抽樣方案設計

1、1、定義總體及抽樣單位、定義總體及抽樣單位2、確定所采集的抽樣框、確定所采集的抽樣框3、選擇抽樣技術(shù)、選擇抽樣技術(shù)4、確定必要的樣本量、確定必要的樣本量5、確定總體目標量的估算方法、確定總體目標量的估算方法6、實施抽樣、實施抽樣 抽樣技術(shù)可以被寬泛地分為非概率抽樣和概率抽樣抽樣技術(shù)可以被寬泛地分為非概率抽樣和概率抽樣 非概率抽樣依賴于研究人員的個人判斷而非隨機選擇樣非概率抽樣依賴于研究人員的個人判斷而非隨機選擇樣本個體；本個體； 可以對總體的特征很好的估計；可以對總體的特征很好的估計； 無法對樣本結(jié)果的精確度作出客觀的評價。無法對樣本結(jié)果的精確度作出客觀的評價。 概率抽樣隨機選擇樣本單位，選擇

2、每個樣本的概率相等概率抽樣隨機選擇樣本單位，選擇每個樣本的概率相等 每個樣本不一定有相同的選擇概率，但可以指定選每個樣本不一定有相同的選擇概率，但可以指定選擇任一給定大小的特定樣本的概率；擇任一給定大小的特定樣本的概率； 可以確定樣本估計值的精確度；可以確定樣本估計值的精確度； 可以根據(jù)可以根據(jù)個體抽樣對整群抽樣、相等單位概率對不個體抽樣對整群抽樣、相等單位概率對不等概率、非分層抽樣對分層抽樣、隨機選擇對系統(tǒng)等概率、非分層抽樣對分層抽樣、隨機選擇對系統(tǒng)選擇、單階段技術(shù)對多階段技術(shù)，選擇、單階段技術(shù)對多階段技術(shù)，這這5 5個方面所有的個方面所有的可能組和分成可能組和分成3232種不同的抽樣技術(shù)。

3、種不同的抽樣技術(shù)。抽樣技術(shù)非概率抽樣概率抽樣便利抽樣判斷抽樣配額抽樣滾雪球抽樣簡單隨機抽樣系統(tǒng)抽樣分層抽樣整群抽樣決擇考慮方面決擇考慮方面有利于使用的條件有利于使用的條件非概率抽樣非概率抽樣 概率抽樣概率抽樣研究的性質(zhì)研究的性質(zhì)探索性探索性描述性描述性抽樣誤差與非抽樣誤差的抽樣誤差與非抽樣誤差的相對大小相對大小非抽樣誤差非抽樣誤差較大較大抽樣誤差抽樣誤差較大較大總體的變異程度總體的變異程度同質(zhì)（低）同質(zhì)（低） 異質(zhì)（高）異質(zhì)（高）統(tǒng)計上的考慮統(tǒng)計上的考慮不利不利有利有利操作上的考慮操作上的考慮有利有利不利不利 一、簡單隨機抽樣：一、簡單隨機抽樣： 1、含義、含義 2、方法（抽簽法、隨機數(shù)字表法

4、）、方法（抽簽法、隨機數(shù)字表法）、入戶隨機抽樣表（序號）入戶隨機抽樣表（序號） 3、優(yōu)缺點、優(yōu)缺點 優(yōu)點：方法簡單直觀，當總體名單完整時，可直接從中隨機抽取樣本；優(yōu)點：方法簡單直觀，當總體名單完整時，可直接從中隨機抽取樣本；抽取的概率相同，抽樣誤差及對總體指標加以推斷方便抽取的概率相同，抽樣誤差及對總體指標加以推斷方便 缺點：主要表現(xiàn)在應用上缺點：主要表現(xiàn)在應用上 采用簡單隨機抽樣，一般須對總體各單位加以編號，而實際所需要調(diào)查采用簡單隨機抽樣，一般須對總體各單位加以編號，而實際所需要調(diào)查總體往往是十分龐大的，單位非常多，逐一編號幾乎是不可能的總體往往是十分龐大的，單位非常多，逐一編號幾乎是不可

5、能的 對于某些事物無法適用簡單隨機抽樣，如對連續(xù)不斷生產(chǎn)的大量產(chǎn)品進對于某些事物無法適用簡單隨機抽樣，如對連續(xù)不斷生產(chǎn)的大量產(chǎn)品進行質(zhì)量檢驗，就不能對全部產(chǎn)品進行編號抽樣行質(zhì)量檢驗，就不能對全部產(chǎn)品進行編號抽樣 當總體的標志變異程度較大時，簡單隨機抽樣的代表性就不如經(jīng)過分組當總體的標志變異程度較大時，簡單隨機抽樣的代表性就不如經(jīng)過分組后再抽樣的代表性高后再抽樣的代表性高 由于抽出樣本單位較為分散所以調(diào)查人力、物力、費用消耗較大由于抽出樣本單位較為分散所以調(diào)查人力、物力、費用消耗較大 簡單隨機抽樣適用于單體單位數(shù)不太龐大以及總體分布比簡單隨機抽樣適用于單體單位數(shù)不太龐大以及總體分布比較均勻的情況

6、較均勻的情況 二、等距抽樣（系統(tǒng)抽樣） 含義： 單位的兩種排列方式 抽樣距離的計算 局限性 按有關標志排隊時需要較為詳細的總體每個單位的有關材料 當抽選間隔和被調(diào)查對象本身的節(jié)奏性（或循環(huán)周期）重合時，就會影響調(diào)查的精度 抽樣誤差的計算較為復雜三、分層抽樣四、整群抽樣：按大單元整群抽取 劃分群時可以相等，也可以不等 可以采用等概率抽樣，也可以采用不等抽樣 優(yōu)點是組織工作方便，確定一組就可以抽出許多單位進行觀察 缺點： 在抽樣單位數(shù)目相同的條件下抽樣誤差較大，代表性較低，在調(diào)查實踐中采用整群抽樣時一般都要比其它抽樣方式抽選更多的單位，以降低抽樣誤差，提高抽樣結(jié)果的準確程度。 整群抽樣的可靠程度主

7、要取決于群與群之間的差異的大小，當各群間的差異越小時，整群抽樣的調(diào)查結(jié)果就越準確。因此在大規(guī)模的市場調(diào)查中當群內(nèi)各單位間的差異較大，而各群之間差異較小時，最適用采用整群抽樣方式五、多階段抽樣：我國城市住戶調(diào)查 兩個特點：一是對總體單位的抽選不是一步到位的，至少分兩步；二是組織調(diào)查比較方便，尤其對于那些基本單位數(shù)多且分散的總體，由于編制抽樣框較為困難或難以直接抽取所需樣本，就可以利用地理區(qū)域或行政系統(tǒng)進行多階段抽樣六、二重抽樣法和連續(xù)抽樣法 市場調(diào)查中非隨機抽樣的原因 受客觀條件限制，無法進行嚴格的隨機抽樣 為快速獲得調(diào)查結(jié)果 調(diào)查對象不確定，或無法確定的情況下采用 總體各單位間的離散程度不大，

8、且調(diào)查員具有豐富的調(diào)查經(jīng)驗時 一、方便抽樣 又稱偶遇抽樣，是根據(jù)調(diào)查方便與否來抽取樣本的方法。其優(yōu)點是簡便易行，能及時取得所需的信息資料，省時、省力、節(jié)約經(jīng)費，但抽樣偏差較大，一般用于非 二、判斷抽樣 又稱為目的抽樣，是憑借調(diào)查人員的主觀意愿、經(jīng)驗、知識，從總體中選擇具有典型代表性的樣本作為調(diào)查對象的一種抽樣方法。 三、配額抽樣： 非隨機抽樣中最流行的一種，與其它幾種非隨機抽樣方法相比，樣本具有較高的代表性 四、雪球抽樣 優(yōu)點是便于有針對性地找到被調(diào)查者，而不致于“大海撈針” 缺點是要墳樣本之間心謗腹非有一定的聯(lián)系，并且愿意保持和提供這種關系，否則將會影響這種調(diào)查方法的進行，影響調(diào)查效果。 類

9、似隨機抽樣中的分層抽樣，它也是首先將總體中的所有單位按一定的標志分為若干類（組）然后在每個類（組中）用便利抽樣或判斷抽樣方法選取單位。 配額抽樣不遵循分層抽樣中隨機性原則，而是主觀地確定對象分配比例。 采用配額抽樣，事先要對單體中所有單位按其屬性特征分為若干類型，這些屬性、特征稱為“控制特征”，如被調(diào)查者的姓名、年齡、收入、職業(yè)、文化程度等，然后按照各個控制特征分配樣本數(shù)額 獨立控制配額抽樣分配表 相互控制配額抽樣分配表 某城市進行空調(diào)消費者需求調(diào)查，確定樣本量為200名，選擇消費者月收入、年齡、性別三個標準分類。 一、調(diào)查誤差的概念與種類 調(diào)查誤差是指調(diào)查的結(jié)果和客觀實際情況的出入和差數(shù)。

10、非抽樣誤差：基于抽樣之外的許多其它原因而產(chǎn)生的誤差，從理論上看，概念性錯誤、邏輯性錯誤對回答的錯誤解釋等都可導致此誤差的出現(xiàn)，故是調(diào)查者需認真對待的一個問題 抽樣誤差 是指一個樣本的測定值與對該變量真值之間的差異，抽樣誤差無特定偏向，其誤差大小主要受以下三個因素的影響 第一，被研究總體各單位標志值的變異程度 第二，抽取的樣本量 第三，抽樣的組織方式覆蓋不周不在家拒答無回答誤解而錯答故意錯答被訪問者責任訪問員過失訪問員作弊訪員責任非觀測偏誤觀測偏誤非抽樣誤差產(chǎn)生的原因 樣本量 影響樣本量的因素 第一，被調(diào)查對象標志的差異程度 方差越大，樣本量也就越多 第二，允許誤差。又稱極限誤差 允許誤差的大小

11、取決于調(diào)查的目的和力量，調(diào)查結(jié)果要求比較精確，又掌握抽樣調(diào)查技術(shù)的隊伍，允許誤差可小些反之允許誤差可以放大些 第三，調(diào)查結(jié)果的可靠程度 即概率度t值的大小，可靠程度在統(tǒng)計中叫做概率（用P表示）它對應的數(shù)值為概率率（用t表示） 第四，抽樣方法 同等條件下不重復抽樣比重復抽樣的樣本單位數(shù)少 第五，抽樣的組織形式 若采用類型抽樣和等距抽樣比簡單隨機抽樣需要的樣本數(shù)目少 此外根據(jù)經(jīng)驗，調(diào)查表的回收諧調(diào)做錯了是影響樣本數(shù)目的一個重要因素，在回收率低的情況下，應適當加大樣本數(shù)目。 樣本量的確定 無論是經(jīng)常開展抽樣調(diào)查還是初次開展這些工作，在抽樣之前都有一些未知量需要測算。 在抽樣之前或抽樣之后，總體的X，

12、P和是不知道的，要組織一兩次試驗性的抽樣調(diào)查，用樣本的有關指標，p或s代替總體的有關指標。如果是連續(xù)性的抽樣調(diào)查，又積累了豐富的經(jīng)驗和歷史資料，可以用以前的調(diào)查資料代替總體的有關指標。 確定樣本量的計算公式可以根據(jù)抽樣誤差的公式推導而來樣本量抽樣設計過程 在抽樣設計中，常常會遇到有關抽樣的一些技術(shù)問題，如抽樣精度的要求、抽取樣本數(shù)目的大小、抽樣方式的選擇、樣本輪換方法、無回答問題的處理方法、敏感性問題的處理方法等 調(diào)查所需要準確，不是也不可能是百分之百的準確，只要準確性能滿足決策要求就可以了，不必追求過分的精確，以至花費過多的不必要的代價。 在進行抽樣方案的設計時，應花一定的時間去了解這項調(diào)查

13、所要求的準確程度，并以此作為設計整個方案的依據(jù)，這樣做既能滿足決策的要求，又能提高調(diào)查的效率如我國城市家計調(diào)查一般要求當置信度為95%時，相對誤差不超過2%-3%就可以了 抽樣框是一份關于總體中全部研究對象或抽樣單元的資料。在實際調(diào)查中有時收集不到這樣一份名單，或是雖能得到，但很可能遺漏了總體中的一些元素，還可能包括了并不屬于研究總體的另外一些元素，使用這樣的名單就會產(chǎn)生抽樣框誤差當總體與抽樣框之間的差異很小，對此可考慮。但大多數(shù)情況下，對此誤差應給予關注并給出相應的處理。常用的方法有如下三種： 按照抽樣框重新定義總體 在收集資料的過程中篩選被調(diào)查者 用加權(quán)的方法調(diào)整所收集的資料 有關樣本量的

14、計算方法和影響因素已經(jīng)有了了解。在此強調(diào)一點，就是任何精確度及樣本量的設計都不能回避調(diào)查費用這個基本因素。 事實上任何一項抽樣調(diào)查都是在一定費用限制下實施的，在很多情況下，提高精確度往往需要加大樣本量，而樣本量的增加又會導致費用開支提高。因此，精確度要求往往與節(jié)省費用要求相矛盾最優(yōu)設計應該是在滿足一定的誤差要求下，使費用最少或在一定費用限制精確度最高的設計 在運用隨機抽樣方式進行調(diào)查時，究竟采用何種方式進行調(diào)查，是一個很重要的現(xiàn)實問題。一般情況下，應考慮以下幾個方面的因素： 第一，對抽樣誤差大小的要求。在相等樣本條件下，抽樣誤差的大小主要取決于受總體差大小的影響 根據(jù)調(diào)查經(jīng)驗，不同抽樣方式的抽

15、樣誤差有所不同，在實際調(diào)查時，可根據(jù)對調(diào)查誤差的不同要求和實際條件，選擇適當?shù)某闃诱{(diào)查方式 第二，調(diào)查對象本身的特點。 對于有些現(xiàn)象，事先沒有有關總體各單位的全面、詳細的資料，就無法采用有關標志排隊的等距抽樣，而只能采用其它抽樣方式。同時還要考慮對調(diào)查對象所能了解的程度，對調(diào)查對象了解的越周全，就越能采用準確性高的調(diào)查方式 第三，人力、物力、經(jīng)費和時間等各種調(diào)查條件。 如在調(diào)查前考慮到抽出的樣本可能極為分散，在各地都有，會增加調(diào)查往返的時間和費用，就可采用整群抽樣的調(diào)查方式，使調(diào)查樣本相對集中，調(diào)查員行動半徑縮小，以節(jié)省人力、費用和時間 其含義是指：在連續(xù)調(diào)查中，每隔一定時間輪換部分或全部的被

16、調(diào)查者戶。樣本輪換的原因： 第一，長期調(diào)查會造成樣本老化，由于調(diào)查時間過久，調(diào)查總體變化較大，樣本對總體的代表性會逐漸減弱 一方面，樣本中包括不了新增戶（如新始戶、外地遷入戶）；另一方面，對老住戶的代表性也在減弱，因為隨著城區(qū)的不斷擴大，原抽樣框中不可能包括新增居民 第二，長期調(diào)查會影響被調(diào)查者的合作態(tài)度 家計調(diào)查是以自愿合作為基礎的，調(diào)查的順利與否在很大程度上取決于被調(diào)查者的合作態(tài)度，當對調(diào)查單位時間拖得太長，就有可能遭到拒絕或產(chǎn)生應付心理而影響調(diào)查的結(jié)果。 第三，長期調(diào)查有可能會影響被調(diào)查者的行為。 長期調(diào)查，即使被調(diào)查者愿意，但也有可能出現(xiàn)影響其經(jīng)濟活動和生活方式的問題，從而使被調(diào)查戶的

17、資料推動代表性。如家計調(diào)查中居民本來并不注意家庭生活費收支情況，但長期登記家庭生活費收支帳后，對生活開支加以控制或有意識購買某類商品，這樣調(diào)查所取得的資料的代表性就下降了。 在抽樣設計時，是事需要替換樣本，替換多少樣本，是設計人員經(jīng)常面臨的問題，應在明確調(diào)查目的的前提下，考慮替換樣本單位會帶來多大的抽樣誤差，同時還要考慮調(diào)查的經(jīng)費是否許可 不斷替換樣本會增加經(jīng)費開支，因此有些調(diào)查機構(gòu)常從節(jié)省經(jīng)費的角度出發(fā)，當非替換不可時才考慮替換問題 如我國城市住戶調(diào)查從1990年起衽抽樣輪換制，以增強樣本的代表性，提高調(diào)查質(zhì)量 我國城市住戶調(diào)查的樣本輪換是在一次性調(diào)查樣本中采用對稱等距方法抽選的。一次性地抽

18、出若干個輪換組（把一個大樣本分成若干個相等的部分，每個部分稱為一個輪換組）以備輪換時用。由于輪換組隨著時間的推移，會產(chǎn)生老化，從而影響樣本的代表性，所以儲存若干個輪換組，其儲存期限和利用期不得超過3年，即每進行一次居民家庭基本情況調(diào)查的一次性調(diào)查，原先備用的輪換組就必須全部更新，為保持資料的連續(xù)性與可比性，經(jīng)常性調(diào)查戶可保留1/3，即一個輪換組到下期調(diào)查 在抽樣實踐中，常有部分單位的調(diào)查結(jié)果會因多種而出現(xiàn)空缺，即無回答現(xiàn)象。由此將總體和樣本都分為兩層：回答層和無回答層 無回答層沒有提供樣本數(shù)據(jù)，如果其指標值與回答層沒有顯著的差異，倒也無妨。但事實上，無回答層和回答層之間常有較明顯的非隨機性差異，隨著調(diào)查次數(shù)的增加，初次回答者、第二次回答者、第三次回答者之間的均值或比例呈明顯的差異 如對某單位職工兼職人數(shù)比重的調(diào)查中，不愿回答者的兼職比重要高于回答者的比重。因此，如果僅由回答層的調(diào)查結(jié)果來推斷總體，就會使樣本失去代表性。 為解決無回答問題，常用的處理方法有以下三種 其一，多次抽樣 即對于首次調(diào)查回答的單位分清原因，有針對性進行第二次，第三次甚至更