公司基建部項(xiàng)目部工程部管理制

1、基建項(xiàng)目管理辦法（暫行）第一章 總 則第一條 為了加強(qiáng)公司基建項(xiàng)目全過程管理，保證公司建設(shè)項(xiàng)目的工程質(zhì)量和建設(shè)進(jìn)度，發(fā)揮投資效益，建設(shè)一流項(xiàng)目，根據(jù)國家、省有關(guān)法律法規(guī)和集團(tuán)有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，制定本辦法。 第二條 本辦法所指的基建項(xiàng)目，是指由公司或控股公司建設(shè)的新（擴(kuò)）建項(xiàng)目。第三條 基建項(xiàng)目管理的范圍，包括從項(xiàng)目前期準(zhǔn)備、核準(zhǔn)文件和施工圖的編制及審查、招標(biāo)采購、工程施工、投料試車、竣工驗(yàn)收，直至項(xiàng)目后評價全過程的項(xiàng)目管理工作。第四條 公司項(xiàng)目管理職責(zé)劃分。公司基建項(xiàng)目部為公司項(xiàng)目歸口管理部門，負(fù)責(zé)向主管部門上報(bào)項(xiàng)目開展前期工作的申請，參與項(xiàng)目核準(zhǔn)報(bào)告、設(shè)計(jì)文件的審查，審批項(xiàng)目招標(biāo)方案、

2、開工申請、建設(shè)目標(biāo)責(zé)任書、工程變更，參與項(xiàng)目竣工驗(yàn)收，負(fù)責(zé)對項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)性進(jìn)行動態(tài)評價和風(fēng)險(xiǎn)評估，負(fù)責(zé)對項(xiàng)目進(jìn)行后評估，重要事項(xiàng)及時向集團(tuán)報(bào)批。公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)審查項(xiàng)目融資計(jì)劃，撥付資金，監(jiān)督工程資金使用情況，審查并批復(fù)工程竣工決算，參與重大工程合同的審查工作，重要事項(xiàng)及時向集團(tuán)報(bào)批。公司綜合管理部參與項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)責(zé)任書的審查，負(fù)責(zé)審查有關(guān)獎懲部分，負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)的考核與獎懲。第五條 公司項(xiàng)目實(shí)行分級管理，實(shí)行項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)制。由集團(tuán)確定工程管理標(biāo)準(zhǔn)和管理模式，公司負(fù)責(zé)審查項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)、審查設(shè)計(jì)優(yōu)化、審定項(xiàng)目執(zhí)行概算、審批開工報(bào)告、審查批復(fù)概算調(diào)整、組織項(xiàng)目驗(yàn)收和竣工決算、對項(xiàng)目建設(shè)單位進(jìn)行考核，三

3、級公司是項(xiàng)目法人，是項(xiàng)目建設(shè)單位，是工程質(zhì)量、進(jìn)度、造價、安全和廉政目標(biāo)責(zé)任主體，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的組織實(shí)施。第六條 基建項(xiàng)目實(shí)施過程中的各個環(huán)節(jié)都必須形成完整的記錄。第二章 項(xiàng)目前期準(zhǔn)備管理辦法第七條 納入集團(tuán)和公司年度投資計(jì)劃的項(xiàng)目，方可開展前期準(zhǔn)備工作。第八條 計(jì)劃外項(xiàng)目，項(xiàng)目建設(shè)單位必須編制項(xiàng)目實(shí)施方案，報(bào)公司初審，由公司報(bào)集團(tuán)批準(zhǔn)后，方可開展前期準(zhǔn)備工作。項(xiàng)目實(shí)施方案應(yīng)包括項(xiàng)目提出的政策依據(jù)、市場分析、實(shí)施條件、方案設(shè)計(jì)、經(jīng)濟(jì)分析、風(fēng)險(xiǎn)分析及保障措施。第九條 項(xiàng)目建設(shè)單位要嚴(yán)格按照國家、省、集團(tuán)有關(guān)規(guī)定開展項(xiàng)目前期準(zhǔn)備工作，辦理審批手續(xù)。第十條 項(xiàng)目建設(shè)單位確定的編制項(xiàng)目核準(zhǔn)報(bào)告、環(huán)境影響評

4、價報(bào)告、安全預(yù)評價報(bào)告等的工程咨詢單位，必須具有相應(yīng)的工程咨詢資質(zhì)和業(yè)績。金額大于30萬元的工程咨詢類合同，報(bào)公司批準(zhǔn)，方可簽訂。第十一條 基建項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，必須進(jìn)行招標(biāo)。單項(xiàng)合同金額在50萬元-200萬元的土建合同、單項(xiàng)合同金額在30萬元-100萬元的其他合同，須報(bào)公司備案；單項(xiàng)合同金額大于200萬元的土建合同、單項(xiàng)合同金額大于100萬元的其他合同，須報(bào)公司批準(zhǔn)。第十二條 公司參與項(xiàng)目核準(zhǔn)報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、安全設(shè)施設(shè)計(jì)和消防設(shè)施設(shè)計(jì)的審查。第十三條 推行限額設(shè)計(jì)，以執(zhí)行概算控制造價。項(xiàng)目主要設(shè)備和主體施工合同簽訂后，建設(shè)單位應(yīng)編制項(xiàng)目執(zhí)

5、行概算。項(xiàng)目執(zhí)行概算由公司組織審查批準(zhǔn)。調(diào)整執(zhí)行概算應(yīng)履行原審批程序。第十四條 項(xiàng)目開工前必須對照國內(nèi)先進(jìn)水平和標(biāo)準(zhǔn)，從工藝系統(tǒng)、設(shè)備選型和設(shè)備布置三方面進(jìn)行設(shè)計(jì)優(yōu)化。設(shè)計(jì)優(yōu)化由項(xiàng)目建設(shè)單位組織進(jìn)行，公司參加、審查。第十五條 項(xiàng)目開工條件完備，方可正式開工，開工準(zhǔn)備工作包括以下內(nèi)容：（一）項(xiàng)目主設(shè)備、主體工程施工、設(shè)計(jì)、監(jiān)理招標(biāo)工作完成，簽訂合同；（二）編制項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)和總概算，審查通過；（三）進(jìn)行項(xiàng)目征地、拆遷和施工場地“三通一平”（供水、供電、道路和場地平整）；（四）編制項(xiàng)目施工組織設(shè)計(jì)大綱，審查通過；（五）編制施工圖；（六）進(jìn)行施工機(jī)械、臨建、人員、材料和技術(shù)準(zhǔn)備工作；（七）組織進(jìn)行設(shè)計(jì)

6、優(yōu)化，通過評審；（八）落實(shí)項(xiàng)目資金、成立項(xiàng)目法人；（九）完成必要的審核批準(zhǔn)手續(xù)。第十六條 項(xiàng)目開工必須履行書面申批手續(xù)，由公司批準(zhǔn)。開工申請應(yīng)詳細(xì)說明開工準(zhǔn)備情況、項(xiàng)目里程碑進(jìn)度計(jì)劃，項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)。第十七條 項(xiàng)目開工前，項(xiàng)目建設(shè)單位與公司簽訂項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)責(zé)任書，責(zé)任書將明確以下內(nèi)容：（一）工程質(zhì)量、進(jìn)度、安全、造價和廉政五項(xiàng)建設(shè)目標(biāo)；（二）簽署責(zé)任狀各方的職責(zé)；（三）管理流程；（四）考核獎懲辦法；（五）調(diào)整目標(biāo)的原則和程序；（六）考核兌現(xiàn)的原則和程序；（七）其它事項(xiàng)。第三章 項(xiàng)目建設(shè)過程管理辦法第十八條 項(xiàng)目建設(shè)實(shí)行全面全過程監(jiān)理，達(dá)標(biāo)投產(chǎn)，零缺陷移交生產(chǎn)，原則上項(xiàng)目投產(chǎn)三年內(nèi)不安排技術(shù)改造。

7、第十九條 項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)在每月28號前將建設(shè)情況上報(bào)公司，以下情況要及時上報(bào)：（一）預(yù)計(jì)竣工時間推遲一個月以上；（二）發(fā)生安全考核事故；（三）發(fā)生其它對公司有較大影響的事項(xiàng)。第二十條 項(xiàng)目建設(shè)單位采取總承包管理模式，應(yīng)報(bào)公司批準(zhǔn)。第二十一條 單項(xiàng)變更增減20萬元及以上的設(shè)計(jì)變更（或變更設(shè)計(jì)）、調(diào)整金額超過30萬元的合同變更應(yīng)報(bào)公司批準(zhǔn)。第二十二條 發(fā)生工程停工，執(zhí)行概算調(diào)整，更換設(shè)計(jì)、施工或監(jiān)理單位時，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)及時上報(bào)公司。第二十三條 項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)成立專門的安全管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)過程的安全檢查與監(jiān)督，安全管理機(jī)構(gòu)由項(xiàng)目建設(shè)單位、施工單位和監(jiān)理單位的項(xiàng)目經(jīng)理組成，負(fù)責(zé)人由項(xiàng)目建設(shè)單位

8、主要領(lǐng)導(dǎo)兼任。第二十四條 對項(xiàng)目建設(shè)單位、參建單位和個人可以予以經(jīng)濟(jì)獎勵，獎勵辦法在目標(biāo)責(zé)任狀中明確。不得在責(zé)任狀以外增加獎金支出。獎金發(fā)放方案由項(xiàng)目建設(shè)單位報(bào)公司批準(zhǔn)。項(xiàng)目未完成工程質(zhì)量、進(jìn)度、安全、造價和廉政五項(xiàng)建設(shè)目標(biāo)中任一目標(biāo)，取消一切獎勵，超發(fā)獎金或未經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)放的獎金，發(fā)放給參建單位的從質(zhì)保金中扣除，發(fā)放給項(xiàng)目建設(shè)單位或個人的全額退回。第二十五條 項(xiàng)目建設(shè)過程中，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)委托審計(jì)部門在現(xiàn)場對月工程量及付款、材料認(rèn)價等進(jìn)行跟蹤審計(jì)并簽署意見。第二十六條 工程建設(shè)過程中，應(yīng)按季對工程建設(shè)狀況（包括項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)性評價和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估）進(jìn)行動態(tài)評價，評價報(bào)告上報(bào)公司。第四章 項(xiàng)目驗(yàn)收與決算管

9、理辦法第二十七條 項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)編制試車方案和竣工驗(yàn)收方案，單體試車由項(xiàng)目建設(shè)單位負(fù)責(zé)，聯(lián)動試車和竣工驗(yàn)收由公司組織。第二十八條 工程竣工決算由項(xiàng)目建設(shè)單位組織編制，在工程投產(chǎn)后六個月內(nèi)編制完成并上報(bào)公司。第五章 項(xiàng)目后評價與維護(hù)管理辦法第二十九條 工程投產(chǎn)一年后，應(yīng)對項(xiàng)目進(jìn)行全面總結(jié)和后評價，總結(jié)和后評價由公司組織。第三十條 項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后，項(xiàng)目建設(shè)單位與工程參建單位簽訂質(zhì)量保修書，在結(jié)算價內(nèi)留存10%的保修款，待保修期過后分別結(jié)算支付。第六章 項(xiàng)目招投標(biāo)管理辦法第三十一條 基建項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，必須進(jìn)行招標(biāo)。招標(biāo)工作必須執(zhí)行國家、山西省

10、和集團(tuán)有關(guān)規(guī)定。第三十二條 招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)必須從集團(tuán)確定的合格招標(biāo)代理名單中選擇。委托合格招標(biāo)代理名單以外的招標(biāo)代理，應(yīng)報(bào)公司批準(zhǔn)。第三十三條 評標(biāo)專家應(yīng)從國家或山西省評標(biāo)專家?guī)熘须S機(jī)抽選。第三十四條 由集團(tuán)公司紀(jì)檢委和政府有關(guān)部門組成的監(jiān)督組，參與包括確定招標(biāo)方式、選定招標(biāo)代理、發(fā)布招標(biāo)公告、資格預(yù)審、專家抽取、標(biāo)書發(fā)售、入圍名單確定、確定評標(biāo)定標(biāo)辦法、評標(biāo)、定標(biāo)和合同談判簽訂全過程的監(jiān)督。第三十五條 項(xiàng)目的主體工程設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理和主設(shè)備招標(biāo)，由公司組織實(shí)施；其它招標(biāo)由項(xiàng)目建設(shè)單位組織實(shí)施，公司監(jiān)督。以下招標(biāo)事項(xiàng)必須經(jīng)公司審核批準(zhǔn)： （一）非公開招標(biāo)；（二）自主招標(biāo)；（三）未經(jīng)比選委托招標(biāo)代

11、理；（四）開標(biāo)后修改定標(biāo)辦法；（五）聯(lián)合中標(biāo)或共同中標(biāo)（分標(biāo)）；（六）同類設(shè)備（施工）分成三個及以上標(biāo)段；（七）非評標(biāo)結(jié)果第一名的單位中標(biāo)；（八）評標(biāo)價格超過概算30%；（九）不采用經(jīng)評審的合理最低價法作為評標(biāo)方法。不進(jìn)行招標(biāo)、邀請招標(biāo)或者自行招標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)符合國家規(guī)定的條件，按照規(guī)定的程序辦理。第三十六條 招標(biāo)采用資格預(yù)審。資格預(yù)審文件應(yīng)包括下列內(nèi)容：（一）資信要求；（二）業(yè)績要求；（三）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求；（四）工期（交貨進(jìn)度）要求；（五）資格審查標(biāo)準(zhǔn)和方法；（六）資格預(yù)審結(jié)果的通知方式。第三十七條 優(yōu)先采用經(jīng)評審的合理最低價法作為評標(biāo)辦法。對工藝復(fù)雜、技術(shù)含量高的貨物采購和工程量不容易確定、施工復(fù)雜的土建工程招標(biāo)，優(yōu)先采用兩步招標(biāo)法。第一步，投標(biāo)人先報(bào)出技術(shù)響應(yīng)書(不帶報(bào)價)，開標(biāo)后招標(biāo)人研究分析各個投標(biāo)技術(shù)方案，進(jìn)行技術(shù)澄清，然后平衡綜合，修改原招標(biāo)書，寫出新的招標(biāo)技術(shù)規(guī)格書，發(fā)給合格的投標(biāo)人；第二步，投標(biāo)人按新的招標(biāo)技術(shù)規(guī)格書，報(bào)出自己的技術(shù)響應(yīng)書和投標(biāo)價，按評標(biāo)價最低中標(biāo)的原則確定中標(biāo)人。第三十八條 嚴(yán)格執(zhí)行企務(wù)公開有關(guān)規(guī)定。有關(guān)工程管理制度、重要項(xiàng)目招評標(biāo)過程和結(jié)果應(yīng)在公司內(nèi)部網(wǎng)站公示。招標(biāo)結(jié)束，項(xiàng)目建設(shè)單位