融資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議

1、融資參謀效勞協(xié)議編號(hào)：ZHRG20210815-1甲方：陜西XXX房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)：法定代表人：住所地：乙方：陜西XX投資營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)：法定代表人：住所地：西安市高新五路鑒于：1 .甲方及其關(guān)聯(lián)公司現(xiàn)有融資需求,特委托乙方擔(dān)任其融資參謀,負(fù)責(zé)為甲方及其關(guān)聯(lián)公司XX世界城工程XX舊城改造工程向單一或組合型資金方尋求融資并全權(quán)安排融資事宜；2 .乙方為一家專業(yè)投資咨詢公司,具有為甲方提供融資效勞的水平,同意接受甲方的委托,為滿足甲方XX世界城工程開(kāi)發(fā)資金需求提供融資參謀效勞;3 .乙方將為甲方安排適宜的資金方包括光大銀行等金融機(jī)構(gòu),以實(shí)際簽約的資金方為準(zhǔn)提供貸款資金,以滿足甲方融資需求.為此,雙

2、方根據(jù)?中華人民共和國(guó)合同法?及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,在平等互利的根底上,經(jīng)過(guò)友好協(xié)商,達(dá)成如下協(xié)議,以資共同遵照?qǐng)?zhí)行：一、釋義除非“本協(xié)議項(xiàng)下其他具體條文另有所指,以下詞語(yǔ)具有如下含義：4 、融資參謀：即乙方,系指陜西兆恒投資.5 、工程方：甲方及其關(guān)聯(lián)公司,系指甲方陜西金潤(rùn)達(dá)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)或甲方的關(guān)聯(lián)公司、工程公司,包括但不限于XX地產(chǎn)集團(tuán)股份、XX投資控股集團(tuán)、陜西同致房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)等.3、資金方：指乙方為甲方工程融資安排的資金提供方,包括銀行、信托、基金等金融機(jī)構(gòu),也包括其他委托貸款的資金方.4、工程：系指甲方委托乙方提供融資參謀效勞的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)工程,工程名稱為“XX世界城,又稱“李家莊舊城改造

3、工程,工程建設(shè)地點(diǎn)位于陜西省西安市西咸新區(qū)洋西新城同文路以西、永平路以北、西寶高速咸陽(yáng)出口以南、同德路以東.5、效勞期間：甲方聘請(qǐng)乙方作為其融資參謀,乙方接受甲方委托并提供融資效勞之期限.6、本協(xié)議：系指甲方與“融資參謀簽訂的?融資參謀效勞協(xié)議?及其全部補(bǔ)充協(xié)議.7、協(xié)議時(shí)效：本協(xié)議自簽署之日起生效至甲方完全歸還資金方資金之日終止.二、融資參謀效勞內(nèi)容乙方應(yīng)為甲方提供如下融資參謀效勞：1成立專項(xiàng)融資參謀小組,全程負(fù)責(zé)甲方工程融資.2、根據(jù)甲方的需求為其安排工程融資事宜,乙方所提供的效勞包括：制定一攬子融資方案；進(jìn)行工程推介,尋找、協(xié)調(diào)適宜的金融機(jī)構(gòu)或資金方為甲方工程提供貸款.3、全權(quán)代表甲方及

4、其控股公司、關(guān)聯(lián)公司與金融機(jī)構(gòu)、資金方、審計(jì)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等就工程融資進(jìn)行推介、溝通與協(xié)調(diào),組織資金方考察甲方資信及工程.4、為甲方與資金方的談判提供支持,包括貸款答疑、溝通協(xié)調(diào)等,滿足資金方的要求,安排并協(xié)助甲方與資金方簽訂協(xié)議.5、協(xié)助甲方準(zhǔn)備在融資過(guò)程中所需相關(guān)文件材料.三、融資效勞方式1甲方委托乙方為甲方XX世界城工程提供融資參謀效勞.2、乙方為甲方工程安排的融資金額暫定為人民幣肆億元整丫400,000,000.00,貸款期限暫定為貳年,融資金額及期限以甲方與資金方最終簽訂的融資協(xié)議為準(zhǔn)；3、甲方要求乙方安排的資金總本錢不高于年化百分之八一點(diǎn)五1L5%/年,該資金本

5、錢包括甲方應(yīng)向乙方支付的融資參謀費(fèi)用.4、甲方委托乙方提供融資效勞的期限為本協(xié)議簽署日起至甲方完全歸還資金方資金止,結(jié)束日期為以甲方同資金方簽訂融資協(xié)議約定結(jié)束日期.效勞期限暫定為貳拾鳥(niǎo)個(gè)月自須生年08月20日起2021年08月19日止如至本協(xié)議簽署之日的六個(gè)月內(nèi)目標(biāo)條件未能達(dá)成,那么本協(xié)議自動(dòng)終止.如甲乙雙方認(rèn)為有必要延長(zhǎng)效勞期限,可以書(shū)面簽訂延期效勞的補(bǔ)充協(xié)議.5、甲方全權(quán)委托乙方為其工程提供全程融資效勞,在合作期限內(nèi),甲方XX世界城工程的該筆融資必須通過(guò)乙方進(jìn)行,由乙方辦理相關(guān)手續(xù)；如果甲方自行融資或委托第三方進(jìn)行融資,仍視為乙方推薦的資金渠道,甲方仍需按本協(xié)議約定向乙方支付融資參謀效勞

6、費(fèi).四、權(quán)利和義務(wù)一甲方的權(quán)利和義務(wù)：1甲方應(yīng)將委托事項(xiàng)的真實(shí)意圖明確告知乙方,并及時(shí)提供關(guān)于委托事項(xiàng)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的文件資料.2、甲方應(yīng)積極配合乙方工作,并為乙方提供必要的便利條件；及時(shí)提供融資所需的甲方合格的資質(zhì)及抵質(zhì)押等擔(dān)保條件.3、除非經(jīng)乙方同意,甲方就該融資過(guò)程中乙方提供的參謀意見(jiàn)或建議以及出具的書(shū)面文件具有保密義務(wù).4、應(yīng)對(duì)乙方推薦的資金方的建議及時(shí)做出回應(yīng),并安排與資金方進(jìn)行會(huì)談.5、甲方應(yīng)當(dāng)在本協(xié)議生效后根據(jù)乙方的引薦,親自或委托乙方與資金方進(jìn)行協(xié)商、洽談,并咨詢乙方的專業(yè)意見(jiàn).6、甲方應(yīng)基于其獨(dú)立判斷做出融資決策,其融資風(fēng)險(xiǎn)由甲方自行承當(dāng).7、甲方承諾甲方及其子公司、美聯(lián)

7、方或工程公司均受本協(xié)議的約束,進(jìn)行本協(xié)議項(xiàng)下的融資交易均視為甲方的行為.8對(duì)于已經(jīng)收取的融資參謀費(fèi)用,甲方不得要求退回.9、甲方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議第四條的規(guī)定按時(shí)、足額向乙方支付融資參謀費(fèi).10、本協(xié)議履行過(guò)程中所產(chǎn)生的一切稅費(fèi)由甲方承當(dāng).二乙方的權(quán)利和義務(wù)：1成立專項(xiàng)融資參謀小組,全程負(fù)責(zé)甲方工程融資,為甲方提供財(cái)務(wù)參謀效勞及融資參謀服務(wù).2、利用自身業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)和資源,為甲方尋找適宜的貸款方,并促成甲方與貸款方達(dá)成投資意向；3、代表甲方與貸款方就工程融資進(jìn)行前期溝通與交流,組織貸款方考察甲方資信及工程；4、根據(jù)甲方及其工程的具體情況,制定可行的融資方案與談判策略；5、為甲方與貸款方的談判提供支持,包

8、括貸款答疑、溝通協(xié)調(diào)等,滿足貸款方的要求,最終安排并協(xié)助甲方與貸款方簽訂協(xié)議；6、指導(dǎo)協(xié)助甲方按貸款方要求整理提交在融資所需的相關(guān)文件資料；7、不定期地向甲方溝通、報(bào)告融資參謀事項(xiàng)的進(jìn)展情況；8為甲方提供協(xié)調(diào)擔(dān)保對(duì)接、審計(jì)對(duì)接效勞以及政策咨詢、貸后財(cái)務(wù)指導(dǎo)效勞,指導(dǎo)協(xié)助甲方進(jìn)行借款評(píng)估、擔(dān)保、公證等手續(xù)的辦理；9、乙方應(yīng)遵守職業(yè)道德,協(xié)助甲方解決在工程融資過(guò)程中遇到的一系列難題,充分提示甲方與資金方在融資事宜過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn).甲方需根據(jù)乙方的意見(jiàn)或建議自行決定經(jīng)營(yíng)決策且風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān).10乙方向甲方提供的分析意見(jiàn)、咨詢、籌劃、建議等效勞應(yīng)當(dāng)充分考慮甲方的利益并符合國(guó)家法律、法規(guī)、政策的規(guī)定.11

9、、對(duì)在該工程過(guò)程中得悉的甲方的商業(yè)秘密等保密信息負(fù)有保密義務(wù).12、乙方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定的條件和方式收取融資參謀費(fèi)用.五、融資參謀費(fèi)用-乙方達(dá)成以下任何一個(gè)目標(biāo),即視為乙方已成功完成融資,甲方應(yīng)向乙方支付融資參謀費(fèi)用.1、金融機(jī)構(gòu)做出同意貸款的書(shū)面文件；2、甲方與資金方簽訂融資合同即借款合同或類似合同；3、資金方向甲方發(fā)放貸款.-融資參謀費(fèi)的計(jì)算方式1、甲、乙雙方同意就該工程采取打包收費(fèi)制,甲方應(yīng)付出融資總金額年化11.5%的費(fèi)用作為該筆融資的總本錢,總本錢涵蓋資金方所需的利息和乙方收取的融資參謀費(fèi)用.2、參謀效勞費(fèi)金額計(jì)算方式為：融資總金額X11.5%融資利息X融資期限,其中融資金額、融資

10、利息、融資期限均以甲方與資金方簽訂的融資合同為準(zhǔn).三融資參謀費(fèi)支付方式：甲方應(yīng)在乙方完成任何一個(gè)融資目標(biāo)即第四條第一款約定的目標(biāo)當(dāng)日,一次性向乙方付清全部融資參謀費(fèi)用.四融資參謀費(fèi)所應(yīng)繳納的稅費(fèi)如有由甲方繳納,本條第2款所指的融資顧回費(fèi)為稅后費(fèi)用.五如甲方在乙方已完成融資目標(biāo)時(shí)放棄融資,那么甲方仍須全額向乙方支付融資參謀費(fèi)；如甲方在融資期間變更融資金額,須在乙方達(dá)成融資意向之前變更,此等情況下甲方按實(shí)際融資金額向乙方支付融資參謀費(fèi)；如甲方在取得資金方批復(fù)后變更融資金額的,那么甲方須以資金方批復(fù)的信貸額度為標(biāo)準(zhǔn)向乙方支付融資參謀費(fèi).六如乙方為甲方提供了本協(xié)議項(xiàng)下的融資參謀效勞,在本協(xié)議終止或失效

11、之日起12個(gè)月內(nèi),甲方與乙方推介的資金方簽訂了相應(yīng)的融資協(xié)議或任何類似法律文件的,那么甲方仍須根據(jù)本協(xié)議的相關(guān)約定,向乙方支付全部融資參謀費(fèi).六、違約責(zé)任一如果甲方未能根據(jù)上述約定按時(shí)足額向乙方支付融資參謀費(fèi),那么每逾期一日,甲方應(yīng)當(dāng)向乙方支付逾期融資參謀費(fèi)的5%.大寫(xiě)仟分之伍作為滯納金,直至融資參謀費(fèi)及滯納金全部付清之日,滯納金應(yīng)以銀行轉(zhuǎn)賬的方式劃入本協(xié)議指定的賬戶內(nèi).-如果甲方逾期向乙方支付融資參謀費(fèi),那么所付款項(xiàng)應(yīng)先充抵滯納金.三因各種原因?qū)е聟f(xié)議期內(nèi)協(xié)議解除或失效,已收取的費(fèi)用不再退還.七、協(xié)議的解除與終止-在約定的融資效勞期限內(nèi),甲方不得擅自變更或解除本協(xié)議.-本協(xié)議自簽訂之日起生效

12、,至甲方支付完畢全部融資參謀費(fèi)、違約金如有之日終止.八、不可抗力-在本協(xié)議履行期間,一方或各方由于不可抗力原因?qū)е虏荒苈男谢虿荒芡耆男斜緟f(xié)議的,不承當(dāng)違約責(zé)任.如遇不可抗力,一方或各方應(yīng)于不可抗力發(fā)生后7個(gè)銀行工作日內(nèi),以書(shū)面形式或法律規(guī)定的其他方式告知其他各方,并提供相關(guān)證實(shí)材料.-不可抗力消失后,協(xié)議可以繼續(xù)履行的,協(xié)議各方應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議.九、爭(zhēng)議解決凡因履行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭(zhēng)議,各方應(yīng)協(xié)商解決,協(xié)商不成的,向乙方所在地人民法院提起訴訟.除非生效判決另有規(guī)定,雙方因訴訟而產(chǎn)生的費(fèi)用包括但不限于訴訟費(fèi)及合理的律師費(fèi)由敗訴方承當(dāng).十、其他-本協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議、附件、說(shuō)明、解釋與本協(xié)議具有同等的法律效力,協(xié)議本身及其附件的修改、補(bǔ)充等未盡事宜,應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并簽署書(shū)面協(xié)議.補(bǔ)充協(xié)議如與本協(xié)議有沖突,以簽訂日期在后的為準(zhǔn).二如果本協(xié)議中的任何條款無(wú)論因何