四川高等學(xué)校重點(diǎn)實(shí)驗室評估規(guī)則（征求

1、四川省高等學(xué)校重點(diǎn)實(shí)驗室評估規(guī)則（征求意見稿）第一章 總 則第一條 為加強(qiáng)四川省高等學(xué)校重點(diǎn)實(shí)驗室（以下簡稱高校重點(diǎn)實(shí)驗室）的管理，根據(jù)教育部重點(diǎn)實(shí)驗室評估規(guī)則（2015年修訂）和四川省高等學(xué)校重點(diǎn)實(shí)驗室建設(shè)和運(yùn)行管理辦法，特制定本規(guī)則。第二條 高校重點(diǎn)實(shí)驗室評估的目的是總結(jié)經(jīng)驗，發(fā)現(xiàn)問題，以評促建，加強(qiáng)建設(shè)，加快發(fā)展，并為管理部門決策提供依據(jù)。第三條 高校重點(diǎn)實(shí)驗室評估工作貫徹 “公開、公平、公正”和“依靠專家、注重實(shí)效、動態(tài)調(diào)整、以評促建”的原則，以5年為周期實(shí)施評估。第四條 評估工作力求精簡、高效，重點(diǎn)對高校重點(diǎn)實(shí)驗室總體運(yùn)行狀況進(jìn)行評價，實(shí)行定性評估和定量評估相結(jié)合，以定性評估為主。評

2、估一級指標(biāo)共三類，分別為研究水平與貢獻(xiàn)、隊伍建設(shè)與人才培養(yǎng)、開放交流與運(yùn)行管理（評估指標(biāo)體系見附件1）。第五條 凡通過驗收并正式運(yùn)行滿3年（從驗收通過發(fā)文之日算起）的高校重點(diǎn)實(shí)驗室原則上都應(yīng)參加評估。第二章 職 責(zé)第六條 高校重點(diǎn)實(shí)驗室評估工作由教育廳負(fù)責(zé)組織實(shí)施。教育廳的主要職責(zé)是：制訂評估指標(biāo)體系和評估方案，組織專家評估，公布評估結(jié)果。第七條 高校的主要職責(zé)是：組織高校重點(diǎn)實(shí)驗室做好評估工作，審核和匯總評估申請材料，為實(shí)驗室評估提供支持和保障。第八條 參評高校重點(diǎn)實(shí)驗室應(yīng)認(rèn)真準(zhǔn)備和接受評估，準(zhǔn)確真實(shí)地提供評估材料。評估材料存在弄虛作假情形的，評估結(jié)果定為整改；情節(jié)嚴(yán)重的，評估結(jié)果直接定為不

3、合格，不再列入四川省高校重點(diǎn)實(shí)驗室序列。第三章 評估程序第九條 教育廳原則上每年5-8月組織開展評估工作。每年4月30日前確定當(dāng)年參加評估的高校重點(diǎn)實(shí)驗室名單，并通知實(shí)驗室所在高校。第十條 參評高校重點(diǎn)實(shí)驗室根據(jù)通知要求，在規(guī)定時間內(nèi)向教育廳提交經(jīng)審核的四川省高等學(xué)校重點(diǎn)實(shí)驗室評估表（格式見附件2）。第十一條 教育廳組織專家組對高校重點(diǎn)實(shí)驗室進(jìn)行初評和現(xiàn)場考察，按照初評分和現(xiàn)場考察分各占50%的權(quán)重比例，計算評估最終得分。評估專家組一般由學(xué)科領(lǐng)域相近、學(xué)術(shù)水平高、公道正派、熟悉實(shí)驗室工作的一線科學(xué)家和少數(shù)科研管理專家組成，專家組不少于5人。第十二條 初評主要采取專家審閱評估材料或聽取工作報告等

4、方式進(jìn)行?，F(xiàn)場考察主要內(nèi)容包括：專家組聽取高校重點(diǎn)實(shí)驗室主任工作報告和代表性成果學(xué)術(shù)報告、考察儀器設(shè)備管理和運(yùn)行情況、核實(shí)科研成果、了解人才隊伍建設(shè)情況、抽查實(shí)驗記錄、召開座談會等。實(shí)驗室主任報告主要根據(jù)評估指標(biāo)體系，對批準(zhǔn)為重點(diǎn)實(shí)驗室以來的運(yùn)行情況進(jìn)行全面總結(jié)，實(shí)事求是地指出存在的問題和不足，提出未來的發(fā)展規(guī)劃和設(shè)想。第十三條 專家組根據(jù)評估指標(biāo)體系和高校重點(diǎn)實(shí)驗室主任的報告對實(shí)驗室進(jìn)行綜合評分，并給出評估書面結(jié)論意見。第四章 評估結(jié)果第十四條 教育廳根據(jù)評估成績和評估意見，確定并發(fā)布評估結(jié)果。評估結(jié)果在教育廳網(wǎng)站公示5個工作日，經(jīng)公示無異議后以書面形式向依托高校反饋。教育廳負(fù)責(zé)處理公示期間

5、個人或單位實(shí)名提出的異議。評估結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、整改、不合格四類。原則上評分90分以上的為優(yōu)秀，75-89分的為良好，60-74分的為整改，60分以下的為不合格。其中，考核結(jié)果為優(yōu)秀的高校重點(diǎn)實(shí)驗室原則上不超過參評實(shí)驗室總數(shù)的15%，考核結(jié)果為整改或不合格的實(shí)驗室原則上不少于參評實(shí)驗室總數(shù)的10%。第十五條 評估結(jié)果為“整改”的高校重點(diǎn)實(shí)驗室，整改期限為2年，再參加下一輪評估。評估結(jié)果為“不合格”或連續(xù)兩次評估結(jié)果為“整改”的高校重點(diǎn)實(shí)驗室，不再納入四川省高校重點(diǎn)實(shí)驗室序列。主動申請不參加評估或中途退出評估的高校重點(diǎn)實(shí)驗室，視為放棄四川省高校重點(diǎn)實(shí)驗室資格。第十六條 高校重點(diǎn)實(shí)驗室評估結(jié)果作

6、為推薦更高級別重點(diǎn)實(shí)驗室的主要依據(jù)。第五章 附 則第十七條 評估專家和工作人員應(yīng)嚴(yán)格遵守評估工作的相關(guān)保密規(guī)定。第十八條 評估專家應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國家法律、法規(guī)和政策，科學(xué)、公正、獨(dú)立地行使評估專家的職責(zé)和權(quán)利。第十九條 高校重點(diǎn)實(shí)驗室評估嚴(yán)格實(shí)行回避制度。與實(shí)驗室有直接利害關(guān)系者，不得作為評估專家組成員。實(shí)驗室也可提出希望回避的專家名單并說明理由，與評估申請書一并上報。第二十條 高校重點(diǎn)實(shí)驗室評估經(jīng)費(fèi)由所在高校承擔(dān)。第二十一條 本規(guī)則作為四川省高等學(xué)校重點(diǎn)實(shí)驗室建設(shè)與運(yùn)行管理辦法的配合文件，自2022年X月X日起施行，由教育廳負(fù)責(zé)解釋。原四川省高等學(xué)校重點(diǎn)實(shí)驗室評估辦法（試行）同時廢止。 25

7、附件1四川省高等學(xué)校重點(diǎn)實(shí)驗室評估指標(biāo)體系一級指標(biāo)權(quán)重二級指標(biāo)權(quán)重評分研究水平與貢獻(xiàn)45總體定位與研究方向5承擔(dān)科研任務(wù)10創(chuàng)新能力和成果水平15科研成果轉(zhuǎn)化情況10公共服務(wù)5隊伍建設(shè)與人才培養(yǎng)30隊伍建設(shè)與團(tuán)隊建設(shè)10實(shí)驗室主任與學(xué)術(shù)帶頭人10人才培養(yǎng)10開放交流與運(yùn)行管理25學(xué)術(shù)交流10運(yùn)行管理10所在高校的支持5指標(biāo)體系說明：一、研究水平與貢獻(xiàn)1、實(shí)驗室以基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究和基礎(chǔ)性工作為主，研究方向明確，重點(diǎn)突出。2、有較強(qiáng)的承擔(dān)國家和省級重大科研任務(wù)的能力，有較高的科研效率。3、代表性成果實(shí)驗室擇優(yōu)提供不多于5項代表性成果。代表性成果指批準(zhǔn)為高校重點(diǎn)實(shí)驗室以來，本實(shí)驗室產(chǎn)生的重大研

8、究成果以及重大的國內(nèi)外合作研究成果。提交時注明成果是否需要保密。4、公共服務(wù)指實(shí)驗室在評估周期內(nèi)開展的以為政府部門、社會機(jī)構(gòu)、企業(yè)等解決重大技術(shù)難題與關(guān)鍵技術(shù)為目的的各類合作研究課題（一般是橫向課題）。須附課題經(jīng)費(fèi)清單及證明材料。實(shí)驗室在評估周期內(nèi)面向行業(yè)和社會開展的技術(shù)培訓(xùn)場次及人數(shù)。須附相關(guān)證明材料。二、隊伍建設(shè)與人才培養(yǎng)實(shí)驗室吸引和穩(wěn)定高水平人才的措施得力、成效明顯。實(shí)驗室主任應(yīng)是本領(lǐng)域高水平的學(xué)術(shù)帶頭人或優(yōu)秀青年學(xué)者，具有較強(qiáng)的組織管理和協(xié)調(diào)能力，有足夠的時間和精力在實(shí)驗室工作，在實(shí)驗室的建設(shè)和發(fā)展中起主導(dǎo)作用。研究隊伍知識、學(xué)歷、年齡結(jié)構(gòu)合理，團(tuán)結(jié)合作，學(xué)術(shù)氣氛濃厚。實(shí)驗室聘任人員中

9、多數(shù)參加了所提交的代表性成果的研究工作。實(shí)驗室是本學(xué)科領(lǐng)域高水平科研人才的培養(yǎng)基地，培養(yǎng)一定數(shù)量的博士后、研究生和優(yōu)秀中青年人才，培養(yǎng)質(zhì)量得到同行的認(rèn)可。三、學(xué)術(shù)交流與運(yùn)行管理實(shí)驗室儀器設(shè)備使用率高，鼓勵自行研制、改造儀器設(shè)備。實(shí)驗室堅持開展高水平、高層次和實(shí)質(zhì)性的國內(nèi)外學(xué)術(shù)交流與合作。實(shí)驗室保持一定數(shù)量的流動科研人員。積極承辦和參與國際性、地區(qū)性、全國性學(xué)術(shù)會議。實(shí)驗室規(guī)章制度健全，日常管理科學(xué)有序。人員崗位職責(zé)明確，研究資料完整，環(huán)境整潔。實(shí)驗室具有良好的科研氛圍和學(xué)術(shù)風(fēng)氣，學(xué)術(shù)委員會充分發(fā)揮作用。實(shí)驗室儀器設(shè)備和科研用房相對集中，所在高校在人員、政策、經(jīng)費(fèi)和后勤保障等方面給予大力支持。附

10、件2實(shí)驗室所屬學(xué)科實(shí)驗室性質(zhì)基礎(chǔ)研究應(yīng)用基礎(chǔ)研究四川省高等學(xué)校重點(diǎn)實(shí)驗室評估表實(shí)驗室名稱： 實(shí)驗室主任： 所在高校： 通訊地址： 郵政編碼： 聯(lián)系電話： 聯(lián)系人： E-mail地址： 年 月 日 填報實(shí)驗室評估表包括以下三部分： 第一部分 簡表 第二部分 工作報告 第三部分 附件 注：在填寫前請仔細(xì)閱讀“填寫說明”。簡表填寫說明1代表性研究成果按基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究和基礎(chǔ)性工作分類。主要是代表實(shí)驗室的科研實(shí)力和學(xué)術(shù)水平及其對國民經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展做出重要貢獻(xiàn)的系列工作所產(chǎn)生的重大研究成果。2人才培養(yǎng)欄中“優(yōu)秀中青年（50歲）”指：在評估期限內(nèi)獲省部委以上正式命名的有突出貢獻(xiàn)的中青年科學(xué)家；獲得省

11、部委二等獎以上科學(xué)成果的主要完成者，國家杰出青年科學(xué)基金獲得者、教育部長江特聘教授、教育部新世紀(jì)優(yōu)秀人才計劃獲得者、四川省學(xué)術(shù)帶頭人，四川青年基金獲得者等。實(shí)驗室評估表填寫說明1.實(shí)驗室所屬學(xué)科按二級學(xué)科分類。2.申請報告中各項指標(biāo)只統(tǒng)計評估期限5年內(nèi)的數(shù)據(jù)。3.實(shí)驗室立項日期指教育廳批準(zhǔn)立項的日期;運(yùn)行日期指通過建設(shè)驗收后教育廳正式發(fā)文批準(zhǔn)開放運(yùn)行的日期。5.研究成果（1）研究成果（包括獲獎、論文、專著、專利、鑒定、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等） 。分三種情況填報，在項數(shù)后的括號內(nèi)加腳符(a)或(b)或(c)，不加者視為(c)類。填報時不得重復(fù)統(tǒng)計。(a)類指本實(shí)驗室固定人員或博士后、研究生為成果的第一完成者

12、；(b)類指本實(shí)驗室固定人員或博士后、研究生為成果的第二或三完成者；(c)類指本實(shí)驗室固定人員或博士后、研究生為成果的一般完成者?？妥藛T研究成果在署名本實(shí)驗室名稱前提下，視為固定人員情況填報。（2）國家級獎指國家自然科學(xué)獎、國家科技進(jìn)步獎、國家技術(shù)發(fā)明獎和國家國際科學(xué)技術(shù)合作獎等四類。部委（?。┘壀勚覆课ㄊ。┘壣鲜鱿鄳?yīng)系列獎。（3）一個成果若受兩級獎勵，填報最高級者。凡在國外發(fā)表但未署國內(nèi)單位名稱的論文與專著不得統(tǒng)計；凡未正式批準(zhǔn)的獎勵、發(fā)明專利及未正式發(fā)表的論文、專著不得統(tǒng)計。（4）專著指正式出版的學(xué)術(shù)著作、研究生專業(yè)教材，不包括譯著、實(shí)驗室年報、論文集等。（5）某些行業(yè)批準(zhǔn)的具有知識產(chǎn)

13、權(quán)意義的國家級證書（如新醫(yī)藥、新農(nóng)藥、新軟件證書等）視同批準(zhǔn)發(fā)明專利填報。國內(nèi)外同內(nèi)容專利不得重復(fù)統(tǒng)計。已鑒定成果指按科技廳規(guī)定組織評議鑒定的研究成果，需附有效鑒定證書。技術(shù)轉(zhuǎn)讓需附合同或有效證明。6.隊伍建設(shè)（1）固定人員指實(shí)驗室正式聘任的從事科學(xué)研究、技術(shù)支撐和管理的人員。（2）流動（客座）人員指來實(shí)驗室從事合作研究的人員。7.人才培養(yǎng)（1）研究生(含委托代培、聯(lián)合培養(yǎng)研究生)在讀指評估年度填表時在讀研究生人數(shù)之和。（2）已畢業(yè)研究生指評估期限內(nèi)已畢業(yè)的研究生人數(shù)。8學(xué)術(shù)交流情況（1）主辦（含聯(lián)合主辦）學(xué)術(shù)會議指由主管部門或全國性一級學(xué)會批準(zhǔn)的學(xué)術(shù)會議。（2）參加國際學(xué)術(shù)會議欄填寫實(shí)驗室固

14、定人員、在站博士后和在讀研究生代表本室參加會議的人次。一、簡 表實(shí)驗室名 稱立項日期運(yùn)行日期上次評估日期實(shí)驗室主任姓 名出生日期民 族職 稱學(xué)科專長職 務(wù)最后學(xué)位A.博士 B.碩士 C.學(xué)士學(xué)委會主任姓 名出生日期民 族職 稱學(xué)科專長職 務(wù)最后學(xué)位A.博士 B.碩士 C.學(xué)士代表性研究成果序號成 果 名 稱成果類型是否保密第1項第2項第3項第4項第5項獲國家（省、部）級獎勵：一等 項，二等 項；授權(quán)發(fā)明專利 項；專著 部；成果轉(zhuǎn)讓數(shù)：承擔(dān)科研任務(wù)及研究經(jīng)費(fèi)隊伍建設(shè)人才培養(yǎng)學(xué)術(shù)交流所在高校五年實(shí)到總經(jīng)費(fèi)國家級任務(wù)前20項重點(diǎn)任務(wù)人均承擔(dān)科研任務(wù)萬元/人學(xué)術(shù)帶頭人博士碩士前兩項所占人員優(yōu)秀中青年博

15、士后博士碩士客座人員學(xué)術(shù)會議國內(nèi)外合作實(shí)驗室面積學(xué)校重點(diǎn)建設(shè)的經(jīng)費(fèi)投入已畢業(yè)萬元萬元占總經(jīng)費(fèi)%萬元占總經(jīng)費(fèi)%人均國家級任務(wù)人數(shù)人數(shù)比例%人數(shù)人數(shù)人數(shù)人數(shù)國內(nèi)國外國際性地區(qū)、雙邊全國性科研項目數(shù)平方米萬元二、總體定位與發(fā)展?jié)摿?、總體定位請簡要介紹總體定位情況，包括對基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的定位，在國內(nèi)外相同領(lǐng)域?qū)嶒炇抑械牡匚缓妥饔茫饕芯糠较蚺c實(shí)驗室代表性研究成果的吻合程度等（限600字）。2、承擔(dān)的主要任務(wù)（選擇主要的20項）序號課題名稱編號負(fù)責(zé)人起止時間經(jīng)費(fèi)(萬元)類別1234567891011121314151617181920注：類別欄中請注明：該課題屬于國家自然科學(xué)基金（面上、重點(diǎn)

16、和重大、創(chuàng)新研究群體計劃、杰出青年基金、重大科研計劃）、國家科技（攻關(guān)）、國防重大、國際合作、省部重大科技計劃、省廳和市州計劃、重大橫向合作等。課題負(fù)責(zé)人不是本室固定（正式聘任）人員的課題不填報。3、發(fā)展思路與潛力請簡要介紹實(shí)驗室的優(yōu)勢與不足、今后五年的建設(shè)目標(biāo)、發(fā)展思路和保障舉措等（限600字）。三、研究水平與貢獻(xiàn)1、代表性研究成果簡介（選擇5項成果，每項單獨(dú)填寫1頁）代表性研究成果名稱基礎(chǔ)類或應(yīng)用基礎(chǔ)類完成單位署名排序本室固定人員參加數(shù)是否保密請簡要介紹代表性研究成果的主要內(nèi)容、主要的科技創(chuàng)新貢獻(xiàn)、國內(nèi)外影響的主要佐證以及成果轉(zhuǎn)化情況（限600字）。注：請將每項代表性成果的簡介及其相關(guān)成果

17、的復(fù)印件、英文翻譯件、成果水平影響的證明材料等裝訂成冊，附在申請書后一并上報。2、主要研究成果（限填15項）序號成果類型成果名稱完成人刊物、出版社或授權(quán)單位名稱年、卷、期、頁或?qū)＠査螖?shù)或出版數(shù)量123456789101112131415注：非第一完成單位的成果不填。研究生、博士后等非本室固定人員完成人用斜體字表示。所有成果必須是署名為實(shí)驗室的成果。四、隊伍建設(shè)與人才培養(yǎng)1、實(shí)驗室主任和學(xué)術(shù)帶頭人序號姓名學(xué)位年齡在國內(nèi)外學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)任職情況獲得的榮譽(yù)注：學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)任職包括學(xué)會負(fù)責(zé)人和執(zhí)委、刊物主編和編委等，請按國際、國家級順序依次排列。2、隊伍結(jié)構(gòu)與團(tuán)隊建設(shè)序號姓 名性別年齡最后學(xué)位所學(xué)專業(yè)現(xiàn)從

18、事專業(yè)技術(shù)職稱在實(shí)驗室工作期限團(tuán)隊協(xié)作注：（1）請?zhí)顚懰泄潭ㄑ芯咳藛T和技術(shù)人員。（2）如果獲得各學(xué)位的專業(yè)不同，請在“所學(xué)專業(yè)”欄中填寫所有專業(yè)。（3）“在實(shí)驗室工作期限”欄中填寫每人實(shí)際在實(shí)驗室工作的起止時間。（4）在“團(tuán)隊協(xié)作欄”中填寫“是”：實(shí)質(zhì)性參加了至少一項所提交代表性成果的研究工作（以署名為準(zhǔn)）；“否”：沒有參加所提交代表性成果的研究工作。3、人才培養(yǎng)類 別在 讀(人)已畢業(yè)(人)發(fā)表論文和獲獎情況博士后博士生碩士生其他注：已畢業(yè)人數(shù)、發(fā)表論文、獲獎（如優(yōu)秀博士論文）是指評估期限內(nèi)的情況。請簡要介紹吸引和培養(yǎng)國內(nèi)外優(yōu)秀中青年人才的情況（限300字）。五、學(xué)術(shù)交流與運(yùn)行管理1-1、承辦大型學(xué)術(shù)會議情況序號會議名稱主辦單位名稱會議主席召開時間參加人數(shù)類別注：會議類別分為國際性、地區(qū)或雙邊性、全國性等