繼續(xù)教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)認(rèn)證與管理暫行辦法

1、繼續(xù)教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)認(rèn)證與治理暫行方法第一章總那么第一條為標(biāo)準(zhǔn)保險(xiǎn)中介從業(yè)人員和保險(xiǎn)營(yíng)銷員的繼續(xù)教育培訓(xùn)以下簡(jiǎn)稱繼續(xù)教育治理,提升保險(xiǎn)從業(yè)人員的素質(zhì),根據(jù)?保險(xiǎn)中介從業(yè)人員繼續(xù)教育暫行方法?和?保險(xiǎn)營(yíng)銷員治理規(guī)定?等有關(guān)規(guī)定,制定本方法.第二條保險(xiǎn)中介從業(yè)人員是指通過(guò)保險(xiǎn)代理從業(yè)人員資格測(cè)試、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員資格測(cè)試或保險(xiǎn)公估從業(yè)人員資格測(cè)試,在保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)從事保險(xiǎn)中介業(yè)務(wù)的人員.第三條保險(xiǎn)營(yíng)銷員是指取得中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督治理委員會(huì)以下簡(jiǎn)稱中國(guó)保監(jiān)會(huì)頒發(fā)的資格證書,為保險(xiǎn)公司銷售保險(xiǎn)產(chǎn)品及提供相關(guān)效勞,并收取手續(xù)費(fèi)或者傭金的個(gè)人.第四條繼續(xù)教育是指保險(xiǎn)中介從

2、業(yè)人員和保險(xiǎn)營(yíng)銷員從事保險(xiǎn)活動(dòng)所需要接受的有關(guān)培訓(xùn).包括崗前培訓(xùn)、后續(xù)教育培訓(xùn)及委托代理培訓(xùn).第五條繼續(xù)教育培訓(xùn)的認(rèn)證與治理,是指保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)師資和培訓(xùn)課程是否滿足條件進(jìn)行審核與監(jiān)督.通過(guò)認(rèn)證的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)可以參與繼續(xù)教育培訓(xùn).經(jīng)認(rèn)證的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)由具的培訓(xùn)證實(shí)可以作為繼續(xù)教育培訓(xùn)的學(xué)時(shí)證實(shí).第六條青島保監(jiān)局負(fù)責(zé)制訂繼續(xù)教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證程序和后續(xù)治理制度,通過(guò)網(wǎng)站公開繼續(xù)教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的申報(bào)條件和審查標(biāo)準(zhǔn),并指導(dǎo)具備培訓(xùn)條件的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)申報(bào)培訓(xùn)資質(zhì).第七條由青島保監(jiān)局選聘專家參謀,組織專家學(xué)者和保險(xiǎn)業(yè)內(nèi)資深人士共同組成“繼續(xù)教育培訓(xùn)認(rèn)證與治理評(píng)審委員會(huì),對(duì)擬在青島開展繼續(xù)教育培

3、訓(xùn)的機(jī)構(gòu)所提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行評(píng)審,重點(diǎn)審核培訓(xùn)機(jī)構(gòu)資質(zhì)、培訓(xùn)師資和培訓(xùn)講義等內(nèi)容,評(píng)審結(jié)果將定期通過(guò)網(wǎng)站向業(yè)界和社會(huì)公告.第八條從事繼續(xù)教育培訓(xùn)的機(jī)構(gòu)必須經(jīng)過(guò)青島市“繼續(xù)教育培訓(xùn)認(rèn)證與治理評(píng)審委員會(huì)認(rèn)證資格.青島保監(jiān)局將通過(guò)網(wǎng)站定期向社會(huì)公布經(jīng)過(guò)認(rèn)證的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)名單.第九條培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的資格認(rèn)證工作應(yīng)遵循公開、公平、公正的原那么.對(duì)申請(qǐng)認(rèn)證的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)材料、認(rèn)證評(píng)審情況和其他非公開信息應(yīng)嚴(yán)格保守秘密.第二章申報(bào)條件第十條社會(huì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)社團(tuán)組織申請(qǐng)開展繼續(xù)教育培訓(xùn),應(yīng)由其法人機(jī)構(gòu)或法人授權(quán)單位向青島保監(jiān)局提交申請(qǐng).第十一條不具備培訓(xùn)條件的保險(xiǎn)公司,應(yīng)委托經(jīng)青島保監(jiān)局認(rèn)證的培訓(xùn)機(jī)構(gòu),與其簽訂委托

4、培訓(xùn)協(xié)議,完成保險(xiǎn)營(yíng)銷員的崗前培訓(xùn)、后續(xù)教育培訓(xùn)和保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)有關(guān)業(yè)務(wù)人員的委托代理培訓(xùn).第十二條不具備培訓(xùn)條件的保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu),應(yīng)委托經(jīng)青島保監(jiān)局認(rèn)證的培訓(xùn)機(jī)構(gòu),與其簽訂委托培訓(xùn)協(xié)議,完本錢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的繼續(xù)教育.第十三條保險(xiǎn)社團(tuán)組織申請(qǐng)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)資格,應(yīng)具備以下條件：一設(shè)置專門的培訓(xùn)治理部門和專職培訓(xùn)治理人員；二具有專門的培訓(xùn)場(chǎng)所、培訓(xùn)設(shè)施,以及健全的培訓(xùn)治理制度和財(cái)務(wù)制度；三建立保險(xiǎn)系統(tǒng)內(nèi)保險(xiǎn)培訓(xùn)師資數(shù)據(jù)庫(kù),擇優(yōu)選擇培訓(xùn)教師,并且培訓(xùn)師資應(yīng)符合本方法規(guī)定條件；四培訓(xùn)課程設(shè)置應(yīng)與本方法規(guī)定相符,并制定與培訓(xùn)課程相應(yīng)的培訓(xùn)教材；五符合青島保監(jiān)局規(guī)定的其他條件.第十四條社會(huì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)參與保險(xiǎn)營(yíng)銷員和

5、保險(xiǎn)中介從業(yè)人員繼續(xù)教育培訓(xùn),應(yīng)具備以下條件：一具有國(guó)家主管部門批準(zhǔn)的培訓(xùn)資質(zhì),并有一定的組織社會(huì)培訓(xùn)的經(jīng)驗(yàn),無(wú)不良從業(yè)記錄；二具有與培訓(xùn)規(guī)模和培訓(xùn)課程相適應(yīng)的培訓(xùn)師資、培訓(xùn)場(chǎng)所、培訓(xùn)設(shè)施和行政治理人員；三制訂有關(guān)保險(xiǎn)營(yíng)銷員和保險(xiǎn)中介從業(yè)人員繼續(xù)教育的培訓(xùn)治理制度和財(cái)務(wù)治理制度；四用于保險(xiǎn)中介從業(yè)人員繼續(xù)教育培訓(xùn)的培訓(xùn)場(chǎng)所相對(duì)固定,培訓(xùn)設(shè)施齊全；五培訓(xùn)師資應(yīng)符合本方法規(guī)定條件；六堅(jiān)持保險(xiǎn)原理與保險(xiǎn)實(shí)際相結(jié)合的教學(xué)原那么,培訓(xùn)課程設(shè)置應(yīng)與本方法規(guī)定相符；七符合青島保監(jiān)局規(guī)定的其他條件.第三章申報(bào)材料第十五條具備本方法規(guī)定的相關(guān)條件,擬開展繼續(xù)教育培訓(xùn)的機(jī)構(gòu),應(yīng)向青島保監(jiān)局提交繼續(xù)教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)申報(bào)

6、材料,包括以下內(nèi)容：一開展繼續(xù)教育培訓(xùn)的申請(qǐng)文件；二申請(qǐng)機(jī)構(gòu)資質(zhì)證實(shí)文件,包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、經(jīng)營(yíng)許可證等；三機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)介,包括投資者、主管單位、規(guī)模、治理模式、以往培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)等；四培訓(xùn)場(chǎng)所及設(shè)施情況,包括培訓(xùn)場(chǎng)所的合法使用權(quán)證實(shí)、電子設(shè)備的配備、培訓(xùn)場(chǎng)所照片等；五培訓(xùn)機(jī)構(gòu)主要治理人員簡(jiǎn)介；六培訓(xùn)師資情況,包括現(xiàn)有的專/兼職培訓(xùn)講師名單和學(xué)術(shù)合作伙伴的情況：1、講師名單,應(yīng)列明姓名、學(xué)歷、專業(yè)、工作單位、聯(lián)系、從事保險(xiǎn)工作或教育工作年限、以往培訓(xùn)經(jīng)歷、擬任課程、培訓(xùn)講義,以及與其簽訂的授課協(xié)議；2、提供上述講師的符合本方法要求的相關(guān)證實(shí)材料.七培訓(xùn)治理制度和財(cái)務(wù)制度等配套制度：1、專、兼職

7、講師治理軟件或治理制度,2、講師行為準(zhǔn)那么,3、講師評(píng)估方法,4、專、兼職講師聘任合同樣本,5、培訓(xùn)課程操作手冊(cè),6、培訓(xùn)質(zhì)量評(píng)估方法,7、培訓(xùn)檔案治理方法,8、培訓(xùn)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及收費(fèi)用途的說(shuō)明,9、機(jī)構(gòu)上年度納稅證實(shí)；10、其他配套制度.八培訓(xùn)課程設(shè)置情況說(shuō)明：1、可講授領(lǐng)域的培訓(xùn)教材；2、培訓(xùn)方案綱要；3、課程設(shè)置和課時(shí)安排,擬采取的培訓(xùn)方式；4、教師手冊(cè)和學(xué)員手冊(cè)；5、教學(xué)案例及習(xí)題；6、教學(xué)輔助軟件、影音媒體教材；7、模擬試卷必要時(shí)；8、培訓(xùn)證實(shí)、結(jié)業(yè)證書樣本；9、培訓(xùn)講義綱要等.九社會(huì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)需提交國(guó)家主管部門批準(zhǔn)的培訓(xùn)資質(zhì)證實(shí)文件及無(wú)不良從業(yè)記錄的聲明；十提交上一年度接受監(jiān)管、工商、稅

8、務(wù)等部門檢查情況的報(bào)告.十一存在收費(fèi)行為的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)還應(yīng)提交當(dāng)?shù)匚飪r(jià)部門的相關(guān)收費(fèi)批準(zhǔn)文件復(fù)印件；第十六條申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)報(bào)送申請(qǐng)材料一式兩份,并對(duì)申請(qǐng)認(rèn)證及后續(xù)活動(dòng)中所提供的材料的真實(shí)性負(fù)責(zé).第四章認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)第十七條培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)：一具有與培訓(xùn)規(guī)模相適應(yīng)的培訓(xùn)師資、培訓(xùn)場(chǎng)所、培訓(xùn)設(shè)施和行政治理人員；二具有標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)教材和培訓(xùn)課程設(shè)置；三具有健全的培訓(xùn)治理制度和財(cái)務(wù)治理制度；四社會(huì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)必須具有市級(jí)以上含市級(jí)主管部門批準(zhǔn)的培訓(xùn)資質(zhì),并有一定的組織社會(huì)培訓(xùn)的經(jīng)驗(yàn)；五開展培訓(xùn)工作的培訓(xùn)機(jī)構(gòu),自批準(zhǔn)設(shè)立以來(lái)無(wú)嚴(yán)重違法、違規(guī)行為；六青島保監(jiān)局規(guī)定的其他認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn).第十八條治理制度的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)：一具備培訓(xùn)前需求

9、調(diào)研、培訓(xùn)運(yùn)作實(shí)施、課程質(zhì)量限制、培訓(xùn)后評(píng)估、培訓(xùn)情況報(bào)告等相關(guān)培訓(xùn)過(guò)程的管理和限制制度；二具有成形的教師選擇、使用、考評(píng)的治理制度;三具有清楚的培訓(xùn)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和財(cái)務(wù)治理制度.第十九條培訓(xùn)資質(zhì)的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)：一具有系統(tǒng)完備的教學(xué)材料,可以是境內(nèi)外組織授權(quán)使用的教學(xué)和課程材料.包括完整的講師手冊(cè)、學(xué)員手冊(cè)；二具有完整的講授課程所需的相關(guān)教學(xué)軟件、影音媒體教材；三具有編制完整的測(cè)試試卷；四自主研發(fā)課程占已有課程的50蛆上；五具有完整的課程培訓(xùn)檔案.第二十條師資方面的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)：一具備5名以上專職/兼職講師；二講師應(yīng)具備本科以上學(xué)歷；三半數(shù)以上講師具有3年以上的培訓(xùn)或教學(xué)經(jīng)歷；四從事保險(xiǎn)法律法規(guī)培訓(xùn)的授課講

10、師應(yīng)具有法律相關(guān)領(lǐng)域的學(xué)歷或工作經(jīng)歷；五從事保險(xiǎn)知識(shí)培訓(xùn)的講師,應(yīng)具備3年以上保險(xiǎn)從業(yè)經(jīng)歷,并從事過(guò)保險(xiǎn)知識(shí)培訓(xùn)工作；或者在專業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、高等院校從事保險(xiǎn)相關(guān)課程的教學(xué)工作1年以上;六有與所培訓(xùn)課程相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能,并有傳授知識(shí)的技巧和經(jīng)驗(yàn)、掌握適宜的培訓(xùn)方法；七有良好的道德修養(yǎng)和個(gè)人素質(zhì)；八未受過(guò)保險(xiǎn)監(jiān)管部門的處分；九無(wú)其他不良記錄.第五章培訓(xùn)形式、內(nèi)容和要求第二十一條繼續(xù)教育的形式包括崗前培訓(xùn)、后續(xù)教育培訓(xùn)及委托代理培訓(xùn).崗前培訓(xùn),主要是指保險(xiǎn)從業(yè)人員從事保險(xiǎn)業(yè)務(wù)前所必須接受的專業(yè)培訓(xùn).后續(xù)教育培訓(xùn),主要是指保險(xiǎn)從業(yè)人員在從事保險(xiǎn)業(yè)務(wù)過(guò)程中每年所必須接受的專業(yè)培訓(xùn).委托代理培訓(xùn),主要是

11、指保險(xiǎn)公司負(fù)責(zé)對(duì)其委托的代理機(jī)構(gòu)包括專業(yè)代理機(jī)構(gòu)和兼業(yè)代理機(jī)構(gòu),下同的有關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行的專業(yè)培訓(xùn).第二十二條繼續(xù)教育培訓(xùn)的內(nèi)容包括保險(xiǎn)法律法規(guī)、職業(yè)道德教育、風(fēng)險(xiǎn)與保險(xiǎn)理論知識(shí)、保險(xiǎn)合同及險(xiǎn)種知識(shí)和保險(xiǎn)專業(yè)知識(shí)等方面.營(yíng)銷技巧培訓(xùn)不屬于繼續(xù)教育培訓(xùn),也不計(jì)入繼續(xù)教育學(xué)時(shí).第二十三條繼續(xù)教育培訓(xùn)推薦課程有：一保險(xiǎn)營(yíng)銷員和保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員繼續(xù)教育推薦課程：1、保險(xiǎn)法律法規(guī).主要講授?保險(xiǎn)法?、?合同法?等保險(xiǎn)中介相關(guān)法律法規(guī)和保險(xiǎn)代理人的法律責(zé)任等.2、職業(yè)道德教育.主要講授?保險(xiǎn)職業(yè)道德教育讀本?、?保險(xiǎn)誠(chéng)信讀本?、?保險(xiǎn)代理從業(yè)人員職業(yè)道德指引?、?保險(xiǎn)代理從業(yè)人員行為守那么?等內(nèi)容.3、

12、風(fēng)險(xiǎn)與保險(xiǎn)理論知識(shí).主要講授金融學(xué)、風(fēng)險(xiǎn)治理、保險(xiǎn)原理等根底理論知識(shí).4、保險(xiǎn)合同及險(xiǎn)種知識(shí).主要講授人身保險(xiǎn)的主要種類和人身保險(xiǎn)合同；財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)的主要種類和財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同；意外傷害保險(xiǎn)、健康保險(xiǎn)和意外傷害保險(xiǎn)、健康保險(xiǎn)合同；保險(xiǎn)代理和保險(xiǎn)代理合同等.5、保險(xiǎn)專業(yè)知識(shí).主要講授人身保險(xiǎn)、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)、意外傷害保險(xiǎn)和健康保險(xiǎn)的承保、核賠、理賠或給付等業(yè)務(wù)流程.6、保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他課程.二保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員繼續(xù)教育推薦課程：1、保險(xiǎn)法律知識(shí).主要講授?保險(xiǎn)法?、?合同法?等保險(xiǎn)中介相關(guān)法律法規(guī)和保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人的法律責(zé)任等.2、職業(yè)道德教育、主要講授?保險(xiǎn)職業(yè)道德教育讀本?、?保險(xiǎn)誠(chéng)信讀本?、?保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)

13、從業(yè)人員職業(yè)道德指引?保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員行為守那么?等內(nèi)容.3、風(fēng)險(xiǎn)與保險(xiǎn)理論知識(shí).主要講授金融學(xué)、風(fēng)險(xiǎn)治理、保險(xiǎn)原理等根底理論知識(shí).4、保險(xiǎn)合同及險(xiǎn)種知識(shí).主要講授人身保險(xiǎn)的主要種類和人身保險(xiǎn)合同；財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)的主要種類和財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同；意外傷害保險(xiǎn)、健康保險(xiǎn)和意外傷害保險(xiǎn)、健康保險(xiǎn)合同；再保險(xiǎn)的主要種類和再保險(xiǎn)合同；保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)和保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)合同等.5、保險(xiǎn)專業(yè)知識(shí).主要講授人身保險(xiǎn)、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)、意外傷害保險(xiǎn)和健康保險(xiǎn)的承保、核賠、理賠或給付等業(yè)務(wù)流程.6、保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他課程.三保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員繼續(xù)教育推薦課程：1、保險(xiǎn)法律知識(shí).主要講授?保險(xiǎn)法?、?合同法?等保險(xiǎn)中介相關(guān)法律法規(guī)和保險(xiǎn)公估人的

14、法律責(zé)任等.2、職業(yè)道德教育.主要講授?保險(xiǎn)職業(yè)道德教育讀本?、?保險(xiǎn)誠(chéng)信讀本?、?保險(xiǎn)公估從業(yè)人員職業(yè)道德指引?保險(xiǎn)公估從業(yè)人員行為守那么?等內(nèi)容.3、風(fēng)險(xiǎn)與保險(xiǎn)理論知識(shí).主要講授金融學(xué)、風(fēng)險(xiǎn)原理、保險(xiǎn)原理等根底理論知識(shí).4、保險(xiǎn)合同及險(xiǎn)種知識(shí).主要講授人身保險(xiǎn)的主要種類和人身保險(xiǎn)合同；財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)的主要種類和財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同；意外傷害保險(xiǎn)、健康保險(xiǎn)和意外傷害保險(xiǎn)、健康保險(xiǎn)合同；保險(xiǎn)公估和保險(xiǎn)公估協(xié)議等.5、保險(xiǎn)專業(yè)知識(shí).主要講授財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)的承保、核賠、理賠或給付等業(yè)務(wù)流程和保險(xiǎn)公估報(bào)告要求等.6、保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他內(nèi)容.第二十四條繼續(xù)教育培訓(xùn)具體學(xué)時(shí)要求如下:一繼續(xù)教育單次培訓(xùn)最低學(xué)時(shí)不得少于1

15、小時(shí)；二保險(xiǎn)營(yíng)銷員和保險(xiǎn)中介從業(yè)人員接受崗前培訓(xùn)時(shí)間累計(jì)不得少于80小時(shí),其中接受保險(xiǎn)法律和職業(yè)道德教育時(shí)間累計(jì)不得少于12小時(shí)；三保險(xiǎn)營(yíng)銷員和保險(xiǎn)中介從業(yè)人員每人每年接受后續(xù)教育時(shí)間累計(jì)不得少于36小時(shí),其中接受保險(xiǎn)法律和職業(yè)道德教育時(shí)間累計(jì)不得少于12小時(shí)；四與保險(xiǎn)公司代理關(guān)系存續(xù)一年以上的代理機(jī)構(gòu),其業(yè)務(wù)人員每人每年累計(jì)接受委托代理培訓(xùn)的時(shí)間不得少于36小時(shí),其中,代理銷售人壽保險(xiǎn)新型產(chǎn)品的業(yè)務(wù)人員,接受銷售前專門培訓(xùn)時(shí)間不得少于12小時(shí).第二十五條符合繼續(xù)教育培訓(xùn)內(nèi)容的崗前培訓(xùn)學(xué)時(shí)可以折算成當(dāng)年的后續(xù)教育學(xué)時(shí),每4個(gè)崗前培訓(xùn)學(xué)時(shí)可以折算成1個(gè)后續(xù)教育學(xué)時(shí),但累計(jì)折算的繼續(xù)教育學(xué)時(shí)不得超

16、過(guò)12個(gè).第二十六條培訓(xùn)機(jī)構(gòu)可根據(jù)實(shí)際情況針對(duì)不同類型的從業(yè)人員自行設(shè)置和修訂培訓(xùn)課程、安排培訓(xùn)師資,但需報(bào)青島保監(jiān)局備案.第二十七條保險(xiǎn)營(yíng)銷員和保險(xiǎn)中介從業(yè)人員修完符合規(guī)定的課程且培訓(xùn)學(xué)時(shí)不少于最低時(shí)限要求的,經(jīng)考核合格,由培訓(xùn)機(jī)構(gòu)在其?培訓(xùn)證書?上簽章作為證實(shí).繼續(xù)教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)詳細(xì)登記參訓(xùn)人員的培訓(xùn)記錄,并定期向青島保監(jiān)局報(bào)告.第二十八條培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做好培訓(xùn)情況的記錄工作和培訓(xùn)資料的保管工作,原始資料的保存不得少于5年第二十九條繼續(xù)教育培訓(xùn)的方式可以利用現(xiàn)代化的教學(xué)手段和方式,采取集中授課、多媒體教學(xué)、網(wǎng)路遠(yuǎn)程教育等方式,但繼續(xù)教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)授課內(nèi)容和授課質(zhì)量進(jìn)行有效限制.第三十條

17、繼續(xù)教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)可以向參訓(xùn)人員另外核發(fā)單次培訓(xùn)合格證實(shí),該培訓(xùn)證實(shí)可以由培訓(xùn)機(jī)構(gòu)自行制作和發(fā)放,但其樣式必須報(bào)青島保監(jiān)局備案.第六章認(rèn)證程序第三十一條擬在青島開展繼續(xù)教育培訓(xùn)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)向青島保監(jiān)局遞交認(rèn)證申請(qǐng)材料.第三十二條青島保監(jiān)局收到認(rèn)證申請(qǐng)后,進(jìn)行初審.必要時(shí)可以到機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行核實(shí).初審合格后,向申請(qǐng)機(jī)構(gòu)發(fā)正式受理通知書.第三十三條青島保監(jiān)局選聘保險(xiǎn)專家、學(xué)者和業(yè)界資深人士,組成“繼續(xù)教育培訓(xùn)認(rèn)證與治理評(píng)審委員會(huì)以下簡(jiǎn)稱評(píng)審委員會(huì),對(duì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)材料進(jìn)行評(píng)審.評(píng)審委員會(huì)至少應(yīng)有一名非保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)的在職人員,人數(shù)必須為至少5人以上的單數(shù).評(píng)審報(bào)告必須由所有評(píng)審專家簽字認(rèn)可生效.

18、第三十四條青島保監(jiān)局應(yīng)當(dāng)在正式受理后30個(gè)工作日內(nèi)完成評(píng)審工作,并向培訓(xùn)機(jī)構(gòu)下發(fā)認(rèn)證批復(fù)文件,并將評(píng)審結(jié)果在網(wǎng)站上予以公告.如不能在30個(gè)工作日內(nèi)作由評(píng)定的,可適當(dāng)延長(zhǎng)時(shí)限,并將延長(zhǎng)時(shí)限和延長(zhǎng)理由書面告知申請(qǐng)機(jī)構(gòu).第七章認(rèn)證治理第三十五條青島保監(jiān)局對(duì)繼續(xù)教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)實(shí)施分類治理.一類是提供保險(xiǎn)業(yè)務(wù)培訓(xùn)的保險(xiǎn)公司和保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu),可以提供包括保險(xiǎn)條款、保險(xiǎn)知識(shí)和業(yè)務(wù)技能等方面的培訓(xùn)；另一類是提供素質(zhì)培訓(xùn)的社會(huì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu),可以提供包括法律法規(guī)、職業(yè)道德、保險(xiǎn)知識(shí)與技能等全方位培訓(xùn)效勞.對(duì)保險(xiǎn)公司和保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu),不認(rèn)證機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)資質(zhì),只認(rèn)證培訓(xùn)師資和培訓(xùn)課程,經(jīng)認(rèn)證的培訓(xùn)師資講授的經(jīng)認(rèn)證的培訓(xùn)課程可以轉(zhuǎn)

19、換為繼續(xù)教育培訓(xùn)學(xué)時(shí).第三十六條培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)證書樣式應(yīng)向青島保監(jiān)局備案.第三十七條青島保監(jiān)局頒發(fā)的繼續(xù)教育培訓(xùn)認(rèn)證有效期為三年.對(duì)于新開辦的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)即營(yíng)業(yè)執(zhí)照顯示首次注冊(cè)期缺乏半年的機(jī)構(gòu)先發(fā)放臨時(shí)認(rèn)證,有效期為一年,期滿經(jīng)復(fù)查合格后,頒發(fā)正式認(rèn)證,有效期為三年.第三十八條經(jīng)認(rèn)證的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)每年1月31日前應(yīng)向青島保監(jiān)局報(bào)送上年度繼續(xù)教育培訓(xùn)情況的報(bào)告.報(bào)告應(yīng)包括上年度開展繼續(xù)教育的內(nèi)容、方式和時(shí)間,本年度的培訓(xùn)方案等.開展委托培訓(xùn)的,還應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托培訓(xùn)情況報(bào)告.第三十九條青島保監(jiān)局有權(quán)對(duì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)生具的培訓(xùn)證實(shí)和培訓(xùn)記錄的真實(shí)性、完整性進(jìn)行核對(duì),并根據(jù)實(shí)際需要,有權(quán)要求培訓(xùn)機(jī)構(gòu)提供某一階段的培訓(xùn)

20、情況報(bào)告.培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極配合,按時(shí)提供.第四十條青島保監(jiān)局可以選取適當(dāng)方式,對(duì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)情況進(jìn)行檢查或抽查.檢查的內(nèi)容包括：一繼續(xù)教育培訓(xùn)制度和方案的執(zhí)行情況；二繼續(xù)教育培訓(xùn)教材的選用、課程內(nèi)容的設(shè)置、培訓(xùn)師資的選派、培訓(xùn)時(shí)間的安排等是否符合實(shí)際需要,是否有助于受訓(xùn)人員業(yè)務(wù)水平的提升；三培訓(xùn)的質(zhì)量是否到達(dá)預(yù)期要求,教學(xué)方案是否完成,培訓(xùn)考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)是否適當(dāng)?shù)?第四十一條青島保監(jiān)局將定期或不定期對(duì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)年度內(nèi)培訓(xùn)進(jìn)行綜合評(píng)估,重點(diǎn)對(duì)治理制度的執(zhí)行,課程授課學(xué)時(shí)和效果,講師授課質(zhì)量等方面進(jìn)行評(píng)估.接到舉報(bào)或在評(píng)估中發(fā)現(xiàn)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)存在問(wèn)題,應(yīng)當(dāng)要求培訓(xùn)機(jī)構(gòu)及時(shí)進(jìn)行整改,逾期不改正者將取消其培訓(xùn)資質(zhì)

21、.第四十二條培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指派專門部門或人員,負(fù)責(zé)對(duì)組織培訓(xùn)、檔案治理、上報(bào)培訓(xùn)報(bào)告等繼續(xù)教育相關(guān)工作進(jìn)行治理,并將上述人員報(bào)青島保監(jiān)局備案.第四十三條繼續(xù)教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)如發(fā)生認(rèn)證條件方面的重大變化,如變更經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、新增師資、新增課程等,應(yīng)及時(shí)向青島保監(jiān)局報(bào)告,青島保監(jiān)局將視情況確定是否需要重新認(rèn)證.第四十四條繼續(xù)教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)在認(rèn)證許可有效期滿前3個(gè)月內(nèi)向青島保監(jiān)局提由申請(qǐng).青島保監(jiān)局將根據(jù)認(rèn)證程序重新評(píng)審.第四十五條繼續(xù)教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)在沒(méi)有組織培訓(xùn)的情況下可以申請(qǐng)退由繼續(xù)教育培訓(xùn)活動(dòng),應(yīng)當(dāng)在作曲退由決定之日起10日內(nèi),向青島保監(jiān)局提交書面申請(qǐng),并將之前產(chǎn)生的培訓(xùn)記錄和培訓(xùn)檔案進(jìn)行清理和移交.青島

22、保監(jiān)局將對(duì)外公告取消該機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)資質(zhì).自提交退由申請(qǐng)之日起,該機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)證實(shí)將不被作為資格證書換發(fā)的有效依據(jù).第八章監(jiān)督治理第四十六條繼續(xù)教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)有以下情形之一的將被取消培訓(xùn)機(jī)構(gòu)認(rèn)證資格：一課程內(nèi)容嚴(yán)重違背法律、行政法規(guī)或者部門規(guī)早；二存在詆毀同業(yè)或其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段,影響惡劣的；三蓄意講授、啟發(fā)從業(yè)人員違法違規(guī)行為,影響惡劣的；四被學(xué)員評(píng)估打分連續(xù)2次低于60分；五提供虛假培訓(xùn)報(bào)告、培訓(xùn)證書或培訓(xùn)記錄的；六提交虛假材料,取得培訓(xùn)機(jī)構(gòu)資格的；七不再具備開展繼續(xù)教育培訓(xùn)的軟硬件條件；八不能保證教學(xué)質(zhì)量,不具備開展繼續(xù)教育條件的；九不按規(guī)定及時(shí)報(bào)送培訓(xùn)情況報(bào)告和變更情況報(bào)告的；十存在其他違法違

23、規(guī)行為的；十一經(jīng)青島保監(jiān)局評(píng)估不合格者.第四十七條存在詆毀同業(yè)、蓄意講授啟發(fā)從業(yè)人員違法違規(guī)行為,或者授課內(nèi)容嚴(yán)重違反法律法規(guī)的講師,將被取消師資資格,一年內(nèi)不得再次參與繼續(xù)教育培訓(xùn).第四十八條社會(huì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)組織大規(guī)模培訓(xùn)班前需向青島保監(jiān)局報(bào)備培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)地點(diǎn)、培訓(xùn)課程名稱、授課講師名單、培訓(xùn)對(duì)象范圍、培訓(xùn)人數(shù)和培訓(xùn)費(fèi)用等.培訓(xùn)結(jié)束后5日內(nèi)提交學(xué)員名單,以及學(xué)員對(duì)講師授課質(zhì)量評(píng)估表、學(xué)員課程反應(yīng)評(píng)估表.第四十九條培訓(xùn)機(jī)構(gòu)不得向未經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的人員簽發(fā)培訓(xùn)證書,不得協(xié)助保險(xiǎn)從業(yè)人員虛構(gòu)培訓(xùn)記錄.一旦發(fā)現(xiàn),將取消其認(rèn)證資格,弄虛作假情節(jié)惡劣的,還將追究其法律責(zé)任.第九章附那么第五十條?培訓(xùn)證書?由中國(guó)保監(jiān)會(huì)監(jiān)制,青島市保險(xiǎn)學(xué)會(huì)統(tǒng)一向印刷廠訂購(gòu),并負(fù)責(zé)發(fā)放和日常治理.第五十一條培訓(xùn)證書由持證人自行保管,在申請(qǐng)換發(fā)?資格證書?時(shí)由示.不能由示?培訓(xùn)證書?或?培訓(xùn)證書?記載內(nèi)容不清的,不予換發(fā)?資格證書?.第五十二條培訓(xùn)證書遺失,由持證人向保險(xiǎn)學(xué)會(huì)辦理桂失手續(xù)后領(lǐng)取新的?培訓(xùn)證書?,到相關(guān)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)辦理培訓(xùn)學(xué)時(shí)記錄的