企業(yè)法律風險評估導論

1、企業(yè)法律風險評估導論 導言 導言一 基本的認識1企業(yè)以營利為目的，而任何利潤的獲取，必然伴隨風險；大體上可以說利潤越高風險越大。伊田（北京大學法學院教授）企業(yè)的風險具體指商業(yè)上的風險，也就是投入與產出的問題。這里有人就會問商業(yè)上的風險與企業(yè)法律的風險有什么關系呢？（1）企業(yè)的法律風險必然存在于商業(yè)風險之中。（2）企業(yè)的法律風險等于商業(yè)風險，帶來的結果都是商 業(yè)性的。 2企業(yè)的法律風險存在于企業(yè)經營的各個領域，各個環(huán)節(jié)，其可能造成的損失的不可估量。（設立、交易、并購、知識產權、人力資源、稅收等方面） 3既要獲取利潤，也要規(guī)避風險，但任何風險的規(guī)避總是要付出成本，如同火災的預防，防火材料、滅火器是

2、要出錢買的。 （1）一個企業(yè)存在法律風險并不可怕，可怕的是存在潛在的法律風險而不自知； （2）企業(yè)經營者最大的誤區(qū)就是認為只有打官司才是法律問題 4有風險就有規(guī)避風險的方法，這個方法就是企業(yè)經營中法律成本的投入。外國人常說：企業(yè)的興旺要靠兩個人，一個是會計師，一個是律師。 二 企業(yè)經營者要了解的 1 企業(yè)到底面臨多大的法律風險？ （1）哪些地方存在風險？ （2）有哪些影響？ 2是否在企業(yè)的承擔能力范圍之內？ 3如何實現(xiàn)真正的法律風險事前防范，使法律風險產生的機制改變，而不僅僅是控制法律風險不發(fā)生損害 三 法律與商業(yè) 市場經濟意味著資源的配置和產品的流通靠市場來調節(jié)，用法律的語言來說就是靠契約來

3、調節(jié)。“一切的權利、一切的義務、一切的責任都是由契約產生的”美國一位著名的律師 （1）有沒有可能制定完備的合同？ （2）如果不能怎么辦？ 法律與商業(yè)的關系表現(xiàn)在以下幾個方面： 第一 商業(yè)活動必須在合法的前提下進行的 在市場經濟條件下任何的經營行為都必須接受法律的評判任何的經營行為都具有法律意義，也就是說都屬于法律行為，都應當在合法的前提下進行。疑惑是什么？ 第二 法律是保障企業(yè)經營活動的利器 第三 企業(yè)參與國際競爭更應當注重法律 法律與商業(yè)的關系，主要包括調整商業(yè)實體和商業(yè)交易。在這個崇拜成功，褒揚奮斗精神的商業(yè)年代，我們的企業(yè)更應該學會運用法律規(guī)則。 有這樣的一個故事“一個猶太人帶著一頭牛和

4、一只雞去集市，在途中遇到了洪水，在他就要淹死的時候，他禱告說，如果上帝能夠救我，我就把賣牛的錢捐給教堂。上帝聽了之后就把他救起來了。猶太人平安后內心不想再把賣牛的錢捐出來，但是自己作出了承諾必須履行。聰明的猶太人到了集市上把牛以雞的價格賣掉，同時有一個條件對方必須以一頭牛的價格買他的雞，之后把賣牛的錢捐給了教堂。聰明的猶太人既遵守了自己的諾言，同時又利用規(guī)則中的的漏洞使自己的損失減到最小。” 木桶理論 木桶定律是講，一只水桶能裝多少水，完全取決于它最短的那塊木板 .不難相象.如果企業(yè)對企業(yè)法律風險評估和管理的重復性認識不足,那極有可能成為企業(yè)最短的桶板之一.四 認識法律風險四認識法律風險（一）

5、法律風險的概念 1法律風險是風險（1）發(fā)生的可能性（2）不利的結果（3）現(xiàn)實的狀態(tài) （二）企業(yè)法律風險產生的原因 1 違法風險 （1）法律方案設置的違法 （2）法律方案實施中的違法 （3）法律變遷的違法風險 （4）法律行為的相互關聯(lián)性的導致違法風險 一種觀念：我又不做違法的事情哪有什么風險？ 2法律不確定性的法律風險（1）法律本身確定性問題 A 法律語言與普通語言不同 B 法律語言的含義在很大程度上決定于上下文 C 法律文件中表述的許多法律規(guī)則并不明確，不可以直接運用，必須從法律條文中引申出來 D 法律邊緣的彈性要比普通大眾相信的大得多 （2）構成司法判決基礎事實的非確定性引起法律的不確定性（

6、3）法律運行過程中參與人的因素導致法律的不確定性 3 法律事實與客觀事實不同帶來的風險 （1）證據(jù) （2）認定的事實 4 法律環(huán)境變化帶來的風險 五 必然與可能 必然：法律風險的選擇并不像企業(yè)選擇承擔商業(yè)風險那樣是勇氣和魄力的問題，法律風險帶來的否定性評價是企業(yè)不能承受之重。 可能：一場訴訟可能會斷送一個企業(yè)的前途，也可能讓企業(yè)帶來更大的市場空間和更廣闊的發(fā)展機會。 如：20世紀80年代的巴林銀行事件與21世紀初的美國安然公司破產 1999年西門子公司在德國搶注了”HISENSE”商標，2002年海信公司主動致函西門子公司商談商標轉讓事宜，2004年西門子公司正式確認要轉讓價格要4000萬歐元。 三）擔憂 1法律事務簡單等同于打官司的思維方式 2習慣性思維等同于對法律問題的認識 （1）老板不一定能充分認識到哪些事情應當咨詢律師意見，在很大程度上因為無法準確判斷什么是法律問題； （2）法律風險和企業(yè)經營的各個環(huán)節(jié)是相關聯(lián)的，不能指望律師的指導意見能夠規(guī)范到你是應該采用傳真方