第三章 外部性理論.

1、第三章第三章 外部性理論外部性理論第一節(jié)第一節(jié) 外部性的定義外部性的定義Q外部性是在沒有市場交換的情況下，一個生產(chǎn)單外部性是在沒有市場交換的情況下，一個生產(chǎn)單位的生產(chǎn)行為（或消費者的消費行為）影響了其位的生產(chǎn)行為（或消費者的消費行為）影響了其他生產(chǎn)單位（或消費者）的生產(chǎn)過程（或生活標(biāo)他生產(chǎn)單位（或消費者）的生產(chǎn)過程（或生活標(biāo)準(zhǔn)），如果準(zhǔn)），如果一、外部性的定義一、外部性的定義則可以說生產(chǎn)者（或消費者）則可以說生產(chǎn)者（或消費者）j對生產(chǎn)者（或?qū)ιa(chǎn)者（或消費者）消費者）i存在外部影響。存在外部影響。Q按照傳統(tǒng)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點來看，外部性是一種按照傳統(tǒng)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點來看，外部性是一種經(jīng)濟(jì)力量對于

2、另一種經(jīng)濟(jì)力量的經(jīng)濟(jì)力量對于另一種經(jīng)濟(jì)力量的“非市場性非市場性”的的附帶影響，是經(jīng)濟(jì)力量相互作用的結(jié)果。附帶影響，是經(jīng)濟(jì)力量相互作用的結(jié)果。Q（所謂非市場性，是指這種影響并沒有通過市場（所謂非市場性，是指這種影響并沒有通過市場價格機(jī)制反映出來）。價格機(jī)制反映出來）。二、外部經(jīng)濟(jì)性和外部不經(jīng)濟(jì)性的模型分析二、外部經(jīng)濟(jì)性和外部不經(jīng)濟(jì)性的模型分析Q1、外部經(jīng)濟(jì)性外部經(jīng)濟(jì)性（i因為因為Xnj的存在而受益，希望的存在而受益，希望j能增加能增加Xnj 。例如上游。例如上游居民植樹，保護(hù)水土，下游居民受益，此時植樹這一居民植樹，保護(hù)水土，下游居民受益，此時植樹這一行為的社會效益大于私人效益，產(chǎn)生外部經(jīng)濟(jì)性。

3、）行為的社會效益大于私人效益，產(chǎn)生外部經(jīng)濟(jì)性。）價價格格植樹量植樹量MSBPMEBMPBMCQ10QP1外部經(jīng)濟(jì)性外部經(jīng)濟(jì)性當(dāng)存在外部經(jīng)濟(jì)性時，當(dāng)存在外部經(jīng)濟(jì)性時，MSBMPB,差額是差額是MEB。種樹人投資植樹。種樹人投資植樹造林時，其投資行為由造林時，其投資行為由MPB和和MC決定，這時決定，這時植樹量植樹量Q1小于由小于由MSB和和MC決定的有效植樹量決定的有效植樹量Q。當(dāng)要求私人植樹量達(dá)到當(dāng)要求私人植樹量達(dá)到Q時，必須降低植樹的時，必須降低植樹的成本或?qū)χ矘淙诉M(jìn)行補(bǔ)成本或?qū)χ矘淙诉M(jìn)行補(bǔ)貼。因此如果外部經(jīng)濟(jì)貼。因此如果外部經(jīng)濟(jì)性得不到有效的補(bǔ)償，性得不到有效的補(bǔ)償，會導(dǎo)致資源的配置失誤。

4、會導(dǎo)致資源的配置失誤。假定一個農(nóng)民在市郊擁假定一個農(nóng)民在市郊擁有一片林場，通過賣林有一片林場，通過賣林木賺錢，該農(nóng)民在決定木賺錢，該農(nóng)民在決定立場的規(guī)模時，考慮的立場的規(guī)模時，考慮的只是自己的收入問題，只是自己的收入問題，然而將土地用于栽種林然而將土地用于栽種林木還會產(chǎn)生其它的一些木還會產(chǎn)生其它的一些收益，包括為鳥類和一收益，包括為鳥類和一些小動物提供了棲息地，些小動物提供了棲息地，為路人創(chuàng)造了視覺享受為路人創(chuàng)造了視覺享受等。盡管從社會角度看等。盡管從社會角度看這些收益是重要的，但這些收益是重要的，但是該農(nóng)民卻沒有獲得額是該農(nóng)民卻沒有獲得額外的收入。外的收入。幾個概念幾個概念:QMSB: Ma

5、rginal social benefit 邊際社會收益邊際社會收益QMPB: Marginal private benefit 邊際私人收益邊際私人收益QMC: Marginal cost 邊際成本邊際成本QMEB: Marginal external benefit 外部邊際收益外部邊際收益QMEC: Marginal external cost 外部邊際成本外部邊際成本F 兩個公式：兩個公式：MSC=MPC+MEC F MSB=MPB+MEB外部經(jīng)濟(jì)性的幾個例子外部經(jīng)濟(jì)性的幾個例子Q種花人家使周圍鄰居都享受到了芳香和美麗種花人家使周圍鄰居都享受到了芳香和美麗Q美味餐館傳出的香味也使過路人

6、感到舒服美味餐館傳出的香味也使過路人感到舒服Q科學(xué)家的發(fā)明為全人類造福科學(xué)家的發(fā)明為全人類造福Q人們種防疫苗，不僅避免了自己得傳染病，也人們種防疫苗，不僅避免了自己得傳染病，也減少了他人疾病的傳染減少了他人疾病的傳染Q一個大戲院的建立也給周圍飲食店帶來了生意一個大戲院的建立也給周圍飲食店帶來了生意2、外部不經(jīng)濟(jì)性：、外部不經(jīng)濟(jì)性：i因為因為Xnj的存在而受損，希望的存在而受損，希望j能減少能減少Xnj。例如上游的居民伐木給下游的居民帶來損害。例如上游的居民伐木給下游的居民帶來損害。 當(dāng)存在外部不經(jīng)濟(jì)性時，當(dāng)存在外部不經(jīng)濟(jì)性時，MSCMPC，差額是，差額是MEC。但是一個個人利。但是一個個人利益

7、最大化的種樹人砍伐樹益最大化的種樹人砍伐樹木時，其砍伐水平由木時，其砍伐水平由MB和和MPC決定，這時私人決定，這時私人砍伐水平砍伐水平Q1大于由大于由MB和和MSC決定的有效水平?jīng)Q定的有效水平Q。當(dāng)要求砍伐水平達(dá)到當(dāng)要求砍伐水平達(dá)到Q時，時，必須提高伐木的價格或?qū)Ρ仨毺岣叻ツ镜膬r格或?qū)Ψツ菊哒鞫?。因此，如果伐木者征稅。因此，如果外部不?jīng)濟(jì)性得不到有效外部不經(jīng)濟(jì)性得不到有效糾正，也會導(dǎo)致資源的配糾正，也會導(dǎo)致資源的配置失誤。置失誤。外部不經(jīng)濟(jì)性的例子外部不經(jīng)濟(jì)性的例子Q奔馳的汽車排出廢氣，發(fā)出噪聲，引起交通阻塞奔馳的汽車排出廢氣，發(fā)出噪聲，引起交通阻塞Q一個游泳池里的人太多了，每一個人都會成為

8、他一個游泳池里的人太多了，每一個人都會成為他人的障礙人的障礙 環(huán)境污染與外部不經(jīng)濟(jì)性環(huán)境污染與外部不經(jīng)濟(jì)性原料原料治理治理廢棄物廢棄物產(chǎn)品產(chǎn)品生產(chǎn)生產(chǎn)社會損害社會損害環(huán)境污染環(huán)境污染直接排入環(huán)境直接排入環(huán)境Q假定火力發(fā)電廠向空氣中排放二氧化硫，造成附假定火力發(fā)電廠向空氣中排放二氧化硫，造成附近社區(qū)的空氣污染，導(dǎo)致居民肺癌的發(fā)病率上升近社區(qū)的空氣污染，導(dǎo)致居民肺癌的發(fā)病率上升3、當(dāng)有可能改變、當(dāng)有可能改變Xnj，使使i的境況改善，的境況改善，j同時至少同時至少不受損失時，即存在帕累托相關(guān)外部效果，此時不受損失時，即存在帕累托相關(guān)外部效果，此時有可能實現(xiàn)有可能實現(xiàn)帕累托改進(jìn)帕累托改進(jìn)。&（

9、1）設(shè)經(jīng)濟(jì)主體）設(shè)經(jīng)濟(jì)主體A的效用或生產(chǎn)函數(shù)包括了一些實的效用或生產(chǎn)函數(shù)包括了一些實（即非貨幣的）變量，當(dāng)其他主體（個人、公司、政（即非貨幣的）變量，當(dāng)其他主體（個人、公司、政府）考慮府）考慮A的價值關(guān)系時，如果忽略了這些變量對的價值關(guān)系時，如果忽略了這些變量對A福利效果的影響，外部性就出現(xiàn)了。福利效果的影響，外部性就出現(xiàn)了。 &（2）其活動影響他人效用水平或進(jìn)入他人生產(chǎn)函數(shù)）其活動影響他人效用水平或進(jìn)入他人生產(chǎn)函數(shù)的生產(chǎn)主體，如果沒有以賠償?shù)男问綖槠浠顒咏邮艿纳a(chǎn)主體，如果沒有以賠償?shù)男问綖槠浠顒咏邮埽ㄖЦ叮┑扔趯λ嗽斐傻男б妫ɑ蛸M用）的價值量，（支付）等于對他人造成的效益（或費用

10、）的價值量，就會產(chǎn)生外部性。就會產(chǎn)生外部性。4、關(guān)于外部性的進(jìn)一步解釋：、關(guān)于外部性的進(jìn)一步解釋：一般來說，當(dāng)滿足（一般來說，當(dāng)滿足（1 1）時，不管支付是否發(fā)生，就可以）時，不管支付是否發(fā)生，就可以確定外部性存在。確定外部性存在。還應(yīng)該注意：還應(yīng)該注意：Q（1）外部性）外部性不僅僅不僅僅等同于經(jīng)濟(jì)主體之間的相互作用關(guān)等同于經(jīng)濟(jì)主體之間的相互作用關(guān)系。（城市居民吃糧食，但是他的消費并沒有進(jìn)入農(nóng)系。（城市居民吃糧食，但是他的消費并沒有進(jìn)入農(nóng)民的生產(chǎn)函數(shù)，兩者之間并不存在外部性。）民的生產(chǎn)函數(shù)，兩者之間并不存在外部性。）Q（2）這種外部影響）這種外部影響是否是故意的是否是故意的。例如，一個人開車。

11、例如，一個人開車時故意把泥水濺到他不喜歡的某個行人的身上，雖然時故意把泥水濺到他不喜歡的某個行人的身上，雖然這個行人無法選擇他這個行人無法選擇他“消費消費”的泥水?dāng)?shù)量，但這種影的泥水?dāng)?shù)量，但這種影響不可以視為是一種外部性。響不可以視為是一種外部性。Q（3）要區(qū)別）要區(qū)別貨幣外部性和技術(shù)外部性貨幣外部性和技術(shù)外部性，貨幣外部性不，貨幣外部性不是真的外部性，只有技術(shù)外部性才是真正的外部性。是真的外部性，只有技術(shù)外部性才是真正的外部性。Q（4）當(dāng)補(bǔ)償（或者賠償）行為發(fā)生時，不能說不存在）當(dāng)補(bǔ)償（或者賠償）行為發(fā)生時，不能說不存在外部性，而只能說外部性，而只能說減少了減少了外部性。外部性。Q庇古稅庇古

12、稅：由權(quán)威機(jī)構(gòu)給外部不經(jīng)濟(jì)性確定一個合理的：由權(quán)威機(jī)構(gòu)給外部不經(jīng)濟(jì)性確定一個合理的負(fù)價格負(fù)價格的設(shè)想，是英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古首先提出來的，的設(shè)想，是英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古首先提出來的，據(jù)此征收的稅或費被稱為據(jù)此征收的稅或費被稱為“庇古稅庇古稅”或或“庇古費庇古費”。Q庇古稅是要把污染者強(qiáng)加給他人的庇古稅是要把污染者強(qiáng)加給他人的外部成本內(nèi)部化外部成本內(nèi)部化。因此污染者將不僅考慮它們的常規(guī)生產(chǎn)成本，而且要因此污染者將不僅考慮它們的常規(guī)生產(chǎn)成本，而且要考慮它們的活動帶來的其他形式的社會成本。一般來考慮它們的活動帶來的其他形式的社會成本。一般來說，對受害者不需要任何補(bǔ)充刺激。外部性給受害者說，對受害者不需要任何

13、補(bǔ)充刺激。外部性給受害者造成的損害提供了非常準(zhǔn)確的刺激，能夠引導(dǎo)受害采造成的損害提供了非常準(zhǔn)確的刺激，能夠引導(dǎo)受害采取有效的防護(hù)措施。取有效的防護(hù)措施。第二節(jié)第二節(jié) 外部性的類型外部性的類型Q一、一、公共外部性和私人外部性（公共外部性和私人外部性（public and private externalities）n公共外部性（不可減少如大氣污染問題，花園景色）公共外部性（不可減少如大氣污染問題，花園景色）n私人外部性（可減少的如垃圾傾倒問題，撿煤渣問題）私人外部性（可減少的如垃圾傾倒問題，撿煤渣問題）Q二、二、可轉(zhuǎn)移的外部性（可轉(zhuǎn)移的外部性（transferable externality）n

14、（特指受害者有機(jī)會向第三方轉(zhuǎn)移外部性的現(xiàn)象。受害（特指受害者有機(jī)會向第三方轉(zhuǎn)移外部性的現(xiàn)象。受害者必須遵守稅額等于轉(zhuǎn)移活動引起的社會邊際損害這一者必須遵守稅額等于轉(zhuǎn)移活動引起的社會邊際損害這一規(guī)則。）規(guī)則。）三、技術(shù)外部性和貨幣外部性（三、技術(shù)外部性和貨幣外部性（technical and pecuniary externalities）Q技術(shù)外部性會技術(shù)外部性會改變生產(chǎn)函數(shù)改變生產(chǎn)函數(shù)，而貨幣外部性產(chǎn)生于，而貨幣外部性產(chǎn)生于經(jīng)濟(jì)活動中一些投入和產(chǎn)出的價格變化。經(jīng)濟(jì)活動中一些投入和產(chǎn)出的價格變化。Q注意：注意：并不是所有的外部性的關(guān)系將產(chǎn)生資源配置并不是所有的外部性的關(guān)系將產(chǎn)生資源配置不當(dāng)，在

15、純粹競爭條件下，當(dāng)一個人的活動水平影不當(dāng)，在純粹競爭條件下，當(dāng)一個人的活動水平影響另一個人的財務(wù)狀況時，不一定產(chǎn)生資源配置不響另一個人的財務(wù)狀況時，不一定產(chǎn)生資源配置不當(dāng)，這就是假外部性當(dāng)，這就是假外部性貨幣外部性。貨幣外部性。如何理解？如何理解？Q技術(shù)外部性：技術(shù)外部性：大氣污大氣污染對洗衣店的影響。染對洗衣店的影響。Q貨幣外部性：貨幣外部性：如鞋的如鞋的需求量增加對皮包消需求量增加對皮包消費者的福利影響；又費者的福利影響；又如公司的遷入對租用如公司的遷入對租用土地的人的影響。土地的人的影響。Q貨幣外部性不會造成貨幣外部性不會造成市場失靈，而且恰恰市場失靈，而且恰恰體現(xiàn)了資源的稀缺性體現(xiàn)了資

16、源的稀缺性和合理配置。和合理配置。第三節(jié)第三節(jié) 外部性理論的應(yīng)用外部性理論的應(yīng)用Q 一、外部性對資源配置的一、外部性對資源配置的影響影響Q 外部性基于對資源價格的外部性基于對資源價格的影響，將進(jìn)一步影響資源影響，將進(jìn)一步影響資源的配置的配置 。以燃煤發(fā)電廠的。以燃煤發(fā)電廠的污染行為例：如果給空氣污染行為例：如果給空氣污染確定一個合理的負(fù)價污染確定一個合理的負(fù)價格，將會增加電力生產(chǎn)的格，將會增加電力生產(chǎn)的成本，使供給曲線成本，使供給曲線Se左移左移 ，達(dá)到新的均衡點（達(dá)到新的均衡點（Pe , Qe)。此時是資源的配置。此時是資源的配置是高效率的。是高效率的。二、外部性的帕累托最優(yōu)定價二、外部性的

17、帕累托最優(yōu)定價Q1、不可減少的外部性：、不可減少的外部性：Q工廠空氣污染問題有兩種解決方法，（工廠空氣污染問題有兩種解決方法，（1）工廠排）工廠排放到有效率的水平上（放到有效率的水平上（2）受害者采取有效的防護(hù)）受害者采取有效的防護(hù)措施；總之應(yīng)對污染者征收等于社會邊際損害的措施；總之應(yīng)對污染者征收等于社會邊際損害的稅或費。稅或費。Q2、可減少的外部性、可減少的外部性Q工廠垃圾堆放問題，如對堆放地點沒有限制選邊工廠垃圾堆放問題，如對堆放地點沒有限制選邊際損害最少的地方堆放；若對堆放地點有限制，際損害最少的地方堆放；若對堆放地點有限制，則選擇收費最少，邊際損害最少的地方，這兩種則選擇收費最少，邊際

18、損害最少的地方，這兩種選擇都是有效率的。對外部性的來源征收庇古稅，選擇都是有效率的。對外部性的來源征收庇古稅，對受害者不提供補(bǔ)充刺激。對受害者不提供補(bǔ)充刺激。三、外部性的受害者三、外部性的受害者Q對可轉(zhuǎn)移的外部性應(yīng)對受害者進(jìn)行收費，因為賠對可轉(zhuǎn)移的外部性應(yīng)對受害者進(jìn)行收費，因為賠償受害者還會產(chǎn)生過量的償受害者還會產(chǎn)生過量的“受害者行為受害者行為”，導(dǎo)致，導(dǎo)致無效率。例如工廠排放煙霧時，還會導(dǎo)致出現(xiàn)大無效率。例如工廠排放煙霧時，還會導(dǎo)致出現(xiàn)大量洗衣店，導(dǎo)致過量供給。量洗衣店，導(dǎo)致過量供給。Q（1）受害者應(yīng)當(dāng)因為受到損害而得到賠償；受害者應(yīng)當(dāng)因為受到損害而得到賠償；Q（2）在某些條件下，應(yīng)對受害者

19、征稅；在某些條件下，應(yīng)對受害者征稅；Q（3）只要受害者的數(shù)目足夠大，無論外部性是否只要受害者的數(shù)目足夠大，無論外部性是否為可減少的，為了有效率的對待受害者，就不應(yīng)為可減少的，為了有效率的對待受害者，就不應(yīng)該使用賠償方式。該使用賠償方式。四、外部性和產(chǎn)權(quán)四、外部性和產(chǎn)權(quán)Q有一個自由捕魚的湖，捕魚存在外部不經(jīng)濟(jì)性，有一個自由捕魚的湖，捕魚存在外部不經(jīng)濟(jì)性，AP為平均產(chǎn)量，為平均產(chǎn)量，MP為邊際產(chǎn)量，為邊際產(chǎn)量，W代表替代行代表替代行業(yè)的工資（和邊際產(chǎn)品），均衡狀態(tài)下漁民人數(shù)業(yè)的工資（和邊際產(chǎn)品），均衡狀態(tài)下漁民人數(shù)為為OB，此時一個漁民的平均捕獲量（貨幣形式），此時一個漁民的平均捕獲量（貨幣形式）

20、等于他能從其他行業(yè)獲得的工資（等于他能從其他行業(yè)獲得的工資（個人行為最大個人行為最大化的結(jié)果是過度捕撈化的結(jié)果是過度捕撈）WDEMPAP0AB漁民人數(shù)漁民人數(shù)捕魚收入捕魚收入DE為漁業(yè)捕撈費為漁業(yè)捕撈費（1）征收漁業(yè)捕撈費征收漁業(yè)捕撈費DE，就使?jié)O民凈收入有效地減少就使?jié)O民凈收入有效地減少到與其它行業(yè)的社會邊際產(chǎn)到與其它行業(yè)的社會邊際產(chǎn)出相當(dāng)?shù)乃?，漁民人數(shù)降出相當(dāng)?shù)乃剑瑵O民人數(shù)降為為OA，達(dá)到效率；，達(dá)到效率；（2）私有化私有化，所有者追求，所有者追求漁業(yè)生產(chǎn)利潤最大化，他雇漁業(yè)生產(chǎn)利潤最大化，他雇用用OA人數(shù)，此時邊際產(chǎn)品人數(shù)，此時邊際產(chǎn)品的價值的價值=工資工資W，可見私有，可見私有化結(jié)

21、果是有效率的。化結(jié)果是有效率的。Q 五、科斯條件下的庇五、科斯條件下的庇古稅：古稅：在科斯條件下，在科斯條件下，庇古稅本身將造成資庇古稅本身將造成資源配置失誤源配置失誤 。Q CD與與JK相交于相交于F點，點，F(xiàn)點為正確的社會產(chǎn)點為正確的社會產(chǎn)出出 ；Q 對對A征收庇古稅后，征收庇古稅后，將導(dǎo)致將導(dǎo)致CD下移至下移至MN，若不對若不對B進(jìn)行補(bǔ)償，進(jìn)行補(bǔ)償，則此時的最優(yōu)點為則此時的最優(yōu)點為P，經(jīng)濟(jì)水平活動經(jīng)濟(jì)水平活動E偏離偏離最優(yōu)的活動水平。最優(yōu)的活動水平。計計 算算 題題Q1、假定政府正考慮決定要保護(hù)多少英里的一條風(fēng)、假定政府正考慮決定要保護(hù)多少英里的一條風(fēng)景優(yōu)美的河流，這個社區(qū)有景優(yōu)美的河流

22、，這個社區(qū)有100人，每個人都具有人，每個人都具有相同的反需求函數(shù)相同的反需求函數(shù)P=10-1.0q,其中其中q是需要保護(hù)的是需要保護(hù)的英里數(shù)，英里數(shù)，P是他愿意為保護(hù)是他愿意為保護(hù)q英里河流所付出的每英里河流所付出的每英里的價格。英里的價格。Q（a）如果保護(hù)的邊際成本是每英里）如果保護(hù)的邊際成本是每英里500美元，那美元，那么在有效配置下將要保護(hù)多少英里的河流？么在有效配置下將要保護(hù)多少英里的河流？Q（b）凈收益是多少？）凈收益是多少？Q（c）如果由私人廠商來保護(hù)河流，將會保護(hù)多少）如果由私人廠商來保護(hù)河流，將會保護(hù)多少英里？英里？Q2、（、（a）燈塔提供的服務(wù)是非競爭性的產(chǎn)品嗎？（）燈塔提供的服務(wù)是非競爭性的產(chǎn)品嗎？（b）是非排他性產(chǎn)品嗎？（是非排他性產(chǎn)品嗎？（c）如果它是公共物品，它的）如果它是公共物品，它的有效的服務(wù)水平是什么？也就是說，一只船得到警有效的服務(wù)水平是什么？也就是說，一只船得到警告的概率是多少？（告的概率是多少？（d）私人不可能擁有燈塔并提供）私人不可能擁有燈塔并提供服務(wù)嗎？服務(wù)嗎？Q（非競爭性的專有物品）在英國，曾有很多年燈塔（非競爭性的專有物品）在英國，曾有很多年燈