各 單位）的規(guī)章制度的計劃（立項）、起草、審核、審查、審批、發(fā)布、 解釋。公司黨內(nèi)規(guī)章制度的計劃（立項）、起草、審核、審查、審批、發(fā)布、 解釋，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二章組織管理體系與職責(zé)分工第八條 公司行政事務(wù)部是規(guī)章制度的歸口管理部門，履行下列管理 職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)組織各單位編制規(guī)章制度建設(shè)年度計劃和督促落實；（二）負(fù)責(zé)會同律師事務(wù)部定期組織檢查規(guī)章制度在各單位的貫徹落實情況；（三）負(fù)責(zé)定期印制公司規(guī)章制度匯編文本， 或負(fù)責(zé)在公司內(nèi)部辦公 信息網(wǎng)建立規(guī)章制度資料庫，并及時更新；（四）負(fù)責(zé)規(guī)章制度的發(fā)文管理；（五）負(fù)責(zé)根據(jù)本部門的職責(zé)分工，制定本部門

5、規(guī)章制度建設(shè)計劃， 起草、報批并發(fā)布本部門職責(zé)范圍內(nèi)的規(guī)章制度。（六）負(fù)責(zé)本部門起草發(fā)布的規(guī)章制度管理的日常工作。（七）其他規(guī)章制度管理工作。第八條公司律師事務(wù)部是規(guī)章制度的協(xié)管部門，履行下列管理職責(zé): （一）負(fù)責(zé)按照內(nèi)部控制與風(fēng)險管理的要求組織各單位編制和完善各單位規(guī)章制度體系；（二）負(fù)責(zé)各單位起草的規(guī)章制度的合法性審核、合規(guī)性審核和有效 性審核；（三）負(fù)責(zé)根據(jù)本部門的職責(zé)分工，制定本部門規(guī)章制度建設(shè)計劃， 起草、報批并發(fā)布本部門職責(zé)范圍內(nèi)的規(guī)章制度；（四）負(fù)責(zé)本部門起草發(fā)布的規(guī)章制度管理的日常工作；（五）負(fù)責(zé)協(xié)助行政事務(wù)部定期組織檢查規(guī)章制度在各單位的貫徹落實情況；（六）其他規(guī)章制度管理工

6、作。第九條公司其他各職能部門是其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)規(guī)章制度建設(shè)的責(zé)任部門，主要職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)根據(jù)本部門的職責(zé)分工，配合建立規(guī)章制度體系，制定本 部門規(guī)章制度建設(shè)計劃，起草、報批并發(fā)布本部門職責(zé)范圍內(nèi)的規(guī)章 制度；（二）負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)相關(guān)規(guī)章制度發(fā)布前的專業(yè)性審核；（三）負(fù)責(zé)本部門起草發(fā)布的規(guī)章制度管理的日常工作；（四）負(fù)責(zé)組織檢查或配合行政事務(wù)部與律師事務(wù)檢查本部門起草發(fā)布的規(guī)章制度在各單位的貫徹落實情況；（五）其他規(guī)章制度管理工作。第十條 子公司、分公司的綜合管理部門負(fù)責(zé)本單位規(guī)章制度的歸口管理工作，在公司行政事務(wù)部和律師事務(wù)部的指導(dǎo)下， 履行相應(yīng)的規(guī) 章制度管理職責(zé)。第三章計劃（立項）第十一條公

7、司規(guī)章制度建設(shè)實行計劃管理，各單位應(yīng)將規(guī)章制度建設(shè)納入年度計劃（立項）管理，并于每年 11月將下一年度擬起草、 廢止或修訂的規(guī)章制度建設(shè)計劃報公司行政事務(wù)部。第十二條 公司行政事務(wù)部會同律師事務(wù)部在匯總、分析各單位提交的年度規(guī)章制度建設(shè)計劃的基礎(chǔ)上，根據(jù)內(nèi)部控制與風(fēng)險管理的實際 需要，編制下一年度公司規(guī)章制度建設(shè)計劃（立項），并于每年12月 中旬前，經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審查同意后，報公司總經(jīng)理審批。公司規(guī)章制度建設(shè)年度計劃（立項）經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后，公司行政 事務(wù)部負(fù)責(zé)下發(fā)執(zhí)行。第十三條 各單位根據(jù)公司下發(fā)的規(guī)章制度建設(shè)年度計劃 （立項），將 本單位的規(guī)章制度建設(shè)年度計劃（立項）分解、落實到季度計劃

8、和月 度計劃，確保按計劃如期完成起草工作。第四章起草第十四條起草規(guī)章制度應(yīng)符合以下要求：（一）符合國家的法律、法規(guī)、方針和政策；（二）符合國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和 xx水源公司有關(guān)規(guī)定；（三）符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和企業(yè)文化，服務(wù)于企業(yè)使命和目標(biāo)的實現(xiàn)；（四）結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、邏輯嚴(yán)密、文字簡練、用語準(zhǔn)確，并符合公司規(guī)章制度模版（見附件1）和編寫規(guī)范的要求；（五）職責(zé)和權(quán)限界定清晰、科學(xué)合理，可操作性強；（六）相關(guān)規(guī)章制度之間邊界清楚，相互協(xié)調(diào)，有機統(tǒng)一；（七）規(guī)章制度中的數(shù)字或金額的“以上”均含本數(shù)，“以下”均不含本數(shù)。第十五條 規(guī)章制度原則上應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：目的、定義、管理 原則、適用范圍、組織管理體系

9、與職責(zé)分工、具體規(guī)范、違反規(guī)定的 責(zé)任、批準(zhǔn)機構(gòu)、執(zhí)行日期和解釋部門等。第十六條 規(guī)章制度分章、節(jié)、條、款、項、目結(jié)構(gòu)表達(dá)，內(nèi)容單一 的也可直接以條的方式表達(dá)。章、節(jié)、條、款、項、目的序號，以及規(guī)章制度的標(biāo)題、正文等的字體、字號、行間距等，執(zhí)行公司公文管理相關(guān)規(guī)定。第十七條 規(guī)章制度起草部門完成“征求意見稿”后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)規(guī)章制度的適用范圍以及是否涉及其他部門工作等情況， 征求相關(guān)單位包 括公司律師事務(wù)部的意見后，形成“送審稿”，報分管起草部門的領(lǐng) 導(dǎo)審查。第五章審核與審查第十八條 規(guī)章制度起草部門在將“征求意見稿”在提交分管起草部門的領(lǐng)導(dǎo)審核前，應(yīng)當(dāng)提交公司律師事務(wù)部按照下列規(guī)定進(jìn)行法律審核，

10、其中基本管理制度還需要進(jìn)行雙重法律審核并出具 法律意見書： （一）合法性審核主要從國家法律法規(guī)、部門規(guī)章、地方規(guī)范性文件、國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等角度進(jìn)行審核，其中對有關(guān)勞動報酬、工作時 間、休息休假、勞動安全衛(wèi)生、保險福利、職工培訓(xùn)、勞動紀(jì)律以及 勞動定額管理等直接涉及勞動者切身利益的規(guī)章制度“送審稿”，需審查是否事先經(jīng)職工代表大會或者全體職工討論，提出方案和意見， 與工會或者職工代表平等協(xié)商確定，確保規(guī)章制度滿足合法合規(guī)的要求；（二）合規(guī)性審核主要從規(guī)章制度是否符合本制度第四章的規(guī)定要 求，與已有的規(guī)章制度在內(nèi)容上有無交叉、重復(fù)和矛盾之處，是否符 合規(guī)章制度模板和編寫規(guī)范要求等方面進(jìn)行審核，

11、確保規(guī)章制度符合 規(guī)范；（三）有效性審核主要從規(guī)章制度內(nèi)容能否涵蓋所規(guī)范業(yè)務(wù)的主要控 制點，是否能有效控制風(fēng)險等角度進(jìn)行審核，確保規(guī)章制度滿足公司 內(nèi)部控制及全面風(fēng)險管理的要求。第十九條 規(guī)章制度起草部門經(jīng)辦人根據(jù)律師事務(wù)部反饋的修改意見， 修改形成“送審稿”，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核，分管起草部門的領(lǐng)導(dǎo)審查 同意，形成“報批稿”，起草部門并據(jù)此編制議案或起草（修訂）說 明，屬于公司本部的，一并提交公司行政事務(wù)部，屬于各子公司、分 公司的，一并提交本單位綜合管理部門。第六章審批與發(fā)布第二十條公司行政事務(wù)部、各分公司和子公司的綜合管理部門應(yīng)當(dāng) 及時將規(guī)章制度草案提交本單位的總經(jīng)理辦公會審議。其中：（一）

12、屬于公司本部制定的基本管理制度的， 應(yīng)當(dāng)在提交公司總經(jīng)理 辦公會審議之前，由黨群工作部提交公司黨委會研究。（二）對于有關(guān)勞動報酬、工作時間、休息休假、勞動安全衛(wèi)生、保 險福利、職工培訓(xùn)、勞動紀(jì)律以及勞動定額管理等直接涉及勞動者切 身利益的規(guī)章制度，屬于公司本部制定的，應(yīng)當(dāng)在提交總經(jīng)理辦公會 審議之前，由黨群工作部提交職工代表大會討論；屬于分公司、子公 司制定的，應(yīng)當(dāng)在提交子公司總經(jīng)理辦公會審議之前，由綜合管理部 門提交職工大會討論。第二十一條 公司及設(shè)董事會的子公司的基本管理制度，分別由各單 位的總經(jīng)理辦公會審議通過后，報本單位董事會決策；未設(shè)董事會的 子公司的基本管理制度，在其總經(jīng)理辦公會審

13、議通過后，由執(zhí)行董事 決策。公司及子公司的具體規(guī)章，分別由各單位的總經(jīng)理辦公會決策。 分公 司內(nèi)部適用的細(xì)化管理文件，由其總經(jīng)理辦公會擬訂，經(jīng)分管該分公 司的領(lǐng)導(dǎo)審查同意后，其中：“三重一大”決策制度實施辦法需 報請公司總經(jīng)理辦公會議決策，其他實施細(xì)則需報公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。第二十二條公司董事會、總經(jīng)理辦公會議決策的規(guī)章制度，由各起 草部門負(fù)責(zé)辦理發(fā)文手續(xù)。董事會、總經(jīng)理辦公會議提出修改意見的， 由起草部門負(fù)責(zé)修改后，再由各起草部門負(fù)責(zé)辦理發(fā)文手續(xù)。子公司制定的規(guī)章制度、分公司制定的細(xì)化管理文件的發(fā)文，由各子 公司、分公司的綜合部辦理發(fā)文手續(xù)。第二十三條董事會、總經(jīng)理辦公會審議規(guī)章制度時，由規(guī)章制

14、度起 草部門作說明。第二十四條 規(guī)章制度以帶文號的正式文件的形式發(fā)布。公司本部規(guī)章制度發(fā)文的文號為“蘇水源 XXXXX XX號”，其中第 一個“X”內(nèi)為規(guī)章制度起草部門發(fā)文代號；發(fā)文標(biāo)題一般為“南水 北調(diào)xx水源公司關(guān)于印發(fā)XX管理制度（或XX管理辦法的通 知”，附件正文關(guān)于規(guī)章制度的完整名稱一般為“南水北調(diào)xx水源公司XX管理制度（或XX管理辦法）”。各子公司、分公司規(guī)章制度發(fā)文的文號按其公文管理規(guī)章制度的規(guī)定 辦理，或參照前款規(guī)定的原則辦理。第二十五條規(guī)章制度發(fā)布實施后，公司行政事務(wù)部、子公司和分公 司的綜合管理部門應(yīng)當(dāng)及時將其上傳至內(nèi)部辦公信息系統(tǒng)進(jìn)行公示； 或每年定期編制年度規(guī)章制度匯

15、編文本并發(fā)至有關(guān)人員。第二十六條 根據(jù)上級主管部門的要求，公司本部制定的相關(guān)規(guī)章制 度需要上報審批或備案的，應(yīng)當(dāng)由公司指定的職能部門在公司決策程 序履行后7個工作日內(nèi)，將相關(guān)規(guī)章制度報送上級主管部門履行決策 審批或備案程序。根據(jù)分公司、子公司“三重一大”決策制度實施辦法的規(guī)定，分 公司、子公司制定的相關(guān)規(guī)章制度需要上報公司審批或備案的，應(yīng)當(dāng)由各子公司、分公司綜合管理部門在其內(nèi)部決策程序履行后 7個工作 日內(nèi)，將相關(guān)規(guī)章制度報送公司指定職能部門履行決策審批或備案程 序。第七章執(zhí)行與檢查第二十七條 規(guī)章制度起草部門負(fù)責(zé)其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)規(guī)章制度的執(zhí)行督 促。第二十八條 規(guī)章制度執(zhí)行過程中，發(fā)現(xiàn)問題將及時

16、向制度解釋部門 反饋，以便適時修改和完善制度。第二十九條 行政事務(wù)部應(yīng)當(dāng)將規(guī)章制度檢查納入工作計劃，針對規(guī) 章制度條款的有效性和執(zhí)行的有效性進(jìn)行檢查。第八章修訂與廢止第三十條 規(guī)章制度建設(shè)實行動態(tài)管理，各部門應(yīng)根據(jù)內(nèi)外環(huán)境變化 和公司經(jīng)營、管理的需要，及時做好規(guī)章制度的修訂和完善工作。第三十一條 當(dāng)發(fā)生以下情況時，規(guī)章制度起草部門應(yīng)對規(guī)章制度進(jìn)行修訂或廢止：（一）規(guī)章制度所依據(jù)的國家法律法規(guī)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或上級主管部門管理要求等上位法已經(jīng)修改或廢止時；（二）規(guī)章制度主要內(nèi)容被有關(guān)上位法或者其他規(guī)章制度替代時；（三）發(fā)生發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)整、組織結(jié)構(gòu)調(diào)整、職能調(diào)整、管理模式調(diào)整或經(jīng)營范圍調(diào)整等情況時；（四）規(guī)章制度本身不合理、不完善，對執(zhí)行的有效性產(chǎn)生影響時；（五）發(fā)現(xiàn)規(guī)章制度之間存在交叉、重復(fù)和矛盾之處時；（六）其它需要修訂的情形。第三十二條規(guī)章制度的修訂和廢止，由規(guī)章制度起草部門按制定規(guī)章制度的程序履行決策程序。規(guī)章制度修改、廢止后，應(yīng)當(dāng)及時公布。第九章規(guī)章制度管理情況報告第三十三條 規(guī)章制度管理實行年度報告制度。內(nèi)容主要包括：規(guī)章 制度的制定、修改、廢止情況，培訓(xùn)、執(zhí)行與管理成效，以及下一年 度規(guī)章制度廢、改、立計