現(xiàn)貨發(fā)售流程操作手冊詳解版-帶圖片說明

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上1.賬號添加1.交易商賬號添加交易商賬號可以通過三個途徑獲得，第一種是交易商直接自己在線注冊；第二種是交易商找到交易所的經(jīng)紀會員（一級會員或者代理），然后經(jīng)紀會員直接在自己的管理后臺幫助其注冊，注冊后的交易商直接隸屬于該經(jīng)紀會員；第三種是交易所直接通過后臺錄入信息幫助交易商開通賬號；這三種方式中，除了第三種后臺錄入其他兩種方式都需要后臺管理人員進行審核。2.會員賬號添加發(fā)售有三個會員：1.發(fā)行會員：商品的原持有者； 2.承銷會員：幫助發(fā)行會員推廣發(fā)行商品，商品發(fā)行成功后會獲得發(fā)行手續(xù)費返傭； 3.經(jīng)紀會員：幫助交易所開發(fā)交易商，交易商交易操作的手續(xù)費可以獲得返傭。為了

2、交易中產(chǎn)生的貨款和返傭，所有會員首先是一個交易商。所以添加會員的時候需要先添加一個交易商賬號，然后關(guān)聯(lián)會員賬號。如下圖點擊添加，在1號位置添加會員編號，這是會員登入會員后臺使用的賬號，賬號可以使用字母或者數(shù)字，最多支持四位。然后在2號位置添加之前開好的交易商賬號，選擇會員類型，對應(yīng)的會員賬號就開好了。之后在“權(quán)限設(shè)置“里設(shè)置會員登入會員后臺的功能權(quán)限，在”所轄交易商“查看經(jīng)紀會員開發(fā)的客戶，也可以給該經(jīng)紀會員綁定或解綁所屬交易商。3.后臺管理賬號添加admin賬號是系統(tǒng)初期唯一賬號，是超級管理員角色。使用admin賬號可以開通高級和普通管理員兩種賬號，高級管理員是有后臺全權(quán)，普通管理員需要通過

3、關(guān)聯(lián)角色來獲得權(quán)限，高級管理員只有開通普通管理員的的權(quán)限。普通管理員獲得權(quán)限的途徑，點擊下圖2添加一個角色，然后在3的位置設(shè)置該角色的權(quán)限，之后進到“系統(tǒng)用戶管理”添加一個普通管理員賬號，在第二幅截圖對應(yīng)管理賬號后，點擊角色關(guān)聯(lián)設(shè)置，然后關(guān)聯(lián)角色即可。2.商品添加商品的添加在綜合最多可以添加三級如下圖一所示。圖二，一級大分類（在“商品分類管理”中，點擊分類展示樹后的加號添加）；圖三，二級品類（在“商品分類管理”中，點擊一級大分類后的加號添加）；圖四，三級品名（在“商品品名管理”中，點擊二級品類后的加號添加）；也可以添加兩級，一級分類，二級品名。 圖一 圖二圖三 圖四客戶端的行情頁面標簽會顯示最

4、后一級品名，具體商品是要到發(fā)售模塊商品管理添加，客戶端的商品行情顯示的就是在發(fā)售模塊添加的商品；點擊1先定義綜合添加的最后一級品名；再去到2添加對應(yīng)品名下具體的商品；3.市場參數(shù)設(shè)置1.交易節(jié)管理交易節(jié)管理，可以增刪改查交易節(jié)，自動開式的時間會按照第一交易節(jié)的開始時間開市。2.非交易日設(shè)置可以按照星期或者具體的日期來添加非交易日，所有非交易日當天市場為閉式狀態(tài)不會交易。3.商品交易參數(shù)在發(fā)售模塊添加具體商品的時候會設(shè)置該商品的發(fā)行手續(xù)費，交易手續(xù)費以及交收時收取的費用（倉儲費以及交收相關(guān)費用）。除了特殊設(shè)置，這些費用是所有參與該商品交易的客戶都要遵守的。發(fā)行手續(xù)費包括發(fā)行商發(fā)行手續(xù)費和交易商發(fā)

5、行手續(xù)費，發(fā)行商發(fā)行手續(xù)費是發(fā)行會員發(fā)行該商品成功后需要交納的費用，這部分是交易所和承銷會員分攤；交易商發(fā)行手續(xù)費是交易商參與該商品發(fā)行申購時需要交納的手續(xù)費，包括承銷商的認購手續(xù)費（交易所和承銷會員分）和交易商申購手續(xù)費（交易所和經(jīng)紀會員分）。交易商的相關(guān)權(quán)限和交易費用還可以特殊設(shè)置，在發(fā)售模塊的交易商特殊設(shè)置可以分品類或者具體的商品來限制交易商的買賣權(quán)限，點擊下圖標記中的權(quán)限設(shè)置進入權(quán)限設(shè)置界面。交易商的特殊手續(xù)費可以在特殊手續(xù)費設(shè)置里面分別進行設(shè)置，包括交易商的發(fā)行、交易以及倉單的注冊/注銷費用，點擊添加可以分商品的單獨去設(shè)置。4.交易流程1.正常發(fā)行上市（發(fā)行注冊）正常發(fā)行上市的商品在

6、添加商品參數(shù)的時候，在下圖長方形標記中的非發(fā)行注冊選擇“否”，然后需要注意的就是日期設(shè)置，1號日期設(shè)置的是該商品的上市時間，2號設(shè)置的是商品的發(fā)行開始時間，3號設(shè)置的是商品的發(fā)行結(jié)束時間。首先在商品發(fā)行開始前需要承銷商進行認購，所以在商品發(fā)行開始之前至少留出一天的時間進行承銷商認購操作。在承銷會員認購管理，承銷會員押金中暫扣一部分押金（暫扣的押金包括認購的商品貨款和保證金，保證金的金額以具體情況而定），點擊暫扣押金設(shè)置即可。暫扣押金后，點擊承銷設(shè)置，下圖1號設(shè)置承銷會員認購的商品數(shù)量（如果沒有承銷，認購數(shù)量可以設(shè)置為0），在2號位置設(shè)置的是承銷商的返傭占比，如果該商品有0個或者一個承銷商此處填

7、100，如果有多個承銷商那就是多個承銷商的占比總和為100即可。提交承銷設(shè)置后，在處理一下認購資金，點擊認購商品下的設(shè)置，選擇商品代碼后，系統(tǒng)自動顯示認購數(shù)量和貨款，然后將之前凍結(jié)的押金減去貨款就是現(xiàn)在需要給承銷商解凍的預(yù)付貨款了做完承銷商認購以后，承銷商認購的那部分商品需要解凍后才可以在商品上市進行交易，在發(fā)行管理最后一個功能按鈕“承銷商分期解凍”，然后點擊添加，支持分期或者全部解凍。等到發(fā)行日期開始，交易商到客戶端進行申購就可以了，一直到發(fā)行結(jié)束，。下圖是交易商客戶端商品申購列表發(fā)行結(jié)束以后，第二天閉式后就可以進行搖號了，搖號可以按照持倉市值和可用資金量來進行比例分配，還可以限制單個賬號的

8、最大中簽量。搖號成功以后，中簽的交易商就會獲得持倉，等到商品上市日期后，就可以在客戶端進行交易，提貨開始日期后有持倉的就可以進行提貨。提貨時，首先注冊提貨單，如下圖注冊完提貨單以后，在打印自提設(shè)置一下密碼，然后點擊打印，打印成功以后可以隨時在提貨日期以前去倉庫提貨。2.在線托管上市（非發(fā)行注冊）在線托管其實就是線上募集商品后再上市的過程，募集足夠的商品以后，跟正常發(fā)行上市的步驟是一樣的。下圖是在線托管的流程概述。首先還是要先添加一個商品，最需要注意到是在下面長方形標示的非發(fā)行注冊必須選擇“是”，然后就是三個日期的設(shè)置要合理，因為在線托管要有募集商品的時間，所以發(fā)行開始日期之前一定要留出足夠的時

9、間。添加完商品后，去到申請托管管理，現(xiàn)在給該商品設(shè)置托管計劃，如果在添加商品的時候非發(fā)行注冊選擇的不是“是”那么在做計劃的時候不會顯示這個商品。點擊托管計劃管理中的添加，選擇對應(yīng)的托管商品，設(shè)置一個托管計劃，這個托管計劃是交易商拿著申請的商品去倉庫做鑒定的時間，所以在計劃時間開始前還要留出一段時間，供交易商在客戶端做托管申請，托管申請在托管計劃開始前都可以做。申購發(fā)行比例設(shè)置的是申請人在線托管的貨物，用于公開發(fā)行的占比，剩余比例的商品會直接轉(zhuǎn)為申請人的持倉。添加完托管計劃后，點擊托管倉庫管理，給托管商品分配倉庫，倉庫可以是一個或者多個，申請人可以在托管計劃開始后結(jié)束前去就近的倉庫做鑒定入庫。所

10、有商品辦理入庫之前，必須在后臺交收管理設(shè)置商品交收屬性。如下圖點擊商品代碼，然后選擇該商品的相關(guān)屬性提交即可。后臺設(shè)置完以后，在線托管的倉庫需要對該商品設(shè)置掛牌費，如下圖，登入該商品的托管倉庫管理后臺，點擊設(shè)置需要注意的是倉庫端的上市指導(dǎo)價等于后臺設(shè)置商品參數(shù)的上市指導(dǎo)價。后臺添加完參數(shù)，倉庫端設(shè)置好掛牌費以后，現(xiàn)在客戶登入自己的客戶端就有該商品的在線托管數(shù)據(jù)了，點擊立即申請，選擇合適的倉庫，填寫自己擁有的藏品數(shù)量提交審核即可。提交后的申請會直接遞交到對應(yīng)倉庫后臺，等到后臺設(shè)置的托管計劃時間，交易商拿著申請數(shù)量的藏品到申請的指定倉庫去鑒定審核，倉庫端需要進行初審和終審兩次審核。審核合格的貨物可

11、以直接辦理入庫，在入庫申請里點擊添加，單號可以隨意添加，選擇對應(yīng)商品，商品的名稱，發(fā)行商等信息會直接顯示，需要注意的是在選擇商品下拉菜單只會顯示已經(jīng)添加了商品屬性的商品代碼。如果新加的商品辦理入庫沒有數(shù)據(jù)請去后臺交收管理里設(shè)置商品的屬性。辦理完入庫以后數(shù)據(jù)會遞交到入庫單審核，還需要倉庫進行入庫審核倉庫審核后的數(shù)據(jù)會遞交到管理后臺的交收管理，需要對入庫單進行最終審核，審核通過以后商品才算成功入庫。大盤顯示的商品庫存量，如果是正常發(fā)行的商品那么最開始的庫存量等于發(fā)行成功的商品數(shù)量；如果是在線托管的商品，最開始的庫存量等于轉(zhuǎn)持倉的部分加上發(fā)行成功的數(shù)量和。庫存量與商品的入庫量無關(guān)。5商品增發(fā)1. 比

12、例增發(fā)點擊增發(fā)商品里的添加，選擇要增發(fā)的商品，然后選擇配售類型“比例配售“，交易商的配售比例是“登記日期“當天對該商品的持倉占比（可用持倉），所以選擇的日期當天商品的總持倉不能為0?！痹霭l(fā)日期“當天交易商可以在自己的客戶端看到配售信息，然后可以選擇接受或者拒絕。接受配售的交易商會直接扣除貨款獲得持倉。商品在”上市日期“當天就可以進行賣出操作了。增發(fā)價格可以選擇是否與持倉價一致，增發(fā)價格是交易商同意配售的交易價格，持倉價格是成交后交易商的持倉顯示價格。最小配售數(shù)量和比例請參考溫馨提示。設(shè)置好配售信息以后，在該條信息的最后有一個分配及查詢，點擊分配與查詢，會顯示所有的承銷商，在這個窗口首先選擇要配

13、售的承銷商，然后給承銷商分配配售比例，和返傭占比（商品配售跟發(fā)行同樣都需要交納手續(xù)費）。然后點擊確認配售即可。最后沒有問題后點擊預(yù)配售。根據(jù)配售情況，在上市之前要點擊增發(fā)成功，然后做減持。2.定向增發(fā)商品增發(fā)一般都會使用定向配售，在定向增發(fā)商品里點擊添加，配售類型選擇定向配售，登記日期是可以進行商品配售的時間，上市日期是配售后的商品可以進行交易的開始時間。在分配及查詢設(shè)置承銷商的返傭比例，承銷比例無意義可以隨意添加一個非零數(shù)。在配售日期當天就可以進行定向配售，如下圖，選擇客戶類型交易商或者承銷商，然后填寫客戶具體代碼，在填寫配售數(shù)量即可。在點擊增發(fā)成功之前，定向配售的數(shù)據(jù)都會顯示在定向配售管理，可以對已定向的數(shù)據(jù)進行刪除操作。配售完成后，在上市之前點擊配售成功并設(shè)置減持，配售成功以