《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上 【交叉持股】是資本市場中較為常見的現(xiàn)象，是指公司之間相互持有對方一定比例的股份，繼而相互成為對方股東的情形。 關(guān)于交叉持股的問題，目前中國法律處于空白狀態(tài)。但是，中國證監(jiān)會頒布證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定第十條規(guī)定，子公司不得直接或者間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股權(quán)或股份，或者以其他方式向其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司投資。但由于僅僅涉及證券公司，對于其他亟需規(guī)范的投資公司和上市公司沒有涉及?！景l(fā)展歷程】 1992年2月深圳市政府發(fā)布的深圳市股份有限公司暫行規(guī)定中規(guī)定：一個公司擁有另一企業(yè)10以上的股份，后者不能購買前者的股份；一個

2、公司擁有另一個企業(yè)50以上的股份，則前者是母公司，后者是子公司，嚴(yán)禁子公司認(rèn)購母公司的股份；一企業(yè)獲得了一公司股份總額10以上的股份時，前者必須在十日內(nèi)通知后者。 1992年5月國家體改委發(fā)布的股份有限公司規(guī)范意見中規(guī)定，一個公司擁有另一個企業(yè)10以上股份，則后者不能購買前者的股份。1992年7月通過的海南經(jīng)濟(jì)特區(qū)股份有限公司暫行規(guī)定第40條規(guī)定：一個公司取得另一公司10以上的股份時，必須通知對方。如未予通知，其在另一公司的超額持股，暫停行使表決權(quán)。公司相互持股超過前款比例的，后于另一公司通知對方的公司，視為未予通知，其在另一公司超額持股，暫停行使表決權(quán)，并必須在6個月內(nèi)予以處理。 1993年

3、公司法頒布后，這些部門規(guī)章和地方性規(guī)章統(tǒng)統(tǒng)失效，現(xiàn)行公司法只是對于公司對外投資總額進(jìn)行了限制，在一定程度上間接起到了限制交叉持股的效果。但2005年公司法修訂時這一規(guī)定也被刪除。（2007年12月28日中國證券監(jiān)督管理委員會公布，根據(jù)2012年10月11日中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于修改證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定的決定修訂）第一條 為了適應(yīng)證券公司集團(tuán)化和專業(yè)化經(jīng)營管理的需要，規(guī)范證券公司設(shè)立子公司的行為及其與子公司的關(guān)系，促進(jìn)證券公司的創(chuàng)新發(fā)展和證券行業(yè)的對外開放，根據(jù)公司法、證券法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。第二條 本規(guī)定所稱子公司是指依照公司法和證券法設(shè)立，由一家證券公司控股，經(jīng)

4、營經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）批準(zhǔn)的單項或者多項證券業(yè)務(wù)的證券公司。第三條 證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)。第四條 經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以設(shè)立全資子公司，也可以與符合證券法規(guī)定的證券公司股東條件的其他投資者共同出資設(shè)立子公司。前款規(guī)定的其他投資者應(yīng)當(dāng)有益于子公司健全治理結(jié)構(gòu)，提高競爭力，促進(jìn)子公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展。屬于金融機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在技術(shù)合作、人員培訓(xùn)、管理服務(wù)或者營銷渠道等方面具備一定優(yōu)勢。第五條 證券公司設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)符合下列審慎性要求：（一）最近12個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近一年凈資本

5、不低于12億元人民幣；（二）具備較強(qiáng)的經(jīng)營管理能力，設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近1年公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平；（三）具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險傳遞和利益沖突；（四）中國證監(jiān)會的其他要求。第六條 證券公司申請設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列文件：（一）子公司出資人的法定代表人或者授權(quán)代表簽署的申請表；（二）出資人關(guān)于設(shè)立子公司的合同或者單獨(dú)出資設(shè)立子公司的股東會或者股東大會的決議；（三）子公司章程草案；（四）可行性研究報告，內(nèi)容至少包括：出資人基本情況；申請人的

6、公司治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制和合規(guī)管理制度的說明，以及防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險傳遞和利益沖突的安排；子公司的組織管理架構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍的說明和業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃等；（五）出資人名冊及其出資額、出資方式和出資比例說明、作為出資的非貨幣財產(chǎn)的資產(chǎn)評估報告、出資人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明、持有5%以上股權(quán)的出資人近3年的審計報告和子公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖；（六）子公司擬任董事長、監(jiān)事會主席和高級管理人員的任職資格證明文件；（七）申請人具有子公司擬經(jīng)營相關(guān)證券業(yè)務(wù)資格和最近1年相應(yīng)證券業(yè)務(wù)市場占有率的說明； （八）申請人出具的不經(jīng)營與其子公司存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)的承諾，以及其他出資人對子公司的持

7、續(xù)規(guī)范發(fā)展提供支持的安排; （九）申請人最近1年的凈資本、最近12個月的風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定要求的說明，以及設(shè)立子公司對風(fēng)險控制指標(biāo)影響情況的說明；（十）由中國境內(nèi)律師事務(wù)所出具的法律意見書；（十一）中國證監(jiān)會要求的其他文件。第七條 經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，符合下列審慎性要求的子公司，可以申請擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍：（一）持續(xù)經(jīng)營2年以上，信譽(yù)良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄；（二）最近12個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；（三）具有持續(xù)盈利能力和較強(qiáng)的經(jīng)營管理能力，最近1年主要業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平；（四）具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制；（五）中國證監(jiān)會的其他要求。

8、子公司符合本條規(guī)定要求的，也可以由其股東申請另設(shè)子公司經(jīng)營增加的證券業(yè)務(wù)。第八條 子公司申請擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列文件：（一）法定代表人或者授權(quán)代表簽署的申請表；（二）股東會或者股東大會關(guān)于擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍的決議；（三）可行性研究報告，內(nèi)容至少包括：子公司基本情況、新業(yè)務(wù)的組織管理架構(gòu)和發(fā)展規(guī)劃等； （四）負(fù)責(zé)新業(yè)務(wù)的高級管理人員的任職資格證明文件；（五）子公司的證券業(yè)務(wù)持續(xù)經(jīng)營情況和最近1年市場占有率及盈利情況的說明； （六）子公司最近12個月的風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定要求的說明； （七）子公司的公司治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制和合規(guī)管理制度的情況說明，以及業(yè)務(wù)范圍擴(kuò)大后防范證券公司

9、與其子公司之間、受同一證券公司控制的子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險傳遞和利益沖突的安排； （八）控股股東出具的不與其子公司經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)的承諾，以及其他股東對子公司新業(yè)務(wù)的發(fā)展提供支持的安排； （九）中國證監(jiān)會要求的其他文件。第九條 除全資子公司外，子公司的股東會或者股東大會應(yīng)當(dāng)由各股東按照出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)，各股東推薦并經(jīng)選任的董事占董事會成員的比例應(yīng)當(dāng)與其出資比例或者持有股份的比例相對應(yīng)。子公司及其股東不得通過協(xié)議或者其他安排約定與前款規(guī)定相沖突的事項。第十條 子公司不得直接或者間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股權(quán)或股份，或者以其他方式向其

10、控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司投資。第十一條 證券公司可以依照有關(guān)規(guī)定或者合同的約定，為子公司的合規(guī)管理、風(fēng)險控制、稽核審計、人力資源管理、信息技術(shù)和運(yùn)營服務(wù)等方面提供支持和服務(wù)。第十二條 證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權(quán)益。第十三條 子公司應(yīng)當(dāng)具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)，完善的風(fēng)險管理制度、合規(guī)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制。證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的隔離墻制度，防止可能出現(xiàn)的風(fēng)險傳遞和利益沖突。第十四條 證券公司及其子公司應(yīng)當(dāng)單獨(dú)向中國證監(jiān)會報送年度報告、監(jiān)管報表和有關(guān)資料，證券公司還應(yīng)當(dāng)在合并計算其子公司的財務(wù)及業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上向中國證監(jiān)會報送前述資料。證券公司及其子公司單獨(dú)計算、以合并數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)計算的凈資本和風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的要求。第十五條 子公司的設(shè)立、變更、終止、業(yè)務(wù)活動及監(jiān)督管理等事項，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。第十六條 證券公司通過受讓、認(rèn)購股權(quán)等方式控股其他證券公司的，適用本規(guī)定。 證券公司控股證券投資基金管理公司、期貨公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、直接投資機(jī)構(gòu)等公司的，法律、行政法規(guī)和規(guī)章有規(guī)定的，適用其規(guī)定，沒有規(guī)定的參照本規(guī)定執(zhí)行。證券