【學(xué)習(xí)】第一章經(jīng)濟(jì)法學(xué)的入門知識(shí)經(jīng)濟(jì)法學(xué)

1、經(jīng)濟(jì)法學(xué)經(jīng)濟(jì)法學(xué)張守文 著 中國(guó)人民大學(xué)出版社經(jīng)濟(jì)法總論第一章 經(jīng)濟(jì)法學(xué)的入門知識(shí)第一節(jié)經(jīng)濟(jì)法學(xué)的整體概貌一、經(jīng)濟(jì)法學(xué)的產(chǎn)生 經(jīng)濟(jì)法學(xué)，是以經(jīng)濟(jì)法為研究對(duì)象的法學(xué)學(xué)科。作為法學(xué)體系中的重要新興學(xué)科，經(jīng)濟(jì)法學(xué)著重研究經(jīng)濟(jì)法的產(chǎn)生、發(fā)展規(guī)律。而經(jīng)濟(jì)法作為在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下調(diào)整特定社會(huì)關(guān)系的一類法律規(guī)范的總稱，則是一國(guó)法律體系中的重要組成部分，是經(jīng)濟(jì)法學(xué)產(chǎn)生和發(fā)展的制度基礎(chǔ)。從歷史上看，經(jīng)濟(jì)法的產(chǎn)生相對(duì)較為晚近。學(xué)界一般認(rèn)為，現(xiàn)代意義的經(jīng)濟(jì)法是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)從自由競(jìng)爭(zhēng)階段進(jìn)入到壟斷階段以后才產(chǎn)生的，并體現(xiàn)為19世紀(jì)末20世紀(jì)初在美國(guó)、德國(guó)等國(guó)家制定的有關(guān)規(guī)范市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為的法律，如美國(guó)1890年的謝爾曼

2、法、德國(guó)1896年的反對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法等。以經(jīng)濟(jì)法為研究對(duì)象的經(jīng)濟(jì)法學(xué)，產(chǎn)生要更為晚近，其較為全面的發(fā)端，是以20世紀(jì)20年代德國(guó)學(xué)者的研究為標(biāo)志的。二、經(jīng)濟(jì)法學(xué)的發(fā)展在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，隨著各類市場(chǎng)失靈問題的不斷出現(xiàn)，各國(guó)日益深切地感到需要有新的法律規(guī)范，來(lái)解決傳統(tǒng)法律規(guī)范所不能有效解決的新型問題，經(jīng)濟(jì)法研究在其他一些國(guó)家迅速展開。經(jīng)濟(jì)法學(xué)的發(fā)展，在地域上并不均衡。經(jīng)濟(jì)法學(xué)在地域發(fā)展上的不均衡，是一種形式上的不均衡。如果把經(jīng)濟(jì)法分為實(shí)質(zhì)意義的經(jīng)濟(jì)法和形式意義的經(jīng)濟(jì)法，則實(shí)質(zhì)意義的經(jīng)濟(jì)法是普遍存在的。在實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的國(guó)家，實(shí)際上都有以實(shí)質(zhì)意義的經(jīng)濟(jì)法為研究對(duì)象的經(jīng)濟(jì)法學(xué)。經(jīng)濟(jì)法學(xué)不僅在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)

3、國(guó)家存在，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國(guó)家也曾經(jīng)存在。在中國(guó)20世紀(jì)的法制史和法學(xué)史上，經(jīng)濟(jì)法和經(jīng)濟(jì)法學(xué)的產(chǎn)生和發(fā)展，尤其令人矚目。經(jīng)濟(jì)法學(xué)的發(fā)展歷程表明，經(jīng)濟(jì)法學(xué)的產(chǎn)生和發(fā)展，是與經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和法律的發(fā)展相一致的，以實(shí)質(zhì)意義的經(jīng)濟(jì)法為研究對(duì)象的經(jīng)濟(jì)法學(xué)，在各市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家是普遍存在的。三、經(jīng)濟(jì)法學(xué)的基本內(nèi)容隨著經(jīng)濟(jì)法學(xué)的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)法學(xué)的基本內(nèi)容也逐漸確定。從法學(xué)學(xué)科的一般分類來(lái)看，經(jīng)濟(jì)法學(xué)可以分為經(jīng)濟(jì)法總論和經(jīng)濟(jì)法分論兩大部分，每個(gè)部分又都包含著豐富的內(nèi)容。經(jīng)濟(jì)法總論，或稱經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論，是經(jīng)濟(jì)法學(xué)的總體上的、具有共通性的理論。作為經(jīng)濟(jì)法的一般理論，它是從經(jīng)濟(jì)法的各類具體制度中提煉出來(lái)的，是經(jīng)濟(jì)法各個(gè)部門法理論的

4、基礎(chǔ)，對(duì)于經(jīng)濟(jì)法的各類具體部門法的研究，具有重要的指導(dǎo)意義。經(jīng)濟(jì)法總論主要包括本體論、發(fā)生論、價(jià)值論、規(guī)范論、運(yùn)行論、范疇論等方面的內(nèi)容。經(jīng)濟(jì)法分論，是對(duì)經(jīng)濟(jì)法各類具體制度的基本原理和基本理論的分析與分解。其中，經(jīng)濟(jì)法的各類具體制度主要分為兩類：一類是財(cái)稅調(diào)控制度、金融調(diào)控制度、計(jì)劃調(diào)控制度等宏觀調(diào)控制度，另一類是反壟斷制度、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)制度、消費(fèi)者保護(hù)制度等市場(chǎng)規(guī)制制度。對(duì)于上述各類具體制度的原理和理論的分別闡釋，就構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)法分論的主要內(nèi)容。可見，概而言之，經(jīng)濟(jì)法總論主要是研究經(jīng)濟(jì)法總則部分的理論，而經(jīng)濟(jì)法分論則主要是研究經(jīng)濟(jì)法分則部分的理論。經(jīng)濟(jì)法學(xué)基本框架的確立，是經(jīng)濟(jì)法學(xué)的發(fā)展日益成

5、熟的重要標(biāo)志。四、經(jīng)濟(jì)法學(xué)的學(xué)習(xí)方法學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)法學(xué)知識(shí)，要用到哲學(xué)方法、一般科學(xué)方法和具體科學(xué)方法。（一）哲學(xué)方法的運(yùn)用哲學(xué)方法通常有廣闊的適用空間。它包括主觀與客觀相統(tǒng)一的方法、矛盾分析方法、因果關(guān)系分析方法等。（二）一般科學(xué)方法的運(yùn)用一般科學(xué)方法中的各類方法，大都是較為通用的學(xué)習(xí)方法。一般科學(xué)方法比哲學(xué)方法低一個(gè)層次，主要包括邏輯方法、經(jīng)驗(yàn)方法、橫斷學(xué)科方法等。其中，邏輯方法包括比較方法、分類方法、類比方法、歸納與演繹相結(jié)合的方法、分析與綜合相結(jié)合的方法、歷史與邏輯相統(tǒng)一的方法等。經(jīng)驗(yàn)方法包括觀察方法、實(shí)驗(yàn)方法、調(diào)查方法、統(tǒng)計(jì)方法等。橫斷學(xué)科的方法包括系統(tǒng)論的方法、博弈論的方法，等等。（三）

6、專門科學(xué)方法的運(yùn)用專門科學(xué)方法，往往對(duì)于一些具體問題的深入學(xué)習(xí)，更有工具價(jià)值。所謂專門科學(xué)方法，即在某些具體學(xué)科（如經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、歷史學(xué)等）領(lǐng)域所運(yùn)用的方法，它對(duì)于經(jīng)濟(jì)法研究往往具有直接的意義。第二節(jié)經(jīng)濟(jì)法學(xué)的分析框架在經(jīng)濟(jì)法學(xué)領(lǐng)域，許多理論研究和制度設(shè)計(jì)都離不開一些較為基本的分析框架，它們與經(jīng)濟(jì)法主體及其行為密切相關(guān)，對(duì)于理解經(jīng)濟(jì)法理論和制度非常重要。這些分析框架涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、法學(xué)等領(lǐng)域的相關(guān)知識(shí)，主要包括以下幾類：一、“雙手并用”的分析框架“雙手并用”的分析框架，與法學(xué)領(lǐng)域的公法與私法的劃分、公法與私法的并用是內(nèi)在一致的。該分析框架強(qiáng)調(diào)：調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)或配置資源的手段有兩個(gè)，一個(gè)是市場(chǎng)的

7、無(wú)形之手（通稱“看不見的手”），另一個(gè)是國(guó)家（或稱政府）的有形之手（實(shí)際上也是“看不見的”）。一個(gè)國(guó)家對(duì)于經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)需要雙手協(xié)調(diào)并用?！半p手并用”的思想不僅體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)理論上，而且體現(xiàn)在憲法的規(guī)定之中。二、“兩個(gè)失靈”的分析框架與“雙手并用”的分析框架相一致，在經(jīng)濟(jì)法理論上還有“兩個(gè)失靈”的分析框架，或稱“雙手失靈”的分析框架。所謂“兩個(gè)失靈”，包括兩個(gè)方面：一個(gè)是市場(chǎng)失靈，一個(gè)是政府失靈。要深入研究“兩個(gè)失靈”的分析框架，必然涉及對(duì)失靈原因的探討。此外，在研究“兩個(gè)失靈”的分析框架的過程中，還會(huì)涉及重要的公共物品的分析框架等問題，從而使公共物品理論、外部效應(yīng)理論等都會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)法學(xué)乃至整個(gè)法學(xué)的研

8、究產(chǎn)生重要影響。需要提及的是，“兩個(gè)失靈”的分析框架也導(dǎo)源于“有限理性的分析框架”。根據(jù)有限理性的分析框架，市場(chǎng)主體都是“理性的經(jīng)濟(jì)人”，都在為自己的利潤(rùn)或效用的最大化而努力。但是，其理性是有限的，因而并不能有效地抑制市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，并不能解決市場(chǎng)調(diào)節(jié)的滯后性、盲目性等問題。還應(yīng)指出的是，兩個(gè)失靈的分析框架不僅與有限理性的分析框架直接相關(guān)，而且在很大程度上又與另外兩個(gè)分析框架利益主體的分析框架與博弈行為的分析框架有關(guān)。三、利益主體的分析框架利益主體的分析框架，即假定在經(jīng)濟(jì)法上，各類主體都有自己的獨(dú)立利益，為了各自的利益，都會(huì)采取有利于自己的行動(dòng)，都會(huì)努力使自己的利益最大化。從利益的性質(zhì)來(lái)看，經(jīng)濟(jì)

9、法上的主體，可以大略分為國(guó)家一方（調(diào)制主體），以及與國(guó)家相對(duì)應(yīng)的另一方（調(diào)制受體），從而形成主體上的二元結(jié)構(gòu)。此種假設(shè)，直接影響著經(jīng)濟(jì)法主體理論和行為理論的發(fā)展，而主體理論和行為理論恰恰是經(jīng)濟(jì)法理論中亟待完善的重要部分。根據(jù)利益主體的分析框架，只有在各類主體都存在自身利益的情況下，才可能通過經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整，來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)各類主體利益的分配和保護(hù)。而在分配各類主體的利益方面，恰恰可以充分體現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)法不同于其他傳統(tǒng)部門法的重要職能；同時(shí)，由于是對(duì)各類利益主體進(jìn)行利益分配，因而要求經(jīng)濟(jì)法制度的實(shí)施必須盡量對(duì)各類主體的利益給予公平的、有效的保護(hù)，以實(shí)現(xiàn)各類主體利益的平衡。四、博弈行為的分析框架經(jīng)濟(jì)法主體之間的

10、博弈可能存在于各個(gè)領(lǐng)域。對(duì)微觀層面的主體行動(dòng)進(jìn)行博弈分析是很有價(jià)值的。由于博弈行為既可能在國(guó)家與國(guó)家之間，以及國(guó)家機(jī)關(guān)之間展開，也可能在國(guó)家與國(guó)民之間展開，同時(shí)，還可能在市場(chǎng)主體之間展開，因而，對(duì)這些主體之間的各類博弈活動(dòng)，很有必要作如下的博弈分析：首先，國(guó)家與國(guó)家之間的博弈，就是國(guó)家之間的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，它在很大程度上影響著一國(guó)經(jīng)濟(jì)法制度的形成和發(fā)展，也影響著經(jīng)濟(jì)法的法制建設(shè)的狀況。其次，在經(jīng)濟(jì)法的主體中有一種特定的主體組合，即國(guó)家與市場(chǎng)主體（或稱調(diào)制主體與調(diào)制受體）。在國(guó)家與市場(chǎng)主體之間存在的宏觀調(diào)控與市場(chǎng)規(guī)制方面的博弈關(guān)系，都是經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整需要特別關(guān)注的。最后，市場(chǎng)主體之間的博弈，在壟斷、不正

11、當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等領(lǐng)域，體現(xiàn)得尤為突出。這些行為本身就是市場(chǎng)主體大量從事的博弈行為。與此相關(guān)的一個(gè)重要的分析框架，便是“理性預(yù)期的分析框架”。該分析框架提醒人們：任何主體都是有其理性的，特別是在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，當(dāng)國(guó)家要采取某種行動(dòng)時(shí)，必須要分析該行動(dòng)所影響的主體將會(huì)如何思想、如何行動(dòng)。五、交易成本的分析框架按照上述的利益主體的分析框架和博弈行為的分析框架，既然各類主體都是利益主體，因而必然會(huì)關(guān)注自己的產(chǎn)權(quán)，必然要求產(chǎn)權(quán)界定明晰，也必然會(huì)關(guān)注為取得產(chǎn)權(quán)和保護(hù)產(chǎn)權(quán)所花費(fèi)的成本；同時(shí)，既然各類主體之間都在進(jìn)行著博弈行為，則參加博弈的各方，便都會(huì)關(guān)注自己在博弈過程中的利益得失，而衡量在博弈過程中的利益得失的重要指標(biāo)，

12、便是交易成本的大小，或者是與其相對(duì)應(yīng)的收益的多少?？梢?，在利益主體所從事的博弈行為過程中，交易成本是一個(gè)很重要的問題，在博弈行為分析框架的基礎(chǔ)上有必要提出交易成本的分析框架。五種基本的分析框架為經(jīng)濟(jì)法學(xué)理論提供了基本的前提、框架、范圍和基礎(chǔ)，這也是上述的分析框架被稱為“基本的分析框架”的直接原因。它們對(duì)于進(jìn)一步深入研究相關(guān)問題有著重要的作用，特別有助于理論研究的深化。各類的分析框架與一些具體分析方法的內(nèi)在聯(lián)系也值得關(guān)注?，F(xiàn)略舉幾例予以說明：1.從“雙手并用”的分析框架來(lái)看，如果一國(guó)僅用一只手，無(wú)論是左手還是右手，都不可能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)法。透過“雙手并用”的分析框架，不僅有助于理解經(jīng)濟(jì)法的產(chǎn)生問題，而

13、且也有助于理解經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整手段、經(jīng)濟(jì)法與其他部門法對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的綜合調(diào)整等問題，從而不僅有助于認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)法的獨(dú)立性，而且也有助于認(rèn)識(shí)其與相關(guān)部門法的內(nèi)在聯(lián)系。2.從“兩個(gè)失靈”的分析框架來(lái)看，該分析框架實(shí)際上在經(jīng)濟(jì)法研究中已經(jīng)占有重要地位。近些年來(lái)，經(jīng)濟(jì)法學(xué)界一般都把市場(chǎng)失靈的存在作為探討經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生和發(fā)展的必要性的重要起點(diǎn)。按照目前較為流行的理論，在市場(chǎng)失靈的情況下，市場(chǎng)機(jī)制本身無(wú)法解決資源配置的效率問題，因而就需要由國(guó)家來(lái)介入或稱干預(yù)。而國(guó)家介入的法律形式，則主要是經(jīng)濟(jì)法?！皟蓚€(gè)失靈”的分析框架，對(duì)于探討經(jīng)濟(jì)法的發(fā)生論問題很重要。它更有助于說明經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生和發(fā)展的必要性，更有助于認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)法不同于傳

14、統(tǒng)部門法的特殊性。3.從利益主體的分析框架來(lái)看，在經(jīng)濟(jì)法研究中重視各類主體的利益，真正關(guān)注不同主體客觀存在的利益，有助于認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)法調(diào)整方面的問題。從規(guī)范的層面看，經(jīng)濟(jì)法主要是規(guī)定和解決相關(guān)主體的權(quán)力或權(quán)利的問題，但從更深的層面上看，則是相關(guān)主體之間的利益如何協(xié)調(diào)和平衡的問題。利益既是經(jīng)濟(jì)法得以產(chǎn)生和發(fā)展的重要?jiǎng)恿?，也是?jīng)濟(jì)法不斷完善的重要源泉。利益主體的分析框架，對(duì)于經(jīng)濟(jì)法制度和理論的發(fā)展非常重要。小小 結(jié)結(jié)經(jīng)濟(jì)法學(xué)，是以經(jīng)濟(jì)法為研究對(duì)象的法學(xué)體系中的重要新興學(xué)科，其產(chǎn)生相對(duì)較晚，一般是以20世紀(jì)20年代德國(guó)學(xué)者的研究為其發(fā)端。經(jīng)濟(jì)法學(xué)在不同法系國(guó)家的發(fā)展并不均衡，但即使是在英美法系國(guó)家，也會(huì)

15、有以實(shí)質(zhì)意義的經(jīng)濟(jì)法為研究對(duì)象的經(jīng)濟(jì)法學(xué)。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的深入發(fā)展，各國(guó)在經(jīng)濟(jì)法學(xué)的一些基本方面，會(huì)存在很多基本的共識(shí)。經(jīng)濟(jì)法學(xué)的基本內(nèi)容，包括經(jīng)濟(jì)法總論和經(jīng)濟(jì)法分論兩個(gè)大的部分。其中，經(jīng)濟(jì)法總論，或稱經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論，是經(jīng)濟(jì)法學(xué)的總體上的、具有共通性的理論。經(jīng)濟(jì)法分論，是對(duì)經(jīng)濟(jì)法各類具體制度的基本原理和基本理論的分析與分解。上述的總論和分論所構(gòu)成的“二元結(jié)構(gòu)”，就是經(jīng)濟(jì)法學(xué)的基本架構(gòu)。經(jīng)濟(jì)法學(xué)的學(xué)習(xí)方法分為哲學(xué)方法和科學(xué)方法兩大類，其中，科學(xué)方法又可分為一般科學(xué)方法和專門科學(xué)方法。經(jīng)濟(jì)法領(lǐng)域存在著大量的“復(fù)雜性問題”，需要從多個(gè)維度，運(yùn)用多元的方法來(lái)觀察。學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)法學(xué)知識(shí)，要用到上述多種方法。經(jīng)濟(jì)法學(xué)理論的展開，離不開一些基本的分析框架。這些分析框架主要包括“雙手并用”的分析框架、“兩個(gè)失靈”的分析框架、利益主體的分析框架、博弈行為的分析框架、交易成本的分析框架。這些分析框架為經(jīng)濟(jì)法學(xué)的理論研究和制度設(shè)計(jì)提供了重要的前提和基